宏观经济学引言课件

宏观经济学宏观经济学宏观经济学主要参考书：高高鸿业 西方西方经济学（宏学（宏观部分）部分）曼昆曼昆美美 经济学原理（宏学原理（宏观部分）部分）张 延延 宏宏观经济学学主要参考书：高鸿业 西方经济学（宏观部分）曼昆美 不排除某些同学，本能和直觉引导着他，向正确的方向走。一拍脑门，灵机一动，就作出了最优决策。学习理论的目的我们在现实生活中会遇到各种各样的问题，如何作出最优决策？*不排除某些同学，本能和直觉引导着他，向正确的方向走。一拍脑凭本能和直觉作出了最优决策，这只是知其然。学习理论的目的是知其所以然，使大家活得更明白。-这样做就是对的。这样做就是对的。凭本能和直觉作出了最优决策，这只是知其然。学习理论的目的第一篇 宏观经济学导论1.1 宏观经济学的产生和发展1.2 宏观经济学的研究对象1.3 宏观经济学的研究方法 第一章 宏观经济学概论 第二章 宏观经济指标的度量 2.1 国民收入核算 2.2 价格指数第一篇 宏观经济学导论1.1 宏观经济学的产生和发第二篇 总需求分析 第三章 产品市场均衡：收入支出模型3.1 从国民收入核算到宏观经济理论3.2 两部门产品市场均衡国民收入的决定3.3 三部门产品市场均衡国民收入的决定3.4 四部门产品市场均衡国民收入的决定第二篇 总需求分析 第三章 产品市场均衡：收入 4.1 产品市场均衡：IS曲线4.2 货币市场均衡：LM曲线4.3 两个市场的同时均衡：IS LM模型 第四章第四章 产品市场和货币市场的同时均衡产品市场和货币市场的同时均衡 IS LM模型模型 第五章第五章 宏观经济政策宏观经济政策5.1 货币政策5.2 财政政策5.3 产出的构成和政策组合5.4 总需求曲线 第四章 产品市场和货币市场的同时均衡 第五章 第三篇 总供给分析 第六章 对劳动力市场状况的度量6.1 总供给与劳动力市场的关系6.2 有关劳动力市场状况的几个概念 7.1 凯恩斯主义AS曲线的基础菲利普斯曲线7.2 需求冲击7.3 供给冲击7.4 新凯恩斯主义对工资、价格粘性的解释 第七章凯恩斯主义的ASAS曲线第三篇 总供给分析 第六章 对劳动力市场状况的度量6.第八章新古典主义的AS曲线8.1 弗里德曼费尔普斯修正和卢卡斯总供给曲线8.2 预期形式的演变8.3 新古典主义的ADAS分析 第八章新古典主义的AS曲线8.1 弗里德曼费尔普 第九章索洛经济增长模型9.19.29.39.4经济增长的特征事实和索洛模型的假定索洛模型的动态学储蓄率变化的影响索洛模型与增长理论的中心问题 经济增长的源泉第四篇 经济增长理论 第九章索洛经济增长模型9.1经济增长的特征事实和索洛模型 作业、考试和成绩评定1、每次课随堂布置作业，每两周交一次，作业占总评成绩的30%。2、期末闭卷考试成绩占总评成绩的70%作业、考试和成绩评定 1、每次课随堂布置作业，每两周交宏观经济学引引 言言宏观经济学引 言经济学包括微观经济学和宏观经济学。从字面的意思看：微观micro小个体 宏观macro大总体经济学包括微观经济学和宏观经济学。微观micro小微观经济学微观经济学宏观经济学宏观经济学理论依据理论依据新古典经济学凯恩斯主义经济学解决问题解决问题资源配置资源利用基本假设基本假设资源稀缺、充分就业需求不足、存在失业分析方法分析方法个量分析总量分析分析对象分析对象家庭、企业、市场国民经济总体研究中心研究中心市场价格国民收入主要目标主要目标个体利益最大充分就业等微观经济学宏观经济学理论依据新古典经济学凯恩斯主义经济学解决14 问题：学完微观经济学再学宏观经济学，是否说明微观经济学是宏观经济学的基础？两者之间有无起、承、转、合的关系？问题：学完微观经济学再学宏观经济学，是否说第一部分 宏观经济学导论 第一章宏观经济学概述1.1宏观经济学的产生（与微观经济学的关系）从西方经济学的演化规律，看宏观经济学的位置第一部分 宏观经济学导论 第一章宏观经济学概述1.1亚当 斯密李嘉图17c中19c初马歇尔新古典经济均衡论自由放任19c70s 20c30s边际革命效用价值论19c70s约翰 穆勒古典经济劳动价值论19c中叶凯恩斯革命凯恩斯革命非均衡论非均衡论国家干预国家干预20c30s西方经济学发展鸟瞰图萨缪尔森新古典综合凯恩斯主义20c40s 20c70s理性预期革命新古典主义20c70s亚当 斯密李嘉图19c初马歇尔边际革命约翰 穆勒西方经济危机革命综合危机革命综合如果研究一下西方经济学的发展史，可以毫不夸张地说，从1776年亚当斯密发表国富论至今，西方经济学两百多年的发展历程是在“危机 革命 综合 新的危机 新的革命 新的综合.”的交替中向前发展的。（因果循环）如果研究一下西方经济学的发展史，可以毫不夸张地说，从17（一）古典经济学（Classical Economics）的危机和边际革命经济学是发财致富的学问，经济学起源于对价值来源问题的探讨。1、经济学史前 价值论的萌芽（一）古典经济学（Classical Economics）财富（即金银财宝、贵金属）产生于商业、流通领域 国家应大力发展商业，限制贵金属流出 （也是一种国家干预）重商主重商主义 价价值产生于流通生于流通领域。域。（合逻辑的、直接的思路。）财富（即金银财宝、贵金属）产生于商业、流通领域重商2、经济学的创世纪古典经济学从17世纪中期开始，到19世纪70年代前为止。这里所说的古典经济学从英国经济学家威廉配弟开始，包括亚当斯密、大卫李嘉图、西尼尔、约翰穆勒、马尔萨斯、法国经济学家巴蒂斯特萨伊等人。2、经济学的创世纪古典经济学从17世纪中期开始，到19世纪36古典经济学最重要的代表人物是亚当斯密（Adam Smith），其1776年发表的国民财富的性质和原因的研究被认为是经济自由主义的开山之作。（经济学三部圣经之一）36 古典经济学最重要的代表人物是亚当斯密（Adam Sm 古典经济学的中心是研究国民财富如何增长，他们强调了财富是物质产品，因此，增加财富的方法就是通过资本积累等途径来发展生产。亚当斯密第一次宣称任何一个生产部门的劳动都是国民财富的源泉，他一方面批判了重商主义所主张的只有对外贸易才是财富来源的错误观点，另一方面又克服了重农主义者所持有的只有农业劳动才创造财富的偏见，从而明确提出了劳动价值论。古典经济学的中心是研究国民财富如何增长，他 古典经济学家把经济学的研究从流通领域扩展到生产领域，从而使经济学开始成为一门有独立体系的科学，真正意义的经济学是从古典经济学开始的。古典古典经济学的最大成就之一是学的最大成就之一是劳动价价值论的建立。的建立。古典经济学家把经济学的研究从流通领3、约翰穆勒的综合 现在认为经济史上的第一次综合是约翰穆勒的综合。约翰穆勒在1848年出版的第一本有里程碑意义的经济学教科书政治经济学原理中把斯密的生产费用说、詹姆士穆勒等人的工资基金说、西尼尔的节欲说、李嘉图的地租论等等来了一个混合综合。由于他的经济理论全面系统地吸收和综合了前人成果，因此曾长期被看作李嘉图之后古典经济学的最大权威。3、约翰穆勒的综合 现在认为经济史上的第一 劳动的报酬 工资 （詹姆士穆勒等人的工资基金说）资本的报酬 利润（西尼尔的节欲说）土地的报酬 地租（李嘉图的地租论）-从生产的不同方面说明了生产要素价值的决定与价格的形成。劳动的报酬 工资-从生产的不同方面说明了4、古典经济学的危机 源于新、旧葡萄酒问题的争论。-显然有一种不为人所知的因素在影响价格。4、古典经济学的危机 源于新、旧葡萄酒问题的争论。“英国古典经济学从一种几乎独一无二的权威与统治地位上十分迅速地衰败下来，相对来说，对这种衰败的考查不够。这种长久以来一直作为权威而盛行的传统理论，它的十分重要的理论核心遭到了突然的抛弃，这在经济学史上几乎是空前未有的。”“英国古典经济学从一种几乎独一无二的权威与统治地位上十分5、边际革命19世纪70年代，奥国经济学家门门格格尔尔（Menger，18401921）、英国经济学家杰文斯杰文斯（Jevons，18351882）、瑞士洛桑派的法国经济学家瓦瓦尔尔拉拉斯斯（Leon Walras，18341910）边际三杰5、边际革命 19世纪70年代，奥国经济学家门格尔（Men三个居住在不同地方的人（英雄所见略同？），几乎同时提出了边际效用价值论，开始了“边际革命”。这一理论反对劳动价值论，认为商品的价值不是取决于商品中所包含的客观的劳动量，而是取决于人们对商品效用的主观评价，这是一种与古典经济学家截然对立的主观价值论。三个居住在不同地方的人（英雄所见略同？），几乎同时提出了门格尔“改革”的矛头指向古典派是无可置疑的。对劳动价值的批判贯穿他著作的始终，从价值的本质和起源、价值尺度到生产资料的价值决定等等，无一例外。在他看来,耗费劳动决定价值这一命题，是经济发展中一系列具有重大影响的基本谬误中“第一位的谬误”，“应断然加以排斥”。门格尔“改革”的矛头指向古典派是无可置疑的。对劳动价值的 西方经济学中闪闪发光的真金 边际效用理论宏观经济学引言课件边际主义者强调产品和生产要素在市场上的定价与主观的边际效用相关，由于存在着边际效用递减，因此对各种产品效用的主观心理评价就会存在递减。主观、心理的评价决定商品的价格。这是在世界观上对古典经济学劳动价值论的革命。边际主义者强调产品和生产要素在市场上的定价与主观的边际效在边际效用价值论的论述中产生了一种新的分析方法边际分析法。边际分析是增量分析，即分析自变量的变动所引起因变量的变动情况。从数学上讲，边际量即是总量函数的一阶导，这与当时数学中微积分理论的发展成熟密切相关。在边际效用价值论的论述中产生了一种新的分析方法边际分 这种用数学分析方法进行经济研究的方法论上的革命，使经济学进入了一个新的时期。“边际效用概念不仅被看作经济工具箱的一种补充，并且还被看作是经济科学研究方法上的一项极重要的革新。”这种用数学分析方法进行经济研究的方法论上的革命，使6、对经济学中的革命的反思如果革命的含义是革故换新，是破旧立新，是与“进化”相对的，从旧质向新质的飞跃，就像自然科学的发展，在哥白尼的“日心说”取代“地心说”之后，我们今天就不再信奉“地心说”了，而只承认最后一次革命的成果，那么我们今天经济学家该轻松多了，而事实是“目前经济理论学者的学习任务很为艰巨，因为这个学科变化之快，使人们跟不上对它的学习！”6、对经济学中的革命的反思 如果革命的含义是革故换新，是破从表象看：革命失灵死亡反革命显灵复活从表象看：革命失灵死亡 劳动价值论死亡了吗？劳动价值论被马克思所继承，成为马克思主义的三大来源（德国黑格尔哲学、英国古典政治经济学、法国科学社会主义）之一，是其1867年发表的资本论的基础（利润来源于 剩余价值 是对工人的剥削 剥削是不道德的（站在工人的立场上），是坏事 无产阶级应起来推翻不道德的资产阶级），指导了20世纪，世界上1/3的人口进行社会主义的实践.（三圣经之二）劳动价值论死亡了吗？劳动价值论被马克思所继西方经济学中对革命的革命，或者称为反革命，这种否定之否定的现象，根源于某些旧理论适用的现实条件具备时的“显灵”或称“复活”。例如，货币主义反革命对货币数量论的“复兴”，斯拉伐对李嘉图劳动价值论的“复兴”，新古典宏观经济学对新古典经济学的“复兴”（巴罗对“李嘉图等价”的复兴，供给学派对萨伊定律的“复兴”这些都是以“革命”名义出现的“反革命”。在西方经济学中，有时也将前两者称为“革命”。其实质是在现实条件具备时，复活旧理论。西方经济学中对革命的革命，或者称为反革命，这种否定之否定社会科学革命 自然科学革命经济学中革命虽多（仅提到大革命，许多小革命忽略不记），到头来发现被革命者仍好好地活着，原因何在？更深层次的原因，留给大家思考。社会科学革命 自然科学革命经济学中革命虽多（仅提从最表象来看，这应归功于综合，稍带贬义的说法是折衷主义。综合者在经济学发展史上，具有崇高的地位，往往被称为集大成者，一代宗师。综合者面临着极大的困难，要找出一个合理的说法，使革命者和被革命者并存下来。对立、互斥 互补，替代品 互补品。“没有永远的朋友没有永远的朋友,也没有永远的敌人也没有永远的敌人,只有永远的利益只有永远的利益”-19世纪英国政治家和作家本杰明迪斯雷利 邱吉尔之后也引用了这句话，作为英国对外关系的准则。从最表象来看，这应归功于综合，稍带贬义的说法是折衷主（二）马歇尔（Marshall）的综合 和新古典经济学的形成 （Neo-classical Economics）（二）马歇尔（Marshall）的综合马歇尔在1890年出版的第二本有里程碑意义的经济学教科书经济学原理中提出具有首创意义的均衡价值论，使他成为经济学说史上第一个真正的集大成者，“占有无可争辩的一代宗师的地位”。“All in Marshall.”马歇尔在1890年出版的第二本有里程碑意义的经济学教科书均衡是物理学中的名词，当一物体同时受到方向相反的两个外力的作用，而这两种力量恰好相等时，该物体由于受力相等而处于静止的状态，这种状态就是均衡，马歇尔把这一概念引入经济学中，主要是指经济中各种对立的、变动着的变量处于一种力量相当、相对静止、不再变动的境界。物理学中的均衡重力支持力均衡是物理学中的名词，当一物体同时受到方向相反的两个外力经济中对立的、变动着的力量 买者消费 卖者生产主观、心理的边际效用价值论客观的、劳动价值论需求供给经济中对立的、变动着的力量 买者消费 需求与供给、消费与生产、买者与卖者是经济中对立的、变动着的力量，马歇尔把主观的、心理的边际效用价值论归结为决定需求、消费、买方的力量，客观存在的劳动价值论归结为决定供给、生产、卖方的力量，当两种力量完全相等时，就处于相对静止、不再变动的均衡状态，形成均衡价格。需求与供给、消费与生产、买者与卖者是经济中对立的、变动着均衡价值论将原本完全对立的世界观、价值论综合为一体。在方法论上，马歇尔在坚持李嘉图演释推理的同时，广泛运用边际分析。因此，马歇尔的综合是“世界观的综合、价值论的综合和研究方法的综合”三重意义上的综合。均衡价值论将原本完全对立的世界观、价值论综合为一体。使革命者-边际主义和被革命者-古典经济学从对立、互斥变成互补，把经济理论重新团结在“看不见的手”的旗帜下。西方经济学又出新了，被称为“新古典经济学”(Neo classical Economics )。使革命者-边际主义和被革命者-古典经济学从从19世纪70年代边际革命革命开始，到20世纪30年代结束，新古典经济学同样把自由放任作为最高准则，但已不像古典经济学那样只重视对生产的研究，而是而是转转向了消向了消费费、需求、需求，他们把资源配置源配置作为经济研究的中心，论述了价格如何使社会资源达到最优。从这种意义上说，新古典经济学又是古典经济学的延续，但它是以新的方法，从新的角度来论述自由放任思想。从19世纪70年代边际革命开始，到20世纪30年代结束，亚当 斯密李嘉图17c中19c初马歇尔新古典经济均衡论自由放任19c70s 20c30s边际革命效用价值论19c70s约翰 穆勒古典经济劳动价值论19c中叶凯恩斯革命凯恩斯革命非均衡论非均衡论国家干预国家干预20c30s西方经济学发展鸟瞰图萨缪尔森新古典综合凯恩斯主义20c40s 20c70s理性预期革命新古典主义20c70s亚当 斯密李嘉图19c初马歇尔边际革命约翰 穆勒西方经济3.新古典经济学的危机和凯恩斯革命 在20世纪30年代之前，在西方经济学界居于正统地位，起着支配影响的新古典经济学，一直坚信资本主义经济通过市场上自由竞争总会自动调节达到充分就业的均衡境地，因此不可能发生普遍性生产过剩的经济危机经济危机。琼罗宾逊在1957年曾说过，三十年前当她还是一个学生的时候，那时学习的是普遍接受和公认的完整经济理论体系（指新古典经济理论体系）。她是对这种情况信以为真正的最后一代的学生。因为时过不久，看起来十分巩固的理论基础就动摇而变化了。3.新古典经济学的危机和凯恩斯革命 在20世纪30年代 西方经济学是建立在逻辑演绎基础之上的一种理论，其特征为从基本前提假设出发，通过数学演绎推理，得出结论。由于其理论的这种性质，使得我们可以也应该对它的基本前提假设做更深入的研究，探讨西方经济学得以安身立命的基础是什么，它建立在怎样的基石之上，这对于我们了解西方经济学的本质特征是大有裨益的。西方经济学是建立在逻辑演绎基础之上的一种理论，其特 新古典经济学的基本前提假设(1)理性人假设理性人假设=经济人假设 “经济人”是经济生活中的一般人的抽象。古典经济学家认为其本性是追求私利的，是以利己为原则=利益最大化原则 新古典经济学的基本前提假设(1)理性人假设理性人假设 早在200余年以前，古典经济学的鼻祖亚当斯密已经提出“经济人”的原始含义，他写了一段被广为引用的著名的话：“每个人都在力图应用他的资本，来使其生产产品能得到最大的价值。一般地说：他并不企图增进公共之福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐、他个人的利益”。早在200余年以前，古典经济学的鼻祖亚当斯密已经提 显然，古典经济学家认为个人利益是唯一不变的，普遍的人类动机，所以“经济人”的“理性”体现在是否出于利己的动机，力图以最小的经济代价去追逐和获得最大的经济利益。最大化行为是从经济学角度，对人类天性的抽最大化行为是从经济学角度，对人类天性的抽象和概括，天性即是公理，公理就无需证明。象和概括，天性即是公理，公理就无需证明。显然，古典经济学家认为个人利益是唯一不变的，普遍 数理经济学的发展，使古典经济学中的“经济人”假设具体化为一套以最大化为原则的经济理论体系，完全理性的经济完全理性的经济人人几乎成为标准的经济分析基础。最大化原则构成了西方经济学中最基础、最重要的前提假最大化原则构成了西方经济学中最基础、最重要的前提假设设，是微观经济学中各种经济主体（消费者、厂商）的目标函数，其数学表述是条件极值和无条件极值的一阶偏导等于零经济学中的优化方法之一。由于人是追求利益最大化的，贯穿于理性人行为的，永远是成本成本-收益分析收益分析。数理经济学的发展，使古典经济学中的“经济人”假设 经济学要想成为精密的分析科学，得出确定的结论和规律，就必须在复杂多样的具体现象中概括出普遍适用的原则来，理性经济人的最大化原则显然满足这一条件，因而它构成经济分析中逻辑推理的一般基础，有些西方经济学家甚至认为：“任何以非理性行任何以非理性行为或次优行为，为基础建立经济模型的尝试，都属欺为或次优行为，为基础建立经济模型的尝试，都属欺骗行为。骗行为。”经济学要想成为精密的分析科学，得出确定的结论和规律（2）信息完全假设 在大部分的微观经济学中都有信息完全假设，这一假设条件的主要含义是指市场上每一个从事经济活动的个体（买者和卖者）都对有关的经济情况具有完全的信息。对单个经济个体来讲，最重要的信息是对自己产品的供给和需求信息。而对社会来讲，需求与供给双方是通过从两个方面对价格的作用而相关联系、相互适应的，市场价格市场价格市场价格市场价格在这里作为联系供在这里作为联系供给与需求的指标，起着中介的作用。给与需求的指标，起着中介的作用。（2）信息完全假设 在大部分的微观经济学中都有信息完 价格机制完美地体现了20世纪自然科学的重要成果-旧三论旧三论（信息论、控制论、系统论）的含义：（1）价格机制）价格机制是传递供求信息的经济机制（信息论）价格机制 市场机制（2）最大化原则与价格的刺激效应和收入效应价格的刺激效应和收入效应（控制论）价格机制控制经济人、理性人、最大化的追求者。*价格机制完美地体现了20世纪自然科学的重要成果 弗里德曼认为价格除起着传递信息传递信息传递信息传递信息的作用外，还具有刺激效应刺激效应与收入效应收入效应，“这三个作用是密切关联的”。价格机制=看不见的手 弗里德曼认为价格除起着传递信息的作用外，还具有刺激效 传递信息的价格会刺激生产者按需求变动的信息行动，刺激消费者按供给变动的信息行动，从而协调整个社会的经济活动。不仅如此，价格的变动所传递的信息，还刺激人们按最有效的生产方法进行生产，即按成本收益原则，采用最节省成本的生产方法，把可得到的资源用于能带来最大收益的地方。传递信息的价格会刺激生产者按需求变动的信息行动，刺 对于一个通过市场获得收入的人来说，他的收入取决于他出售货物和劳务的所得，与他在生产这些货物和劳务时所花费的成本之间的差额。而他出售货物和劳务之所得，又取决于市场为使用这些资源确定的价格。支付价格的同时，收入就从买者，需求方或消费者手中转移到卖者，供给方或生产者手中。对于一个通过市场获得收入的人来说，他的收入取决于他 价格的上述三种作用是密切关联的，价格传递的信息被扭曲，则价格刺激效应和收入效应也会被扭曲，如果价格不具有刺激效应和收入效应，则价格传递信息的作用毫无意义。但是，我们明显可以看出价格的刺激效应和收入效应是与第一个基本原则性假设密切相关。价格的上述三种作用是密切关联的，价格传递的信息被扭 第二个基本假设-自由价格假设可以部分地部分地部分地部分地从第一个基本假设-最大化原则推导出来。但最大化原则是否是自由价格原则的充要条件呢，回答是否定的，第一个基本假设是第二个基本假设的必要条件而非充分条件，即最大化原则只是自由价格原则的成因之一。第二个基本假设-自由价格假设可以部分地从第一个基 价格机制自由地传递信息的作用是无法完全从最大化原则推论出的。这种对价格机制来讲处于第一位的，或者说最重要的作用显然要受到各种各样的客观条件，例如：垄断、工会、国家的价格管制等等因素的制约。垄断的出现阻止价格自由地反映供求状况，垄断的出现阻止价格自由地反映供求状况，妨碍了信息的精确传递。妨碍了信息的精确传递。因为在这种情况下，价格所传递的信息，并不能反映供求的真实变动。价格机制自由地传递信息的作用是无法完全从最大化原则 经济学为了保证价格这只“看不见的手”的作用的实现，又构造了完全竞争假设完全竞争假设，可以说是建立在第二大基本前提假设之上的子命题。在完全竞争条件下，自由价格体现了完全信息。在完全竞争条件下，自由价格体现了完全信息。完全竞争假设从提出的那一天起，即因为其苛刻的条件而遭致无数的批评，这些严峻的条件意味着在现实世界中没有磨擦、冲突、制度的、非制度的客观因素制约价格机制自由传递信息的功能。经济学为了保证价格这只“看不见的手”的作用的实现，因而在完全竞争假设下，所谓信息是完全的，即是指市场价格包容了一切信息，一切对价格有影响的供求信息都会反映在价格的自由波动上，在市场中关于价格的信息是完全的。价格机制可以快速、准确、全面地传递供求信息。因而在完全竞争假设下，所谓信息是完全的，即是指市场 自由价格代表的完全信息假设，集中体现了西方经自由价格代表的完全信息假设，集中体现了西方经济学的经济和谐观。济学的经济和谐观。新古典学派认为，经济体系的变动和发展是渐进的、而不是突变的，是和谐的、而不是冲突的，价格对经济刺激的反应是灵活的、而不是不易变动的。马歇尔所引用的“自然界没有飞跃自然界没有飞跃”的格言和灵活价格假设是对西方经济学经济和谐观的最概括的说明。自由价格代表的完全信息假设，集中体现了西方经济学的 因此，如果第一个基本前提假设可视为一个拉格朗日函数中的目标函数，则第二个基本前提第二个基本前提假设则构成限制条件，条件极值中的客观限制条假设则构成限制条件，条件极值中的客观限制条件，其客观性是不容忽视的。件，其客观性是不容忽视的。西方经济学在研究个人决策时，认为个人的决策，就是在给定一个价格参数和收入的限制条件下，最大化他的效用。因此，如果第一个基本前提假设可视为一个拉格朗日函 个人效用函数只依赖于他自己的选择，而不依赖于其他人的选择；个人的最优选择只是价格和收入的函数。经济中人与人之间的选择是相互作用的，但是对单个人来讲，所有其他人的行为都体现在自由波所有其他人的行为都体现在自由波动的价格动的价格这这一个信息参数里一个信息参数里。供求双方的相互作用供求双方的相互作用，是通过价格来间是通过价格来间接完成的接完成的。价格机制是人价格机制是人类为达到合作和解决冲突所达到合作和解决冲突所发明的最重明的最重要的制度之一要的制度之一，新古典新古典经济学就是以自由价格机制学就是以自由价格机制为研究研究对象象，故其理故其理论又称又称为价格理价格理论。个人效用函数只依赖于他自己的选择，而不依赖于其他人（3）市场出清假设 市场出清假设是建立在最大化原则与自由价格假设最大化原则与自由价格假设之上的假设，与前两个基本假设有明确的因果关系。对于在最大化原则与自由价格假设的共同作用下，会产生怎样的结果，亚当斯密描绘了理想的图景，他认为追求最大化的个人，“在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。到的效果为大。”（3）市场出清假设 市场出清假设是建立在最大化原则与 在这里，斯密的所谓“看不见的手”一般被认为是指价格机制，并且是自由灵活变动的价格机制。斯密这段话的意思不外乎是：出于主观为自己动机的个人，出于主观为自己动机的个人，在在“看不见的手看不见的手”的作用之下，产生了客观为他人的社会效果。的作用之下，产生了客观为他人的社会效果。以追求个人私利、利己为本心的行为，其结果是达到利他的社以追求个人私利、利己为本心的行为，其结果是达到利他的社会公益。会公益。价格可以使个人理性和社会理性达到一致。价格可以使个人理性和社会理性达到一致。（系统论）经济学家将亚当斯密的上述思想发展成为一个更加精致的“定理”：给定价格等限制条件，消费者和厂商的最大化行为，将导致市场均衡状态。在这里，斯密的所谓“看不见的手”一般被认为是指价格 马歇尔首先论证了局部均衡，即单个市场均衡状态的存在。假设在产品市场上，需求大于供给，导致某个产品价格上升，对于消费者来讲，其目标是效用最大化，因而在既定的收入水平下，他必然会减少对这种产品的购买，因而在价格上升的情况下，需求减少；对于厂商来讲，其目标是利润最大化，因而在价格上升时，必然会增加对这种产品的生产，价格上升导致供给增加。结果是供求相等。马歇尔首先论证了局部均衡，即单个市场均衡状态的存这种结果包含两种涵义 A、在市场均衡状态下，每个人或企业都实现了各自的利益最大化，这是市场均衡的最基本涵义。B、市场均衡意味着所有经济当事人的行为都是相互协调，相互兼容的（系统论的含义）；作为他们共同行为结果的交换比率即市场价格，使供给和需求达到相等，即市场“出清了”（markets clear）。这种结果包含两种涵义 A、在市场均衡状态下，每个人 工程师出身的瓦尔拉斯用数学把斯密的思想进一步精确化瓦尔拉斯用数学把斯密的思想进一步精确化了，从局部均衡扩展到一般均衡。了，从局部均衡扩展到一般均衡。所谓“一般均衡”便是指在整个市场体系中所有行为主体的利益最大化和供求相等。一般均衡概念中的“一般”所强调的是市场体系作为一个整体，各个市场（产品、货币、劳动）、各种经济主体（居民各个市场（产品、货币、劳动）、各种经济主体（居民户、厂商等）普遍的相互依存和相互协调。户、厂商等）普遍的相互依存和相互协调。不仅是“一切决定于其他一切”，而且是任何一个角落的某种变动，一般都会波及最遥远的另一个角落，产生某种影响。工程师出身的瓦尔拉斯用数学把斯密的思想进一步精确化 一般均衡在理论上表现为包括各种行为方程和供求方程在内一般均衡在理论上表现为包括各种行为方程和供求方程在内的联立方程组的解，的联立方程组的解，所有的个人和厂商相互作用、相互依存，每个人的选择和行为的结果，都体现在市场相对价格中，通过自由价格机制间接对其他人发生影响，最终实现自己的利益最大化。对于价格机制自由传递供求信息的作用，瓦尔拉斯形象地将对于价格机制自由传递供求信息的作用，瓦尔拉斯形象地将其构想为其构想为“拍卖人拍卖人”的的“搜索过程搜索过程”，瓦尔拉斯假设，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格，他寻找均衡价格的方法如下：首先，他报出一组价格，居民户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给，如果所有市场供求均一致，则他就将该组价格固定下来。一般均衡在理论上表现为包括各种行为方程和供求方程在 拍卖人改变价格的具体作法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这显然是最大化原则在起作用，这就保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。瓦尔拉斯从前两个基本原则假设出发，对市场经济趋向均衡的动态过程进行模拟。但是，一般均衡理论对均衡的“存在性”、“稳定性”、“唯一性”等等问题的研究并没有取得令人满意的结果。现代西方经济学家用集合论、拓朴学等高深、复杂的数学工具，证明瓦尔拉斯一般均衡体系只有在极其严峻的假设条件下才可能存在均衡解。拍卖人改变价格的具体作法是：当某个市场的需求大于 因其在一般均衡理论方面的贡献，美国哈佛大学的教授肯尼斯 J 阿罗阿罗（Arrow）和法籍美国经济学家罗拉尔德布鲁德布鲁（Gerard Debreu），分别于1972年和1983年，被瑞典皇家科学院授予当年的诺贝尔经济学奖。因其在一般均衡理论方面的贡献，美国哈佛大学的教授肯尼79 我们国家改革开放30年的历史，是一个市场逐步出清，逐步实现一般均衡的过程。需求供给（存在于某一个市场）P P 需求（消费者追求自己的效用最大化）供给（生产者追求自己的利润最大化）需求供给 价格机制出清市场、协调系统 我们国家改革开放30年的历史，是一个市场逐步出清，逐80 瓦尔拉斯一般均衡理论证明：供求相等的均衡不供求相等的均衡不但可以存在于单个的市场，而且还可以同时存在于所但可以存在于单个的市场，而且还可以同时存在于所有的市场。因而劳动力市场是充分就业的，有的市场。因而劳动力市场是充分就业的，价格（在劳动力市场体现为工资）的变动使劳动力市场供求相抵，不存在非自愿失业，因而充分就业假设是市场出清假设的内涵之一。瓦尔拉斯一般均衡理论证明：供求相等的均衡不但可以存 对于市场出清的这种信念，一位西方学者作了一个比喻，他说：“起初人们并不知道，苹果为什么会掉到地上而不是在空中飞，但是起初人们并不知道，苹果为什么会掉到地上而不是在空中飞，但是理论物理学家却可以通过假设存在引力，来解释很多观察到的现象。理论物理学家却可以通过假设存在引力，来解释很多观察到的现象。市场出清假设与此类似。市场出清假设与此类似。”这种所有市场都出清的假设虽然在理论证明上需满足一系列某刻条件才能成立。但它自瓦尔拉斯提出起，在很长时间里被人们所接受，无人提出疑问。对于市场出清的这种信念，一位西方学者作了一个比喻，古典经济学家亚当斯密提出西方经济学的基本前提假设“经济人”、“看不见的手”，“个人理性和社会理性的和谐一致”，经西方经济学家的精确论述，构成西方经济学的基石，西方经济学家还进一步论证了一般均衡属于资源配置的帕累托最优状态。古典经济学家亚当斯密提出西方经济学的基本前提假设 至此，“经济学家几乎用了两个世纪来证明亚当 斯密论断的核心真理完全竞争、一般均衡的市场经济会显出资源配置的效率。”“他们无休止地进行工作，以便为这一论断建立一个出色的合乎逻辑的体系。”至此，“经济学家几乎用了两个世纪来证明亚当 斯密一般均衡的两个逻辑推论：产品市场 供求相等，无生产过剩劳动力市场 充分就业 一般均衡（市场出清）的理论经过证明，成为西方经济学中分析问题的基本前提假设。一般均衡的两个逻辑推论：产品市场 供求相等，市场万能论的几何图形市场万能论的几何图形均衡位置市场万能论的几何图形均衡位置新古典均衡论（市场万能论）非均衡非均衡非均衡非均衡 看不见的手（价格机制）看不见的手（价格机制）看不见的手（价格机制）看不见的手（价格机制）均衡均衡均衡均衡（偶然）（偶然）（偶然）（偶然）市场内力市场内力市场内力市场内力 （常态）（常态）（常态）（常态）新古典均衡论（市场万能论）非均衡 看不见的手（价格机制政策主张：自由放任，国家“守夜人”、“看门犬”的作用。政策主张：自由放任，国家“守夜人”、“看门犬”的作 精雕细琢的和谐均衡毕竞未能经受住二十世纪精雕细琢的和谐均衡毕竞未能经受住二十世纪3030年年代资本主义世界经济大萧条的考验，代资本主义世界经济大萧条的考验，面对长期的萧条，面对近40%的社会生产力损失，新古典经济学家们既在理论上难给予解释，又在政策上无法提出解决的措施。新古典经济学濒临崩溃的边缘，这公认为是经济理论真新古典经济学濒临崩溃的边缘，这公认为是经济理论真正意义上的危机。正意义上的危机。精雕细琢的和谐均衡毕竞未能经受住二十世纪30年代资 英国经济学家凯恩斯(John John Maynard KeynesMaynard Keynes)于1936年出版的就业、利息和货币通论，简称通论，是国家干预主义的开山之作（三圣经之三）。标志着现代宏观经济学的产生。英国经济学家凯恩斯（J.M.Keynes，18831946）英国经济学家凯恩斯(John Maynard Key 凯恩斯凯恩斯19361936年发表的年发表的通论通论正是当时新古典经正是当时新古典经济理论危机的产物。济理论危机的产物。一般来说，凯恩斯在理论、方法和政策三个方面都提出不同于传统的观点和主张，因而被称为“凯恩斯革命”。由于凯恩斯经济学的产生是以对新古典经济学的革命者姿态出现，因而对这三个基本前提假设全部抛弃，并反其道而行，认为信息不完全，所以价格机制认为信息不完全，所以价格机制认为信息不完全，所以价格机制认为信息不完全，所以价格机制并不能够解决或者至少是不能够有效地解决信息不完并不能够解决或者至少是不能够有效地解决信息不完并不能够解决或者至少是不能够有效地解决信息不完并不能够解决或者至少是不能够有效地解决信息不完全问题，价格有刚性。全问题，价格有刚性。全问题，价格有刚性。全问题，价格有刚性。凯恩斯1936年发表的通论正是当时新古典经济理 由于三大心理规律（消费倾向规律，资本边际效率规律和流动偏好规律）的作用，导致有效需求不足，从而必然产生大规模失业，生产过剩的经济危机，凯凯凯凯恩斯从理论上说明了资本主义市场经济的不稳定因素恩斯从理论上说明了资本主义市场经济的不稳定因素恩斯从理论上说明了资本主义市场经济的不稳定因素恩斯从理论上说明了资本主义市场经济的不稳定因素和非均衡趋势。和非均衡趋势。和非均衡趋势。和非均衡趋势。由于三大心理规律（消费倾向规律，资本边际效率规律和 在理论上，凯恩斯反对萨伊定律，萨伊定律认为供给本身创造自己的需求，需求是供给的函数。凯恩斯从理论上推翻了这种观点，认为供给是需求的函数，从而抛弃了“储蓄会自动地转化为投资”的传统观点。在理论上，凯恩斯反对萨伊定律，萨伊定律认为供给本身 在方法论上，凯恩斯回到了重商主义研究的宏观经济问题，开创了宏观经济的分析方法，即总量分析。在方法论上，凯恩斯还将实物经济和货币经济密切结合于一体，从而克服了传统经济学在分析过程中运用的“二分法”的不一致性。在方法论上，凯恩斯回到了重商主义研究的宏观经济问 在政策上，凯恩斯反对新古典经济学的“自由放任”，凯恩斯反危机政策有三个特点：国家调节和干凯恩斯反危机政策有三个特点：国家调节和干预经济生活是其前提；财政政策是其重心；举债支出预经济生活是其前提；财政政策是其重心；举债支出是其手段。是其手段。在政策上，凯恩斯反对新古典经济学的“自由放任”，凯政府干预万能论的几何图形政府干预万能论的几何图形均衡位置政府干预万能论的几何图形均衡位置凯恩斯的非均衡论：非均衡非均衡非均衡非均衡 看得见的手（国家干预）看得见的手（国家干预）看得见的手（国家干预）看得见的手（国家干预）均衡均衡均衡均衡（常态）（常态）（常态）（常态）市场外力市场外力市场外力市场外力 （偶然）（偶然）（偶然）（偶然）凯恩斯的非均衡论：非均衡 看得见的手（国家干预）政策主张：利用财政政策、货币政策手段恢复均衡，为国家干预提供了理论上的支撑。通论中隐含了宏观经济学的结构，奠定了宏观经济学的基石。现代宏观经济学成功于对宏观经济波动，可以作出合理的解释。并为消除波动提供政策。政策主张：利用财政政策、货币政策手段恢复均衡，为4.萨缪尔森的综合和新古典综合 凯恩斯主义的形成 面对凯恩斯对新古典经济学的革命，萨缪尔森于1948年出版了经济学第三本具有里程碑意义的教科书，开始了经济学上的第三次综合。1970 1970年诺贝尔经济学奖得主，经济学家萨缪尔森说：你可以使一只鹦鹉成为经济学家。你所要做的是告诉它，关于需求和供给的概念。4.萨缪尔森的综合和新古典综合 面对凯恩斯对新古典经（1）理论上的综合 萨缪尔森首先研究了两种理论的适用条件。萨缪尔森首先研究了两种理论的适用条件。“如果现代经济学能够很好地完成任务使得自由社会大体上能够消除失业和通货膨胀，即么它的重要性将会减退，而传统经济学（它关心的是有效率地配置充分就业的资源）则将第一次真正获得成功。”。（1）理论上的综合 萨缪尔森首先研究了两种理论的适用 可见，在萨缪尔森的心目中，以凯恩斯理论体系为代表的现代经济学不过是恢复传统经济学充分就业假定前提的手段，一旦实现充分就业，两者的相对地位就要转化，凯恩斯理论逐渐失去它的重要性，反而会被传统理论取而代之。“经典理论就恢复了原有地位，经济学家也就重新树立信心来陈述经典理论和社会经济原理”。可见，在萨缪尔森的心目中，以凯恩斯理论体系为代表的 这样，凯恩斯理论不仅不是攻击新古典经济学理论，使其濒于毁灭的对手，反而是把它从死亡线上拯救过来的恩人。萨缪尔森阐明了新古典经济学理论和革其命者凯恩斯理论的逻辑联系：这是适用于两种不同条件下的理论，因此，两者可以并存，整个凯恩斯的和新古典的理论可以结合在一起，并首创“新古典综合”(Neo-classical SynthesisNeo-classical Synthesis)一词来概括这种理论体系上的结合。这样，凯恩斯理论不仅不是攻击新古典经济学理论，使其（2）形式上的综合 从形式上看，“随着凯恩斯的理论命名为宏观经济学，随着凯恩斯的理论命名为宏观经济学，新古典经济学则以微观经济学的新名称而出现新古典经济学则以微观经济学的新名称而出现”。“综合”体现在萨缪尔森在他的经济学教科书中，把宏观经济学和微观经济学顺次安排在一起的那种把宏观经济学和微观经济学顺次安排在一起的那种“结合结合”。并且一反常规，第一次以凯恩斯理论为主体，把新古典微观理论放在次要地位。（2）形式上的综合 从形式上看，“随着凯恩斯的理论命 他在该书的序言中宣称：“国民收入是这本书贯彻始终的中心主题。”萨缪尔森根据自己的观点，用浅显的文字，叙述萨缪尔森根据自己的观点，用浅显的文字，叙述萨缪尔森根据自己的观点，用浅显的文字，叙述萨缪尔森根据自己的观点，用浅显的文字，叙述和解释凯恩斯和解释凯恩斯和解释凯恩斯和解释凯恩斯通论通论通论通论的理论结构，使得凯恩斯主义的理论结构，使得凯恩斯主义的理论结构，使得凯恩斯主义的理论结构，使得凯恩斯主义得以广泛传播，从而最终确立了凯恩斯理论在西方经得以广泛传播，从而最终确立了凯恩斯理论在西方经得以广泛传播，从而最终确立了凯恩斯理论在西方经得以广泛传播，从而最终确立了凯恩斯理论在西方经济学中的主流地位，并使它演变为当代宏观经济学。济学中的主流地位，并使它演变为当代宏观经济学。济学中的主流地位，并使它演变为当代宏观经济学。济学中的主流地位，并使它演变为当代宏观经济学。他在该书的序言中宣称：“国民收入是这本书贯彻始终 对于政府干预的作用，萨缪尔森在他1970年第八版和以后几版的经济学一书第十八章中，在分析了货币政策和财政政策的共同作用后写道，“在西方在西方在西方在西方世界的每一个地方，政府和中央银行都已经证明：它世界的每一个地方，政府和中央银行都已经证明：它世界的每一个地方，政府和中央银行都已经证明：它世界的每一个地方，政府和中央银行都已经证明：它们能够打胜一场反对持续的萧条的战争，如果人民愿们能够打胜一场反对持续的萧条的战争，如果人民愿们能够打胜一场反对持续的萧条的战争，如果人民愿们能够打胜一场反对持续的萧条的战争，如果人民愿意它们这样做的话。它们有财政政策的武器，也有货意它们这样做的话。它们有财政政策的武器，也有货意它们这样做的话。它们有财政政策的武器，也有货意它们这样做的话。它们有财政政策的武器，也有货币政策的武器来移动决定币政策的武器来移动决定币政策的武器来移动决定币政策的武器来移动决定GNPGNPGNPGNP和就业量的各种曲线。和就业量的各种曲线。和就业量的各种曲线。和就业量的各种曲线。正如我们不再消极地忍受疾病一样，我们也不再需要正如我们不再消极地忍受疾病一样，我们也不再需要正如我们不再消极地忍受疾病一样，我们也不再需要正如我们不再消极地忍受疾病一样，我们也不再需要忍受大量失业。忍受大量失业。忍受大量失业。忍受大量失业。”对于政府干预的作用，萨缪尔森在他1970年第八版和 言外之意，政府干预是包治西方经济百病的。言外之意，政府干预是包治西方经济百病的。“长期存在于资本主义制度的经济波动的倾向仍长期存在于资本主义制度的经济波动的倾向仍将存在，但是，世界各国将不再容许它发展成为一次将存在，但是，世界各国将不再容许它发展成为一次巨大的萧条或成为一次需求拉动的通货膨胀巨大的萧条或成为一次需求拉动的通货膨胀.”言外之意，政府干预是包治西方经济百病的。萨缪尔森提出的新古典综合论，由于萨缪尔森提出的新古典综合论，由于50-6050-60年代在实年代在实践上的成功，广泛流行于西方经济学界。践上的成功，广泛流行于西方经济学界。琼琼罗宾逊将罗宾逊将这种现象描述为这种现象描述为“在美国成长发育，凭借着万能的美元在美国成长发育，凭借着万能的美元的翅膀传播到世界各地，向那里的经济学界大举入侵的翅膀传播到世界各地，向那里的经济学界大举入侵”。这也是这也是经济学经济学成为有史以来最畅销的经济学书籍的成为有史以来最畅销的经济学书籍的原因（已经出了原因（已经出了1919版，全球发行几千万册。）版，全球发行几千万册。）萨缪尔森提出的新古典综合论，由于50-60年代在实 新古典综合论的出现在相当大的程度上，平息了新古典综合论的出现在相当大的程度上，平息了通论通论出版以来在西方经济学界产生的理论分歧，大出版以来在西方经济学界产生的理论分歧，大多数西方经济学家对凯恩斯的认识似乎都统一到新古典多数西方经济学家对凯恩斯的认识似乎都统一到新古典综合的理论认识上，新古典综合论几乎就等同于凯恩斯综合的理论认识上，新古典综合论几乎就等同于凯恩斯主义，成为战后西方经济学的新正统，并且作为政府干主义，成为战后西方经济学的新正统，并且作为政府干预经济的理论基础。预经济的理论基础。新古典综合论的出现在相当大的程度上，平息了通论 例如明斯基就曾指出：例如明斯基就曾指出：“在六十年代早期和中期在六十年代早期和中期当时虽然有各种持不赞成态度的人存在，但是绝当时虽然有各种持不赞成态度的人存在，但是绝大多数职业经济学家对于把凯恩斯的创新和传统分析大多数职业经济学家对于把凯恩斯的创新和传统分析工具和结论结合在一起的新古典综合，都同意它是指工具和结论结合在一起的新古典综合，都同意它是指导理论研究和实际研究，进行经济政策分析和提出具导理论研究和实际研究，进行经济政策分析和提出具体措施的恰当的理论结构。体措施的恰当的理论结构。”例如明斯基就曾指出：“在六十年代早期和中期当时革命出圣经，综合出教材三部“圣经”被称作“三论”：经济学中的第一部“圣经”1776年斯密的国富论，是经济自由主义的开山之作，说明了市场机制的运作十分完美，无须政府干预。市场万能论的圣经。经济学中的第三部“圣经”1936年凯恩斯的通论，是国家干预主义的开山之作，说明了市场机制的运作有缺陷，必须政府干预才能弥补缺陷，政府干预万能论的圣经。两者的两者的共同之处在于，都以维护资本主义制度为前提、为目标。共同之处在于，都以维护资本主义制度为前提、为目标。革命出圣经，综合出教材三部“圣经”被称作“三论”：经济学中 经济学中的第二部“圣经”1867年马克思的资本论，资本论以推翻资本主义制度为前提、为目标，从理论上说明了资本主义制度的不道德本质，应该以社会主义制度取代资本主义制度，引导了20世纪世界上1/3的人口进行社会主义的实践，是社会主义者的圣经。经济学中的第二部“圣经”1867年马克思的资三次综合 第一次综合 古典经济学综合的产物是1848年穆勒的政治经济学原理第一本具有里程碑意义的经济学教科书。第二次综合 对古典经济学和边际主义综合的产物是1890年马歇尔马歇尔马歇尔马歇尔的经济学原理 第二本具有里程碑意义的经济学教科书，奠定了微观经济学的框架奠定了微观经济学的框架（现代微观经济学教科书的格局在100年以前就奠定了）。三次综合 第一次综合 古典经济学综合的产物是18 第三次综合 对新古典经济学和凯恩斯经济学综合的产物是1948年萨缪尔森的经济学第三本具有里程碑意义的经济学教科书，奠定了宏、奠定了宏、微观并存的格局微观并存的格局，但以宏观为主，微观为辅。第三次综合 对新古典经济学和凯恩斯经济学综合的国民收入短期决定及对策长期决定及对策总需求曲线有关国民收入的短期决定的不同意见和对策产品市场货币市场国际市场总供给曲线劳动市场（和总量生产函数）经济增长论和经济周期理论回顾：宏观经济学鸟瞰回顾：宏观经济学鸟瞰国民收入短期决定及对策长期决定及对策总需求曲线有关国民收114