贸易保护理论课件

资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n从政策目标来看，贸易保护主义观点可划分为两大类：从政策目标来看，贸易保护主义观点可划分为两大类：n一类出于本国利益的考虑，特别是长远利益，认为在某一类出于本国利益的考虑，特别是长远利益，认为在某些情况下，保护可提高本国现在或未来的福利，如重商些情况下，保护可提高本国现在或未来的福利，如重商主义、幼稚产业理论、最优关税论、贸易乘数理论、战主义、幼稚产业理论、最优关税论、贸易乘数理论、战略性贸易政策理论等；略性贸易政策理论等；n另一类则从收入再分配的角度出发，把保护贸易政策的另一类则从收入再分配的角度出发，把保护贸易政策的制定看成是利益集团院外活动的结果，通常把这类观点制定看成是利益集团院外活动的结果，通常把这类观点称为贸易保护政策的政治经济学。称为贸易保护政策的政治经济学。从政策目标来看，贸易保护主义观点可划分为两大类：1资料仅供参考,不当之处，请联系改正。第一节第一节 贸易保护的古典理论贸易保护的古典理论一、汉密尔顿的保护贸易学说一、汉密尔顿的保护贸易学说美国独立后不久的美国独立后不久的1791年，亚历山大年，亚历山大.汉密尔顿汉密尔顿（Alexander Hamilton,1757-1804）作为美）作为美国独立后的首任财政部长，国独立后的首任财政部长，在向国会提出的关于制造业的报告中，就提在向国会提出的关于制造业的报告中，就提出了保护制造业的必要性及措施，该文献被视出了保护制造业的必要性及措施，该文献被视为保护贸易理论的经典文献。为保护贸易理论的经典文献。第一节 贸易保护的古典理论一、汉密尔顿的保护贸易学说2资料仅供参考,不当之处，请联系改正。汉密尔顿提出贸易保护的主要措施有：汉密尔顿提出贸易保护的主要措施有：n（1 1）实行保护贸易关税；）实行保护贸易关税；n（2 2）禁止进口或限制进口；）禁止进口或限制进口；n（3 3）禁止原材料出口；）禁止原材料出口；n（4 4）实行出口补贴或出口奖励制度；）实行出口补贴或出口奖励制度；n（5 5）对以进养出者，实行进口免税或退税；）对以进养出者，实行进口免税或退税；n（6 6）鼓励新的工业发明；）鼓励新的工业发明；n（7 7）引进外国专利权。）引进外国专利权。汉密尔顿提出贸易保护的主要措施有：（1）实行保护贸易关税；3资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n按照汉密尔顿的保护贸易理论观点，按照汉密尔顿的保护贸易理论观点，18071807年美国公布年美国公布了禁运法案及保护关税税则，作为主要保护手段的关了禁运法案及保护关税税则，作为主要保护手段的关税不断提高。税不断提高。n18161816年关税率为年关税率为7.5%-30%,18247.5%-30%,1824年平均关税率提高到年平均关税率提高到40%40%，18251825年又提高到年又提高到45%45%。n成效：成效：1919世纪世纪8080年代，美国工业跃居首位，年代，美国工业跃居首位，19001900年美年美国在世界贸易总额中仅次于英国，居世界第国在世界贸易总额中仅次于英国，居世界第2 2位，美国位，美国在在2020世纪初取代英国成为世界头号经济与贸易强国。世纪初取代英国成为世界头号经济与贸易强国。按照汉密尔顿的保护贸易理论观点，1807年美国公布了禁运法4资料仅供参考,不当之处，请联系改正。二、李斯特的幼稚工业保护说二、李斯特的幼稚工业保护说n李斯特（李斯特（FList，17891846）n19世世纪纪初初，德德国国的的纺纺织织、采采矿矿、冶冶金金、机机械械制制造造业业等等虽虽然然都都有有所所发发展展，但但远远较较英英国国、法法国国落落后后，受受英英国国廉廉价工业品的冲击很大。价工业品的冲击很大。n代表作：代表作：1841年政治经济学的国民体系年政治经济学的国民体系n（一）保护幼稚工业论的理论基础：（一）保护幼稚工业论的理论基础：n生产力理论。财富虽然重要，但发展生产力更为重要。生产力理论。财富虽然重要，但发展生产力更为重要。n（二）保护幼稚工业论的理论依据：（二）保护幼稚工业论的理论依据：n经济发展阶段论。经济发展阶段论。二、李斯特的幼稚工业保护说李斯特（FList，178915资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n李斯特根据国民经济完成程度，把国民经济的李斯特根据国民经济完成程度，把国民经济的发展分为发展分为5个阶段：个阶段：原始未开化时期原始未开化时期畜牧时期畜牧时期农业时期农业时期农工业时期农工业时期农工商业时期农工商业时期 李斯特根据国民经济完成程度，把国民经济的发展分为5个阶段：6资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n主张相对落后国家应实行保护贸易政策，使其幼稚主张相对落后国家应实行保护贸易政策，使其幼稚工业经过保护能够成熟，与国外竞争者能够竞争。工业经过保护能够成熟，与国外竞争者能够竞争。所以：所以：n农业阶段的国家应实行自由贸易政策；农业阶段的国家应实行自由贸易政策；n农工业阶段的国家，故必须实施保护关税制度；农工业阶段的国家，故必须实施保护关税制度；n农工商业阶段的国家，故应实行自由贸易政策；农工商业阶段的国家，故应实行自由贸易政策；n主张国家干预对外贸易：国家应承担植树人而非守主张国家干预对外贸易：国家应承担植树人而非守林人的角色。林人的角色。（三）保护幼稚工业论的主要论点（三）保护幼稚工业论的主要论点主张相对落后国家应实行保护贸易政策，使其幼稚工业经过保护能够7资料仅供参考,不当之处，请联系改正。（四）保护的对象与时间（四）保护的对象与时间提出保护对象的条件：提出保护对象的条件：n（1）农业不需保护。只有那些刚从农业阶段跃进的国）农业不需保护。只有那些刚从农业阶段跃进的国家，距离工业成熟时尚远，才适宜于保护。家，距离工业成熟时尚远，才适宜于保护。n（）一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争者）一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争者时，也不需要保护。时，也不需要保护。n（）只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的）只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。幼稚工业才需要保护。n李斯特提出的保护时间以李斯特提出的保护时间以30年为最高限期年为最高限期。（四）保护的对象与时间提出保护对象的条件：8资料仅供参考,不当之处，请联系改正。（五）保护幼稚工业的主要手段（五）保护幼稚工业的主要手段n主张保护贸易政策应通过国家干预经济来实行。主张保护贸易政策应通过国家干预经济来实行。n通过禁止输入与征收高关税的办法来保护幼稚通过禁止输入与征收高关税的办法来保护幼稚工业，以免税或征收轻微进口税方式鼓励复杂工业，以免税或征收轻微进口税方式鼓励复杂机器进口。机器进口。（五）保护幼稚工业的主要手段主张保护贸易政策应通过国家干预经9资料仅供参考,不当之处，请联系改正。幼稚产业的定义（幼稚产业的定义（M-B-K标准）标准）n指某种产业由于技术经验不足，劳动生产率低指某种产业由于技术经验不足，劳动生产率低下，产品成本高于世界市场价格，因而无法与下，产品成本高于世界市场价格，因而无法与国外产业竞争，但在关税、补贴等保护措施下国外产业竞争，但在关税、补贴等保护措施下继续生产，经过一段时间能够在自由贸易条件继续生产，经过一段时间能够在自由贸易条件下获利，达到其他国家水平而自立，形成良性下获利，达到其他国家水平而自立，形成良性发展，这样的产业发展，这样的产业幼稚产业。幼稚产业。幼稚产业的定义（M-B-K标准）指某种产业由于技术经验不足，10资料仅供参考,不当之处，请联系改正。（六）幼稚产业的评判标准（六）幼稚产业的评判标准n（1）潜在竞争力标准潜在竞争力标准（J.S.MillJ.S.Mill）穆勒标准）穆勒标准）C1 C2 W W C2 t0 t1（Q1）T、Q （六）幼稚产业的评判标准（1）潜在竞争力标准（J.S.11资料仅供参考,不当之处，请联系改正。Profit C Cost Pn t0 t1 T （2）现值标准（）现值标准（C.F.Bastable巴斯塔布巴斯塔布尔标准）尔标准）（2）现值标准（C.F.Bastable巴斯塔布尔标准）12资料仅供参考,不当之处，请联系改正。（3）溢出标准（）溢出标准（M.C.KempM.C.Kemp坎普标准）坎普标准）n认认为为：在在内内部部规规模模经经济济的的情情形形下下，即即使使某某一一产产业业符符合合穆穆勒勒和和巴巴斯斯塔塔布布尔尔的的标标准准，政政府府的的保保护护也也不不见见得得是是必必要要的的。但但在在外外部部规规模模经经济济存存在在时时，私私人人边边际际收收益益与与社社会会边边际际收收益益之之间间的的偏偏离离，可可能能会会导导致致私私人人投投资资动动力力的的缺缺乏乏，产产业业继继续续发发展展也也就就无无从从谈谈起起。如如果果某某一一产产业业能能够够产产生生外外部部经经济济效效应应，那那么么该该产产业业的的发发展展就就会会对对其其他他某某些些产产业业或或社社会会带带来来额额外外的的好好处处。在在此此情情形形下下，即即使使该该产产业业不不符符合合巴巴斯斯塔塔布布尔尔标标准准，即即保保护护期期间间所所导导致致的的损损失失大大于于该该产产业业预预期期利利润润的的贴贴现现值值，但但只只要要其其在在保保护护之之后后，能能够够产产生生显显著著的的外外部部经经济济效效应应，则则仍仍有有保保护护的的必要。必要。（3）溢出标准（M.C.Kemp坎普标准）认为：在内部13资料仅供参考,不当之处，请联系改正。（七）简要评价（七）简要评价n李斯特的幼稚工业保护理论具有十分重要的理李斯特的幼稚工业保护理论具有十分重要的理论意义，确立了保护贸易理论在国际贸易理论论意义，确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地位，标志着自由贸易学派和保护贸体系中的地位，标志着自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成。易学派的完全形成。n许多观点对落后国家对外贸易政策的制定有一许多观点对落后国家对外贸易政策的制定有一定的借鉴意义。定的借鉴意义。（七）简要评价李斯特的幼稚工业保护理论具有十分重要的理论意义14资料仅供参考,不当之处，请联系改正。第二节第二节 贸易保护的现代理论贸易保护的现代理论n超贸易保护（新贸易保护主义）超贸易保护（新贸易保护主义）20世纪世纪70年代中期以来，贸易保护不再仅仅是为本国幼年代中期以来，贸易保护不再仅仅是为本国幼稚工业赢得成长的空间，而是作为扩大就业、稚工业赢得成长的空间，而是作为扩大就业、避免经济衰退的手段，因此，保护的范围也不避免经济衰退的手段，因此，保护的范围也不再仅仅局限于本国的幼稚工业，而是扩展到所再仅仅局限于本国的幼稚工业，而是扩展到所有产业。有产业。第二节 贸易保护的现代理论超贸易保护（新贸易保护主义）15资料仅供参考,不当之处，请联系改正。一、最优关税理论一、最优关税理论现代国际贸易理论已经证明，任何国家征收关税，从绝现代国际贸易理论已经证明，任何国家征收关税，从绝对意义上讲都是一种净损失，也就是说完全的自由贸对意义上讲都是一种净损失，也就是说完全的自由贸易是最优的。但是，在现实中，各国出于不同的目的易是最优的。但是，在现实中，各国出于不同的目的都不愿率先实行贸易的完全自由化。都不愿率先实行贸易的完全自由化。特别是大国通过征收关税，能够压低进口产品的价格，特别是大国通过征收关税，能够压低进口产品的价格，改善贸易条件，但是小国由于无法支配市场以改变商改善贸易条件，但是小国由于无法支配市场以改变商品的供求和价格，也就不能通过关税改善其贸易条件，品的供求和价格，也就不能通过关税改善其贸易条件，所以对小国而言只有零税率才是所谓的最优关税。所以对小国而言只有零税率才是所谓的最优关税。一、最优关税理论现代国际贸易理论已经证明，任何国家征收关税，16资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n大国征税关税，亦不是税率越高越好，而是有一个极限大国征税关税，亦不是税率越高越好，而是有一个极限点，这个点就是最优关税率。如下图所示。在税率为点，这个点就是最优关税率。如下图所示。在税率为t tM M点时，社会福利达到最大化，点时，社会福利达到最大化，t tM M就是最优关税（率）；就是最优关税（率）；当关税再提高时，社会福利开始下降，如果关税提高到当关税再提高时，社会福利开始下降，如果关税提高到t tp p时，就再没有产品进口，即达到了禁止关税率，又回到时，就再没有产品进口，即达到了禁止关税率，又回到封闭经济中。封闭经济中。otMtP社会福利社会福利关税率关税率t大国征税关税，亦不是税率越高越好，而是有一个极限点，这个点17资料仅供参考,不当之处，请联系改正。二、凯恩斯主义的对外贸易乘数理论二、凯恩斯主义的对外贸易乘数理论凯恩斯主义的贸易保护观点是由凯恩斯本人及一些后凯凯恩斯主义的贸易保护观点是由凯恩斯本人及一些后凯恩斯主义者如美国的汉森（恩斯主义者如美国的汉森（A.HansenA.Hansen）、萨谬尔森）、萨谬尔森（P.A.SamuelsonP.A.Samuelson）及英国的哈罗德（）及英国的哈罗德（R.F.HarrodR.F.Harrod）等）等提出的。他们的观点反映了提出的。他们的观点反映了2020世纪世纪3030年代大危机后西年代大危机后西方国家经济的要求。方国家经济的要求。约翰约翰梅纳德梅纳德凯恩斯（凯恩斯（John Maynard KeynesJohn Maynard Keynes，1883-1883-19461946）是现代西方经济学最有影响的英国经济学家之）是现代西方经济学最有影响的英国经济学家之一一代表作：代表作：19361936年出版的就业、利息和货币通论年出版的就业、利息和货币通论二、凯恩斯主义的对外贸易乘数理论凯恩斯主义的贸易保护观点是由18资料仅供参考,不当之处，请联系改正。（一）投资乘数原理（一）投资乘数原理n增加某些支出通常要引起多倍的产量和就业量增加某些支出通常要引起多倍的产量和就业量的变化。这种具有因果关系的扩展效应出现在的变化。这种具有因果关系的扩展效应出现在投资、税赋和信贷领域，其所产生的经济结果投资、税赋和信贷领域，其所产生的经济结果被称为被称为乘数效应乘数效应”。n边际消费倾向边际消费倾向是指人们每增加是指人们每增加1 1单位的收单位的收入中，有多少用于消费。入中，有多少用于消费。（一）投资乘数原理19资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n令令C为为消消费费；S为为储储蓄蓄；I为为投投资资；G为为政政府府开开支支；T为为税税收收；Y为为国国民民收收入入。在在封封闭闭经经济济下下，一一国国国国民民收收入入的的均衡条件为均衡条件为 供给供给Y=C+S+T 需求需求Y=C+I+Gn若若G=T，即政府开支与税收一样，则有，即政府开支与税收一样，则有 I=Sn 令令I 为为投投资资增增量量；S S 为为储储蓄蓄增增量量；Y Y 为为收收入入增增量量；CC为为消消费费增增量量。为为保保持持国国民民收收入入的的动动态态平平衡衡，须有须有 I=SS 令C为消费；S为储蓄；I为投资；G为政府开支；T为税收；Y20资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n变形后得到变形后得到：S 1 S 1 Y S/Y Y S/Y nS/YS/Y表表示示增增加加的的收收入入中中用用于于储储蓄蓄的的比比例例，称称为为边边际际储蓄倾向储蓄倾向；C/YC/Y=(1S/S/Y)称为称为边际消费倾向边际消费倾向 n现现实实中中，边边际际消消费费倾倾向向在在0与与1之之间间，国国民民收收入入增增加加的的倍数也在倍数也在1和无穷大之间。和无穷大之间。I=YY=I 变形后得到：I=YY=I 21资料仅供参考,不当之处，请联系改正。（二）对外贸易乘数对外贸易乘数n又假设又假设X为出口，为出口，M为进口，为进口，X为出口增量，为出口增量，M为进为进口增量，口增量，且且G=T，即政府开支与税收相当。这时为在，即政府开支与税收相当。这时为在开放经济条件下保持国民收入均衡，须有：开放经济条件下保持国民收入均衡，须有：n 供给供给Y=C+S+T+M n 需求需求Y=C+I+G+Xn因因G=T，则则有有I+X=S+M，为为保保持持国国民民收收入入的的动动态态平平衡衡，从增量的角度须有：从增量的角度须有：nI+X=S+M，变形后得：，变形后得：（二）对外贸易乘数又假设X为出口，M为进口，X为出口增量22资料仅供参考,不当之处，请联系改正。I+X=（S/YY+M/Y/Y）YY 1 1 （S/YY+M/Y/Y）为为了了进进一一步步分分析析出出口口对对国国民民收收入入的的作作用用，我我们们假假定定I=0I=0，即即不不考考虑虑国国内内投投资资的的因因素素，只只考考虑虑出出口口对对国国民民收收入入的作用，这样上式可改写为：的作用，这样上式可改写为：1 1 （S/YY+M/Y/Y）M/Y/Y：边际进口倾向：边际进口倾向Y=Y=（I+X）X I+X=（S/Y+M/Y）Y23资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n这这时时外外贸贸乘乘数数是是边边际际储储蓄蓄倾倾向向与与边边际际进进口口倾倾向向之之 和和 的的 倒倒 数数。例例 如如，令令 边边 际际 储储 蓄蓄 倾倾 向向S/Y=S/Y=0.3，边边际际进进口口倾倾向向M/Y=M/Y=0.2，则则外外贸贸乘乘数数为为1/(0.3+0.2)=2。在在这这种种情情况况下下，若若出出口口增增加加50亿亿美美元元，则则国国民民收收入入=50亿亿美美元元 2=100亿美元。亿美元。这时外贸乘数是边际储蓄倾向与边际进口倾向之和的倒数。例如，24资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n由上式可以看出：如果边际储蓄倾向和边际进口倾向由上式可以看出：如果边际储蓄倾向和边际进口倾向之和小于之和小于1，在，在经济尚未实现充分就业经济尚未实现充分就业时，出口增加可时，出口增加可以导致国民收入的更大增加。边际储蓄倾向和边际进以导致国民收入的更大增加。边际储蓄倾向和边际进口倾向越小，贸易乘数越大，出口增加带来的国民收口倾向越小，贸易乘数越大，出口增加带来的国民收入的增加量就越大。但如果入的增加量就越大。但如果经济已实现了充分就业经济已实现了充分就业，出口增加只会导致物价上涨，国民收入就不会增加。出口增加只会导致物价上涨，国民收入就不会增加。n隐含的结论是：一国的边际进口倾向越低，出口增加隐含的结论是：一国的边际进口倾向越低，出口增加带来的国民收入增加就越多，即一个国家的居民应该带来的国民收入增加就越多，即一个国家的居民应该尽可能地多消费本国的产品，这样，出口增加对本国尽可能地多消费本国的产品，这样，出口增加对本国的国民收入和就业的促进作用就大。的国民收入和就业的促进作用就大。由上式可以看出：如果边际储蓄倾向和边际进口倾向之和小于1，25资料仅供参考,不当之处，请联系改正。（三）对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论n认为一国的出口和国内投资一样，属于认为一国的出口和国内投资一样，属于“注入注入”，对就，对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口，则与国内业和国民收入有倍增作用；而一国的进口，则与国内储蓄一样，属于储蓄一样，属于“漏出漏出”，对就业和国民收入有倍减效，对就业和国民收入有倍减效应。当商品劳务输出时，从国外获得货币收入，会使应。当商品劳务输出时，从国外获得货币收入，会使出口产业部门收入增加，消费也随之增加，从而引起出口产业部门收入增加，消费也随之增加，从而引起其他产业部门生产的增加，就业增多，收入增加其他产业部门生产的增加，就业增多，收入增加如此反复下去，收入增加将为出口增加的若干倍。当如此反复下去，收入增加将为出口增加的若干倍。当商品劳务输入时，向国外支付货币，使收入减少，消商品劳务输入时，向国外支付货币，使收入减少，消费随之下降，国内生产缩减，收入减少费随之下降，国内生产缩减，收入减少因此，只因此，只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提高有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提高国民收入。此时国民收入的增加将为投资增加和贸易国民收入。此时国民收入的增加将为投资增加和贸易顺差的若干倍。顺差的若干倍。（三）对外贸易乘数理论认为一国的出口和国内投资一样，属于“注26资料仅供参考,不当之处，请联系改正。三、战略性贸易政策理论三、战略性贸易政策理论（stategic trade policy）国际贸易理论的基本框架中引入不完全竞争的多种模型是国际贸易理论的基本框架中引入不完全竞争的多种模型是20世纪世纪80年代所有经济理论的发展中最具有影响的事件年代所有经济理论的发展中最具有影响的事件之一。在这个新的分析框架和知识结构中形成了两个重之一。在这个新的分析框架和知识结构中形成了两个重要的组成部分：一个是要的组成部分：一个是产业内贸易产业内贸易；另一个重要组成部；另一个重要组成部分是分是“战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论”，这实际是一种新的贸易保，这实际是一种新的贸易保护的理论依据。护的理论依据。一般假设：由于规模经济及其所造成的较高的行业进入障一般假设：由于规模经济及其所造成的较高的行业进入障碍，使得在国际市场上竞争性厂商的数目相对来说比较碍，使得在国际市场上竞争性厂商的数目相对来说比较少，即形成所谓的寡头垄断或在现实中比较典型的双头少，即形成所谓的寡头垄断或在现实中比较典型的双头垄断的局面。垄断的局面。三、战略性贸易政策理论（stategic trade pol27资料仅供参考,不当之处，请联系改正。“战略战略”一词的意义是在寡头垄断模型中，政策的制定者需一词的意义是在寡头垄断模型中，政策的制定者需要在考虑外国企业或政府的反应行动的基础上制定出自要在考虑外国企业或政府的反应行动的基础上制定出自己的最佳行动纲领。己的最佳行动纲领。一般来说，在战略性贸易政策模型中，政府进行干预的目一般来说，在战略性贸易政策模型中，政府进行干预的目的是获得租金或额外的利益，而这些额外利益的获得是的是获得租金或额外的利益，而这些额外利益的获得是以牺牲其他国家利益为代价的，或者是借以避免他国牺以牺牲其他国家利益为代价的，或者是借以避免他国牺牲本国利益。因此，在战略性贸易政策模型中，所有事牲本国利益。因此，在战略性贸易政策模型中，所有事情都建立在这样一种假设上面：即租金如垄断利润或生情都建立在这样一种假设上面：即租金如垄断利润或生产的额外利益的存在。产的额外利益的存在。“战略”一词的意义是在寡头垄断模型中，政策的制定者需要在考28资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n主要贡献者：加拿大经济学家巴贝拉主要贡献者：加拿大经济学家巴贝拉斯潘塞斯潘塞（Barbara JSpencer)和詹姆斯和詹姆斯布朗德（布朗德（(James A Brander)n为了说明问题，经济学家常用美国波音公司和欧洲的为了说明问题，经济学家常用美国波音公司和欧洲的空中客车公司作为例子。空中客车公司作为例子。n假定这两家公司生产技术和能力相近，都有能力生产假定这两家公司生产技术和能力相近，都有能力生产一种可坐一种可坐500名乘客的大客机，而生产这种客机又具有名乘客的大客机，而生产这种客机又具有规模经济，生产越多成本越低，生产量越小成本越高，规模经济，生产越多成本越低，生产量越小成本越高，而且会有亏损而且会有亏损.主要贡献者：加拿大经济学家巴贝拉斯潘塞（Barbara 29资料仅供参考,不当之处，请联系改正。战略性贸易政策的结果分析：战略性贸易政策的结果分析：n第一种情况：如果波音先进入，空中客车的理性第一种情况：如果波音先进入，空中客车的理性选择是不生产；如果空中客车先进入，波音的理选择是不生产；如果空中客车先进入，波音的理性选择是不生产。性选择是不生产。（-5万，-5万）（100万，0万）（0万，100万）（0万，0万）空中客车公司空中客车公司生产生产生产生产不生产不生产不生产不生产波音公司波音公司战略性贸易政策的结果分析：第一种情况：如果波音先进入，空中客30资料仅供参考,不当之处，请联系改正。第二种情况：欧洲政府采取战略性贸易政策，补第二种情况：欧洲政府采取战略性贸易政策，补贴空中客车贴空中客车10万美元万美元（-5万，5万）（100万，0万）（0万，110万）（0万元，0万）空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产不生产不生产波音的现状是理性退出竞争，结果空中客车独占市场，好的波音的现状是理性退出竞争，结果空中客车独占市场，好的110万元的利润。政府只支出了万元的利润。政府只支出了10万元的补助，却换来了万元的补助，却换来了110万元的收益，净得利万元的收益，净得利100万元。所以政府的保护政策可万元。所以政府的保护政策可以使本国企业好的占领市场的战略优势缤纷使国家受益。以使本国企业好的占领市场的战略优势缤纷使国家受益。第二种情况：欧洲政府采取战略性贸易政策，补贴空中客车10万美31资料仅供参考,不当之处，请联系改正。第三种情况：如果美国政府对波音也补贴第三种情况：如果美国政府对波音也补贴10万美万美元，那么波音也进行生产元，那么波音也进行生产（5万，5万）（110万，0万）（0万，110万）（0万，0万）空中客车公司空中客车公司波音公司波音公司生产生产生产生产不生产不生产不生产不生产虽然波音和空中客车在政府补贴下，仍然能够获利，虽然波音和空中客车在政府补贴下，仍然能够获利，但各国政府的支出大于企业所得利益，整个经济是但各国政府的支出大于企业所得利益，整个经济是净损失。净损失。第三种情况：如果美国政府对波音也补贴10万美元，那么波音也进32资料仅供参考,不当之处，请联系改正。第四种情况：如果空中客车比波音的生产成本要高，如第四种情况：如果空中客车比波音的生产成本要高，如果两家都生产，空中客车亏果两家都生产，空中客车亏5万元，波音盈利万元，波音盈利5万元。万元。（5万，5万）（125万，0万）（0万，100万）（0万，0万）空中客车公司空中客车公司波音公司波音公司生产生产生产生产不生产不生产不生产不生产在没有补贴的情况下，波音无论如何都会生产，空中客车在没有补贴的情况下，波音无论如何都会生产，空中客车无论如何都不会生产，波音独占市场，盈利无论如何都不会生产，波音独占市场，盈利125万美元。万美元。如果欧洲政府不了解实际情况，给空中客车补贴如果欧洲政府不了解实际情况，给空中客车补贴10万美元，万美元，结果将不能如愿。波音不会退出市场，只会少赚而已（结果将不能如愿。波音不会退出市场，只会少赚而已（5万万美元），空中客车也只能得到美元），空中客车也只能得到5万美元的利润，减去补贴，万美元的利润，减去补贴，整个国家仍然亏损整个国家仍然亏损5万美元。万美元。第四种情况：如果空中客车比波音的生产成本要高，如果两家都生产33资料仅供参考,不当之处，请联系改正。对战略性贸易政策理论的评价对战略性贸易政策理论的评价战略性贸易政策理论并不是对传统自由贸易理论的全盘否战略性贸易政策理论并不是对传统自由贸易理论的全盘否定，而是在继承的基础上有所突破和发展。战略性贸易定，而是在继承的基础上有所突破和发展。战略性贸易政策理论认为资源禀赋的相对差异是比较优势的来源之政策理论认为资源禀赋的相对差异是比较优势的来源之一，但更重要的是规模经济优势带来的比较优势，而规一，但更重要的是规模经济优势带来的比较优势，而规模经济优势明显地在很大程度上取决于政府的干预。模经济优势明显地在很大程度上取决于政府的干预。因此，传统贸易理论与战略性贸易政策理论争论的实质就因此，传统贸易理论与战略性贸易政策理论争论的实质就是自由主义与干预主义的争论，自由主义认为政府的干是自由主义与干预主义的争论，自由主义认为政府的干预只会产生经济扭曲，经济问题只能靠市场解决；而干预只会产生经济扭曲，经济问题只能靠市场解决；而干预主义认为扭曲来自于市场失灵，必须通过政府干预进预主义认为扭曲来自于市场失灵，必须通过政府干预进行纠正。行纠正。对战略性贸易政策理论的评价战略性贸易政策理论并不是对传统自由34资料仅供参考,不当之处，请联系改正。四、关于贸易保护的其他论点关于贸易保护的其他论点传统的贸易保护理论及其在现代的发展，除了上述基本传统的贸易保护理论及其在现代的发展，除了上述基本理论外，还有种种主张保护贸易的经济的和非经济的理论外，还有种种主张保护贸易的经济的和非经济的论点。比较有影响的是：论点。比较有影响的是：（1 1）矫正国内市场扭曲的超保护贸易论。）矫正国内市场扭曲的超保护贸易论。（2 2）维持高工资水平、增加国内就业的保护贸易论。）维持高工资水平、增加国内就业的保护贸易论。（3 3）改善国际收支（）改善国际收支（BOPBOP）的保护贸易论）的保护贸易论（4 4）维护公平贸易论。）维护公平贸易论。（5 5）为了国防或国家安全的保护贸易论，等等。）为了国防或国家安全的保护贸易论，等等。四、关于贸易保护的其他论点传统的贸易保护理论及其在现代的发展35资料仅供参考,不当之处，请联系改正。第三节第三节 保护贸易的政治经济学分析保护贸易的政治经济学分析n一般经济理论令人信服的论证了自由贸易引导资源进一般经济理论令人信服的论证了自由贸易引导资源进行最有效的配置，使一国经济福利达到最大化的水平。行最有效的配置，使一国经济福利达到最大化的水平。实证性的研究显示出，单边或双边的削减关税可以获实证性的研究显示出，单边或双边的削减关税可以获得巨大的福利收益。然而，现实告诉我们关税与其它得巨大的福利收益。然而，现实告诉我们关税与其它贸易限制措施盛行于所有的时期和所有的国家，世界贸易限制措施盛行于所有的时期和所有的国家，世界上持续存在着一种不断增长着的贸易保护主义的危险。上持续存在着一种不断增长着的贸易保护主义的危险。贸易理论关于自由贸易能够导致福利增长的主张仿佛贸易理论关于自由贸易能够导致福利增长的主张仿佛并没有被普遍接受。并没有被普遍接受。第三节 保护贸易的政治经济学分析一般经济理论令人信服的论证了36资料仅供参考,不当之处，请联系改正。理论与实践之间的明显的距离来源于两个原因：理论与实践之间的明显的距离来源于两个原因：第一，可能是政策制定者受到错误信息的误导或者他们第一，可能是政策制定者受到错误信息的误导或者他们的智力有限，因此不懂得单边削减关税对增进福利的的智力有限，因此不懂得单边削减关税对增进福利的效应。效应。第二，在国际贸易纯理论中所包含的假设条件并不完全第二，在国际贸易纯理论中所包含的假设条件并不完全是从实践中得来的，特别是假设市场都是完全竞争的，是从实践中得来的，特别是假设市场都是完全竞争的，但实际上市场一般不是完全竞争的，市场并非具有充但实际上市场一般不是完全竞争的，市场并非具有充分的弹性，从一般帕累托最优贸易自由化的角度进行分的弹性，从一般帕累托最优贸易自由化的角度进行再分配以补偿受损者是困难的，有时甚至是不可能的。再分配以补偿受损者是困难的，有时甚至是不可能的。理论与实践之间的明显的距离来源于两个原因：第一，可能是政策制37资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n一旦离开了完全竞争的和没有磨擦的交换的世界，政一旦离开了完全竞争的和没有磨擦的交换的世界，政治的力量就必须考虑进来。这在建立国际贸易理论时治的力量就必须考虑进来。这在建立国际贸易理论时被忽略掉了，取而代之的是，它要求一个宽容的、无被忽略掉了，取而代之的是，它要求一个宽容的、无所不知的政府存在。可以运用不会引起扭曲的税收和所不知的政府存在。可以运用不会引起扭曲的税收和补贴，使社会处于效用可能性边界上。补贴，使社会处于效用可能性边界上。n事实上，贸易政策的决定不仅仅是政府的一种经济选事实上，贸易政策的决定不仅仅是政府的一种经济选择，同时也是一项政治与社会决策。择，同时也是一项政治与社会决策。一旦离开了完全竞争的和没有磨擦的交换的世界，政治的力量就必38资料仅供参考,不当之处，请联系改正。近年来发展起来的贸易的政治经济学理论将公共近年来发展起来的贸易的政治经济学理论将公共选择的分析范式引入传统贸易理论，试图从政选择的分析范式引入传统贸易理论，试图从政策决策过程的角度去探求贸易扭曲政策存在的策决策过程的角度去探求贸易扭曲政策存在的真正原因。贸易的政治经济学主要从规范和实真正原因。贸易的政治经济学主要从规范和实证两个方面来解释和描述贸易政策证两个方面来解释和描述贸易政策“是什么是什么”、“如何产生的如何产生的”，及政策制定的政治意图、过程、，及政策制定的政治意图、过程、机制和结果。机制和结果。近年来发展起来的贸易的政治经济学理论将公共选择的分析范式引39资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n主要观点（以削减关税为例）：主要观点（以削减关税为例）：n（一）实行自由贸易对各利益主体的激励程度（一）实行自由贸易对各利益主体的激励程度不同不同n削减关税，实行自由贸易，自然会对不同的利削减关税，实行自由贸易，自然会对不同的利益主体的利益带来影响，但这种影响的程度不益主体的利益带来影响，但这种影响的程度不同，如对于受损者国内相关视频的生产者，其同，如对于受损者国内相关视频的生产者，其所受损失是显著的，因此有强烈的动机去采取所受损失是显著的，因此有强烈的动机去采取行动以阻止削减关税。行动以阻止削减关税。主要观点（以削减关税为例）：40资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n而削减关税的未来获利者而削减关税的未来获利者消费者其收益具消费者其收益具有间接、模糊和不确定的特点，因此只有较小有间接、模糊和不确定的特点，因此只有较小的激励去采取行动以支持削减关税。削减关税的激励去采取行动以支持削减关税。削减关税对政府本身也带来影响，特别是发展中国家，对政府本身也带来影响，特别是发展中国家，关税收入在其总收入中占有重要比重，这种国关税收入在其总收入中占有重要比重，这种国家的政府会强烈希望保住这一收入来源，因此家的政府会强烈希望保住这一收入来源，因此反对自由贸易。反对自由贸易。而削减关税的未来获利者消费者其收益具有间接、模糊和不确41资料仅供参考,不当之处，请联系改正。（二）现实中存在着一个保护贸易的政治市场（二）现实中存在着一个保护贸易的政治市场n1、对保护贸易政策的需求对保护贸易政策的需求n（1）赞成贸易保护的集团）赞成贸易保护的集团n 与进口商品进行竞争的国内企业对贸易保护具有最大的与进口商品进行竞争的国内企业对贸易保护具有最大的兴趣。兴趣。向进口竞争企业提供投入品的企业对贸易保护具有强烈向进口竞争企业提供投入品的企业对贸易保护具有强烈的兴趣。的兴趣。n这两种利益集团常以特定的经济部门的工会和工人组织、这两种利益集团常以特定的经济部门的工会和工人组织、资方代表的身份，声称提高保护水平，显然会提高国内的资方代表的身份，声称提高保护水平，显然会提高国内的就业水平、产出量和利润，而要求提高关税或不削减关税就业水平、产出量和利润，而要求提高关税或不削减关税限制与数量限制，当国内存在较高失业率时，这种观点更限制与数量限制，当国内存在较高失业率时，这种观点更能受到政府的重视。能受到政府的重视。（二）现实中存在着一个保护贸易的政治市场1、对保护贸易政策的42资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n（2）反对贸易保护的集团）反对贸易保护的集团 出口供应商（国内、国外）、进口商与分销商（连锁出口供应商（国内、国外）、进口商与分销商（连锁零售商）。向国外提供产品的厂商认识到，国内日益零售商）。向国外提供产品的厂商认识到，国内日益增长的贸易保护主义可能会引起外国的报复，威胁到增长的贸易保护主义可能会引起外国的报复，威胁到他们的出口销售。如果自己的国家不降低保护程度，他们的出口销售。如果自己的国家不降低保护程度，他们就无法指望扩大他们的海外市场。他们就无法指望扩大他们的海外市场。跨国公司。另一类反对贸易保护的企业是跨国公司，跨国公司。另一类反对贸易保护的企业是跨国公司，它们在全球范围内进行生产、销售，一般倾向于自由它们在全球范围内进行生产、销售，一般倾向于自由贸易。贸易。（2）反对贸易保护的集团43资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n 消费者。消费者倾向于低关税，可是，消消费者。消费者倾向于低关税，可是，消费者集团对贸易政策的影响很小，原因是除消费者集团对贸易政策的影响很小，原因是除消费者很难组织起来外，他们一般又都是雇员和费者很难组织起来外，他们一般又都是雇员和企业工人，他们的收入来自企业，结果是消费企业工人，他们的收入来自企业，结果是消费者更多的是注意他们在生产方面的地位，而这者更多的是注意他们在生产方面的地位，而这个地位经常得益于进口保护政策，所以消费者个地位经常得益于进口保护政策，所以消费者对贸易政策几乎没有什么影响。对贸易政策几乎没有什么影响。消费者。消费者倾向于低关税，可是，消费者集团对贸易政策44资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n2、保护贸易的供给、保护贸易的供给n（1）政治家。政治家为了在选举中获胜，会）政治家。政治家为了在选举中获胜，会采取一些能够吸引选票的政策。在对外贸易问采取一些能够吸引选票的政策。在对外贸易问题上，消费者对自由贸易政策的兴趣不大，相题上，消费者对自由贸易政策的兴趣不大，相反有寻求保护的企业组成的利益集团却愿意投反有寻求保护的企业组成的利益集团却愿意投入大量资源，影响政治决策。此时，政治家们入大量资源，影响政治决策。此时，政治家们就会为了更多的支持和选票而接受这些利益集就会为了更多的支持和选票而接受这些利益集团的主张，采取保护贸易在政策。团的主张，采取保护贸易在政策。2、保护贸易的供给45资料仅供参考,不当之处，请联系改正。n（2）行政管理当局。政府官僚不是决策者，）行政管理当局。政府官僚不是决策者，但拥有为决策做准备、制定细则和实施决策的但拥有为决策做准备、制定细则和实施决策的权力。作为一个非常重要的保护贸易权力。作为一个非常重要的保护贸易“供给方供给方”，政府官僚同政治家相比更偏好保护贸易。由，政府官僚同政治家相比更偏好保护贸易。由于许多行政管理部门是按照行业组织的，他们于许多行政管理部门是按照行业组织的，他们比政治家更依赖于与这个特定行业的关系。比政治家更依赖于与这个特定行业的关系。（2）行政管理当局。政府官僚不是决策者，但拥有为决策做准备46资料仅供参考,不当之处，请联系改正。（三）（三）结论性评价结论性评价 因为贸易保护政策是在政治市场里决定的，赞成关税与因为贸易保护政策是在政治市场里决定的，赞成关税与非关税壁垒的集团主要由进口竞争行业（资本所有者、非关税壁垒的集团主要由进口竞争行业（资本所有者、管理层和工人等）组成，它们具有强有力的政治地位，管理层和工人等）组成，它们具有强有力的政治地位，因为它们对贸易保护的需求是清晰可见的，利益是集因为它们对贸易保护的需求是清晰可见的，利益是集中的，组织化的问题是很容易解决的。反对关税与非中的，组织化的问题是很容易解决的。反对关税与非关税壁垒的集团，主要由消费者组成，但他们要有效关税壁垒的集团，主要由消费者组成，但他们要有效地组织起来是困难的，因为存在着搭便车的效应。贸地组织起来是困难的，因为存在着搭便车的效应。贸易保护的水平和结构是需求方和供给方相互行动的结易保护的水平和结构是需求方和供给方相互行动的结果，这种政治上的均衡可以用多种方法进行模型化分果，这种政治上的均衡可以用多种方法进行模型化分析。析。（三）结论性评价 因为贸易保护政策是在政治市场里决定的，赞成47资料仅供参考,不当之处，请联系改正。关税与非关税壁垒与进口竞争行业的集中程度和重要程关税与非关税壁垒与进口竞争行业的集中程度和重要程度具有正相关的关系。夕阳行业、低技术、低工资和度具有正相关的关系。夕阳行业、低技术、低工资和就业数量大的部门得到保护的机会很大。一个行业的就业数量大的部门得到保护的机会很大。一个行业的竞争越激烈，在其它条件不变的情况下，其保护的程竞争越激烈，在其它条件不变的情况下，其保护的程度就越低。度就越低。实证分析表明：当一个国家的经济状况脆弱时，贸易保实证分析表明：当一个国家的经济状况脆弱时，贸易保护主义的压力是最强烈的，尤其是当国民经济发展低护主义的压力是最强烈的，尤其是当国民经济发展低迷，失业水平升高、对外贸易地位不理想（贸易条件迷，失业水平升高、对外贸易地位不理想（贸易条件恶化）的时候更是如此。但是，当通货膨胀率上升时恶化）的时候更是如此。但是，当通货膨胀率上升时则会产生削减关税与非关税壁垒的压力。则会产生削减关税与非关税壁垒的压力。关税与非关税壁垒与进口竞争行业的集中程度和重要程度具有正相48资料仅供参考,不当之处，请联系改正。思考题：n名词解释：名词解释：n超保护贸易政策、幼稚工业、对外贸易乘数超保护贸易政策、幼稚工业、对外贸易乘数n简答题：简答题：n1、简述李斯特的幼稚工业保护说、简述李斯特的幼稚工业保护说n2、判断幼稚工业的三个标准。、判断幼稚工业的三个标准。n3、对外贸易乘数的主要内容。、对外贸易乘数的主要内容。n4、对外贸易乘数的推导。、对外贸易乘数的推导。n5、赞成贸易保护的集团和反对贸易保护的集、赞成贸易保护的集团和反对贸易保护的集团有哪些？团有哪些？思考题：名词解释：49