比较制度经济学课件

路漫漫其悠远路漫漫其悠远2024/7/4比较制度经济学比较制度经济学路漫漫其悠远路漫漫其悠远比较制度经济学路漫漫其悠远路漫漫其悠远比较制度经济学比较制度经济学 比较制度经济学的理论体系比较制度经济学的理论体系比较制度经济学的理论体系比较制度经济学的理论体系 市场经济国家经济制度的比较分析市场经济国家经济制度的比较分析市场经济国家经济制度的比较分析市场经济国家经济制度的比较分析 经济转轨与制度模式选择的比较经济转轨与制度模式选择的比较经济转轨与制度模式选择的比较经济转轨与制度模式选择的比较路漫漫其悠远路漫漫其悠远导导 论论 比较经济学产生发展的历史与现实比较经济学产生发展的历史与现实 比较制度经济学与新古典经济学比较制度经济学与新古典经济学 本书的结构安排本书的结构安排路漫漫其悠远路漫漫其悠远比较经济学产生发展的历史与现比较经济学产生发展的历史与现实实 比较经济学的产生比较经济学的产生：主义的比较主义的比较 比较经济学的发展比较经济学的发展：经济体制的比较经济体制的比较 比较经济学的创新比较经济学的创新：比较制度分析和新比较经济学比较制度分析和新比较经济学路漫漫其悠远路漫漫其悠远比较制度经济学与新古典经济学比较制度经济学与新古典经济学 新古典经济学的局限性新古典经济学的局限性 制度外生给定制度外生给定 完备知识和完全信息完备知识和完全信息 无交易成本无交易成本 比较制度经济学的基本特征比较制度经济学的基本特征 将制度纳入分析的视野将制度纳入分析的视野 有限知识和不完全信息有限知识和不完全信息 存在交易成本存在交易成本路漫漫其悠远路漫漫其悠远第一第一篇篇比较制度经济学的比较制度经济学的理论体系理论体系路漫漫其悠远路漫漫其悠远 从传统比较经济体制研究到比较制度经济学从传统比较经济体制研究到比较制度经济学 比较制度经济学的研究方法比较制度经济学的研究方法 比较制度经济学的新视角与核心内容比较制度经济学的新视角与核心内容 第一章第一章 从传统的比较经济从传统的比较经济学到比较制度分析学到比较制度分析路漫漫其悠远路漫漫其悠远从传统比较经济体制研究到比较从传统比较经济体制研究到比较制度经济学制度经济学 传统比较经济体制研究的特征传统比较经济体制研究的特征 仅限于经济运行机制的研究仅限于经济运行机制的研究 否定不同经济间多样性的存在否定不同经济间多样性的存在 静态分析与比较静态分析静态分析与比较静态分析 路漫漫其悠远路漫漫其悠远 比较制度经济学理论体系的基本特征 研究对象包括市场机制以及各种制度性结构研究对象包括市场机制以及各种制度性结构 研究的重点是经济体制的制度构成及其相互依存关系研究的重点是经济体制的制度构成及其相互依存关系 深入探索经济体制差异性的根源及体制内部的深层次结构深入探索经济体制差异性的根源及体制内部的深层次结构 研究的方法是静态分析与动态分析相结合研究的方法是静态分析与动态分析相结合 路漫漫其悠远路漫漫其悠远比较制度经济学的研究方法比较制度经济学的研究方法 比较制度经济学的博弈分析方法比较制度经济学的博弈分析方法：进化博弈论方法进化博弈论方法 重复博弈重复博弈论方法论方法 对传统博弈论的发展对传统博弈论的发展：传统博弈论很少关注博弈与均衡之间的联系，传统博弈论很少关注博弈与均衡之间的联系，比较制度经济学则通过历史的制度博弈研究，以文化信念为纽带，在比较制度经济学则通过历史的制度博弈研究，以文化信念为纽带，在当前博弈的预期与历史上的制度均衡之间建立起内在的逻辑联系当前博弈的预期与历史上的制度均衡之间建立起内在的逻辑联系。路漫漫其悠远路漫漫其悠远古典博弈论和进化博弈论古典博弈论和进化博弈论 古典博弈论和进化博弈论分别侧重人类推断不同然而不可分割的两个方古典博弈论和进化博弈论分别侧重人类推断不同然而不可分割的两个方面面：一个是模仿性一个是模仿性、归纳性和有限理性归纳性和有限理性；一个是精心设计一个是精心设计、演绎性和完全理性演绎性和完全理性。应用于制度分析方面，古典博弈论更适合于分析如规范应用于制度分析方面，古典博弈论更适合于分析如规范、合同和治理结构之类合同和治理结构之类的制度的可自我实施性的制度的可自我实施性；进化博弈论则更适合分析以惯例和习俗形式体现的制进化博弈论则更适合分析以惯例和习俗形式体现的制度的自我实施性度的自我实施性。两者分别侧重于制度的不同起源两者分别侧重于制度的不同起源设计和演化设计和演化。路漫漫其悠远路漫漫其悠远比较制度经济学的新视角与比较制度经济学的新视角与核心内容核心内容 比较制度经济学的新视角比较制度经济学的新视角：经济体制的内生性和多样性经济体制的内生性和多样性；经济体制内部经济体制内部的战略互补性的战略互补性；经济体制的进化与路径依赖性经济体制的进化与路径依赖性。比较制度经济学研究的核心内容比较制度经济学研究的核心内容：市场经济国家的比较市场经济国家的比较；经济转轨的经济转轨的比较比较；经济组织的研究经济组织的研究；经济体制的历史演化与变迁经济体制的历史演化与变迁。路漫漫其悠远路漫漫其悠远第二章第二章 比较制度经济学比较制度经济学的基本范畴的基本范畴 比较制度分析的制度观比较制度分析的制度观 博弈的参与人博弈的参与人 博弈规则博弈规则 博弈均衡博弈均衡 比较制度分析的基本单元比较制度分析的基本单元 共用资源域共用资源域 交易域交易域 组织域组织域 组织场组织场 政治域政治域 社会交换域社会交换域路漫漫其悠远路漫漫其悠远博弈参与人制度观博弈参与人制度观 通过将经济过程类比为博弈过程，不同的经济学家分别将制度通过将经济过程类比为博弈过程，不同的经济学家分别将制度看作是博弈的参与人看作是博弈的参与人、博弈规则和博弈过程中参与人的均衡策略博弈规则和博弈过程中参与人的均衡策略。人们日常所说的制度，通常是指重要的组织机构人们日常所说的制度，通常是指重要的组织机构。一些经济学家沿袭一些经济学家沿袭这种习惯，将制度明确等同于博弈的特定参与人，例如行业协会这种习惯，将制度明确等同于博弈的特定参与人，例如行业协会、技术协技术协会会、大学大学、法庭法庭、政府机构等等政府机构等等 。路漫漫其悠远路漫漫其悠远博弈规则制度观博弈规则制度观 诺思认为，制度应该被视为博弈规则，以区别于它的参与人诺思认为，制度应该被视为博弈规则，以区别于它的参与人。他在其开创性著作制度他在其开创性著作制度、制度变迁与经济绩效中指出制度变迁与经济绩效中指出：“制度是制度是社会的博弈规则，或更严格地说，是人类设计的制约人们相互行为的社会的博弈规则，或更严格地说，是人类设计的制约人们相互行为的约束条件约束条件用经济学的术语说，制度定义和限制了个人的决策集合用经济学的术语说，制度定义和限制了个人的决策集合。”路漫漫其悠远路漫漫其悠远 青木昌彦指出青木昌彦指出：制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。这样，制度这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化环境下的实际决策中不断再生产出来变化环境下的实际决策中不断再生产出来。博弈均衡制度观博弈均衡制度观路漫漫其悠远路漫漫其悠远共用资源域共用资源域 习俗性产权习俗性产权：习俗性产权是一种自我维系的内生性秩序，它产生于自利和习俗性产权是一种自我维系的内生性秩序，它产生于自利和理性有限的个人之间的相互作用理性有限的个人之间的相互作用。社区规范社区规范：比较制度经济学将社区规范概括为联结博弈的一种内生性结果，比较制度经济学将社区规范概括为联结博弈的一种内生性结果，而不是把它们看作从社会系统之外给定的外生性约束而不是把它们看作从社会系统之外给定的外生性约束。正是社会交往域存在的正是社会交往域存在的制裁的可信威胁，制约着社区成员在共用资源博弈中的搭便车行为制裁的可信威胁，制约着社区成员在共用资源博弈中的搭便车行为。路漫漫其悠远路漫漫其悠远交易域交易域 交易者社会规范交易者社会规范：“声誉声誉”机制机制 惠顾关系和俱乐部规范惠顾关系和俱乐部规范：“声誉声誉”机制的复制机制的复制 第三方信息传播第三方信息传播：信用调查信用调查 仲裁者仲裁者 第三方强制实施第三方强制实施：国家的产生国家的产生 司法系统司法系统：法庭独立裁决法庭独立裁决 道德准则道德准则：自我约束自我约束路漫漫其悠远路漫漫其悠远组织域组织域 组织信息结构的基本模式组织信息结构的基本模式 层级分解层级分解 信息同化信息同化 信息包裹信息包裹 组织结构的治理机制组织结构的治理机制 层级控制和资产所有权一体化层级控制和资产所有权一体化（剩余控制权的配置剩余控制权的配置）；信息同化模式下信息同化模式下的第三方治理的第三方治理（打破团队预算平衡打破团队预算平衡）；信息包裹模式下的联赛式治理信息包裹模式下的联赛式治理。路漫漫其悠远路漫漫其悠远组织结构的基本模式组织结构的基本模式 层级分解层级分解层级分解层级分解：T T1 1负责监测系统性环境并根据其估计做出决策，然后将其决策负责监测系统性环境并根据其估计做出决策，然后将其决策告知告知T T2 2，T T2 2再相应做出自己的决策。再相应做出自己的决策。信息同化信息同化：两个单元共同监测系统性环境，并通过数码式或意会式信息共两个单元共同监测系统性环境，并通过数码式或意会式信息共享的方式形成对环境的同化认知。享的方式形成对环境的同化认知。信息包裹：两个单元独立地监测环境的系统性和特质性部分，它们各自的信息包裹：两个单元独立地监测环境的系统性和特质性部分，它们各自的信息加工活动是相互信息加工活动是相互“隐蔽隐蔽”的。的。路漫漫其悠远路漫漫其悠远 在层级分解型组织中，治理机制的核心是剩余控制权的配置问题在层级分解型组织中，治理机制的核心是剩余控制权的配置问题。所所谓剩余控制权是在不可写入合同的意外情况下对资产的支配权谓剩余控制权是在不可写入合同的意外情况下对资产的支配权。在层级制在层级制中，经理的系统性信息加工任务是至关重要的中，经理的系统性信息加工任务是至关重要的 ，其人力资产是基本性的，其人力资产是基本性的，它在支配工人的人力资产和相应的物质资产方面是不可或缺的，而工人离它在支配工人的人力资产和相应的物质资产方面是不可或缺的，而工人离开经理的人力资产不可能有效地进行生产开经理的人力资产不可能有效地进行生产。结论是结论是：将剩余控制权配置给将剩余控制权配置给经理是最优的所有权安排经理是最优的所有权安排。层级控制和资产所有权一体化层级控制和资产所有权一体化路漫漫其悠远路漫漫其悠远信息同化模式下的第三方治理信息同化模式下的第三方治理 与层级制不同，信息同化型组织的人力资产属于背景导向型，参与人与层级制不同，信息同化型组织的人力资产属于背景导向型，参与人在垂直和水平方向实现信息共享，以至于很难区分组织收益中个人的贡献在垂直和水平方向实现信息共享，以至于很难区分组织收益中个人的贡献份额份额。这样，参与人在积累和使用人力资产时就会产生搭便车问题这样，参与人在积累和使用人力资产时就会产生搭便车问题。经济经济学家把个人努力水平无法观察到的生产组织称为团队学家把个人努力水平无法观察到的生产组织称为团队。在团队中，经理和在团队中，经理和工人的人力资产同时都是基本的，不受物质资产所有权安排的影响工人的人力资产同时都是基本的，不受物质资产所有权安排的影响。对于对于这种组织结构的治理问题，不能依靠上述物质资产所有权一体化的方法加这种组织结构的治理问题，不能依靠上述物质资产所有权一体化的方法加以解决以解决。路漫漫其悠远路漫漫其悠远 一些经济学家认为团队的性质要求引入第三方监督，但问题在于监督一些经济学家认为团队的性质要求引入第三方监督，但问题在于监督者也无法完备地观察团队成员的个人行动者也无法完备地观察团队成员的个人行动。霍姆斯特朗提出霍姆斯特朗提出：如果第三方如果第三方能够观察到团队的联合产出，而且能够对业绩不佳的团队行使严厉的惩罚，能够观察到团队的联合产出，而且能够对业绩不佳的团队行使严厉的惩罚，就可以实现一个近似最优的结果就可以实现一个近似最优的结果。他认为，第三方的基本功能不是监督个他认为，第三方的基本功能不是监督个人的行动，而是人的行动，而是“打破团队预算平衡打破团队预算平衡”。在第三方治理机制下，相对于平在第三方治理机制下，相对于平均分配产出的内部治理机制而言，每个团队成员都有增加投资的激励。均分配产出的内部治理机制而言，每个团队成员都有增加投资的激励。路漫漫其悠远路漫漫其悠远第三方作为中介的联赛式治理第三方作为中介的联赛式治理 信息包裹型的硅谷创新企业有一个区别于层级分解型企业的特征，信息包裹型的硅谷创新企业有一个区别于层级分解型企业的特征，它们中的大多数在开始时缺乏足够的资金，必须依靠创业资本家从外部融它们中的大多数在开始时缺乏足够的资金，必须依靠创业资本家从外部融资，同时企业家放弃剩余控制权资，同时企业家放弃剩余控制权。因此，物质资产所有权并不构成这类组因此，物质资产所有权并不构成这类组织的主要激励织的主要激励。由创业资本家作为中介协调的由创业资本家作为中介协调的“联赛式治理联赛式治理”阐明了激发创阐明了激发创新企业家产品开发努力背后的机制新企业家产品开发努力背后的机制：由创业资本家由创业资本家把两个创新企业捆绑在把两个创新企业捆绑在一起进行联赛能够创造外在性，从而激励企业增加努力水平一起进行联赛能够创造外在性，从而激励企业增加努力水平。路漫漫其悠远路漫漫其悠远组织场组织场 两种类型的人力资产两种类型的人力资产 个人型人力资产个人型人力资产 背景导向型人力资产背景导向型人力资产 组织场的策略互补性组织场的策略互补性 组织结构和人力资本类型的共同组织结构和人力资本类型的共同 演化演化：个人型人力资产个人型人力资产功能层功能层级制级制；背景导向型人力资产背景导向型人力资产水平层级制水平层级制。路漫漫其悠远路漫漫其悠远两种类型的人力资产两种类型的人力资产 个人型人力资产个人型人力资产：一种对应功能层级制专业化分工条件所形成的信息加一种对应功能层级制专业化分工条件所形成的信息加工能力，它可以在任务相同的功能层级制组织之间自由转移工能力，它可以在任务相同的功能层级制组织之间自由转移。背景导向型人力资产背景导向型人力资产：一种适应于水平层级制组织结构的信息加工能力一种适应于水平层级制组织结构的信息加工能力。这种技能在组织内是相互联结的，一旦获得后便只能与同类型的人合作才这种技能在组织内是相互联结的，一旦获得后便只能与同类型的人合作才有价值，因此不易在组织间流动有价值，因此不易在组织间流动。路漫漫其悠远路漫漫其悠远第二第二篇篇市场经济国家经济市场经济国家经济制度的比较分析制度的比较分析路漫漫其悠远路漫漫其悠远第三章第三章 公司治理的比较制度公司治理的比较制度分析分析 公司治理结构的内涵公司治理结构的内涵 公司治理问题研究的理论概述公司治理问题研究的理论概述 比较制度分析框架下的公司治理比较制度分析框架下的公司治理 公司治理模式比较及全球公司治理的演化公司治理模式比较及全球公司治理的演化路漫漫其悠远路漫漫其悠远两种不同的公司治理两种不同的公司治理观观 股东治理观股东治理观：这种观点认为公司企业是股东的财产，公司治理的核心是保证这种观点认为公司企业是股东的财产，公司治理的核心是保证股东的利益股东的利益。从这一观点出发，施莱弗和维什尼将公司治理结构定义为从这一观点出发，施莱弗和维什尼将公司治理结构定义为“公司公司融资者确保投资收益的诸种方式融资者确保投资收益的诸种方式。”利益相关者治理观利益相关者治理观：这种观点认为公司治理应解决包括经理这种观点认为公司治理应解决包括经理、股东和其他利股东和其他利益相关者相互作用所产生的特定问题益相关者相互作用所产生的特定问题。梯若将公司治理结构定义为梯若将公司治理结构定义为“诱使经理诱使经理内在化利益相关者福利的制度设计内在化利益相关者福利的制度设计。”路漫漫其悠远路漫漫其悠远股东与股票市场董事会经理层股份公司股份公司职工供应商债权人与债券市场其他利益相关者消费者投票监督红利监督激励支付利息股权资本债权资本工资劳动市场价格投入品市场价格产品和服务股份公司与利益相关者的关系股份公司与利益相关者的关系路漫漫其悠远路漫漫其悠远比较制度分析框架下的公司比较制度分析框架下的公司治理治理 层级分解模式下的治理机制层级分解模式下的治理机制 债务合同约束下的所有者控制债务合同约束下的所有者控制 股东治理与公司控制权市场股东治理与公司控制权市场 参与型层级制下的共同决定体制参与型层级制下的共同决定体制 水平层级制下的关系型相机治理水平层级制下的关系型相机治理路漫漫其悠远路漫漫其悠远*雇主工人回报均衡不分享；偷懒偷懒；不分享哈特-穆尔交换均衡参与型层级制下雇主与工人的博弈参与型层级制下雇主与工人的博弈路漫漫其悠远路漫漫其悠远关系型相机治理结构关系型相机治理结构wmin内部人控制外部干预救助产量控制权转移点企业解散点SI内部人收益投资者收益监督者收益监督者损失路漫漫其悠远路漫漫其悠远第四章第四章 金融系统的国际比较金融系统的国际比较 金融系统的一般理论金融系统的一般理论 保持距离型融资的历史比较分析保持距离型融资的历史比较分析 关系型融资的历史比较分析关系型融资的历史比较分析 两种融资模式效率的比较两种融资模式效率的比较路漫漫其悠远路漫漫其悠远融资活动的三个监督阶段融资活动的三个监督阶段 这里的监督是指融资者有关借贷者计划这里的监督是指融资者有关借贷者计划、经济活动和金融状态的信息经济活动和金融状态的信息加工活动加工活动。事前监督指初始阶段融资者的信息加工活动，主要解决关于项事前监督指初始阶段融资者的信息加工活动，主要解决关于项目风险目风险、借贷者技能等信息不对称的问题借贷者技能等信息不对称的问题。事后监督指融资者根据借贷者事后监督指融资者根据借贷者金融状况决定再融资时机及相应的对策金融状况决定再融资时机及相应的对策。处于事前和事后监督之间的信息处于事前和事后监督之间的信息加工活动则属于事中监督，它有助于融资者积累借贷者项目进行中的信息加工活动则属于事中监督，它有助于融资者积累借贷者项目进行中的信息。路漫漫其悠远路漫漫其悠远数码式信息与意会式信息数码式信息与意会式信息 数码式信息数码式信息：指可以表示为计算数字指可以表示为计算数字、书面或口头报告的信息，以及通书面或口头报告的信息，以及通过分析这些信息的内容所得到的信息过分析这些信息的内容所得到的信息。意会式信息意会式信息：指无法通过简单加总的数码式信息获得的指无法通过简单加总的数码式信息获得的、只能在有限的局只能在有限的局部域通过关系合同或特定经历得到的信息，它不能在公开市场上轻易获得部域通过关系合同或特定经历得到的信息，它不能在公开市场上轻易获得（“我们知道的比能表达的多我们知道的比能表达的多”）。）。）。）。路漫漫其悠远路漫漫其悠远两种不同的融资方式两种不同的融资方式 保持距离型融资保持距离型融资：是一种以数码式信息为基础的融资方式是一种以数码式信息为基础的融资方式。在这种融在这种融资方式下，三个监督阶段根据数码信息被分解给不同的参与人承担资方式下，三个监督阶段根据数码信息被分解给不同的参与人承担。关系型融资关系型融资：与保持距离型融资相比较，关系型融资可以看做是三个监与保持距离型融资相比较，关系型融资可以看做是三个监督阶段的集成式捆绑和相应知识的综合使用督阶段的集成式捆绑和相应知识的综合使用。在这种融资方式下，融资者在这种融资方式下，融资者需要使用一定的意会式信息需要使用一定的意会式信息。路漫漫其悠远路漫漫其悠远关系型融资的定义关系型融资的定义 在对保持距离型融资和关系型融资做出上述区分之后，青木和在对保持距离型融资和关系型融资做出上述区分之后，青木和丁克对关系型融资给出了以下定义丁克对关系型融资给出了以下定义：关系型融资是一种初始融资者被关系型融资是一种初始融资者被预期在一系列法庭无法证实的事件状态下提供额外融资，而初始融资预期在一系列法庭无法证实的事件状态下提供额外融资，而初始融资者预期到未来租金也愿意提供额外资金的融资方式者预期到未来租金也愿意提供额外资金的融资方式。路漫漫其悠远路漫漫其悠远第五章第五章 政府治理模式的国际政府治理模式的国际比较比较 国家的起源及其基本模式国家的起源及其基本模式 英国英国“光荣革命光荣革命”与立宪民主型国家与立宪民主型国家 德国社会契约型的社团主义国家德国社会契约型的社团主义国家 日本的宪政改革与官僚制多元主义国家日本的宪政改革与官僚制多元主义国家路漫漫其悠远路漫漫其悠远两种国家形态两种国家形态 国家：按照比较制度经济学的观点，国家可以概括为政治域中一般政治交换博弈的多重稳定均衡，它作为政府国家可以概括为政治域中一般政治交换博弈的多重稳定均衡，它作为政府组织与私人之间互动关系的稳定秩序而存在组织与私人之间互动关系的稳定秩序而存在。政府政府：比较制度经济学认为，作为政治交换域组织的政府，是一个追求比较制度经济学认为，作为政治交换域组织的政府，是一个追求自身目标但又受到私人策略行为制约的策略性参与人自身目标但又受到私人策略行为制约的策略性参与人。路漫漫其悠远路漫漫其悠远“国家悖论国家悖论”国家的性质和作用是双重的国家的性质和作用是双重的：一方面，作为国家的代表，政府运一方面，作为国家的代表，政府运用合法的强制性手段可以有效地保护产权用合法的强制性手段可以有效地保护产权、实施合同和化解纠纷，进而促进实施合同和化解纠纷，进而促进经济的增长经济的增长；另一方面，一个拥有强大权力另一方面，一个拥有强大权力、有能力保护产权和实施合同的有能力保护产权和实施合同的政府同样也有能力剥夺公民的财产政府同样也有能力剥夺公民的财产。正因为如此，诺思指出国家的存在是经正因为如此，诺思指出国家的存在是经济增长的关键，同时也是人为经济衰退的根源济增长的关键，同时也是人为经济衰退的根源。路漫漫其悠远路漫漫其悠远博弈均衡的三种国家模式博弈均衡的三种国家模式 掠夺型国家模式掠夺型国家模式：政府对特定个人的侵犯常态化，个人考虑抵制成本政府对特定个人的侵犯常态化，个人考虑抵制成本对合作均采取消极态度的一种均衡状态对合作均采取消极态度的一种均衡状态。民主型国家模式民主型国家模式：个人从长远利益出发选择一致行动，国家则将自身权力个人从长远利益出发选择一致行动，国家则将自身权力限于保护私人产权的均衡国家状态限于保护私人产权的均衡国家状态。勾结型国家模式勾结型国家模式：政府与特定利益集团为了自身利益相互勾结的一种国家政府与特定利益集团为了自身利益相互勾结的一种国家模式模式。路漫漫其悠远路漫漫其悠远“光荣革命光荣革命”与立宪民主型国家与立宪民主型国家 可信承诺可信承诺：博弈参与人使自己的威胁策略变得可置信的行动，它是英国博弈参与人使自己的威胁策略变得可置信的行动，它是英国“光荣革命光荣革命”成功实现宪政改革的关键成功实现宪政改革的关键。可信承诺的制度保证可信承诺的制度保证：权力的让渡与制衡权力的让渡与制衡；分权化制度的形成分权化制度的形成 可信承诺的社会条件可信承诺的社会条件：私人参与人的对称性私人参与人的对称性；中产阶级与中产阶级与 “市民社会道德市民社会道德”自生秩序自生秩序：宪政改革的历史演化过程宪政改革的历史演化过程路漫漫其悠远路漫漫其悠远德国社会契约型的社团主义德国社会契约型的社团主义国家国家 产业协会和劳动工会两大利益集团之间的社会契约产业协会和劳动工会两大利益集团之间的社会契约 “扩充能力型国家扩充能力型国家”政府和准国家机构的相互关系政府和准国家机构的相互关系 “共同决定体制共同决定体制”与社团主义国家的制度互补与社团主义国家的制度互补路漫漫其悠远路漫漫其悠远日本的官僚制多元主义国家日本的官僚制多元主义国家 外部强制实施的宪政转轨外部强制实施的宪政转轨 发展型国家发展型国家：后发展国家政府以实现工业化为目标，依靠其权威实现后发展国家政府以实现工业化为目标，依靠其权威实现资源从传统农业部门向工业部门的转移，促进经济的增长资源从传统农业部门向工业部门的转移，促进经济的增长。官僚多元主义官僚多元主义：通过行政官僚通过行政官僚、所辖利益集团和政治家多元均衡联盟所辖利益集团和政治家多元均衡联盟代表和协调产业集团利益的国家状态代表和协调产业集团利益的国家状态。路漫漫其悠远路漫漫其悠远第三第三篇篇经济转轨与制度模经济转轨与制度模式选择的比较式选择的比较路漫漫其悠远路漫漫其悠远第六章第六章 文化信念与制度模式文化信念与制度模式选择选择 两种不同的文化信念两种不同的文化信念 文化信念与代理模式选择文化信念与代理模式选择 文化传统与制度变迁模式文化传统与制度变迁模式路漫漫其悠远路漫漫其悠远两种不同的文化信念两种不同的文化信念 个人主义个人主义：在缺乏信息交流的社会中在缺乏信息交流的社会中，各社会成员以个人利益最大化各社会成员以个人利益最大化为目标为目标，相应地采取个人自主行动的价值观相应地采取个人自主行动的价值观。集体主义集体主义：与个人主义相对的一种文化信念与个人主义相对的一种文化信念。在高度信息共享的社会中，在高度信息共享的社会中，社会成员之间相互负责社会成员之间相互负责、采取一致行动的价值观采取一致行动的价值观。路漫漫其悠远路漫漫其悠远两种不同的惩罚机制两种不同的惩罚机制 在个人主义传统下对违约代理商的惩罚采取在个人主义传统下对违约代理商的惩罚采取“第二方实施制度第二方实施制度”，即，即惩罚只是在商人与其雇佣的代理商之间实施，而并不涉及其他社会成员惩罚只是在商人与其雇佣的代理商之间实施，而并不涉及其他社会成员。在集体主义传统下对违约代理商的惩罚采取在集体主义传统下对违约代理商的惩罚采取“第三方实施制度第三方实施制度”，即惩罚，即惩罚不仅在委托不仅在委托代理的双方之间实施，而且会在全体社会成员范围内实施代理的双方之间实施，而且会在全体社会成员范围内实施。路漫漫其悠远路漫漫其悠远第七章第七章 制度可能性与有制度可能性与有效率制度选择效率制度选择 两难选择两难选择：有效率制度选择的新视角有效率制度选择的新视角 理论框架理论框架：制度可能性边界与有效率制度选择制度可能性边界与有效率制度选择 应用分析应用分析：有效率制度选择的典型事例有效率制度选择的典型事例路漫漫其悠远路漫漫其悠远有效率制度选择的新视角有效率制度选择的新视角 新比较经济学的基本观点：无论任何社会都面临着无序和专制两个核心问题。制度选择的关键是要解决在无序与专制之间进行控制的冲突问题。有效率制度选择的基本战略：可供社会在无序与专制之间做出权衡，并对经济活动实施控制的四种战略私人秩序、司法诉讼、政府监管、国家所有制。路漫漫其悠远路漫漫其悠远制度可能性边界制度可能性边界无序专制私人秩序私人秩序总损失最小化制度可能性边界独立执独立执法法国家所有制国家所有制监管国家监管国家路漫漫其悠远路漫漫其悠远两种法律体系及其特征两种法律体系及其特征 普通法法系普通法法系：法官具有相对独立性，其司法判决具有创制法律的作用法官具有相对独立性，其司法判决具有创制法律的作用；陪陪审团对审判活动具有重要影响审团对审判活动具有重要影响；严格限制上诉以保证法官的自由裁量权严格限制上诉以保证法官的自由裁量权。大陆法法系大陆法法系：法官由国家雇佣，案件的审理严格依据成文的法典法官由国家雇佣，案件的审理严格依据成文的法典；陪审团陪审团对审判活动的影响甚微对审判活动的影响甚微；广泛使用上诉审查制度以保证审判的集中统一广泛使用上诉审查制度以保证审判的集中统一。路漫漫其悠远路漫漫其悠远英法两国法律制度起源英法两国法律制度起源无序专制成文法成文法普通普通法法英英国国法国法国路漫漫其悠远路漫漫其悠远 D D X X/S S C C/P P C C/P P1 1 C C/P P1 1-P P2 2自由自由放任放任监管监管自由自由放任放任过失过失责任责任严格严格责任责任执法制度选择执法制度选择路漫漫其悠远路漫漫其悠远执法制度选择模型的启示执法制度选择模型的启示 在低水平的法律和秩序环境下，政府最优的政策是不加干预在低水平的法律和秩序环境下，政府最优的政策是不加干预。在中等程度的法律和秩序下，当严重的社会危害来自市场行为时，监管在中等程度的法律和秩序下，当严重的社会危害来自市场行为时，监管体制成为有效的制度选择体制成为有效的制度选择。在已经具备高水平的法律和秩序之后，社会可以通过司法体系来控制经在已经具备高水平的法律和秩序之后，社会可以通过司法体系来控制经济活动济活动。路漫漫其悠远路漫漫其悠远两种不同的联邦制度两种不同的联邦制度 市场维护型联邦制市场维护型联邦制：中国在转轨过程中通过中央政府与地方政府之间财政中国在转轨过程中通过中央政府与地方政府之间财政分权化改革形成的一种制度安排分权化改革形成的一种制度安排。在这种制度下，地方政府对其管辖范围在这种制度下，地方政府对其管辖范围内的经济拥有自主权，地方政府间在公共产品提供和公共政策制定方面展内的经济拥有自主权，地方政府间在公共产品提供和公共政策制定方面展开竞争，并受到硬预算约束开竞争，并受到硬预算约束。市场破坏型联邦制市场破坏型联邦制：俄罗斯转轨初期中央政府权力的削弱使得地方政府与俄罗斯转轨初期中央政府权力的削弱使得地方政府与分布于各地区的垄断性大企业结成某种利益交换关系，并共同向联邦政府分布于各地区的垄断性大企业结成某种利益交换关系，并共同向联邦政府讨价还价，使得法律秩序和市场竞争遭到破坏讨价还价，使得法律秩序和市场竞争遭到破坏。路漫漫其悠远路漫漫其悠远无序专制 俄罗斯1990年，俄罗斯、白俄罗斯1990-1995年东欧1995年东欧1990年俄罗斯1995年前苏联和东欧国家的制度转前苏联和东欧国家的制度转轨轨路漫漫其悠远路漫漫其悠远第八章第八章 经济转轨与制度变迁经济转轨与制度变迁 转轨路径与政治约束条件转轨路径与政治约束条件 私有化方式和结构重组的比较私有化方式和结构重组的比较 转轨国家公司所有权结构的演变转轨国家公司所有权结构的演变路漫漫其悠远路漫漫其悠远政治约束的两种情形政治约束的两种情形 政治约束政治约束：是指由于社会参与者之间的利益冲突以及面对冲突需要做出是指由于社会参与者之间的利益冲突以及面对冲突需要做出集体决策时所受到的约束，包括事前的约束和事后的约束集体决策时所受到的约束，包括事前的约束和事后的约束。事前政治约束事前政治约束：是指阻碍做出可行性决策的约束是指阻碍做出可行性决策的约束。事后政治约束事后政治约束：是指决策已经制定并看到后果以后的反作用和逆转约束是指决策已经制定并看到后果以后的反作用和逆转约束。路漫漫其悠远路漫漫其悠远转轨中的两种不确定性转轨中的两种不确定性 总和不确定性总和不确定性：在从计划经济向市场经济转轨的过程中，由于两种制在从计划经济向市场经济转轨的过程中，由于两种制度之间存在着极大的差别，人们无法对转轨可能的结果进行预期，因而不度之间存在着极大的差别，人们无法对转轨可能的结果进行预期，因而不能描述出其概率的情形能描述出其概率的情形。个别不确定性个别不确定性：是指即使社会作为一个整体被预期在转轨中能够获得收是指即使社会作为一个整体被预期在转轨中能够获得收益，然而社会中个人的私人收益仍不能确定的情形益，然而社会中个人的私人收益仍不能确定的情形。路漫漫其悠远路漫漫其悠远两种不同的改革战略两种不同的改革战略 “大爆炸大爆炸”：俄罗斯等国家采取的转轨战略俄罗斯等国家采取的转轨战略。这种战略从制度的互补性出这种战略从制度的互补性出发，将相互联系的多项改革捆绑在一起，实行发，将相互联系的多项改革捆绑在一起，实行“一步到位一步到位”的全面改革方案，的全面改革方案，其内容包括私有化、自由化和稳定化其内容包括私有化、自由化和稳定化。渐进主义渐进主义：以中国为代表的转轨战略以中国为代表的转轨战略。这种战略在一定条件下通过特定步这种战略在一定条件下通过特定步骤，打破事前约束使改革易于进行骤，打破事前约束使改革易于进行，并提供未来改革结果的信息，逐步培并提供未来改革结果的信息，逐步培育育、确立和完善新制度的构成要素确立和完善新制度的构成要素。路漫漫其悠远路漫漫其悠远第九章第九章 中国渐进式改革战略中国渐进式改革战略的制度分析的制度分析 渐进主义：中国改革的一般逻辑渐进主义：中国改革的一般逻辑 中国渐进式改革战略的演化过程中国渐进式改革战略的演化过程 中国与俄罗斯经济转轨战略的比较中国与俄罗斯经济转轨战略的比较路漫漫其悠远路漫漫其悠远中国特色改革理论的发展 社会主义制度与经济改革社会主义制度与经济改革 公有制与市场经济公有制与市场经济 体制内攻坚与体制外先行体制内攻坚与体制外先行 经济体制改革与政治体制改革经济体制改革与政治体制改革 自上而下与自下而上自上而下与自下而上 整体协调与局部推进整体协调与局部推进路漫漫其悠远路漫漫其悠远中国渐进式改革战略的演化过程 1958197819581978年，行政性分权阶段，以中央政府向地方各级政府放权为年，行政性分权阶段，以中央政府向地方各级政府放权为重点重点。1979199319791993年，增量改革阶段，以非国有部门或计划外部分为重点实施年，增量改革阶段，以非国有部门或计划外部分为重点实施改革改革。1994 1994年年至今，整体推进阶段，进一步深化前期改革成果，为建立社会至今，整体推进阶段，进一步深化前期改革成果，为建立社会主义市场经济体制进行全方位的改革主义市场经济体制进行全方位的改革。路漫漫其悠远路漫漫其悠远第十章第十章 转轨进程中的中国转轨进程中的中国公司治理公司治理 中国国有企业的委托中国国有企业的委托代理问题代理问题 中国公司治理结构的演进与制度设计中国公司治理结构的演进与制度设计 转轨时期的银企关系转轨时期的银企关系路漫漫其悠远路漫漫其悠远国有企业委托代理问题的主要观点 第一种观点认为第一种观点认为，国家所有制是国有企业委托，国家所有制是国有企业委托代理问题的根源，改革的代理问题的根源，改革的关键是解决所有权缺位的问题关键是解决所有权缺位的问题。第二种观点认为，缺乏外部治理结构是国有企业委托第二种观点认为，缺乏外部治理结构是国有企业委托代理问题产生的主要代理问题产生的主要原因，解决的主要对策是建立有效的外部监督机制原因，解决的主要对策是建立有效的外部监督机制。第三种观点认为，企业所有权和控制权分离所导致的信息不对称和第三种观点认为，企业所有权和控制权分离所导致的信息不对称和“软预算软预算约束约束”是国有企业委托是国有企业委托代理问题产生的主要原因，解决的出路是创造企业公代理问题产生的主要原因，解决的出路是创造企业公平竞争的环境平竞争的环境。路漫漫其悠远路漫漫其悠远结束语结束语 多样性制度的继续多样性制度的继续演进演进 整体性制度安排的多样化类型整体性制度安排的多样化类型 全球性制度安排自我组织方式的全球性制度安排自我组织方式的 多样性多样性