第4章要素禀赋理论课件

2024/7/9WHY-02 自由贸易理论1几个主要的概念几个主要的概念1.1.生产要素：生产过程中必须使用的主要因素。（土地、劳动、资本、企生产要素：生产过程中必须使用的主要因素。（土地、劳动、资本、企业家的才能等）业家的才能等）要素价格：生产要素的使用费用或要素的报酬。（土地的租金、劳动的工要素价格：生产要素的使用费用或要素的报酬。（土地的租金、劳动的工资、资本的利息、管理的利润等）资、资本的利息、管理的利润等）2.2.生产要素禀赋：一国生产要素的拥有状况。通常用生产要素禀赋：一国生产要素的拥有状况。通常用“丰裕丰裕”和和“稀缺稀缺”3.3.生产要素密集度：单位产品的相对要素投入比率。在产品生产中如果某生产要素密集度：单位产品的相对要素投入比率。在产品生产中如果某种要素投入的比例大，则这一产品的该要素密集度程度就高。种要素投入的比例大，则这一产品的该要素密集度程度就高。4.4.要素密集型产品要素密集型产品5.5.要素密集度逆转：同质的产品在要素丰裕度不同的国家，或者说在要素要素密集度逆转：同质的产品在要素丰裕度不同的国家，或者说在要素比例价格不同的国家，其要素密集度不同。（同一种产品在不同的国家，比例价格不同的国家，其要素密集度不同。（同一种产品在不同的国家，同一种产品在不同的生命周期）同一种产品在不同的生命周期）2要素禀要素禀赋赋 如果两国资本如果两国资本-劳动的禀赋比例分别为劳动的禀赋比例分别为 KA/LAKA/LA和和KB/LBKB/LB，而且有，而且有KB/LB KA/LAKB/LB KA/LA，就可以认为相对，就可以认为相对于于A A国而言，国而言，B B国是资本丰裕型国家国是资本丰裕型国家(k-abundant)(k-abundant)，相对于，相对于B B国而言，国而言，A A国是劳动力丰裕型国家国是劳动力丰裕型国家(l-(l-abundant)abundant)即即A A国劳动力丰裕而资本稀缺，国劳动力丰裕而资本稀缺，B B国资本国资本丰裕而劳动稀缺。丰裕而劳动稀缺。3要素禀赋要素禀赋nEA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合nEA、EB两点与原点的连线的斜率A、B分别表示A、B两国的要素禀赋状况。n由图可知，A B，nA国为资本丰富国家nB国为劳动丰富国家 4表表表表3-1:3-1:部分国家部分国家部分国家部分国家19901990年人均资本存量（年人均资本存量（年人均资本存量（年人均资本存量（19851985年国际价格计算）年国际价格计算）年国际价格计算）年国际价格计算）资料来源：Summers and Heston(1995),Penn World Tables 5.6;International Labor Organization(ILO),Yearbook of Labor Statistics,1994.国家或地区国家或地区 人均资本存量（美元人均资本存量（美元/人）人）瑞瑞 士士73,459德德 国国50,116加拿大加拿大42,745澳大利亚澳大利亚37,854日日 本本36,480法法 国国35,600美美 国国34,705意大利意大利31,640台湾地区台湾地区25,722英英 国国21,453韩韩 国国17,995墨西哥墨西哥12,900要素禀赋的常用估量指标是人均资本人均资本存量存量5 1995 1995年若干国家的要素禀赋年若干国家的要素禀赋6要素禀要素禀赋赋角度不同，结果不同。美国是资本拥有量最多的国家，但是如果以资本/劳动的比率衡量，加拿大的资本要素比美国更丰裕，如果以资本土地的比率来衡量，香港地区的资本丰裕度远远高于美国。国 家资本/劳动(每个劳动力比美元数)资本/土地（每公顷土地比美元数）劳动/土地（每公顷土地比劳动人数）澳大利亚7415.567.20.009巴 西1151.642.80.038加 拿 大10583.1198.00.019日 本3358.55286.510574香港地区1368.590739.166.308美 国10260.91058.60.103表3-1 部分国家的要素禀赋2024/7/9WHY-02 自由贸易理论7要素密集度逆转要素密集度逆转例如：例如：X X商品属于劳动密集型商品，但是由于工资的上商品属于劳动密集型商品，但是由于工资的上涨，资本就会替代一部分劳动，随着替代比例的增大，涨，资本就会替代一部分劳动，随着替代比例的增大，X X商品就可能由原来的劳动密集型商品转变为资本密集商品就可能由原来的劳动密集型商品转变为资本密集型商品。型商品。资本丰裕而劳动稀缺的国家（美国），由于劳动力价资本丰裕而劳动稀缺的国家（美国），由于劳动力价格昂贵而资本便宜，往往会在劳动密集型商品（玩具）格昂贵而资本便宜，往往会在劳动密集型商品（玩具）生产中使用更多的资本而非劳动，玩具在美国就变成生产中使用更多的资本而非劳动，玩具在美国就变成了资本密集型商品；而在劳动密集型国家由于劳动丰了资本密集型商品；而在劳动密集型国家由于劳动丰裕而资本相对稀缺，劳动力便宜而资本昂贵，玩具生裕而资本相对稀缺，劳动力便宜而资本昂贵，玩具生产中仍使用大量的劳动，属劳动密集型商品。产中仍使用大量的劳动，属劳动密集型商品。8 两个国家的生产函数相同两个国家的生产函数相同 商品、要素市场属于完全竞争市场商品、要素市场属于完全竞争市场 要素在一国国内可以自由流动，但在国际间完全不能流动要素在一国国内可以自由流动，但在国际间完全不能流动 两个国家最大的区别在于要素禀赋的差异两个国家最大的区别在于要素禀赋的差异 两种产品的生产中具有不同的要素密集度两种产品的生产中具有不同的要素密集度 影响贸易的其他因素都被抽象掉不予考虑：影响贸易的其他因素都被抽象掉不予考虑：如运输成本、需求偏好、规模收益、贸易壁垒等如运输成本、需求偏好、规模收益、贸易壁垒等X是资本密集型产品Y是劳动密集型产品 H-OH-O模型是模型是2 22 22 2的模型的模型两个国家：A国、B国；两种产品：X产品、Y产品；两种要素：资本和劳动 A国资本存量相对丰富B国劳动存量相对丰富模型模型的基本假设的基本假设 H HO O理论分析思路（理论分析思路（1 1）各国资源的丰裕度不同相同产品生产中使用要素投入比例不同各国生产相同产品的相对成本不同贸易比较优势理论H-O模型的推导H-O模型假定各国的劳动生产率是一样的情况下,产生比较成本差异的原因就有两个:H HO O理论分析思路（理论分析思路（2 2）比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品两国要素禀赋不同两国要素禀赋不同生产可能性边界线不同生产可能性边界线不同两国发生贸易往来两国发生贸易往来 供给能力不同供给能力不同两国商品相对价格不同两国商品相对价格不同H-OH-O模型的推导例子说明模型的推导例子说明单位要素的价格单位要素的价格劳动劳动资本资本中国中国1 1人民币人民币4 4人民币人民币美国美国2 2美元美元1 1美元美元单位产品要素的投入单位产品要素的投入劳动劳动资本资本钢材钢材1 15 5布布10101 1在A生产1单位钢材：11+5 4=21人民币；布:10 1+1 4=14人民币在B生产1单位钢材：12+5 1=7美元；布:10 2+1 1=21美元 1999 1999年中国和一些发展中国家的比较优势年中国和一些发展中国家的比较优势商品价格的国际差异是国际贸易的直接原因商品价格的国际差异是国际贸易的直接原因各国商品价格不同是由商品生产成本的不同决定的各国商品价格不同是由商品生产成本的不同决定的各国生产成本不同是由要素价格不同决定的各国生产成本不同是由要素价格不同决定的要素价格不同是由要素供给比例要素价格不同是由要素供给比例(要素禀赋要素禀赋)不同决定不同决定的的 结论结论:一个国家出口的是它在生产上大量使用该国比一个国家出口的是它在生产上大量使用该国比较充裕的生产要素的商品较充裕的生产要素的商品,而进口的是它在生产上大而进口的是它在生产上大量使用该国比较稀缺的生产要素的产品量使用该国比较稀缺的生产要素的产品.2024/7/9WHY-02 自由贸易理论14H-OH-O定理定理一国应当出口在生产上密集使用本一国应当出口在生产上密集使用本国充裕要素的商品，进口在生产上国充裕要素的商品，进口在生产上密集使用本国稀缺要素密的产品，密集使用本国稀缺要素密的产品，从而获得贸易利益。（为什么？）从而获得贸易利益。（为什么？）如果一种产品更多地使用了本国充裕的资如果一种产品更多地使用了本国充裕的资源，本国的生产成本较低，从而本国在该源，本国的生产成本较低，从而本国在该产品的生产上拥有比较优势；相反，如果产品的生产上拥有比较优势；相反，如果一种产品更多地使用了本国稀缺的资源，一种产品更多地使用了本国稀缺的资源，本国的生产成本则相对较高，从而本国在本国的生产成本则相对较高，从而本国在该产品的生产上就不拥有比较优势。该产品的生产上就不拥有比较优势。1要素价格均等化 国际贸易将使不同国家之间的同质生产要素国际贸易将使不同国家之间的同质生产要素的相对收益和绝对收益均等化。的相对收益和绝对收益均等化。国际间的自由贸易将导致要素价格在贸易国国际间的自由贸易将导致要素价格在贸易国之间的均等化，用同种货币衡量的工资、之间的均等化，用同种货币衡量的工资、租金、利息在各国相等。租金、利息在各国相等。H-OH-O理论的扩展理论的扩展2024/7/9WHY-02 自由贸易理论17要素价格均等化理论的理解要素价格均等化理论的理解A A国（低工资国家）与国（低工资国家）与B B国（高工资国家）之间的贸国（高工资国家）之间的贸易将使得易将使得A A国的工资上升，国的工资上升，B B国的工资下降，最终使国的工资下降，最终使两国的工资相等。同样的，国际贸易将降低两国的工资相等。同样的，国际贸易将降低A A国国(高高利率国家）的利率，提高利率国家）的利率，提高B B国（低利率国家）利率，国（低利率国家）利率，最终使两国利率也相等。最终使两国利率也相等。美国K：相对丰富R低L：相对稀缺W高出口：资本密集型产品进口：劳动密集型产品国内均衡：S=I，S=DK型产品出口K型产业扩张SD，RL型产品进口L型产业收缩L：SD，W中国K：相对稀缺R高L：相对丰富W低出口：劳动密集型产品进口：资本密集型产品国内均衡：S=I，S=DL型产品出口L型产业扩张SD，WK型产品进口K型产业收缩SD，R中国和美国贸易关系的案例说明：要素价格均等化 表：自由贸易如何影响要素收益表：自由贸易如何影响要素收益国际工资率的比较国际工资率的比较发达国家制造业每小时工资与美发达国家制造业每小时工资与美国的比率（国的比率（%）根据国际劳工组织（根据国际劳工组织（International Labor International Labor OrganizationOrganization）与美国劳工统计局的统计报告）与美国劳工统计局的统计报告:美国、法国、日本制造业工人每小时的平均工资分美国、法国、日本制造业工人每小时的平均工资分别是别是24.6324.63美元、美元、21.7621.76美元、美元、23.6523.65美元。美元。台湾、韩国、墨西哥的这个数字分别是台湾、韩国、墨西哥的这个数字分别是6.386.38、13.5613.56、2.632.63美元。美元。中国和印度，制造业工人每小时的平均收入分别只中国和印度，制造业工人每小时的平均收入分别只有有7070美分和美分和4040美分。美分。需要强调的是：需要强调的是：1.1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。等化在现实中一般难以实现。2.2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。这也是一个比较苛刻的条件。自由贸易中的商品价格的变化，将会使在生产中使自由贸易中的商品价格的变化，将会使在生产中使用的要素报酬及不同要素所有者的收入情况发生变用的要素报酬及不同要素所有者的收入情况发生变化。化。贸易的开展必定提高一个国家的充裕要素所有者的贸易的开展必定提高一个国家的充裕要素所有者的实际收入，同时必将降低一个国家的稀缺要素所有实际收入，同时必将降低一个国家的稀缺要素所有者的实际收入。（为什么）者的实际收入。（为什么）S-S定理(斯托尔珀-萨缪尔森）中国在与美国进行入世谈判时，美国大量蓝领上街中国在与美国进行入世谈判时，美国大量蓝领上街游行反对中国加入世贸组织。游行反对中国加入世贸组织。2.2.贸易对收入分配的影响贸易对收入分配的影响它说明了商品价格的变化将影响要素价格的变化，它说明了商品价格的变化将影响要素价格的变化，也表明了商品价格的变动和收入分配的关系。也表明了商品价格的变动和收入分配的关系。在国际贸易带给一个国家贸易收益的同时，它揭在国际贸易带给一个国家贸易收益的同时，它揭示了贸易对收入分配会形成影响，贸易收益不仅示了贸易对收入分配会形成影响，贸易收益不仅不会平均分配到这个国家的每个人手中，而且它不会平均分配到这个国家的每个人手中，而且它的分配相当不均匀的，以至于必定有一部分人在的分配相当不均匀的，以至于必定有一部分人在国际贸易发生之后会变得更富，而另一部分人因国际贸易发生之后会变得更富，而另一部分人因贸易变得更穷。贸易变得更穷。雷布津斯基定理在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产下降。的生产下降。例如，中国资本的增加会使资本密集型产品如汽车、例如，中国资本的增加会使资本密集型产品如汽车、钢铁、高新技术产品的生产增加，使劳动密集型产钢铁、高新技术产品的生产增加，使劳动密集型产品如大米、服装、鞋类等的生产减少。品如大米、服装、鞋类等的生产减少。要素禀赋变动的影响要素禀赋变动的影响2024/7/9WHY-02 自由贸易理论27“荷兰病荷兰病”指的是资源产业在繁荣时期的膨胀往往以其他行业发指的是资源产业在繁荣时期的膨胀往往以其他行业发展为代价的现象展为代价的现象高素质的劳动力和资本被吸走，高素质的劳动力和资本被吸走，出口高额盈利使货币升值，从而削弱了出口行业在世出口高额盈利使货币升值，从而削弱了出口行业在世界市场上的竞争力。在繁荣结束后，经济增长崩溃。界市场上的竞争力。在繁荣结束后，经济增长崩溃。因此被有的人称为因此被有的人称为“资源诅咒资源诅咒”。其历史追溯到其历史追溯到2020世纪世纪7070年代，在那以前，荷兰是一个年代，在那以前，荷兰是一个以制造业为主的工业化国家。后来，荷兰在北海开发以制造业为主的工业化国家。后来，荷兰在北海开发出了新的天然气资源。结果出了新的天然气资源。结果2020世纪世纪7070年代发生了两次年代发生了两次石油冲击导致油价上升，都给荷兰带来了意外的收入。石油冲击导致油价上升，都给荷兰带来了意外的收入。但情况似乎对荷兰不利，因为荷兰越是增加天然但情况似乎对荷兰不利，因为荷兰越是增加天然气的生产，其生产出口产品制造业就越是萧条。气的生产，其生产出口产品制造业就越是萧条。由于天然气生产的迅速发展，工资和利润大幅攀由于天然气生产的迅速发展，工资和利润大幅攀升，挤压了传统制造业的人力和资本，使得传统升，挤压了传统制造业的人力和资本，使得传统制造业的成本上升，传统制造业的比较优势就逐制造业的成本上升，传统制造业的比较优势就逐渐丧失了。经济学家把这种现象叫做渐丧失了。经济学家把这种现象叫做“荷兰病荷兰病”。类似的情形发生在类似的情形发生在2020世纪世纪7070年代至年代至8080年代，一些年代，一些石油出口国如尼日利亚、墨西哥和印度尼西亚借石油出口国如尼日利亚、墨西哥和印度尼西亚借助石油价格的暴涨发了一笔横财，结果也出现了助石油价格的暴涨发了一笔横财，结果也出现了类似于荷兰出现的一系列经济现象。类似于荷兰出现的一系列经济现象。2024/7/9WHY-02 自由贸易理论291947美国每百万美元出口商品和进口代替品的要素投入量 出口商品出口商品进口代替品进口代替品资本资本 美元美元 2550780255078030913393091339劳动劳动 人人/年年 182313182313170004170004资本资本/劳动劳动13991139911818418184由上表可知：1947年美国进口替代商品生产人均资本使用量与出口商品生产人均资本使用量的比率为1.3:1。2024/7/9WHY-02 自由贸易理论30这就是说作为世界上资本最丰裕的国家，美国出口这就是说作为世界上资本最丰裕的国家，美国出口的是劳动密集型商品，而进口的是资本密集型商品。的是劳动密集型商品，而进口的是资本密集型商品。美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。验证结果正好与赫验证结果正好与赫俄理论相反，也完全出乎里昂俄理论相反，也完全出乎里昂惕夫本人的预料，而且有悖常理，这被人们称之为惕夫本人的预料，而且有悖常理，这被人们称之为里昂惕夫反论（里昂惕夫反论（Leonlief ParadoxLeonlief Paradox）或里昂惕夫之）或里昂惕夫之谜。谜。2024/7/9WHY-02 自由贸易理论31（二）对里昂惕夫之谜的解释 需求偏好差异说 人力资本说 贸易保护说 自然资源说 要素密集逆转说 2024/7/9WHY-02 自由贸易理论321.需求偏好差异说美国人偏好资本要素密集的商品。需求偏好差异说美国人偏好资本要素密集的商品。2.2.要素密集逆转说要素密集逆转说 ：美国进口的商品中，在国外来说是：美国进口的商品中，在国外来说是劳动密集型产品，但若在美国生产的话就有看是资本密集劳动密集型产品，但若在美国生产的话就有看是资本密集型产品。型产品。3.3.人力资本说：美国出口产业相对于进口替代产业，劳动人力资本说：美国出口产业相对于进口替代产业，劳动力因接受更多的教育、培训投资，美国劳动比国外劳动包力因接受更多的教育、培训投资，美国劳动比国外劳动包含更多的人力资本。含更多的人力资本。4.4.贸易保护说贸易保护说：美国政府为了解决国内就业，制定对外美国政府为了解决国内就业，制定对外贸易政策时有严重保护本国劳动密集型商品的倾向。别的贸易政策时有严重保护本国劳动密集型商品的倾向。别的国家也可能对其进口的资本密集型商品进行较高额的保护，国家也可能对其进口的资本密集型商品进行较高额的保护，使美国资本密集型商品的出口受到一定的影响。使美国资本密集型商品的出口受到一定的影响。5.5.自然资源说自然资源说 ：美国出口产品中消耗了大量的自然资源，：美国出口产品中消耗了大量的自然资源，他们的开采、提炼与加工均投入了大量的资本。他们的开采、提炼与加工均投入了大量的资本。