安全审计知识手册课件

安全审计知识手册安全审计知识手册安全审计知识手册 安全审计是安全审计是EXPERTEXPERT公司依据现代安全管理要求、成功经验、公司依据现代安全管理要求、成功经验、安全法律法规、标准规程、规范性文件以及企业自身制定安全责安全法律法规、标准规程、规范性文件以及企业自身制定安全责任制、安全规章制度及安全技术操作规程对企业的安全管理体系、任制、安全规章制度及安全技术操作规程对企业的安全管理体系、安全法律法规的符合性以及作业现场管控状态等三个层面或角度安全法律法规的符合性以及作业现场管控状态等三个层面或角度进行的安全符合性诊断，属于第三方的安全干预方式，目的是实进行的安全符合性诊断，属于第三方的安全干预方式，目的是实现企业的安全纵深防御能力。现企业的安全纵深防御能力。1 1、安全审计、安全审计 安全审计是EXPERT公司依据现代安全管理要求、成功 在当前政府安全监管方式及监管水平下，企业投入资金用来开展各在当前政府安全监管方式及监管水平下，企业投入资金用来开展各类安全评价、隐患排查及政府要求的各类需付费的风险评估，都不能从类安全评价、隐患排查及政府要求的各类需付费的风险评估，都不能从根本上实现企业安全管理水平的有效提高，基本上已经成为政府规避行根本上实现企业安全管理水平的有效提高，基本上已经成为政府规避行政许可风险的工具而已。但是政许可风险的工具而已。但是“隐患在现场，风险在一线隐患在现场，风险在一线”，政府历次，政府历次推行的事故隐患排查在客观上也仅是起到安全舆论的引导作用，无法实推行的事故隐患排查在客观上也仅是起到安全舆论的引导作用，无法实现对企业生产现场所有岗位、所有作业环节，尤其是管理存在的深层次现对企业生产现场所有岗位、所有作业环节，尤其是管理存在的深层次缺陷进行有效识别。缺陷进行有效识别。安全审计的目的就是要克服上述现象的不足，通过进行客观、公正、安全审计的目的就是要克服上述现象的不足，通过进行客观、公正、严格、科学的审计，帮助企业找到改进的方向和方法。严格、科学的审计，帮助企业找到改进的方向和方法。2 2、安全审计背景、安全审计背景 在当前政府安全监管方式及监管水平下，企业投入资金用来（1 1）安全审计检查单）安全审计检查单EXPERTEXPERT公司依据相关安全法律、法规、规章、标准和规范性文公司依据相关安全法律、法规、规章、标准和规范性文件，以及国际惯例标准和现代安全管理成功经验编制的、供审件，以及国际惯例标准和现代安全管理成功经验编制的、供审计人员在审计过程中使用的工作单。计人员在审计过程中使用的工作单。（2 2）符合性声明）符合性声明被审计企业向安全审计组提交的、对照安全审计检查单自查结被审计企业向安全审计组提交的、对照安全审计检查单自查结果及其理由的说明。果及其理由的说明。（3 3）审计首次会）审计首次会审计组在审计现场召开有被审计方参加的、对即将实施的安全审计组在审计现场召开有被审计方参加的、对即将实施的安全审计活动做出安排的第一次正式会议。审计活动做出安排的第一次正式会议。3 3、定义和术语、定义和术语（1）安全审计检查单EXPERT公司依据相关安全法律、（4 4）审计情况通报会）审计情况通报会 审计组在审计现场召开的向被审计方通报审计结果的会议。审计组在审计现场召开的向被审计方通报审计结果的会议。（5 5）整改跟踪督导）整改跟踪督导审计组队被审计企业进行管理问题及事故隐患进行整改的跟踪、督导，审计组队被审计企业进行管理问题及事故隐患进行整改的跟踪、督导，以帮助企业能够有效地改进。以帮助企业能够有效地改进。（6 6）整改关闭）整改关闭审计组对对被审计企业整改项目完成的认可。审计组对对被审计企业整改项目完成的认可。（7 7）中止审计）中止审计 安全审计工作因特殊情况无法正常实施时，审计组决定停止审计的行安全审计工作因特殊情况无法正常实施时，审计组决定停止审计的行为。为。3 3、定义和术语、定义和术语（4）审计情况通报会 审计组在审计现场召开的向被审（8 8）符合）符合 被审计企业的管理文件和实施情况满足安全审计检查单的要求。被审计企业的管理文件和实施情况满足安全审计检查单的要求。（9 9）不符合）不符合 被审计方的安全管理文件或实施情况未满足安全审计检查单的要求。被审计方的安全管理文件或实施情况未满足安全审计检查单的要求。（1010）不适用）不适用 安全审计检查单的某些审计项目或条款不适合用于被审计方。安全审计检查单的某些审计项目或条款不适合用于被审计方。3 3、定义和术语、定义和术语（8）符合 被审计企业的管理文件和实施情况满足安全审计（1111）未检查）未检查 安全审计检查单中适用于被审计方的项目或条款，在审计中未进安全审计检查单中适用于被审计方的项目或条款，在审计中未进行检查。行检查。（1212）必改项）必改项 审计组对安全审计中发现的问题，认定为必须整改的项目。不符审计组对安全审计中发现的问题，认定为必须整改的项目。不符合的项目应当作为必改项。合的项目应当作为必改项。（1313）符合率）符合率 符合的审计项目数与审计项目数的百分比。符合的审计项目数与审计项目数的百分比。3 3、定义和术语、定义和术语（11）未检查 安全审计检查单中适用于被审计方的项目或 安全审计是针对企业安全管理现状及在役装置或系统的安全状安全审计是针对企业安全管理现状及在役装置或系统的安全状况进行的全面风险评估活动，与安全评价相比具有覆盖面广、深况进行的全面风险评估活动，与安全评价相比具有覆盖面广、深度大的特点，安全诊断的目的不仅仅局限于满足法律法规及标准度大的特点，安全诊断的目的不仅仅局限于满足法律法规及标准的要求，更在于根据企业的特点提出安全经济合理的防范措施，的要求，更在于根据企业的特点提出安全经济合理的防范措施，为企业职业健康安全管理的持续改进提供支持，帮助企业实现最为企业职业健康安全管理的持续改进提供支持，帮助企业实现最大的安全经济效益。大的安全经济效益。安全审计是针对企业的内部活动，安全审计报告的特点是系安全审计是针对企业的内部活动，安全审计报告的特点是系统、全面、真实、客观，甲乙双方应恪守安全审计成果的保密性统、全面、真实、客观，甲乙双方应恪守安全审计成果的保密性承诺，不以仅仅满足法律法规要求为目的。承诺，不以仅仅满足法律法规要求为目的。4 4、安全审计目的、安全审计目的 安全审计是针对企业安全管理现状及在役装置或系统的安5.1 5.1 法律法规及政策要求（部分）法律法规及政策要求（部分）1、中华人民共和国安全生产法（主席令第70号）2、中华人民共和国消防法（主席令第4号，2008年修订）3、中华人民共和国职业病防治法（主席令第60号）4、危险化学品安全管理条例（国务院令第344号）5、使用有毒物品作业场所劳动保护条例（国务院令第352号）6、工伤保险条例（国务院令第586号）7、生产经营单位安全培训规定(国家安监总局令第3号)8、劳动防护用品监督管理规定(国家安全生产监督管理局令第1号)9、注册安全工程师管理规定(国家安监总局令第11号)10、生产安全事故应急预案管理办法(国家安监总局令第17号)11、山东省安全生产条例（山东省人大常委会公告第80号）12、落实生产经营单位安全生产主体责任暂行规定（鲁政办发200754号）5 5、安全审计依据、安全审计依据5.1 法律法规及政策要求（部分）1、中华人民共和国安全5.2 5.2 标准规程要求标准规程要求5.2.1 5.2.1 电气安全类标准（部分）电气安全类标准（部分）1、供配电系统设计规范(GB50052-95)2、电气设备安全风险评估和风险降低 第一部分 总则（GB/T22696-2008）3、电力行业紧急救护技术规范（DL/T692-2008）4、低压配电装置设计规范（GB50054-95）5、10KV及以下变电所设计规范（GB50053-94）6、防止静电事故通用导则（GB12158-2006）7、危险场所电气防爆安全规范（AQ3009-2007）8、爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范（GB50058-92）5 5、安全审计依据、安全审计依据5.2 标准规程要求5.2.1 电气安全类标准（部分）15.2.2 5.2.2 建筑设计类安全标准建筑设计类安全标准1、工业企业设计卫生标准（GBZ1-2010）2、生产过程安全卫生要求总则（GBT12801-2008）3、建筑设计防火规范（GB50016-2006）4、工业企业总平面设计规范（GB50187-93）5、建筑物防雷设计规范（GB50057-94）2000年版6、建筑抗震设计规范（GB50011-2001）7、建筑灭火器配置设计规范（GB50140-2005）8、工业管路基本识别色和识别符号（GB7231-2003）9、建筑照明设计标准（GB50034-2004）10、易燃易爆性商品储藏养护技术条件（GB17914-1999）11、火灾自动报警系统设计规范（GB50116-1998）12、固定式钢梯及平台安全要求 第1部分：钢直梯（GB 4053.1-2009）13、固定式钢梯及平台安全要求 第2部分：钢斜梯（GB 4053.2-2009）14、固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆及钢平台（GB 4053.3-2009）5 5、安全审计依据、安全审计依据5.2.2 建筑设计类安全标准1、工业企业设计卫生标准5.2.3 5.2.3 职业健康及防护类标准职业健康及防护类标准1、工作场所有害因素职业接触限值（GBZ2.1-2007）2、生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009）3、用人单位职业病防治指南（GBZ/T225-2010）4、个体防护装备选用规范（GB/T11651-2008）5、防静电服（GB 12014-2009）6、安全带（GB 6095-2009）7、呼吸防护 自吸过滤式防毒面具（GB 2890-2009）8、安全鞋、防护鞋和职业鞋的选择、使用和维护（AQT6108-2008）5.2.4 5.2.4 其他综合类安全标准其他综合类安全标准1、安全色（GB2893-2008）2、安全标志及其使用导则（GB2894-2008）3、生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（AQ/T9002-2006）5 5、安全审计依据、安全审计依据5.2.3 职业健康及防护类标准1、工作场所有害因素职业5.3 安全管理标准要求（1）职业健康安全管理体系 规范（GB/T28001-2011）（2）职业健康安全管理体系 要求（OHSAS18001-2007）（3）企业安全生产标准化基本规范（AQ9006-2010）（4）企业安全文化建设导则（AQT9004-2008）（5）风险管理 原则与实施指南（GBT 24353-2009）5 5、安全审计依据、安全审计依据5.3 安全管理标准要求（1）职业健康安全管理体系 规审计组在安全审计工作中应当遵循以下准则：审计组在安全审计工作中应当遵循以下准则：（1 1）严格）严格严格审计标准，维护审计工作的严肃性。严格审计标准，维护审计工作的严肃性。（2 2）精专）精专审计组成员的构成应满足在各专业领域的熟练与精通。审计组成员的构成应满足在各专业领域的熟练与精通。（3 3）客观）客观帮助企业从第三方的角度如实反映企业安全管理状况，帮助企业从第三方的角度如实反映企业安全管理状况，包括对高管层的安全领导力水平。包括对高管层的安全领导力水平。（4 4）公正）公正实事求是，尽可能地消除审计员主观因素或外部因素对实事求是，尽可能地消除审计员主观因素或外部因素对审计工作的影响。审计工作的影响。（5 5）透明）透明向被审计方全面公开实施安全审计的各项要求、采用的向被审计方全面公开实施安全审计的各项要求、采用的审计标准及相关资料。审计标准及相关资料。（6 6）廉洁）廉洁认真遵守廉洁自律的各项规定。认真遵守廉洁自律的各项规定。6 6、安全审计行为准则、安全审计行为准则审计组在安全审计工作中应当遵循以下准则：（1）严格严访谈、查阅文档记录、现场检查、问卷调查。7 7、安全审计方法、安全审计方法访谈、查阅文档记录、现场检查、问卷调查。8.1 8.1 安全管理体系的审计及内容安全管理体系的审计及内容 为帮助企业建立和完善现代安全管理体系，积极借鉴国际安全生为帮助企业建立和完善现代安全管理体系，积极借鉴国际安全生产监督与管理的先进理念，采用安全生产先进管理工具和手段，将各产监督与管理的先进理念，采用安全生产先进管理工具和手段，将各种有效预防和控制生产安全事故的方法融为一体，逐步形成企业安全种有效预防和控制生产安全事故的方法融为一体，逐步形成企业安全生产长效管理机制，从根本上控制和减少各类事故发生，本次安全诊生产长效管理机制，从根本上控制和减少各类事故发生，本次安全诊断从安全理念与方针目标（安全理念、事故预防、方针目标）、安全断从安全理念与方针目标（安全理念、事故预防、方针目标）、安全生产管理体系（培训教育、责任体系、安全投入、管理方法）及安全生产管理体系（培训教育、责任体系、安全投入、管理方法）及安全基础工作（安全标准化及安全基础工作（安全标准化及安全“双基双基”管理）三个方面共计管理）三个方面共计5353项诊断项诊断内容，对企业的安全生产管理体系进行诊断。内容，对企业的安全生产管理体系进行诊断。诊断评分总分为诊断评分总分为10001000分，另可附加分分，另可附加分100100分。分。8 8、安全审计类别与内容、安全审计类别与内容8.1 安全管理体系的审计及内容 为帮助企业建立和完 诊断结果共分为诊断结果共分为A A、B B、C C、D D四级，其中四级，其中A A级为最高，依次代表优秀、良好、级为最高，依次代表优秀、良好、中等、合格。分级标准如下：中等、合格。分级标准如下：总分达到总分达到900900分及以上的，企业安全生产管理水平为分及以上的，企业安全生产管理水平为A A级；级；总分达到总分达到800800分分900900分（含分（含800800分）的，企业安全生产管理水平为分）的，企业安全生产管理水平为B B级；级；总分达到总分达到700700分分800800分（含分（含700700分）的，企业安全生产管理水平为分）的，企业安全生产管理水平为C C级；级；总分达到总分达到600600分分700700分（含分（含600600分）的，企业安全生产管理水平为分）的，企业安全生产管理水平为D D级；级；安全管理体系诊断目的是为帮助企业实现：安全管理体系诊断目的是为帮助企业实现：树立正确的安全理念和方针目标树立正确的安全理念和方针目标 企业应逐步建立和培养安全文化，实现安全发展，树立企业应逐步建立和培养安全文化，实现安全发展，树立“以人为本以人为本”、“任何事故均可预防任何事故均可预防”的安全管理理念，确立和落实企业安全生产方针及安的安全管理理念，确立和落实企业安全生产方针及安全目标。全目标。8 8、安全审计类别与内容、安全审计类别与内容 诊断结果共分为A、B、C、D四级，其中A级为最高，依 建立健全安全生产管理体系建立健全安全生产管理体系 企业应认识到安全培训对做好安全管理的重要性，履行安企业应认识到安全培训对做好安全管理的重要性，履行安全生产主体责任，强化各级、各部门及全员的安全责任意识，全生产主体责任，强化各级、各部门及全员的安全责任意识，确保安全生产投入，积极采用职业健康安全管理体系确保安全生产投入，积极采用职业健康安全管理体系（OHSAS18001OHSAS18001）、变更管理（）、变更管理（MOCMOC）、安全观察训练计划）、安全观察训练计划（STOPSTOP）等先进管理体系和方法，持续改进安全管理水平。）等先进管理体系和方法，持续改进安全管理水平。强化企业安全生产管理基础建设强化企业安全生产管理基础建设 企业应积极采用安全标准化管理，强化安全企业应积极采用安全标准化管理，强化安全“双基双基”管理，管理，确保安全管理的基础扎实，控制有效。确保安全管理的基础扎实，控制有效。8 8、安全审计类别与内容、安全审计类别与内容 建立健全安全生产管理体系 企业应认识到安8.2 安全合规性评价及内容安全合规性评价及内容 法律法规与管理制度合规性诊断是一项系统、全面、深入的评价活法律法规与管理制度合规性诊断是一项系统、全面、深入的评价活动，是验证企业生产经营活动是否符合法律法规要求的有效途径，是动，是验证企业生产经营活动是否符合法律法规要求的有效途径，是确认企业自身管理规章制度是否得到有效实施的重要手段。遵守安全确认企业自身管理规章制度是否得到有效实施的重要手段。遵守安全法律法规是企业生存和发展的最低要求，遵守各项规章制度是企业确法律法规是企业生存和发展的最低要求，遵守各项规章制度是企业确保安全生产的基本保障。保安全生产的基本保障。合规性诊断的目的，合规性诊断与职业健康安全管理体系中的法律合规性诊断的目的，合规性诊断与职业健康安全管理体系中的法律法规符合性评价目的相同，是为检验企业是否满足了法规的强制性要法规符合性评价目的相同，是为检验企业是否满足了法规的强制性要求。满足法规要求是企业作为社会组织的基本底线。同时，涉及安全求。满足法规要求是企业作为社会组织的基本底线。同时，涉及安全生产的法律法规是为了维护生产领域的基本秩序，标准规程更是在满生产的法律法规是为了维护生产领域的基本秩序，标准规程更是在满足正常生产经营的基础上，汲取事故教训的最根本体现。足正常生产经营的基础上，汲取事故教训的最根本体现。8 8、安全审计类别与内容、安全审计类别与内容8.2 安全合规性评价及内容 法律法规与管理制度合规 为系统、全面地进行评价，结合传统安全管理习惯，对评价内容为系统、全面地进行评价，结合传统安全管理习惯，对评价内容进行以下归类。按照类别，找出对应的法律法规及标准规程要求。内进行以下归类。按照类别，找出对应的法律法规及标准规程要求。内容一般包括：容一般包括：（1 1）建设项目）建设项目“三同时三同时”要求。审查新、改、扩建项目在安全、要求。审查新、改、扩建项目在安全、职业健康及消防等方面是否履行了职业健康及消防等方面是否履行了“三同时三同时”手续。手续。（2 2）安全生产责任制。安全生产责任制是现行安全法律、法规）安全生产责任制。安全生产责任制是现行安全法律、法规及规范性文件的强制性要求，是企业安全管理工具的基本体现。通过及规范性文件的强制性要求，是企业安全管理工具的基本体现。通过诊断确认企业各级、各部门、各类人员的安全履责情况。诊断确认企业各级、各部门、各类人员的安全履责情况。（3 3）安全管理规章制度。安全生产法律法规及规范性文件要求，）安全管理规章制度。安全生产法律法规及规范性文件要求，企业应制定涉及安全管理工作方方面面的管理要求。通过诊断确认企企业应制定涉及安全管理工作方方面面的管理要求。通过诊断确认企业安全规章制度的完善性及其执行情况。业安全规章制度的完善性及其执行情况。8 8、安全审计类别与内容、安全审计类别与内容 为系统、全面地进行评价，结合传统安全管理习惯，（4）安全生产培训。确认企业在安全培训需求分析、培训计划、培）安全生产培训。确认企业在安全培训需求分析、培训计划、培训实施、培训考核、效果评估等方面的执行情况。训实施、培训考核、效果评估等方面的执行情况。（5）安全生产检查。安全生产检查不但是法规的要求，也是风险动）安全生产检查。安全生产检查不但是法规的要求，也是风险动态管理的危险源实时识别的重要途径，确认企业在安全检查态管理的危险源实时识别的重要途径，确认企业在安全检查隐患隐患整改整改效果保持等方面是否满足安全管理的要求。效果保持等方面是否满足安全管理的要求。（6）现场安全监测监控。易燃易爆气体泄漏报警、有毒有害气体泄）现场安全监测监控。易燃易爆气体泄漏报警、有毒有害气体泄漏报警、防雷装置、防静电设施、压力表、储罐及反应釜的上下限位漏报警、防雷装置、防静电设施、压力表、储罐及反应釜的上下限位报警等等的使用、管理、定期检测是否满足标准要求。报警等等的使用、管理、定期检测是否满足标准要求。（7）安全警示标志。诊断现场的各类安全标志、消防标志、安全周）安全警示标志。诊断现场的各类安全标志、消防标志、安全周知卡、职业危害告知卡等的设置种类及数量是否满足标准要求。知卡、职业危害告知卡等的设置种类及数量是否满足标准要求。8 8、安全审计类别与内容、安全审计类别与内容（4）安全生产培训。确认企业在安全培训需求分析、培训计划、培（8 8）消防设施与器材。诊断消防设施（消防水池、消防泵、消防栓、）消防设施与器材。诊断消防设施（消防水池、消防泵、消防栓、应急发电机）、备用电源、灭火器材、防火探测报警、消防砂池及其应急发电机）、备用电源、灭火器材、防火探测报警、消防砂池及其消防物资等是否满足标准要求。消防物资等是否满足标准要求。（9 9）特种设备管理。诊断锅炉、压力容器、起重设备、气瓶管理等是否满足）特种设备管理。诊断锅炉、压力容器、起重设备、气瓶管理等是否满足法规及标准规定。法规及标准规定。（1010）安全特性检测检验。诊断企业作业现场职业危害因素定期检测结果、）安全特性检测检验。诊断企业作业现场职业危害因素定期检测结果、现场防治措施；防雷防静电检测、锅炉压力容器检测、安全阀检验、压力表现场防治措施；防雷防静电检测、锅炉压力容器检测、安全阀检验、压力表校验等的符合性。校验等的符合性。（1111）电气安全。诊断企业变配电设施及场所安全条件、电气防护措施的采）电气安全。诊断企业变配电设施及场所安全条件、电气防护措施的采取及其效果是否满足规程要求。取及其效果是否满足规程要求。8 8、安全审计类别与内容、安全审计类别与内容（8）消防设施与器材。诊断消防设施（消防水池、消防泵、消防栓（1212）事故隐患管理。诊断事故隐患、重大事故隐患的管理是否满足有）事故隐患管理。诊断事故隐患、重大事故隐患的管理是否满足有关标准及规范行文件要求。关标准及规范行文件要求。（1313）重大危险源管理。诊断重大危险源的识别、管理、监控、评估等）重大危险源管理。诊断重大危险源的识别、管理、监控、评估等是否满足规定要求。是否满足规定要求。（1414）应急救援体系及预案管理。诊断企业应急救援体系建设情况，确）应急救援体系及预案管理。诊断企业应急救援体系建设情况，确认应急救援预案是否满足认应急救援预案是否满足AQ/T9002AQ/T9002的要求。的要求。（1515）劳动保护。诊断企业劳动保护用品的采购、管理、发放、使用等）劳动保护。诊断企业劳动保护用品的采购、管理、发放、使用等是否满足安监总局是否满足安监总局1 1号令及山东省安监局的相关规定。号令及山东省安监局的相关规定。（1616）职业健康。诊断企业职业健康管理工作是否满足）职业健康。诊断企业职业健康管理工作是否满足职业病防治法职业病防治法、安全监总局、安全监总局2323号令号令生产经营单位职业健康管理规定生产经营单位职业健康管理规定等的要求。等的要求。（1717）事故管理。诊断事故管理是否满足国务院）事故管理。诊断事故管理是否满足国务院493493号令要求等。号令要求等。8 8、安全审计类别与内容、安全审计类别与内容（12）事故隐患管理。诊断事故隐患、重大事故隐患的管理是否满法律法规合规性诊断步骤为：法律法规合规性诊断步骤为：第一步：逐项比对第一步：逐项比对根据法律法规及要求的内容和条款，按照步骤二中的类别进行逐项比根据法律法规及要求的内容和条款，按照步骤二中的类别进行逐项比对。对。第二步：提出结论第二步：提出结论根据比对的结果，明确企业的符合性表现，清楚地描述符合程度，得根据比对的结果，明确企业的符合性表现，清楚地描述符合程度，得出符合、不符合和基本符合的结论。出符合、不符合和基本符合的结论。8 8、安全审计类别与内容、安全审计类别与内容法律法规合规性诊断步骤为：第一步：逐项比对根据法律法规 第三步：问题汇总第三步：问题汇总 对比对分析所发现的问题进行汇总归类和分析，可以按照法律法对比对分析所发现的问题进行汇总归类和分析，可以按照法律法规类、企业要求类进行，也可以结合问题的严重程度进行，如严重、规类、企业要求类进行，也可以结合问题的严重程度进行，如严重、一般、轻微等方式划分。一般、轻微等方式划分。第四步：问题整改第四步：问题整改 合规性诊断报告应提交企业决策层，企业的安全生产委员会应召合规性诊断报告应提交企业决策层，企业的安全生产委员会应召开专题会议，对评价报告进行研究、讨论和决策，形成会议纪要或结开专题会议，对评价报告进行研究、讨论和决策，形成会议纪要或结论性意见，提供各类资源，确保问题得到整改，最低限度地降低风险论性意见，提供各类资源，确保问题得到整改，最低限度地降低风险损失。损失。8 8、安全审计类别与内容、安全审计类别与内容 第三步：问题汇总 对比对分析8.3 作业现场安全表现审计及内容作业现场安全表现审计及内容 代表企业安全管理水平有两项关键表征：一是现场安全规范化、标代表企业安全管理水平有两项关键表征：一是现场安全规范化、标准化程度；二是作业人员安全行为习惯化程度。准化程度；二是作业人员安全行为习惯化程度。8.3.1 现场安全规范化、标准化现场安全规范化、标准化 主要根据国家安全法规、标准、规程、规范及安全经验等对现场进主要根据国家安全法规、标准、规程、规范及安全经验等对现场进行系统排查，帮助企业全面发现现场安全管理存在的问题及可能伴随行系统排查，帮助企业全面发现现场安全管理存在的问题及可能伴随的风险。的风险。8 8、安全审计类别与内容、安全审计类别与内容8.3 作业现场安全表现审计及内容 代表企业安全管理8.3.2 作业人员安全行为习惯化程度作业人员安全行为习惯化程度 主要采取观察、访谈的方式，在企业关键岗位和场所进行作业行为的安全观察，发现企业司空见惯的违章行为，确认习惯化违章行为。以便为企业管理的提升提供第一手支持性资料。8 8、安全审计类别与内容、安全审计类别与内容8.3.2 作业人员安全行为习惯化程度 主要采取观察 安全审计由安全审计由EXPERTEXPERT公司接受委托方邀约并签订合同的情况下实施，公司接受委托方邀约并签订合同的情况下实施，是意愿寻求安全管理水平提升绩效改进企业的一种自愿行为。是意愿寻求安全管理水平提升绩效改进企业的一种自愿行为。EXPERTEXPERT公公司与委托方均由相互保密的义务，司与委托方均由相互保密的义务，EXPERTEXPERT公司向委托方提交的公司向委托方提交的安全审安全审计报告计报告，未经，未经EXPERTEXPERT公司允许不得向第三方提供，同样公司允许不得向第三方提供，同样EXPERTEXPERT公司也公司也严格保守涉及委托方的商业、技术及严重管理缺陷等的秘密。严格保守涉及委托方的商业、技术及严重管理缺陷等的秘密。为实现上述要求，双方在合同履行前，应签订相关保密承诺。为实现上述要求，双方在合同履行前，应签订相关保密承诺。9 9、安全审计保密要求、安全审计保密要求 安全审计由EXPERT公司接受委托方邀约并签订合同的 安全审计分为安全审计准备、安全审计启动会、安全审计实施、安安全审计分为安全审计准备、安全审计启动会、安全审计实施、安全审计情况通报会、编制安全审计报告、整改跟踪和公布审计结果七全审计情况通报会、编制安全审计报告、整改跟踪和公布审计结果七个阶段。个阶段。1010、安全审计工作程序、安全审计工作程序 安全审计分为安全审计准备、安全审计启动会、安全审1111、安全审计准备、安全审计准备 在审计合同签订后，在审计合同签订后，EXPERTEXPERT公司与委托方将按照以下要求做好审公司与委托方将按照以下要求做好审计准备。计准备。11.1 EXPERT11.1 EXPERT公司准备要求公司准备要求 （1 1）获取委托方的涉及审计需求的相关安全信息，包括管理体系）获取委托方的涉及审计需求的相关安全信息，包括管理体系文件、相关技术文件、事故档案资料、企业自我确定的问题清单、企文件、相关技术文件、事故档案资料、企业自我确定的问题清单、企业的审计需求及目的等等。业的审计需求及目的等等。（2 2）组成审计工作小组，确认组长，并对相关组成人员进行分工。）组成审计工作小组，确认组长，并对相关组成人员进行分工。（3 3）编制安全审计实施计划，内容应当包括：）编制安全审计实施计划，内容应当包括：A A、审计内容；、审计内容；B B、审计组成员及职责分工；审计组成员及职责分工；C C、审计日程安排；、审计日程安排；D D对被审计方的要求。对被审计方的要求。11、安全审计准备 在审计合同签订后，（4 4）准备审计前的各项准备，包括对管理体系审计的针对性和适用性）准备审计前的各项准备，包括对管理体系审计的针对性和适用性调整、合规性评价表的完善及作业现场安全表现评定记录的完善三个方调整、合规性评价表的完善及作业现场安全表现评定记录的完善三个方面。面。（5 5）与企业进行信息沟通，确保在进场前不留关键性疑问。）与企业进行信息沟通，确保在进场前不留关键性疑问。11.2 11.2 委托方准备要求委托方准备要求（1 1）根据）根据EXPERTEXPERT公司提交的审计所需资料清单，提前做好资料准备，公司提交的审计所需资料清单，提前做好资料准备，并做好现场相关准备工作。并做好现场相关准备工作。（2 2）委托方应提前进行接受安全审计的相关动员工作，确保各级各类）委托方应提前进行接受安全审计的相关动员工作，确保各级各类人员能够自愿接收并表达对结果的相关期望。人员能够自愿接收并表达对结果的相关期望。（3 3）为确保安全审计顺利进行应准备的其他工作。）为确保安全审计顺利进行应准备的其他工作。1111、安全审计准备、安全审计准备（4）准备审计前的各项准备，包括对管理体系审计的针对性和适（1 1）安全审计启动会在审计实施前召开，由安全审计组组长主持，安全审计启动会在审计实施前召开，由安全审计组组长主持，审计组成员和被审计方相关人员参加。审计组成员和被审计方相关人员参加。（2 2）向被审计方说明安全审计目的、内容、审计标准、方法和审计工）向被审计方说明安全审计目的、内容、审计标准、方法和审计工作程序。作程序。（3 3）确定审计工作日程、审计人员出入场所证件办理、相关办公场所）确定审计工作日程、审计人员出入场所证件办理、相关办公场所安排及其它事项。安排及其它事项。1212、安全审计启动会、安全审计启动会（1）安全审计启动会在审计实施前召开，由安全审计组组长主（1）安全审计组应当按照审计工作计划和要求实施审计，并做好记）安全审计组应当按照审计工作计划和要求实施审计，并做好记录。录。（2）安全审计组每日召开情况交流会，对审计情况进行汇总和交流，）安全审计组每日召开情况交流会，对审计情况进行汇总和交流，并明确次日工作任务。并明确次日工作任务。（3）安全审计检查单项目完成后，安全审计组对七个要素进行综合）安全审计检查单项目完成后，安全审计组对七个要素进行综合评定，完成审计报告和整改通知单。评定，完成审计报告和整改通知单。1313、安全审计具体实施、安全审计具体实施（1）安全审计组应当按照审计工作计划和要求实施审计，并做好记（1）安全审计组召开安全审计情况通报会，通报安全审计情况，被）安全审计组召开安全审计情况通报会，通报安全审计情况，被审计方有关人员参加。审计方有关人员参加。（2）安全审计情况通报会内容包括：）安全审计情况通报会内容包括：A、安全审计总体情况介绍；、安全审计总体情况介绍；B、安全审计中发现的问题；、安全审计中发现的问题；C、被审计方的符合率和重点项符合率；、被审计方的符合率和重点项符合率；D、被审计方对有关问题进行说明。、被审计方对有关问题进行说明。1414、安全审计情况通报会、安全审计情况通报会（1）安全审计组召开安全审计情况通报会，通报安全审计情况，（1 1）安全审计总体情况概述；）安全审计总体情况概述；（2 2）对被审计方的总体评价和审计符合率；）对被审计方的总体评价和审计符合率；（3 3）安全审计发现的问题和整改建议；）安全审计发现的问题和整改建议；（4 4）安全建议；）安全建议；（5 5）特别情况的说明）特别情况的说明1515、安全审计报告正文内容、安全审计报告正文内容（1）安全审计总体情况概述；（2）对被审计方的总体评价和审 安全审计成果的特点是系统、深入、客观、真实，不会特意顾忌委托方安全审计成果的特点是系统、深入、客观、真实，不会特意顾忌委托方的情面或想法而对审计发现及分析结果进行正面效果的夸大或修饰。这也的情面或想法而对审计发现及分析结果进行正面效果的夸大或修饰。这也是在上述是在上述“9 安全审计保密要求安全审计保密要求”单独声明的原因。最终目的是帮助委托方单独声明的原因。最终目的是帮助委托方发现自身存在的安全管理问题，而不仅仅是为帮助企业满足政府安全监管发现自身存在的安全管理问题，而不仅仅是为帮助企业满足政府安全监管的要求。因此，安全审计成果，即安全审计报告将具有以下鲜明特点：的要求。因此，安全审计成果，即安全审计报告将具有以下鲜明特点：（1）对审核发现的问题将会归类并列出清单，主要报告管理问题、现场）对审核发现的问题将会归类并列出清单，主要报告管理问题、现场问题两个方面。其中管理问题，又按照领导层、管理层及作业层进行分类；问题两个方面。其中管理问题，又按照领导层、管理层及作业层进行分类；现场问题，又按照机械安全、电气安全、消防安全、防护安全等方面进行现场问题，又按照机械安全、电气安全、消防安全、防护安全等方面进行分类。分类。（2）对（）对（1）中的清单中的问题，将会根据管理类与现场类以）中的清单中的问题，将会根据管理类与现场类以“整改方整改方案案”的形式进行提出（表格工具参见下页所示）。的形式进行提出（表格工具参见下页所示）。1616、安全审计成果特点、安全审计成果特点 安全审计成果的特点是系统、深入、客观、真实，不会安全审计知识手册课件宣导结束宣导结束宣导结束