煤矿本质安全管理体系专题讲座资料课件

ConfidentialRev PA18/14/20071ConfidentialRev PA18/14/20071锦界煤矿本质安全管理锦界煤矿本质安全管理体系讲座体系讲座崔小荣崔小荣2 2目录目录一、创建煤矿本质安全管理体系的背景一、创建煤矿本质安全管理体系的背景二二、煤矿煤矿本质安全管理体系的基本内容本质安全管理体系的基本内容三、煤矿本质安全管理体系的主要特点三、煤矿本质安全管理体系的主要特点四、如何抓好体系的建立与实施四、如何抓好体系的建立与实施ConfidentialRev PA18/14/20073ConfidentialRev PA18/14/20073一、创建煤矿本质安全管理体系的背景一、创建煤矿本质安全管理体系的背景4 4 主要产煤国家百万吨死亡率比较主要产煤国家百万吨死亡率比较 以以20072007年为例，我国煤矿生产死亡率不仅大大高于美国、澳年为例，我国煤矿生产死亡率不仅大大高于美国、澳大利亚，而且也远高于南非、波兰和印度大利亚，而且也远高于南非、波兰和印度 。是美国的几十倍；。是美国的几十倍；与同样是发展中国家的印度相比，是印度的四倍。与同样是发展中国家的印度相比，是印度的四倍。1.1.我国的安全形势我国的安全形势5 5 9898年年-09-09年集团事故情况年集团事故情况从集团从集团1212年来的安全生产形势来看，安全生产形势虽然整体有所年来的安全生产形势来看，安全生产形势虽然整体有所好转，但从近三年的安全形势来看，安全生产形势仍不容乐观，好转，但从近三年的安全形势来看，安全生产形势仍不容乐观，距离零死亡的目标还存在很大的差距。距离零死亡的目标还存在很大的差距。2.2.集团的安全形势集团的安全形势6 62009年神华集团死亡事故统计表年神华集团死亡事故统计表起数起数时间时间单单 位位事故简况事故简况死亡死亡人数人数11月16日 包头矿业公司东沿帮矿1102综掘工作面5名工人窒息死亡522月10日 万利分公司寸草塔二矿主井皮带夹死1名检修工133月1日准能公司准格尔旗巨轮公司在牵引故障卡车过程中，卡车动力总成支架倒塌，砸中检修工143月8日宁煤煤炭化学工业分公司办公楼施工，吊车发生侧翻，砸死施工工人153月26日 国华能源公司柴家沟矿掘进机截割头卷住支护工163月30日 宁煤公司大峰露天矿疑检修大型运输车时发生爆胎174月14日 神东保德发电公司检修工高空作业失足坠亡185月9日国华沧东电厂工业废水储酸罐着火295月24日 神东煤炭集团布尔台矿支架护帮板击中机头岗位工1105月25日 国华太仓电厂8号炉脱硫吸收塔内火灾2117月28日 神东电力公司黄玉川煤矿看破碎机工人被铲车挤压致死1127月28日 神朔铁路公司在线路间行走过程中被火车撞死1138月7日准格尔能源公司洗煤厂维修重介车间鼓风机高压配电柜小车开关时触电身亡1148月24日 乌海能源公司苏海图矿职工违章摘钩被梭车挤在梭车和支架前梁之间致死1158月30日 北电胜利能源公司露天矿车辆运输过程中掉沟致死11610月14日 宁煤公司大峰露天矿采区工程实施水平台阶深孔爆破装填作业时发生爆炸事故14今年以来，集团共发生今年以来，集团共发生16起事故，死亡起事故，死亡35人。人。7 7 通过深刻剖析这些事故发生的原因，突显出我们的安全管理还存在以下问题:危险源辨识不全面 管控重点不突出，防治措施不得力 责任制落实不到位 隐患排查不彻底 培训不扎实 严不起来、执行不下去8 84.构建体系的基本要求 与国际接轨又符合我国国情 实现人的安全可靠性 提高设备设施的本质安全程度 做到制度规范、管理科学 最终减少和预防伤亡事故的发生体系建设是扭转安全被动局面，推动体系建设是扭转安全被动局面，推动安全状况稳定好转的当务之急。安全状况稳定好转的当务之急。人人人人环环境境境境制度制度制度制度机机机机零事故零事故零事故零事故9 95.课题研究的目的 探索适合我国煤矿特点的安全管理长效机制 10106.本质安全管理体系的研究与实践2005年，国家煤矿安全监察局和神华集团组织 六家科研院所联合攻关；神东分公司 上湾矿和徐 矿集团权台 矿试点实践；1111初步形成了具有中国特色的煤矿本质安全管理体系。1212二、煤矿本质安全管理体系的基本内容二、煤矿本质安全管理体系的基本内容1313基本内容基本内容 1.本质安全管理基本概念2.煤矿本质安全体系的理论基础与构建思路3.本质安全管理体系的构成4.煤矿本质安全风险管理5.人员不安全行为控制与管理6.煤矿本质安全管理保障体系7.煤矿本质安全管理评价体系8.煤矿本质安全管理信息系统14141.1.基本概念 1.1 1.1 煤矿本质安全管理的定义煤矿本质安全管理的定义:煤矿本质安全管理是指在一定的经济与技术条件下，在煤矿全生命周期过程（设计、建设、生产、直至报废等）中对系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，通过煤矿“人-机-环-管”的最佳匹配，杜绝有人员伤亡的责任事故，使风险降低到人们可接受水平的闭环管理过程。15151.21.2风险风险 在煤矿安全生产领域，风险与危险密切相关，但在煤矿安全生产领域，风险与危险密切相关，但严格说来，危险和风险并不相同。危险只是意味着一严格说来，危险和风险并不相同。危险只是意味着一种坏征兆的存在，而风险则不仅意味着这种坏征兆的种坏征兆的存在，而风险则不仅意味着这种坏征兆的存在，而且还意味着有发生这个坏征兆的载体和可能存在，而且还意味着有发生这个坏征兆的载体和可能性。比如盲巷有瓦斯积聚，引发瓦斯事故、冒顶片帮性。比如盲巷有瓦斯积聚，引发瓦斯事故、冒顶片帮等危险。假如某人进入盲巷，那他就要冒受伤或死亡等危险。假如某人进入盲巷，那他就要冒受伤或死亡的风险；但是如果他不进去，虽然危险存在，但是由的风险；但是如果他不进去，虽然危险存在，但是由于没有载体，就没有风险。从这种程度上说，危险是于没有载体，就没有风险。从这种程度上说，危险是风险发生的前提，有危险才有风险。危险是客观存在风险发生的前提，有危险才有风险。危险是客观存在的，但是风险发生与否具有不确定性。的，但是风险发生与否具有不确定性。事实上，在煤矿生产中，很多风险是不可避免要事实上，在煤矿生产中，很多风险是不可避免要发生的。如上例中，进入盲巷检查瓦斯是瓦检员的工发生的。如上例中，进入盲巷检查瓦斯是瓦检员的工作，他必须冒伤亡风险，但此风险不一定真的就能酿作，他必须冒伤亡风险，但此风险不一定真的就能酿成事故，如果瓦检员按照规定戴安全帽和防毒面具，成事故，如果瓦检员按照规定戴安全帽和防毒面具，进入盲巷检查瓦斯时，注意敲帮问顶，那就可以降低进入盲巷检查瓦斯时，注意敲帮问顶，那就可以降低事故发生的可能性以及事故发生后可能造成的损失值，事故发生的可能性以及事故发生后可能造成的损失值，也即可以降低风险。也即可以降低风险。1616(1)(1)按煤矿风险的大小分类可分为：特别重大风险；按煤矿风险的大小分类可分为：特别重大风险；重大风险；中等风险；一般风险；低风险。重大风险；中等风险；一般风险；低风险。(2)(2)按照风险可能导致的煤矿事故类型分类可分为：按照风险可能导致的煤矿事故类型分类可分为：瓦斯爆炸事故风险；瓦斯燃烧事故风险；煤与瓦斯突瓦斯爆炸事故风险；瓦斯燃烧事故风险；煤与瓦斯突出事故风险；煤尘爆炸事故风险；顶板事故风险；透出事故风险；煤尘爆炸事故风险；顶板事故风险；透水事故风险；中毒窒息事故风险；运输提升事故风险；水事故风险；中毒窒息事故风险；运输提升事故风险；冲击地压事故风险；火药爆炸事故风险；放炮事故风冲击地压事故风险；火药爆炸事故风险；放炮事故风险；机械伤人事故风险；触电事故风险；其他事故风险；机械伤人事故风险；触电事故风险；其他事故风险。险。(3)(3)按照风险来源分类可分为：来自人员的风险；来按照风险来源分类可分为：来自人员的风险；来自机器设备的风险；来自环境的风险；来自管理的风自机器设备的风险；来自环境的风险；来自管理的风险。险。(4)(4)按照风险产生的管理层次分类可分为：来自决策按照风险产生的管理层次分类可分为：来自决策层的风险；来自执行层的风险；来自操作层的风险。层的风险；来自执行层的风险；来自操作层的风险。1717 煤矿本质安全管理的基本内涵煤矿本质安全管理的基本内涵:通过本质安全管理体系的实施，通过本质安全管理体系的实施，最终实现：最终实现：“人”的本质安全化;“机”的本质安全化;“环”的本质安全化;“管”的本质安全化。18182.1理论基础 1.1.每一起重大事故的发生每一起重大事故的发生都对应有相当多的未遂事都对应有相当多的未遂事故或大量的不安全行为。故或大量的不安全行为。2.2.事故将导致损失，有事故将导致损失，有形的损失是通过财产来形的损失是通过财产来衡量的。衡量的。本安体系以冰山理论为理论基础本安体系以冰山理论为理论基础1919海因里希的事故试验结论海因里希的事故试验结论海因里希的事故试验结论海因里希的事故试验结论将不安全行为和未遂控制在一定程度后，可消除严重意外、重伤和轻伤事故。将不安全行为和未遂控制在一定程度后，可消除严重意外、重伤和轻伤事故。将不安全行为和未遂控制在一定程度后，可消除严重意外、重伤和轻伤事故。将不安全行为和未遂控制在一定程度后，可消除严重意外、重伤和轻伤事故。20202.2 2.2 体系构建的思路体系构建的思路风险预控为核心；以切断事故发生的因果链为手段；以危险源辨识和制定本质安全管理标准、管理措施为基础；以人的不安全行为控制为重点；符合国情、具有煤矿特色、可持续改进长效机制的系统安全管理体系。21213.本质安全管理体系的构成本质安全管理体系的构成1 1 1 14 4 4 42 2 2 23 3 3 35 5 5 5组织保障管理组织保障管理组织保障管理组织保障管理风险预控管理风险预控管理风险预控管理风险预控管理辅助管理辅助管理辅助管理辅助管理人员不安全行人员不安全行人员不安全行人员不安全行为控制管理为控制管理为控制管理为控制管理生产系统安生产系统安生产系统安生产系统安全要素管理全要素管理全要素管理全要素管理2222 4.4.风险预控管理风险预控管理 4.1 危险源辨识 4.2 风险评估 4.3 风险管理标准和管理措施 4.4 危险源的监测 4.5 风险预警2323风险管理过程模式风险管理过程模式危险源辨识危险源辨识风险评估风险评估制定危险源管理标准及管理措施制定危险源管理标准及管理措施危险源监测危险源监测准准 备备危险源控制是危险源控制是否有效否有效是是否否风险预警风险预警整改整改持持续续改改进进24244.1 4.1 危险源辨识危险源辨识(1)危险源的概念 可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。(2)危险源辨识的方法 工作任务分析法事故机理分析法25251.2煤矿企业危险源根据其属性可分为两类：煤矿企业危险源根据其属性可分为两类：(3)(3)本质型危险源本质型危险源本质型危险源是由煤矿企业自身特点决定的，本质型危险源是由煤矿企业自身特点决定的，存在于机器设备、设施、自然地质条件、工作存在于机器设备、设施、自然地质条件、工作场所等中的固有的危险因素。比如：冒顶片帮，场所等中的固有的危险因素。比如：冒顶片帮，煤炭自燃，瓦斯突然涌出，地热威胁；冲击地煤炭自燃，瓦斯突然涌出，地热威胁；冲击地压威胁等都是煤矿企业固有的危险源，危险是压威胁等都是煤矿企业固有的危险源，危险是它们的本质属性，它们是系统产生风险和事故它们的本质属性，它们是系统产生风险和事故的内因。本质型危险源其危险本质是无法改变的内因。本质型危险源其危险本质是无法改变的，对其控制更多的依赖于技术、工艺水平。的，对其控制更多的依赖于技术、工艺水平。(4)(4)非本质型危险源非本质型危险源凡不是煤矿企业本质型危险源的不安全因素都凡不是煤矿企业本质型危险源的不安全因素都是非本质型危险源。非本质型危险源大多是由是非本质型危险源。非本质型危险源大多是由于人为原因造成的，对其控制需要依靠有效的于人为原因造成的，对其控制需要依靠有效的管理。管理。2626 4.2 4.2 煤矿危险源风险评估煤矿危险源风险评估(1)风险评估的具体内容包括三个方面：首先发生的可能性，即概率的大小；其次可能造成损失的严重程度；最后，确定风险等级。(2)风险评估的方法：风险矩阵法 27274.3 4.3 风险管理标准与管理措施的制定风险管理标准与管理措施的制定制定的原则制定的流程 PDCA运行模式 2828（1 1）管理标准与措施制定的原则管理标准与措施制定的原则 自下而上与自上而下相结合的原则：自下而上与自上而下相结合的原则：要符合国家相关法律、法规；贯彻执行的力度；要符合国家相关法律、法规；贯彻执行的力度；全面性原则：全面性原则：一是指危险源辩识要全面，覆盖所有的危险源；一是指危险源辩识要全面，覆盖所有的危险源；二是指管理标准和措施要覆盖煤矿的所有危险源；二是指管理标准和措施要覆盖煤矿的所有危险源；可操作性原则可操作性原则 动态性原则动态性原则 全过程性原则全过程性原则 2929 （2 2）管理标准与措施制定的流程管理标准与措施制定的流程 本质安全管理标准与管理措施制定的流程 （3 3）管理标准与措施的管理标准与措施的PDCAPDCA运行模式运行模式 3030 APDDCPD CAPD CAPD CAPD CAPDCAPD CAPD CAPD CAPD CA安全水平安全水平1安全水平安全水平2PDCAPD CA 煤矿本质安全管理标准管理措施煤矿本质安全管理标准管理措施PDCAPDCA循环循环 煤矿各部门本质安全管理标准管理措施煤矿各部门本质安全管理标准管理措施PDCAPDCA循环循环本质安全管理标准管理措施本质安全管理标准管理措施PDCA PDCA 运行模式运行模式3131 4.4 4.4 危险源的监测危险源的监测危险源监测的内涵危险源监测的内涵 ：对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的活动。危险源监测的工作内容：危险源监测的工作内容：动态信息采集、动态信息传递 危险源监测模式：危险源监测模式：实时监测、危险源定期监测 危险源动态信息采集方法危险源动态信息采集方法 填表的方法、监控仪器监控的方法、举报的方法 危险源动态信息传递方式：危险源动态信息传递方式：实时传递、定期(定时)传递 3232 4.5 4.5 风险预警风险预警 煤矿风险预警的内涵：煤矿风险预警的内涵：煤矿风险预警的工作流程煤矿风险预警的工作流程 预警等级设置和预警信号选择预警等级设置和预警信号选择煤矿风险预警信息传递方式：煤矿风险预警信息传递方式：常用的方式有电话通知、短信通知、打印预警报告通知等方式。3333序序号号负责负责单位单位危险源危险源存在问题存在问题历史预历史预警等级警等级当前预当前预警等级警等级管理管理对象对象主要主要责任人责任人1 1服务队服务队 通风设施不完好通风设施不完好连采一队风门闭锁线断连采一队风门闭锁线断巨警巨警无警无警风门风门张张 军军2 2连采二队连采二队锚杆扭力未达到要求锚杆扭力未达到要求（100N100NM M）LZJ班支护辅运顺槽检查班支护辅运顺槽检查3排锚杆排锚杆有有2根扭力不够根扭力不够巨警巨警无警无警锚杆机锚杆机司机司机刘占军刘占军3 3综采队综采队 1.工作面支架未达到初撑力工作面支架未达到初撑力57、160架的初撑力没达到要求架的初撑力没达到要求重警重警无警无警支架工支架工魏居进魏居进4 4连采二队连采二队 3.风筒距掘进头距离不符合要求风筒距掘进头距离不符合要求辅运顺槽风筒距工作面迎头辅运顺槽风筒距工作面迎头28m，超距超距重警重警无警无警风筒风筒郭忠强郭忠强5 5连采二队连采二队 4.铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警铲车无声光报警中警中警无警无警维修电工维修电工 李海军李海军6 6连采二队连采二队 3.皮带保护装置不完好皮带保护装置不完好给料机后缺一个跑偏开关给料机后缺一个跑偏开关中警中警无警无警维修电工维修电工 刘万峰刘万峰7 7综采队综采队 3.上、下顺槽有片帮、顶板鳞皮上、下顺槽有片帮、顶板鳞皮下顺槽端头片帮不及时处理下顺槽端头片帮不及时处理中警中警无警无警顺槽两顺槽两帮及顶板帮及顶板邢军利邢军利8 8连采二队连采二队 3.皮带保护装置不完好皮带保护装置不完好一部皮带两个拖辊不转一部皮带两个拖辊不转中警中警无警无警皮带机皮带机保护装置保护装置杨建忠杨建忠9 9运转队运转队 10.电线，接线盒不完好电线，接线盒不完好1-2煤机头变电所控制线乱煤机头变电所控制线乱低警低警无警无警接线盒接线盒常秋林常秋林1010机电队机电队 2.消防器材状况不完好、不齐备消防器材状况不完好、不齐备51203综采工作面综采工作面15联配电点消防联配电点消防沙袋失效沙袋失效低警低警无警无警消防器材消防器材郝郝 赫赫示例：危险源预警表34345 5 人员不安全行为管理与控制人员不安全行为管理与控制5.1 不安全行为管理与控制概述5.2 不安全行为管理与控制的主要内容5.3 不安全行为管理与控制的措施3535 5.1 5.1 不安全行为管理与控制概述（1 1）不安全行为管理和控制的意义）不安全行为管理和控制的意义 88以上的事故都是由于人的不安全行为造成 对人员不安全行为的管理需要突出、强化 是强化现场安全管理的有效支持和保证。（2 2）发生机理和影响要素发生机理和影响要素 3636控控 制制 途途 径径主要控制要素主要控制要素自我行为控制自我行为控制通过思想、情感通过思想、情感、价值观价值观、利益等的影响、利益等的影响工作流程控制工作流程控制通过工作流程设计实施控制通过工作流程设计实施控制监督控制监督控制通过计划、监督通过计划、监督、检查和检查和改正实施控制改正实施控制（3 3）不安全行为管理与控制的途径）不安全行为管理与控制的途径 37375.2 5.2 不安全行为管理与控制的主要内容不安全行为管理与控制的主要内容(1)不安全行为梳理(2)不安全行为监测、考核(3)不安全行为矫正38385.2 5.2 不安全行为管理与控制的主要内容不安全行为管理与控制的主要内容(1)不安全行为梳理类类别别序号序号不安全行为描述不安全行为描述行为行为痕迹痕迹频频 次次有有痕痕无无痕痕高高 低低综综采采工工作作面面ZC-01 大采高工作面支架立柱前行人大采高工作面支架立柱前行人 ZC-02 拉架、推溜中架前有人作业拉架、推溜中架前有人作业 ZC-03 超前支护距离不符合要求超前支护距离不符合要求 ZC-04 拆卸单轨吊单人操作，无人监护拆卸单轨吊单人操作，无人监护 ZC-05 回柱绞车的单体没有固定好，初撑力不够回柱绞车的单体没有固定好，初撑力不够 ZC-06 起吊重物时，未加防护链起吊重物时，未加防护链 ZC-07 不停机处理采煤机机身上大块煤或矸石不停机处理采煤机机身上大块煤或矸石 ZC-08 煤机割煤有人员通过时，不停止采煤机割煤煤机割煤有人员通过时，不停止采煤机割煤 ZC-09 启动煤机时不发出开机警告启动煤机时不发出开机警告 ZC-10 井下私自拆开自救器井下私自拆开自救器 39395.2 5.2 不安全行为管理与控制的主要内容不安全行为管理与控制的主要内容(2)不安全行为监测、考核人员不安全行为考核奖励计算表人员不安全行为考核奖励计算表年数年数奖励金额奖励金额全矿按照全矿按照200200人进行奖励人进行奖励井下井下地面地面井下井下150150人人（元）（元）地面地面5050人人（元）（元）年奖励总额年奖励总额（元）（元）16003009000015000105000280040012000020000140000310005001500002500017500041200600180000300002100005140070021000035000245000616008002400004000028000071800900270000450003150008200010003000005000035000092200110033000055000385000102400120036000060000420000小计小计15000750022500003750002625000建立员工不安全行为档案（安全基础分10分）监测、扣分登记被扣分人员按积分情况进行处理（培训、处罚）连续未扣分人员按年度奖励递增40405.2 5.2 不安全行为管理与控制的主要内容不安全行为管理与控制的主要内容(3)不安全行为的矫正 有意不安全行为的矫正 无意不安全行为的矫正 违章指挥的矫正 除进行处罚外，除进行处罚外，还须接受安全综合知识还须接受安全综合知识强制培训和考试强制培训和考试通过加强规程、措施培通过加强规程、措施培训和安全教育，提高自身训和安全教育，提高自身安全意识和自保能力安全意识和自保能力除进行处罚、处分外，除进行处罚、处分外，还必须接受强制安全意识还必须接受强制安全意识和安全管理知识教育和考和安全管理知识教育和考试试41415.3 5.3 不安全行为管理与控制措施不安全行为管理与控制措施人员准入制度安全教育与培训制度不安全行为管理制度不安全行为激励约束机制对新进矿各类人员的岗位能力对新进矿各类人员的岗位能力标准及进入流程要有明确具体标准及进入流程要有明确具体的规定的规定包括不安全行为自检、包括不安全行为自检、互检、监督检查制度、不互检、监督检查制度、不安全行为责任追究制度等安全行为责任追究制度等包括安全生产举报制包括安全生产举报制度、不安全行为的奖罚制度、不安全行为的奖罚制度及处罚标准、度及处罚标准、“三违三违”及未遂事故管理制度等及未遂事故管理制度等4242 6 6 煤矿本质安全管理保障体系煤矿本质安全管理保障体系6.1 保障措施6.2 安全文化6.3 检查与监测4343 6.1 6.1 煤矿本质安全管理保障措施煤矿本质安全管理保障措施建立健全煤矿本质安全管理机构 构建闭环式的本质安全管理运行模式 明确煤矿员工本质安全管理岗位职责 完善流程化管理的程序和制度加大煤矿安全资金投入建立员工激励与约束机制 强化安全管理过程中的监督机制4444 6.2 6.2 安全文化安全文化 安全文化内涵安全文化内涵：是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。4545 6.3 6.3 检查与监测检查与监测 检查与监测制度检查与监测制度 检查与监测实施流程检查与监测实施流程 46467 7 煤矿本质安全管理评价煤矿本质安全管理评价7.1 评价目的7.2 评价内容 7.3 评价指标结构 7.4 评价方法确定7.5 评价等级确定7.6 评价结果处理47477.1 7.1 评价目的评价目的 煤矿本质安全评价目的通过对本质安全管理系统的运行情况、运行效果进行系统的评价，发现在实际操作执行过程中存在的问题，以及管理系统本身存在的不完善之处，进而提出针对性的整改意见和方案，不断完善本质安全管理系统，提高本质安全管理水平，最终达到本质安全的管理目标。4848 7.2 7.2 评价内容评价内容(5(5个方面个方面)评价煤矿的风险预控管理是否到位；评价煤矿本质安全管理中组织管理体系是否完善；评价煤矿本质安全管理人的不安全行为管理是否准确到位；评价煤矿本质安全管理要素是否管理到位，要素是否全面；评价煤矿本质安全管理辅助环节是否跟上。49497.3 评价指标结构 1 1个评价体系个评价体系5 5大部分2828（7 7）个系统206206（147147）个元素五级考核指标（自行制订）煤矿通用评价内容五五层层次次评评分分结结构构50507.4 7.4 评价方法确定评价方法确定 (1)权重的确定专家技术人员经验评定(层次分析法)典型案例信息提取方法（神经网络）指标权重(2)各系统考核指标计分 最底层指标打分采用如下原则：各指标如满足计分1，否则计分0有些指标是该系统必须满足指标，如不满足，该子系统得分为0(由煤矿具体情况来定)如实际煤矿不存在某指标，评价时该指标记1分。(3)煤矿本质安全评价总体得分 51517.5 7.5 本质安全评价等级确定本质安全评价等级确定本质安全等级划分表本质安全等级划分表 矿井本质安全等级得 分备 注一级90不存在不满足的一票否决指标二级80三级70四级60非本质安全矿井60存在不满足的一票否决指标5252 一票否决指标确定一票否决指标确定 一票否决指标是指为了达到本质安全，这些指标必须满足。各个煤矿根据自己的自然因素、实际生产状况、安全风险主体来确定。如神东锦界矿试点确定的“一票否决指标”为:在考核期内发生一次1人重伤及以上人为责任事故；发生一次直接经济损失达500万元及以上的非伤亡事故；发生一次特大机电事故或两次重大机电事故。5353 7.6 7.6 评价结果处理评价结果处理54548.煤矿本质安全管理信息系统 为了便于管理体系的实施运行，提高管理为了便于管理体系的实施运行，提高管理效率，配套开发了一套管理信息系统。主要功效率，配套开发了一套管理信息系统。主要功能有：能有：1.1.数据管理、查询（危险源、评价指标）数据管理、查询（危险源、评价指标）2.2.危险源监测预警（实时、定期、动态）危险源监测预警（实时、定期、动态）3.3.审核评价（系统、客观、公正）审核评价（系统、客观、公正）4.4.统计分析统计分析5.5.提高管理效率（时效、闭环、变人工管理为提高管理效率（时效、闭环、变人工管理为信息化管理）信息化管理）6.6.权限分配确保责任落实权限分配确保责任落实7.7.提高培训效率提高培训效率55555656575758585959序序号号负责负责单位单位危险源危险源存在问题存在问题历史预历史预警等级警等级当前预当前预警等级警等级管理管理对象对象主要主要责任人责任人1 1服务队服务队 通风设施不完好通风设施不完好连采一队风门闭锁线断连采一队风门闭锁线断巨警巨警无警无警风门风门张张 军军2 2连采二队连采二队锚杆扭力未达到要求锚杆扭力未达到要求（100N100NM M）LZJ班支护辅运顺槽检查班支护辅运顺槽检查3排锚杆排锚杆有有2根扭力不够根扭力不够巨警巨警无警无警锚杆机锚杆机司机司机刘占军刘占军3 3综采队综采队 1.工作面支架未达到初撑力工作面支架未达到初撑力57、160架的初撑力没达到要求架的初撑力没达到要求重警重警无警无警支架工支架工魏居进魏居进4 4连采二队连采二队 3.风筒距掘进头距离不符合要求风筒距掘进头距离不符合要求辅运顺槽风筒距工作面迎头辅运顺槽风筒距工作面迎头28m，超距超距重警重警无警无警风筒风筒郭忠强郭忠强5 5连采二队连采二队 4.铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警铲车无声光报警中警中警无警无警维修电工维修电工 李海军李海军6 6连采二队连采二队 3.皮带保护装置不完好皮带保护装置不完好给料机后缺一个跑偏开关给料机后缺一个跑偏开关中警中警无警无警维修电工维修电工 刘万峰刘万峰7 7综采队综采队 3.上、下顺槽有片帮、顶板鳞皮上、下顺槽有片帮、顶板鳞皮下顺槽端头片帮不及时处理下顺槽端头片帮不及时处理中警中警无警无警顺槽两顺槽两帮及顶板帮及顶板邢军利邢军利8 8连采二队连采二队 3.皮带保护装置不完好皮带保护装置不完好一部皮带两个拖辊不转一部皮带两个拖辊不转中警中警无警无警皮带机皮带机保护装置保护装置杨建忠杨建忠9 9运转队运转队 10.电线，接线盒不完好电线，接线盒不完好1-2煤机头变电所控制线乱煤机头变电所控制线乱低警低警无警无警接线盒接线盒常秋林常秋林1010机电队机电队 2.消防器材状况不完好、不齐备消防器材状况不完好、不齐备51203综采工作面综采工作面15联配电点消防联配电点消防沙袋失效沙袋失效低警低警无警无警消防器材消防器材郝郝 赫赫ConfidentialRev PA18/14/200760ConfidentialRev PA18/14/200760三、煤矿本质安全管理体系的实践及特点三、煤矿本质安全管理体系的实践及特点6161（一）提供了一套能够解决我国煤矿一）提供了一套能够解决我国煤矿 安全管理突出问题的长效机制安全管理突出问题的长效机制1.传统煤矿安全管理传统煤矿安全管理的弊端一是一是没有做到风险预控，安全管理缺乏超前性；二是二是没有做到过程控制，安全管理存在随意性；三是三是没有制定相应的岗位风险管理标准与措施，安全管理缺乏针对性；四是四是没有进行系统的分析与研究，安全管理缺乏系统性和全面性。62622.本质安全管理体系核心内涵本质安全管理体系核心内涵以危险源辨识为以危险源辨识为基础基础以风险预控为以风险预控为核心核心以管理员工不安全行为为以管理员工不安全行为为重点重点 以切断事故发生的因果链为以切断事故发生的因果链为手段手段一一一一四四四四二二二二三三三三五五五五组织保障管理组织保障管理组织保障管理组织保障管理风险预控管理风险预控管理风险预控管理风险预控管理辅助管理辅助管理辅助管理辅助管理人员不安全行人员不安全行人员不安全行人员不安全行为控制管理为控制管理为控制管理为控制管理生产系统安生产系统安生产系统安生产系统安全要素管理全要素管理全要素管理全要素管理63633.体系的管理模式过程控制、闭环管理过程控制、闭环管理注重依靠机制、依靠流程注重依靠机制、依靠流程6464（二）风险预控，未遂管理（二）风险预控，未遂管理全面、具体的辨识不安全因素，明确管理对象；通过分析评估，确定危险等级，明确安全管理的重点；有针对性地制定管理标准和管理措施；从源头解决隐患排查不彻底、管控对象和管控重点不明确的问题，实现了关口前移、超前预控。6565体系实践（例一）对全矿对全矿234234项任务项任务 进行了风险辨识，进行了风险辨识，辨识出危险源辨识出危险源18711871个。个。确定了重大风险任务确定了重大风险任务 3232项，中等风险任务项，中等风险任务 159159项，一般风险任项，一般风险任 务务4343项。项。6666上湾煤矿综采队风险管理表上湾煤矿综采队风险管理表任任务务工工序序危险源危险源/危害因危害因素素风风险险类类型型风险及其后风险及其后果描述果描述事故事故类型类型风险评估风险评估管理管理对象对象管理标准管理标准主要主要责任责任人人直直接接管管理理人人员员主要主要监管监管部门部门主要主要监管监管人员人员管理措施管理措施可可能能性性损损失失风风险险值值风风险险等等级级3.割割煤煤6.拉拉架架1.拉架时架前、拉架时架前、架间、支架内有架间、支架内有人作业，液压支人作业，液压支架工架工(推溜推溜)未通知未通知其撤离，盲目拉其撤离，盲目拉架架人人造成支架或造成支架或架间液管挤架间液管挤伤人员，顶伤人员，顶板漏矸伤人板漏矸伤人顶板事顶板事故故其它事其它事故故I4B520重重大大液压支液压支架工架工(推溜推溜)液压支架工拉架前，必须液压支架工拉架前，必须检查架前、架间、架内是检查架前、架间、架内是否有人员工作，发现有人否有人员工作，发现有人员工作时，通知其撤离，员工作时，通知其撤离，只有在人员撤离到安全地只有在人员撤离到安全地点后，方可拉架。点后，方可拉架。液压液压支架支架工工(推推溜溜)带带班班队队长长业务业务部门部门安监安监处处安监安监员员采掘采掘专检专检人员人员安监处、带班队长抽查液压支架安监处、带班队长抽查液压支架工拉架时，发现液压支架工拉架工拉架时，发现液压支架工拉架时架前、架间、架内有人员作业，时架前、架间、架内有人员作业，对其进行相应的处罚。对其进行相应的处罚。2.支架误动作；支架误动作；急停健及工作面急停健及工作面闭锁健失效；支闭锁健失效；支架泄液；支架漏架泄液；支架漏液液机机造成支架附造成支架附近人员伤害，近人员伤害，顶板漏矸伤顶板漏矸伤人，使用支人，使用支架时支架液架时支架液管喷射伤人管喷射伤人顶板事顶板事故故其它事其它事故故J3D39中中等等液压支液压支架架液压支架动作灵敏可靠，液压支架动作灵敏可靠，支架无漏液、串液现象，支架无漏液、串液现象，每台支架的闭锁健动作可每台支架的闭锁健动作可靠。靠。液压液压支架支架工工(推推溜溜)带带班班队队长长业务业务部门部门安监安监处处安监安监员员采掘采掘专检专检人员人员1.液压支架工拉架前必须检查支液压支架工拉架前必须检查支架是否有窜液、漏液现象，支架架是否有窜液、漏液现象，支架动作是否可靠，发现不完好时，动作是否可靠，发现不完好时，必须立即处理；必须立即处理；2.包机人每天对每台支架进行详包机人每天对每台支架进行详细的检查和维护，及时处理液压细的检查和维护，及时处理液压支架存在的故障，保证台台支架支架存在的故障，保证台台支架完好。完好。3.工作面顶板不工作面顶板不平、漏顶平、漏顶环环造成工作面造成工作面漏矸堵塞系漏矸堵塞系统，支架前统，支架前梁不接顶，梁不接顶，出现压死支出现压死支架事故架事故顶板事顶板事故故其它事其它事故故I4D312中中等等顶板顶板1.顶、底板平整，无波浪顶、底板平整，无波浪起伏；起伏；2.机道梁端至煤壁顶板冒机道梁端至煤壁顶板冒落高度不大于落高度不大于300mm。综采综采机司机司机机带带班班队队长长业务业务部门部门安监安监处处安监安监员员采掘采掘专检专检人员人员1.采煤机司机割煤过程中必须认采煤机司机割煤过程中必须认真观察工作面的顶、底板，及时真观察工作面的顶、底板，及时调整顶、底板，保证工作面平整；调整顶、底板，保证工作面平整；2.液压支架工拉架时，必须认真液压支架工拉架时，必须认真检查工作面顶板，发现工机道梁检查工作面顶板，发现工机道梁端至煤壁顶板冒落高度大于端至煤壁顶板冒落高度大于300mm时，及时采取措施调整；时，及时采取措施调整；3.生产调度中心每发现一处工作生产调度中心每发现一处工作面顶板未割平，其责任人进行相面顶板未割平，其责任人进行相应的处罚。应的处罚。举举 例：例：体系实践（例二）6767（三）具有很强的针对性和可操作性（三）具有很强的针对性和可操作性按照工作任务和工作岗位，将针对每个作业人按照工作任务和工作岗位，将针对每个作业人员的具体标准和措施制成工作卡片，简单、易员的具体标准和措施制成工作卡片，简单、易学、易掌握；学、易掌握；现场员工、区队干部等不同层次人员积极参与、现场员工、区队干部等不同层次人员积极参与、共同研究、共同辨识；共同研究、共同辨识；从根本上解决操作人员的从根本上解决操作人员的培训针对性不强培训针对性不强以以及严不起来，落实不下去的问题。及严不起来，落实不下去的问题。6868 综采机司机风险管理标准及管理措施综采机司机风险管理标准及管理措施管理对象管理对象综采机司机综采机司机管理责任人管理责任人带班队长带班队长监管部门监管部门生产调度中心生产调度中心 生产办生产办监管人员监管人员采掘专检人员采掘专检人员工作任务工作任务割煤割煤 编编 号号SDSW-ZCD-SDSW-ZCD-综采机司机综采机司机-03-03所需工具所需工具遥控器、专用煤机司机专用矿灯遥控器、专用煤机司机专用矿灯所需个人防护所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准管理标准 1.1.煤机司机割煤时，必须使用专用煤机司机专用矿灯，以便清晰观察割煤状况，视线不清晰或梁端距变小时，煤机司机割煤时，必须使用专用煤机司机专用矿灯，以便清晰观察割煤状况，视线不清晰或梁端距变小时，必须降低割煤速度，防止割梁或割护帮板；必须降低割煤速度，防止割梁或割护帮板；2.2.综采机司机发现或接到人员想要经过采煤机的信号时，必须减慢割煤速度或停止滚筒转动后，示意人员快综采机司机发现或接到人员想要经过采煤机的信号时，必须减慢割煤速度或停止滚筒转动后，示意人员快速通过，此时人员方可面对采空区快速通过；速通过，此时人员方可面对采空区快速通过；3.3.综采机司机将采煤机牵引到两端头前，必须通知两端头工作综采机司机将采煤机牵引到两端头前，必须通知两端头工作人员人员撤离，待人员撤离到安全地点后，方可割撤离，待人员撤离到安全地点后，方可割透，底板不得留有台阶；透，底板不得留有台阶；4.4.综采机司机端头割煤时，从工作面顶板到顺槽顶板逐渐降低采高，直到和顺槽顶板衔接且保证过渡段的平综采机司机端头割煤时，从工作面顶板到顺槽顶板逐渐降低采高，直到和顺槽顶板衔接且保证过渡段的平缓，以保证支架前梁接顶严密，采高机头从缓，以保证支架前梁接顶严密，采高机头从10#10#架开始、机尾从距最后端头支架第架开始、机尾从距最后端头支架第1010架开始过渡；架开始过渡；5.5.综采机司机在割煤时必须严格控制好每刀的提底或卧底量（根据梁端距的大小），防止出现割顶梁以及推综采机司机在割煤时必须严格控制好每刀的提底或卧底量（根据梁端距的大小），防止出现割顶梁以及推溜后工作面呈凹溜或飘溜现象；溜后工作面呈凹溜或飘溜现象；6.6.综采机司机割煤时，顶煤留设厚度不得大于综采机司机割煤时，顶煤留设厚度不得大于300mm300mm，割平顶、底板，不允许出现波浪起伏，割平顶、底板，不允许出现波浪起伏 ，综采机司机割，综采机司机割煤时随时注意观察工作面煤壁伞檐，当伞檐长度超过煤时随时注意观察工作面煤壁伞檐，当伞檐长度超过1 1米，突出部分大于米，突出部分大于200mm200mm时或伞檐长度小于时或伞檐长度小于1 1米，最突米，最突出部分大于出部分大于250mm250mm时，必须及时整改。时，必须及时整改。管理措施管理措施 1.1.矿每年对员工进行一次安全培训；矿每年对员工进行一次安全培训；2.2.带班队长负责监督综采机司机的行为，每发现一次人员经过时，未停止牵引，对责任人进行相应的处罚；带班队长负责监督综采机司机的行为，每发现一次人员经过时，未停止牵引，对责任人进行相应的处罚；3.3.带班队长负责监督抽查综采机司机的工作，发现将采煤机牵引到两端头未检查人员是否在安全出口作业，带班队长负责监督抽查综采机司机的工作，发现将采煤机牵引到两端头未检查人员是否在安全出口作业，对责任人进行相应的处罚；对责任人进行相应的处罚；4.4.采掘专检人员负责验收两顺槽与工作面顶板的过渡段，每发现一次两顺槽与工作面顶板的过渡段未割平缓，采掘专检人员负责验收两顺槽与工作面顶板的过渡段，每发现一次两顺槽与工作面顶板的过渡段未割平缓，对责任人进行相应的处罚；对责任人进行相应的处罚；5.5.采掘专检人员每班验收工作面底板情况，每发现一次因卧底量超深使溜槽及煤机严重倾斜或提底量大造成采掘专检人员每班验收工作面底板情况，每发现一次因卧底量超深使溜槽及煤机严重倾斜或提底量大造成严重飘溜，挤坏托缆器情况，对责任人进行相应的处罚；严重飘溜，挤坏托缆器情况，对责任人进行相应的处罚；6.6.带班队长随时观察工作面煤壁，发现伞檐超过规定时，及时通知综采机司机整改；带班队长随时观察工作面煤壁，发现伞檐超过规定时，及时通知综采机司机整改；7.7.生产调度中心每班验收工作面伞檐和顶煤厚度，发现工作面每有一处伞檐（生产调度中心每班验收工作面伞檐和顶煤厚度，发现工作面每有一处伞檐（2-32-3架）超过规定时，对责任架）超过规定时，对责任人进行相应的处罚；人进行相应的处罚；8.8.带班队长发现综采机司机未使用专用煤机司机专用矿灯必须要求其立即停止作业，并联系专用煤机司机专带班队长发现综采机司机未使用专用煤机司机专用矿灯必须要求其立即停止作业，并联系专用煤机司机专用矿灯。用矿灯。6969（四）突出体现了实用性和普遍性的特点（四）突出体现了实用性和普遍性的特点1.1.体系给出的是一整套解决问题的思路、方法体系给出的是一整套解决问题的思路、方法和途径。和途径。适用于我国不同类型、不同规模煤适用于我国不同类型、不同规模煤矿的安全管理。矿的安全管理。例如：例如：权台与上湾煤矿主要危险源不同：权台与上湾煤矿主要危险源不同：权台权台-水害和自燃发火等水害和自燃发火等 上湾上湾-顶板与自燃发火等顶板与自燃发火等 70702.2.能够解决煤矿安全管理中的突出问题能够解决煤矿安全管理中的突出问题通过危险源辨识，可以明确管理的对象；通过风险评估，可以明确管理的重点；通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节；通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径；通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”，向“我要安全、我会安全、我能安全”转变；通过严格考核，能够解决责任制落实不到位的问题。7171（五）煤矿本质安全管理体系是对安全质（五）煤矿本质安全管理体系是对安全质 量标准化的深化与升华量标准化的深化与升华本质安全管理体系与安全质量标准化的主要区别本质安全管理体系与安全质量标准化的主要区别安全质量标准化安全质量标准化主要区别主要区别本质安全管理体系本质安全管理体系管理标准管理标准针对性针对性管理方法管理方法未提供管理流程未提供管理流程过程控制过程控制强调流程强调流程未进行风险辨识未进行风险辨识对象与重点对象与重点风险辨识风险辨识7272（六）科学的考核评价标准和信息化管理，（六）科学的考核评价标准和信息化管理，能够保证管理的持续改进能够保证管理的持续改进1.建立科学的综合性评价标准 按照四级指标进行考核，根据企业实际制定具体的考核内容。例如上湾矿制定了835个考核指标，而权台矿制定了820个考核指标。特点：注重过程考核；注重动态考核；73732.实施信息化管理 信息管理系统是体系建设的重要组成部分。信息管理系统是体系建设的重要组成部分。主要特点主要特点考核评价。考核评价。评分更加客观公正；预警功能。不安全状态输入软件 管理系统，自动发出预警信息；安全管理。各岗位、区队和业务监管部门相互制约。安全管理。各岗位、区队和业务监管部门相互制约。通过建立科学的考核评价标准和实施信息通过建立科学的考核评价标准和实施信息化理，能够保证安全管理的持续改进。化理，能够保证安全管理的持续改进。ConfidentialRev PA18/14/200774ConfidentialRev PA18/14/200774四、如何抓好体系的建立与实施四、如何抓好体系的建立与实施7575四、如何抓好体系的建立与实施四、如何抓好体系的建立与实施（一）体系建设阶段的工作（二）体系实施阶段的工作7676（一）体系建设阶段的工作1.组织机构和人员保障 建立、健全本质安全管理体系组织机构 确保人员的稳定性和代表性 体现“全员参与、持续改进”的特点7777（一）体系建设阶段的工作2.体系文件的审核 针对性 实用性 可操作性 分工种、分岗位、分层次、分阶段 避免体系与实际操作“两张皮”7878（一）体系建设阶段的工作3.体系文件的贯标培训 针对性 分层次、分阶段 培训手段的多样化 效果检验7979（二）体系实施阶段的工作1.制定实施规划实施目标（阶段目标、总体目标）实施要求 实施步骤 实施措施8080（二）体系实施阶段的工作2.实施前查找差距 现场摸查 差距分析 改进计划 针对性和实效性8181（二）体系实施阶段的工作3.内部考核验收 考核验收人员（代表性、专业性）确保审核质量8282（二）体系实施阶段的工作4.总结提高 总结体系建设成效 不断巩固提高8383综述煤矿本质安全管理体系就是一套系统的、全面的、持续改进的安全管理长效机制；推广实施煤矿本质安全管理体系，能够集中解决当前我国煤矿安全管理中的突出问题；实施和推广这一体系需要一个过程，有赖于各方面的共同努力，不断改进、不断完善。ConfidentialRev PA18/14/200784ConfidentialRev PA18/14/200784谢谢 谢谢！