第三章工程项目招投标与合同管理课件

第三章第三章 工程项目招投标与合同管理工程项目招投标与合同管理 一一 工程项目招投标工程项目招投标二二 工程项目合同管理工程项目合同管理第一节第一节 工程项目招投标工程项目招投标一一 概述概述二二 招标招标三三 投标投标一、一、招投标的内涵招投标的内涵 招标投标招标投标是在市场经济条件下进行大宗货物的买卖、是在市场经济条件下进行大宗货物的买卖、工程项目的发包与承包以及服务项目的采购工程项目的发包与承包以及服务项目的采购与提供时采用的一种交易方式。与提供时采用的一种交易方式。1-1 概概 述述 二、二、招投标的特性招投标的特性 投标则是要约，中标通知书是承诺投标则是要约，中标通知书是承诺 必须进行招标的有：必须进行招标的有：u大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目安全的项目 u全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目 u使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目 1-1 概概 述述 三、三、招标方式招标方式 1.公开招公开招标标 公开招标，亦称无限竞争性招标公开招标，亦称无限竞争性招标以招标公告的方式以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标邀请不特定的法人或者其他组织投标1-1 概概 述述 三、三、招标方式招标方式 2.邀邀请请招招标标 邀请招标，又称有限竞争性招标，邀请招标，又称有限竞争性招标，以投标邀请书的方式以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请特定的法人或者其他组织投标。1-1 概概 述述 四、四、招标一般程序招标一般程序 招标准备招标准备招标通告或邀请招标通告或邀请信信资格预审资格预审现场情况介绍及答疑现场情况介绍及答疑会会受受 标标开开 标标评标和决标评标和决标谈判签合同谈判签合同邀邀请请招招标标控控制制价价发售招标文件发售招标文件招招标标文文件件1-1 概概 述述 1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 1.落落实实招招标标条件条件（一）招标准备阶段的工作内容（一）招标准备阶段的工作内容按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，已按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，已经履行审批手续经履行审批手续 建设资金或者资金来源已经落实建设资金或者资金来源已经落实 有满足施工招标需要的设计文件及其他技术资料有满足施工招标需要的设计文件及其他技术资料 法律、法规规定的其他条件法律、法规规定的其他条件 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 2.确定工程确定工程项项目分目分标标与与选择选择合同合同类类型型（一）招标准备阶段的工作内容（一）招标准备阶段的工作内容（1 1）分标考虑因素：）分标考虑因素：u工程特点和施工特点工程特点和施工特点 u对工程造价的影响对工程造价的影响 u施工进度安排施工进度安排 u资金筹措的情况资金筹措的情况 u施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置 1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 2.确定工程确定工程项项目分目分标标与与选择选择合同合同类类型型（一）招标准备阶段的工作内容（一）招标准备阶段的工作内容（2 2）分标原则：）分标原则：u工程差异工程差异u独立性独立性u施工布置施工布置 u合同价合同价1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 3.选择选择招招标标方式方式（一）招标准备阶段的工作内容（一）招标准备阶段的工作内容一般要求公开招标一般要求公开招标可进行邀请招标的有：可进行邀请招标的有：可不进行施工招标的有：可不进行施工招标的有：1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 4.编编制招制招标标有关文件有关文件（一）招标准备阶段的工作内容（一）招标准备阶段的工作内容招标公告招标公告资格预审文件资格预审文件招标文件招标文件1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 5.一般招一般招标标文件的主要内容文件的主要内容（一）招标准备阶段的工作内容（一）招标准备阶段的工作内容投标邀请书投标邀请书投标人须知投标人须知合同条件合同条件工程量报价表工程量报价表投标书格式和投标保证书格式投标书格式和投标保证书格式 补充资料表补充资料表 技术规范技术规范设计图纸设计图纸合同协议书合同协议书 履约保证和动员预付款保函履约保证和动员预付款保函 1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 6.编编制制标标底底（一）招标准备阶段的工作内容（一）招标准备阶段的工作内容编制标底是建设项目招标前的一项重要准备工作，编制标底是建设项目招标前的一项重要准备工作，而且也是一项细致而复杂的工作。通常由业主委托而且也是一项细致而复杂的工作。通常由业主委托设计单位或工程监理单位编制。如果是由设计单位设计单位或工程监理单位编制。如果是由设计单位或其他咨询单位编制，工程监理单位在招标前要对或其他咨询单位编制，工程监理单位在招标前要对其进行审核其进行审核 。进行无标底招标时可不编标底进行无标底招标时可不编标底1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 1.资资格格预审预审（二）招标实施阶段的工作内容（二）招标实施阶段的工作内容 资格预审的内容资格预审的内容 资格预审的方法资格预审的方法 资格预审应注意的问题资格预审应注意的问题 1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 2.组织现场组织现场勘勘测测（二）招标实施阶段的工作内容（二）招标实施阶段的工作内容 让投标人了解招标现场的自然条件、施工条件、让投标人了解招标现场的自然条件、施工条件、周围环境和调查当地的市场价格等，以便于编标周围环境和调查当地的市场价格等，以便于编标报价报价 要求投标人通过自己的实地考察，以决定投标要求投标人通过自己的实地考察，以决定投标策略和确定投标原则，避免实施过程中承包人以策略和确定投标原则，避免实施过程中承包人以不了解现场情况为理由，推卸应承担的合同责任不了解现场情况为理由，推卸应承担的合同责任 1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 3.标标前会前会议议（二）招标实施阶段的工作内容（二）招标实施阶段的工作内容 标前会议是指招标人在招标文件规定的日期标前会议是指招标人在招标文件规定的日期(投投标截止日期前标截止日期前)，为解答投标人研究招标文件和现，为解答投标人研究招标文件和现场勘察中所提出的有关质疑问题而举行的会议，又场勘察中所提出的有关质疑问题而举行的会议，又称交底会。称交底会。1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 1.开开标标（三）决标成交阶段的工作内容（三）决标成交阶段的工作内容 开标程序。开标应当在招标文件确定的提交投标开标程序。开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。开标地点应当文件截止时间的同一时间公开进行。开标地点应当为招标文件中预先确定的地点为招标文件中预先确定的地点。公布标底。开标时是否公布标底，要根据招标文公布标底。开标时是否公布标底，要根据招标文件中说明的评标原则而定。件中说明的评标原则而定。1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 2.评标评标（三）决标成交阶段的工作内容（三）决标成交阶段的工作内容 初评初评u投标书的有效性投标书的有效性 u投标书的完整性投标书的完整性 u投标书与招标文件的一致性投标书与招标文件的一致性 u报价计算的正确性报价计算的正确性 1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 2.评标评标（三）决标成交阶段的工作内容（三）决标成交阶段的工作内容 详评详评u技术评审技术评审 u价格分析价格分析u管理和技术能力评审管理和技术能力评审 u商务法律评审商务法律评审 1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 2.评标评标（三）决标成交阶段的工作内容（三）决标成交阶段的工作内容 第二节第二节 工程项目施工招投工程项目施工招投标标 评标方法评标方法u专家评议法专家评议法 u综合评分法综合评分法 u最低评标价法最低评标价法 评标报告评标报告推荐推荐1 13 3名中标候选人，并排序名中标候选人，并排序一、施工招标的具体工作内容一、施工招标的具体工作内容 3.决决标标和和签约签约（三）决标成交阶段的工作内容（三）决标成交阶段的工作内容 第二节第二节 工程项目施工招投工程项目施工招投标标 决标前谈判。招标人在确定中标人前不得与投标决标前谈判。招标人在确定中标人前不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。签约。中标人接到中标通知书后，应在签约。中标人接到中标通知书后，应在3030天内与天内与业主签订施工合同。如果中标人拒签合同，业主有业主签订施工合同。如果中标人拒签合同，业主有权没收其投标保证金，再与其他人签订合同。权没收其投标保证金，再与其他人签订合同。二、施工投标的具体工作内容二、施工投标的具体工作内容 1.投投标标决策决策 第二节第二节 工程项目施工招投工程项目施工招投标标 投标决策的准备工作投标决策的准备工作 u建筑市场情况建筑市场情况 u招标项目的特点、要求、结构型式等招标项目的特点、要求、结构型式等u招标人资信、资金来源、协作情况等招标人资信、资金来源、协作情况等u各竞争对手的基本情况。如技术、装备等各竞争对手的基本情况。如技术、装备等u国家和工程所在地区对工程招标承包的有关规定等国家和工程所在地区对工程招标承包的有关规定等二、施工投标的具体工作内容二、施工投标的具体工作内容 1.投投标标决策决策 第二节第二节 工程项目施工招投工程项目施工招投标标 投标决策的影响因素投标决策的影响因素 u投标者方面的因素，即主观条件因素投标者方面的因素，即主观条件因素 u工程方面的因素工程方面的因素 u业主方面因素业主方面因素 二、施工投标的具体工作内容二、施工投标的具体工作内容 1.投投标标决策决策 投标决策方法投标决策方法 u加权评分法加权评分法u决策树方法决策树方法1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 二、施工投标的具体工作内容二、施工投标的具体工作内容 2.投投标组织标组织和程序和程序投标的一般组织工作投标的一般组织工作 u知识面宽知识面宽 u具有丰富的实践经验具有丰富的实践经验 u具有经济合同的法律知识和工作经验具有经济合同的法律知识和工作经验 u掌握一套科学的研究方法和手段掌握一套科学的研究方法和手段u其它能力其它能力 1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 二、施工投标的具体工作内容二、施工投标的具体工作内容 2.投投标组织标组织和程序和程序多家承包人联合投标的组织工作多家承包人联合投标的组织工作 u合资公司合资公司u联合集团联合集团u联营体联营体1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 二、施工投标的具体工作内容二、施工投标的具体工作内容 2.投投标组织标组织和程序和程序获得招标信获得招标信息息投标决策投标决策申请投标申请投标填写资格预审填写资格预审书书现场踏勘和参现场踏勘和参加情况介绍会加情况介绍会投投 标标准备工作准备工作参加开标参加开标会会中标侯选中标侯选谈判定标谈判定标中标中标谈判签约谈判签约1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 二、施工投标的具体工作内容二、施工投标的具体工作内容 3.投投标标的主要的主要环节环节申报资格预审申报资格预审 现场考察、调查现场考察、调查 分析招标文件、校核工程量、编制施工组织设计分析招标文件、校核工程量、编制施工组织设计 计算投标报价计算投标报价 编制投标文件编制投标文件 1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 二、施工投标的具体工作内容二、施工投标的具体工作内容 4.投投标报标报价技巧价技巧不平衡报价法不平衡报价法 多方案报价法多方案报价法 突然降价法突然降价法 优惠条件法优惠条件法 先亏后盈法先亏后盈法 1-2 工程项目施工招投标工程项目施工招投标 n一、合同及其特征n合同法第2条规定：“本法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，适用其他法律的规定。”n由此条可以看出，合同法调整的合同有以下几个特征。2-1 工程项目合同管理基本概念工程项目合同管理基本概念n二、建设工程合同的概念n所谓建设工程合同，是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。工程建设一般经过勘察、设计、施工等过程，因此，建设工程合同的发包人是业主或者业主所委托的管理机构，而承担勘察、设计、建筑、安装任务的勘察人、设计人、施工人统称承包人。2-1工程项目合同管理基本概念工程项目合同管理基本概念三、建设工程合同管理的内容三、建设工程合同管理的内容n1 合同法基本知识n2 施工合同文件与合同条款n3 合同策划与合同分析n4 施工合同管理的一般问题n5 工程进度与质量n6 计量与支付n7 工程变更与索赔n8 合同争议的解决四四 合同的全寿命过程合同的全寿命过程主体资格要约承诺合同订立承诺到达合同成立要约人合同生效成立批准合同履行内容约定不明确价格变化抗辩权代位权撤销权合同的转让合同的变更合同的解除合同终止违约争议五五 合同担保合同担保n(1)定金n(2)保证n(3)抵押n(4)质押(动产和权利)n(5)留置 六六 合同纠纷的解决合同纠纷的解决n(1)协商n(2)调解n(3)仲裁n(4)诉讼七七 承担违约责任的方式承担违约责任的方式n1 继续履行n2 采取补救措施n3 赔偿损失n4 违约金n5 定金(双倍)八八 合同终止合同终止n(1)合同已按照约定得到履行n(2)仲裁或法院判决终止n(3)双方协商同意终止 九 合同内容n一般合同：n（1）当事人的名称（或姓名）和住所n（2）标的（客体）n（3）数量n（4）质量n（5）价款或报酬n（6）履行的期限、地点和方式n（7）违约责任n（8）解决争议的方式九 合同内容n工程合同：n(9)风险分摊n(10)保险与担保n(11)索赔n(12)工程变更n(13)安全和环境保护(新目标)十十 合同文件的优先次序合同文件的优先次序n按照FIDIC条款，除非合同另有规定，构成合同的各种文件的优先次序按如下排列：n(1)合同协议书n(2)中标函n(3)投标书n(4)合同条款第二部分，即专用条款n(5)合同条款第一部分，即通用条款n(6)规范n(7)图纸n(8)已标价的工程量清单2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题n一、合同有关各方n1、业主、承包商和监理工程师的基本关系n(1)监理单位与项目法人之间的关系是一种合同法律关系；n(2)承包商与项目法人之间的关系是一种合同法律关系；n(3)监理单位与承包商之间的关系是监理与被监理的关系。2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题n 2、业主的一般权利和义务n 3、承包商的一般权利和义务n 4、监理工程师的职责和权力2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题n二、风险和风险分配n1、风险的概念2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题2、风险的分配三个原则(1)风险分配应能有利于降低工程造价和顺利履行合同。(2)合同双方中，谁能更有效地防止和控制某种风险或减少该风险引起的损失，就由谁承担该风险。(3)风险分配应能有助于调动承担方的积极性，认真做好风险管理工程，从而降低成本，节约投资。2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题业主承担的风险为：(1)不可抗力的社会因素或自然因素造成的损失和损坏。(2)不可预见的施工现场条件的变化。(3)工程量变化。(4)设计文件有缺陷而造成的损失或成本增加，由承包商负责的设计除外。(5)国家或地方的法规变化导致的损失或成本增加，承包商延误履行合同后发生的除外。2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题承包商承担的风险为：(1)投标文件的缺陷，指由于对招标文件的错误理解，或者勘察现场时的疏忽，或者投标中的漏项等造成投标文件有缺陷而引起的损失或成本增加。(2)对业主提供的水文、气象、地质等原始资料分析、运用不当而造成的损失和损坏。(3)由于施工措施失误、技术不当、管理不善、控制不严等造成施工中的一切损失和损坏。(4)分包商工作失误造成的损失和损坏。2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题三、工程保险1、工程保险的概念和种类业主和承包商通过投保，将原应承担的风险责任转移给保险公司承担工程保险可以分成两大类：（1）凡合同规定必须投保的险种，称为合同规定的保险或强制性保险，（2）其他的保险均称为非合同规定的保险或选择性保险。FIDIC条款和部颁条款规定必须投保的险种是：工程和施工设备的保险、人身事故险和第三方责任险。2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题四、工程担保1、工程担保的概念和种类(1)投标担保在下列情况下，业主有权没收投标担保：n投标人在投标有效期内撤销投标书。n中标的投标人在规定期限内未签署协议书，未提交履约担保。2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题(2)履约担保履约担保是保证承包商按照合同规定，正确完整地履行合同。履约担保有两种形式：一种是银行或其他金融机构出具的履约保函，其担保金额一般取合同价的510。另一种是由企业出具的履约担保书，履约担保书的担保金额一般取合同价的30左右。2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题(3)预付款担保承包商在签订合同后，应及时向业主提交预付款保函，业主在收到此保函后才支付预付款。预付款担保金额一般与业主所付预付款金额相同。但由于预付款是逐月从工程进度款中扣还，因此预付款担保金额也应相应减少。预付款担保通常也采用银行保函的形式。2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题(4)保留金在施工承包合同中，保留金是一种专门的担保方式，即业主在每月向承包商支付的款项中按某一百分数(510)扣留一笔款项，称为“保留金”。如承包商在施工过程中违约而造成业主受到损失，业主可从扣留的保留金中取得赔偿。2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题五、合同的转让与分包1、合同的转让(对方同意)转让是指中标的承包商把对工程的承包权转让给另一施工企业的行为。转让的实质是合同主体的变更，是权利和义务的转让，而不是合同内容的变化。施工承包合同一经转让，原承包商与业主就无合同关系，而改变为新承包商与业主的合同关系。2-2 施工合同管理一般问题施工合同管理一般问题2、合同的分包分包是指承包商将合同中的部分工程分包给另一施工企业承担施工任务。分包与转让不同，它的实质是为了弥补承包商某些专业方面的局限或力量上的不足，借助第三方的力量来完成合同。2-3 变更管理变更管理（1）变更具体指：A 增加或减少合同中任何工作的工程量B 取消任何这种工作C 改变任何工作的性质、质量或种类D 改变工程任何部分的高程、基线、位置和尺寸E 实施为工程完工所必须的追加工作F 改变施工循序和时间（2）合同变更的主要起因1）业主对工程提出新的要求2）设计上存在缺陷或错误3）工程环境的变化4）新工艺、技术的采用5）政府对项目有新要求（环保、规划）6）工程师发布现场指示 同意同意同意同意1、设计单位、监理机构、承包人、发包人单独或共同提出工程变更建议书、设计单位、监理机构、承包人、发包人单独或共同提出工程变更建议书3、按原计划施工、按原计划施工5、设计单位进行变更设计、设计单位进行变更设计6、监理机构核查签发变更设计图、监理机构核查签发变更设计图7、承包人施工、承包人施工8、监理机构通知承包人就工程变更报价、监理机构通知承包人就工程变更报价9、承包人报价、承包人报价10、监理机构审核承包人报价，报发包人、监理机构审核承包人报价，报发包人12、承包人、发包人协商价格、承包人、发包人协商价格14、进行变更支付、进行变更支付15、监理机构暂定合适价、监理机构暂定合适价格格16、进行争议解决程序、进行争议解决程序2、监理机构审核建议书、监理机构审核建议书13、一致、一致4、发包人审批、发包人审批11、发包人、承包人是否接受、发包人、承包人是否接受变更监理工作程序图变更监理工作程序图不同意不同意不同意不同意否否是是是是否否2-4 索赔管理索赔管理（1）概念（2）分类1）起因：（范围、延误、施工条件、加速等）2）目的：（工期、费用）3）处理方式：（单项索赔、综合索赔）4）依据（合同内、合同外、道义）（3）索赔程序意向通知索事发生28天内索赔报告通知发出28天内工程师收到索赔报告28天内答复索赔谈判支付或延长工期