工贸企业安全生产标准化评审注意事项与技巧

工贸企业平安生产标工贸企业平安生产标准化评审准化评审本卷须知与技巧本卷须知与技巧-成都市平安标准化成都市平安标准化评审专家培训评审专家培训赵永林2021年10月主要内容主要内容2安全生产标准化基本概述一二三四平安生产标准化评审案例实务平安生产标准化评审本卷须知与技巧平安生产标准化评审报告该体系适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等该体系适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等八个行业企业平安生产标准化创立评审工作。八个行业企业平安生产标准化创立评审工作。一、平安生产标准化根本概述平安生产标准化评定体系平安生产标准化评定体系冶金行业评定标准7个根本标准评分细那么机械行业评定标准1个有色行业评定标准4个建材行业评定标准4个轻工行业评定标准9个纺织行业评定标准1个烟草行业评定标准1个商贸行业评定标准3个?企业平安标准化根本标准AQ9006-2021?通用标准专业标准小微企业评定标准?成都市冶金等工贸企业平安生产标准化评分实施标准?一、平安生产标准化根本概述 6 通过建立平安生产责任制，制定平安管理制度和操作规程，排查治通过建立平安生产责任制，制定平安管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，标准生产行为，使各生产环理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，标准生产行为，使各生产环节符合有关平安生产法律法规和标准标准的要求，人、机、物、环处于节符合有关平安生产法律法规和标准标准的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业平安生产标准化建设。良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业平安生产标准化建设。平安生产标准化概念企业通过落实平安生产主体责任，全员全过程参与，建立并保持平企业通过落实平安生产主体责任，全员全过程参与，建立并保持平安生产管理体系，全面管控生产经营活动各环节的平安生产与职业卫生安生产管理体系，全面管控生产经营活动各环节的平安生产与职业卫生工作，实现平安健康管理系统化、岗位操作行为标准化、设备设施本质工作，实现平安健康管理系统化、岗位操作行为标准化、设备设施本质平安化、作业环境器具定置化，并持续改进。平安化、作业环境器具定置化，并持续改进。一、平安生产标准化根本概述 7安全生产标准化基本内容安全生产标准化基本内容 1313个元素个元素目标目标组织机构和职责组织机构和职责 平安生产投入平安生产投入 法律法规和管理制度法律法规和管理制度培训教育培训教育 设备设施设备设施作业平安作业平安 隐患排查治理隐患排查治理重大危险源管理风险管理重大危险源管理风险管理职业卫生职业卫生应急管理应急管理事故报告调查处理事故报告调查处理绩效评定与持续改进绩效评定与持续改进2 21 14 43 35 56 67 79 98 81111101012121313一、平安生产标准化根本概述评分分细那么那么 出台背出台背景景 为为推推进进冶冶金金、有有色色、建建材材、机机械械、轻轻工工、纺纺织织、烟烟草草、商商贸贸等等行行业业以以下下统统称称冶冶金金等等工工贸贸行行业业平平安安生生产产标标准准化化工工作作标标准准化化和和科科学学化化，20212021年年，国国家家安安监监总总局局依依据据?国国务务院院关关于于进进一一步步加加强强企企业业平平安安生生产产工工作作的的通通知知?国国发发202120212323号号和和?企企业业平平安安生生产产标标准准化化根根本本标标准准AQ/T9006-2021AQ/T9006-2021?，制制定定发发布布了了?冶冶金金等等工工贸贸企企业业平平安安生生产产标标准准化化根根本本标标准准评评分分细细那那么么?安安监监总总管管四四【20212021】128128号号文文件件。工工贸贸行行业业平平安安生生产产标标准准化化绩绩效效建建设设视视频频片片.mp4.mp4 成成都都市市平平安安生生产产监监督督管管理理局局关关于于印印发发?成成都都市市冶冶金金等等工工贸贸企企业业平平安安生生产产标标准准化化评评分分实实施施标标准准?的的通通知知 成成安安监监202137202137号号成成安安监监202120213737号号 关关于于印印发发?成成都都市市冶冶金金等等工工贸贸企企业业平平安安生生产产标标准准化化评评分分实实施施标标准准?的的通通知知.pdf.pdf标准出台背景本本评评分分实实施施标标准准适适用用于于成成都都市市冶冶金金、有有色色、建建材材、机机械械、轻轻工工、纺纺织织、烟烟草草、商商贸贸等等行行业业企企业业以以下下统统称称冶冶金金等等工工贸贸企企业业根根据据?企企业业平平安安生生产产标标准准化化根根本本标标准准?(AQ/T9006-2021)?(AQ/T9006-2021)开开展展三三级级平平安安生生产产标标准准化化外外部部评评审审及及各各级级平平安安监监管管部部门门监监督督审审核核等等相相关关工工作作。冶冶金金等等工工贸贸企企业业已已有有专专业业评评定定标标准准的的，优优先先适适用用专专业业评评定定标标准准，专专业业评评定定标标准准中中与与本本评评分分实实施施标标准准中中通通用用的的局局部部参参照照本本评评分分实实施施标标准准执执行行。冶冶金金等等工工贸贸企企业业已已有有专专业评定标准的，优先适用专业评定标准业评定标准的，优先适用专业评定标准 。适用范围评分分实施施标准准 考考评说明一明一一级要素一级要素二级二级要素要素达标达标标准标准一级要素一级要素二级二级要素要素达标达标标准标准1 1 目标目标1 15 58 8 隐患排查和治理隐患排查和治理4 411112 2 组织机构和职责组织机构和职责2 29 99 9 重大危险源监控重大危险源监控3 38 83 3 安全投入安全投入1 16 610 10 职业健康职业健康3 318184 4 法律法规和管理制度法律法规和管理制度6 6151511 11 应急救援应急救援5 514145 5 教育培训教育培训5 58 812 12 事故报告调查处理事故报告调查处理2 27 76 6 生产设备设施生产设备设施3 3545413 13 绩效评定持续改进绩效评定持续改进2 27 77 7 作业安全作业安全5 53232合计合计13134242194194要素、达标标准评分分实施施标准准 考考评说明二明二在在评评分分细细那那么么中中的的自自评评/评评审审描描述述列列中中，企企业业及及评评审审单单位位应应根根据据评评分分细细那那么么的的有有关关要要求求，针针对对企企业业实实际际情情况况，如如实实进进行行得得分分及及扣扣分分点点说说明明、描描述述，并并在在自自评评扣扣分分点点及及原原因因说说明明汇总表中逐条列出。汇总表中逐条列出。评评定定标标准准中中累累计计扣扣分分的的，均均为为直直到到该该考考评评内内容容分分数数扣扣完完止止，不不出出现现负负分分。有有特特别别说说明明扣扣分分的的在在考考评评方方式式中中加加粗粗的的内容，在该类目内进行扣分。内容，在该类目内进行扣分。注注：本本标标准准中中有有2222个个追追加加扣扣分分处处，总总扣扣分分值值395395分分其其中中2.12.1组组织织机机构构.1.1处处 追追加加扣扣除除6 6分分，2.22.2职职责责2 2处处追追加加扣扣除除2626分分，4.14.1法法律律法法规规、标标准准标标准准1 1处处追追加加扣扣除除1616分分，六六、生生产产设设备备设设施施9 9处处追追加加扣扣除除179179分分，七七、作作业业平平安安5 5处处追追加加扣扣除除8484分分。九九危危险险源源控控制制处处追追加加扣扣分分6060分分，10.110.1职职业业健健康康管管理理处处1616分，分，11.211.2应急预案处应急预案处11.411.4应急演练应急演练1 1处共计处共计1212分分 。计分方法评分分实施施标准准 考考评说明三明三1.1.安全生产目标安全生产目标 20208.8.隐患排查和治理隐患排查和治理 80802.2.组织机构和职责组织机构和职责 30309.9.重大危险源监控重大危险源监控 60603.3.安全投入安全投入 404010.10.职业健康职业健康 60604.4.法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度 10010011.11.应急救援应急救援 30305.5.教育培训教育培训 505012.12.事故报告、调查和处理事故报告、调查和处理 20206.6.生产设备设施生产设备设施 26026013.13.绩效评定和持续改进绩效评定和持续改进 20207.7.作业安全作业安全 230230总分总分 10001000评分分实施施标准准 考考评说明四明四各要素分值本本评评定定标标准准共共计计10001000分分，最最终终标标准准化化得得分分换换算算成成百百分分制。换算公式如下：制。换算公式如下：得分换算评分分实施施标准准 考考评说明五明五 最后得分采取四舍五入，取小数点后一位数。标准化得分标准化工作评定得分1000-不参与考评内容分数之和=X 100标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和平安绩效等要求。等级划分三级企业由所在地设区的市安全监管部门审核公告二级企业由企业所在地省安全监管部门审核公告.一级企业由国家安全监管总局审核公告.评分分实施施标准准 考考评说明六明六三级标准三级标准一级标准一级标准二级标准二级标准评审评分评审评分7575分分含以上含以上9090分以分以下集团公司下集团公司80%80%以上的成员以上的成员企业评审评分大企业评审评分大于等于于等于7575分分 评审评分评审评分9090分含分含以上以上 评审评分评审评分6060分含分含以上以上7575分以下分以下 各级得分要求评分分细那么那么 考考评说明七明七一级一级应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产平安事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产平安事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产平安事故。二级二级申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产平安事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产平安事故；企业死亡人员未超过1人。三级三级1.1.申请评审之日前一年内，企业生产平安事故累计死亡人员申请评审之日前一年内，企业生产平安事故累计死亡人员未超过未超过2 2人；集团公司所属成员企业人；集团公司所属成员企业80%80%以上无死亡生产平安以上无死亡生产平安事故。事故。2.2.考评企业为集团公司的，所属成员企业应全体实现平安生考评企业为集团公司的，所属成员企业应全体实现平安生产标准化达标。产标准化达标。平安绩效要求评分分细那么那么 考考评说明八明八平安标准化评审需查阅的资料一标准化评审工作需查阅的资料一标准化评审工作需查阅的资料 38 38项平安生产规章制度，需要以文件形式项平安生产规章制度，需要以文件形式下发；下发；10 10项工作台帐；项工作台帐；9 9项档案；项档案；8 8项方项方案、总结；案、总结；10 10 项应急预案及演练内容；项应急预案及演练内容；5050项原始记录；项原始记录；2020项平安费用、工伤保险、项平安费用、工伤保险、证书、职业危害等资料；证书、职业危害等资料；评分实施标准评分实施标准 考评说明八考评说明八1、38项平安生产规章制度 38 38项平安生产规章制度，需要以文件形式下发：项平安生产规章制度，需要以文件形式下发：?标准标准?中第中第4.24.2项所要求的各项制度必须建立项所要求的各项制度必须建立 1 1、平安目标管理制度、平安目标管理制度1 12 2、平安生产责任制管理制度、平安生产责任制管理制度1 13 3、法律法规标准标准管理制度、法律法规标准标准管理制度4.14.14 4、领导现场带班制度、领导现场带班制度 4.24.25 5、班组岗位达标制度、班组岗位达标制度 4.24.26 6、平安生产投入管理制度、平安生产投入管理制度 3.13.17 7、文件和档案管理制度、文件和档案管理制度 4.64.68 8、风险评估和控制管理制度、风险评估和控制管理制度9 9、平安教育培训管理制度、平安教育培训管理制度 5.15.11010、特种作业人员管理制度、特种作业人员管理制度 1111、设备设施平安管理制度、设备设施平安管理制度 6.26.21212、建设工程平安设施、建设工程平安设施“三同时管理制度三同时管理制度 6.16.11313、生产设备设施验收管理制度、生产设备设施验收管理制度6.36.31414、生产设备设施撤除、报废管理制度、生产设备设施撤除、报废管理制度6.36.31515、施工和检维修平安管理制度、施工和检维修平安管理制度 6.26.21616、危险物品及重大危险源管理制度、危险物品及重大危险源管理制度 9.19.11717、危险作业平安管理制度、危险作业平安管理制度7.17.11818、承包商、供给商等相关方及外用工单位管理制度、承包商、供给商等相关方及外用工单位管理制度7.37.31919、职业健康管理制度、职业健康管理制度 10.110.12020、劳动防护用品具和保健品管理制度、劳动防护用品具和保健品管理制度10102121、平安检查及隐患治理制度、平安检查及隐患治理制度 8.18.12222、应急管理制度、应急管理制度 11.111.12323、事故管理制度、事故管理制度 12.112.12424、平安绩效评定管理制度、平安绩效评定管理制度(13.1)(13.1)2525、消防平安管理制度、消防平安管理制度(4.2)(4.2)?标准标准?中其它各要素所要求的各项制度中其它各要素所要求的各项制度2626、平安生产责任制评审与更新制度、平安生产责任制评审与更新制度2.22.22727、平安生产费用提取和使用管理制度、平安生产费用提取和使用管理制度3 32828、工伤保险管理制度、工伤保险管理制度3 32929、平安生产责任保险管理制度、平安生产责任保险管理制度3 33030、平安生产法律法规及其他要求或规定的识别、获取、评审、更新制、平安生产法律法规及其他要求或规定的识别、获取、评审、更新制度度4.14.13131、生产设备设施变更管理制度、生产设备设施变更管理制度6.16.13232、设备设施的检修、维护、保养管理制度、设备设施的检修、维护、保养管理制度6.26.23333、危险作业平安管理制度、危险作业平安管理制度 7.17.13434、警示标志和平安防护管理制度、警示标志和平安防护管理制度7.27.23535、人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更管理制度、人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更管理制度7.57.53636、重大危险源管理制度、重大危险源管理制度9.19.13737、事故应急救援制度、事故应急救援制度11.111.13838、平安生产标准化绩效评定与持续改进管理制度、平安生产标准化绩效评定与持续改进管理制度13.113.1 制度的制定宜明细不宜笼统，各个方面的制度要独立成篇，以便落实制度的制定宜明细不宜笼统，各个方面的制度要独立成篇，以便落实和检查和检查2、工作台帐工作台帐总的台账有工作台帐总的台账有1010项项 1 1、生产设施台帐设备设施一览表、特种设备台帐、平安设施台帐、监视和测量、生产设施台帐设备设施一览表、特种设备台帐、平安设施台帐、监视和测量设备校验台帐；设备校验台帐；其中：其中：1 1设备设施一览表栏目设置应包括设备名称、工艺位号、规格型号、材质、重设备设施一览表栏目设置应包括设备名称、工艺位号、规格型号、材质、重量、生产厂家、容积、出厂日期、安装日期、投产日期、图号、价格等内容量、生产厂家、容积、出厂日期、安装日期、投产日期、图号、价格等内容2 2特种设备台帐栏目设置应包括设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、特种设备台帐栏目设置应包括设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、使用证编号、设备注册代号、定检日期、检验结果、复查日期等内容使用证编号、设备注册代号、定检日期、检验结果、复查日期等内容3 3平安设施台帐栏目设置应包括种类、名称、位置、数量、责任人等内容；平安设施台帐栏目设置应包括种类、名称、位置、数量、责任人等内容；4 4监视和测量设备管理台帐包括易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等监视测量监视和测量设备管理台帐包括易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等监视测量设备和压力表、温度计、液位计等，设置栏目应包括分类、名称、安装位置、规格设备和压力表、温度计、液位计等，设置栏目应包括分类、名称、安装位置、规格型号、测量范围、精度等级、编号、制造单位、检定周期、检定结果、复检日期等型号、测量范围、精度等级、编号、制造单位、检定周期、检定结果、复检日期等内容；内容；2 2、职业卫生防护设施台帐主要包括防尘、防毒、空气呼吸器、防暑降温等设施，、职业卫生防护设施台帐主要包括防尘、防毒、空气呼吸器、防暑降温等设施，如冲淋器、洗眼器等；栏目设置应包括：种类、名称、位置、校验、维护日期、更如冲淋器、洗眼器等；栏目设置应包括：种类、名称、位置、校验、维护日期、更新情况、责任人等内容；新情况、责任人等内容；3 3、个体防护用品发放台帐记录发放和更换等情况；、个体防护用品发放台帐记录发放和更换等情况；4 4、消防器材台帐包括标识类别、标识名称、单位、设置地点、设置时间、数量、消防器材台帐包括标识类别、标识名称、单位、设置地点、设置时间、数量、维护责任人等内容；维护责任人等内容；5 5、事故台帐内容包括事故时间、事故类别、伤亡人数、损、事故台帐内容包括事故时间、事故类别、伤亡人数、损失大小、事故经过、救援过程、事故教训、失大小、事故经过、救援过程、事故教训、“四不放过处理四不放过处理等内容；等内容；6 6、隐患整改台帐应含隐患名称、检查日期、原因分析、整、隐患整改台帐应含隐患名称、检查日期、原因分析、整改措施、方案完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期改措施、方案完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期等工程内容；等工程内容；7 7、平安检查台帐包括检查时间、检查形式、检查对象、参、平安检查台帐包括检查时间、检查形式、检查对象、参加人员、发现问题及处理情况等内容；加人员、发现问题及处理情况等内容；8 8、平安费用提取及使用台帐平安费用包括：完善、改造和、平安费用提取及使用台帐平安费用包括：完善、改造和维护平安防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人维护平安防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员平安防护，平安检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评员平安防护，平安检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改监控，平安技能培训，应急演练发生的费用等；估、整改监控，平安技能培训，应急演练发生的费用等；9 9、新职工三级平安教育台帐包括姓名、性别、出生年月、新职工三级平安教育台帐包括姓名、性别、出生年月、文化程度、人厂时间、车间或部门、工种、培训学时厂级、文化程度、人厂时间、车间或部门、工种、培训学时厂级、车间、班组、考试绩车间、班组、考试绩 厂级、车间、班组厂级、车间、班组；1010、特种作业人员台帐、特种作业人员台帐包括单位、工种、姓名、性别、出生年月、文化程度、专业包括单位、工种、姓名、性别、出生年月、文化程度、专业工龄、培训单位、考核成绩含理论和实作、取证时间、复审时工龄、培训单位、考核成绩含理论和实作、取证时间、复审时间、发证编号等内容；间、发证编号等内容；3、档案 档案总的档案有档案总的档案有9 9项项1 1、重大危险源档案包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评、重大危险源档案包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等；估报告、检测报告等；2 2、重大隐患档案包括重大隐患评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案五定、重大隐患档案包括重大隐患评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案五定、竣工验收报告；、竣工验收报告；3 3、特种设备档案包括特种设备原始资料和检维修资料、注册登记证、定期检验检测报、特种设备档案包括特种设备原始资料和检维修资料、注册登记证、定期检验检测报告等；告等；4 4、从业人员平安培训教育档案一人一档，可做成员工平安培训登记表，包括姓名、身、从业人员平安培训教育档案一人一档，可做成员工平安培训登记表，包括姓名、身份、培训时间开始时间、结束时间、培训班名称、培训内容、举办单位、考核成份、培训时间开始时间、结束时间、培训班名称、培训内容、举办单位、考核成绩等内容；绩等内容；5 5、承包商档案包括承包商资格预审、选择，承包商开工前准备确实认和承包商表现评、承包商档案包括承包商资格预审、选择，承包商开工前准备确实认和承包商表现评价、续用等资料；价、续用等资料；6 6、供给商档案包括供给商资格预审、选择，供给商续用评价和经常识别与采购有关的、供给商档案包括供给商资格预审、选择，供给商续用评价和经常识别与采购有关的风险等资料；风险等资料；7 7、化学品档案包括、化学品档案包括1 1、化学品普查表、化学品普查表2 2、化学品建档登记表、化学品建档登记表3 3、危险性不明的化学品鉴别、危险性不明的化学品鉴别分类报告假设有分类报告假设有4 4、危险化学品平安技术说明书和平安标签、危险化学品平安技术说明书和平安标签5 5、非危险品的理化、非危险品的理化、燃爆数据和危害；燃爆数据和危害；8 8、职业卫生档案、职业卫生档案包括包括1 1、职业病危害工程申报表，、职业病危害工程申报表，2 2、职业卫生管理制度、操作规程和应急救援预案，职业卫生管理制度、操作规程和应急救援预案，3 3、职业病防治工作方案和实施方案，、职业病防治工作方案和实施方案，4 4、职业危害因素监测、评价结果报告，、职业危害因素监测、评价结果报告，5 5、职业病防护设施台帐，职业病防护设施台帐，6 6、劳动者个人防护用品台帐；、劳动者个人防护用品台帐；9 9、从业人员健康监护档案、从业人员健康监护档案包括包括1 1、劳动者的职业史和职业中毒危害接触史，、劳动者的职业史和职业中毒危害接触史，2 2、相应作业场所职业中毒危害因素监、相应作业场所职业中毒危害因素监测结果，测结果，3 3、职业健康检查结果及处理情况，、职业健康检查结果及处理情况，4 4、职业病诊疗等劳动者健康资料。、职业病诊疗等劳动者健康资料。4、方案、总结方案、总结总的方案、总结有方案、总结总的方案、总结有8 8项项1 1、年度平安工作方案公司及所有部门均应有方案，公司的方案、年度平安工作方案公司及所有部门均应有方案，公司的方案应包括平安投入方案，当然平安投入方案也可单列；应包括平安投入方案，当然平安投入方案也可单列；2 2、年度综合检修方案含平安设施检维修方案，方案应做到、年度综合检修方案含平安设施检维修方案，方案应做到“五五定：定检修方案、检修人员、平安措施、检修质量、检修进定：定检修方案、检修人员、平安措施、检修质量、检修进度、检修方案；度、检修方案；3 3、平安培训教育方案可单列，也可纳入平安工作方案；、平安培训教育方案可单列，也可纳入平安工作方案；4 4、年度职业卫生防治方案也可纳入年度平安工作方案；、年度职业卫生防治方案也可纳入年度平安工作方案；5 5、平安检查方案每次综合检查及专项检查前，年初应有个总方、平安检查方案每次综合检查及专项检查前，年初应有个总方案可纳入平安工作方案；案可纳入平安工作方案；6 6、班组活动方案可每季度制定；、班组活动方案可每季度制定；7 7、隐患整改方案方案；、隐患整改方案方案；8 8、公司及所有部门均应有年度工作总结；专项平安活动结束后也、公司及所有部门均应有年度工作总结；专项平安活动结束后也应有总结。应有总结。5 5、应急预案及演练总的有、应急预案及演练总的有10 10 项项1 1事故应急救援预案；事故应急救援预案；2 2重大危险源应急预案可与事故应急救援预案合并，重大危险源应急预案可与事故应急救援预案合并，即可做成综合预案及现场处置方案；即可做成综合预案及现场处置方案；3 3关键装置、重点部位应急预案现场处置方案。关键装置、重点部位应急预案现场处置方案。公司应急预案，应整合成一个有机整体。公司应急预案，应整合成一个有机整体。4 4应急预案评审记录；应急预案评审记录；5 5应急预案备案证明上级部门及协作单位签收记录应急预案备案证明上级部门及协作单位签收记录6 6应急须知向社会告知如信息卡及发放记录；应急须知向社会告知如信息卡及发放记录；7 7应急救援预案培训记录；应急救援预案培训记录；8 8应急演练方案；应急演练方案；9 9应急演练记录；应急演练记录；1010应急演练效果评价报告；应急演练效果评价报告；6 6、原始记录有、原始记录有5050项项1 1平安会议记录安委会例会、平安员例会、生产经营调度会等；平安会议记录安委会例会、平安员例会、生产经营调度会等；2 2厂、车间值班记录；厂、车间值班记录；3 3平安目标完成的考核记录；平安目标完成的考核记录；4 4平安责任考核记录平安奖惩原始记录；平安责任考核记录平安奖惩原始记录；5 5工作危害分析工作危害分析JHAJHA及风险评价表记录；及风险评价表记录；6 6平安检查表分析平安检查表分析SCLSCL及风险评价表记录；及风险评价表记录；危害辨识及风险评价清单或报告危害辨识及风险评价清单或报告7 7重大风险及控制措施清单；重大风险及控制措施清单；8 8风险评价结果培训记录以班组为单位组织的，可记入班组活动记风险评价结果培训记录以班组为单位组织的，可记入班组活动记录中；录中；9 9年度风险评价评审及风险控制效果评审检查记录报告年度风险评价评审及风险控制效果评审检查记录报告1010重大危险源定期检测报告记录；重大危险源定期检测报告记录；1111重大危险源评估报告；重大危险源评估报告；1212重大危险源监控记录；重大危险源监控记录；1313企业适用平安生产法律法规及其他要求清单及更新记录；企业适用平安生产法律法规及其他要求清单及更新记录；1414企业适用平安生产法律法规及其他要求宣传、培训记录在会议、企业适用平安生产法律法规及其他要求宣传、培训记录在会议、班组活动记录中有也可以；班组活动记录中有也可以；1515企业适用平安生产法律法规及其他要求向相关方传达的记录；企业适用平安生产法律法规及其他要求向相关方传达的记录；1616法律法规及其他要求符合性评价报告每年至少一次；法律法规及其他要求符合性评价报告每年至少一次；1717平安生产规章制度和操作规程定期评审记录；平安生产规章制度和操作规程定期评审记录；1818从业人员含管理人员上岗前培训及年度再教育考试核记从业人员含管理人员上岗前培训及年度再教育考试核记录；录；1919“四新培训考试核记录；四新培训考试核记录；2020新职工新职工“三级平安教育记录；三级平安教育记录；2121转岗、复工二、三级平安教育记录；转岗、复工二、三级平安教育记录；2222外来参观、学习人员平安须知培训记录；外来参观、学习人员平安须知培训记录；2323外来施工单位作业人员平安培训记录厂级、车间级；外来施工单位作业人员平安培训记录厂级、车间级；2424班组平安活动记录；班组平安活动记录；2525平安培训教育需求识别记录包括所有基层单位；平安培训教育需求识别记录包括所有基层单位；2626平安培训教育效果评价报告记录；平安培训教育效果评价报告记录；2727平安设施专人管理检查记录可纳入平安员检查表、所在岗平安设施专人管理检查记录可纳入平安员检查表、所在岗位负责人检查记录；位负责人检查记录；2828平安设施检修记录；平安设施检修记录；2929防雷测量校验记录报告；防雷测量校验记录报告；3030平安联锁装置试验维护记录；平安联锁装置试验维护记录；3131关键装置、重点部位承包人承包点平安活动记录；关键装置、重点部位承包人承包点平安活动记录；3232关键装置、重点部位年度平安检查报告；关键装置、重点部位年度平安检查报告；3333检维修记录包括年度月综合检修方案、日常检维修方检维修记录包括年度月综合检修方案、日常检维修方案的落实情况；案的落实情况；3434有关管理部门如平安部门对检维修现场检查记录；有关管理部门如平安部门对检维修现场检查记录；3535作业许可证存根包括动火、进入受限空间、破土、临时用作业许可证存根包括动火、进入受限空间、破土、临时用电、盲板抽堵、断路、登高、起重作业等；电、盲板抽堵、断路、登高、起重作业等；(有模版有模版3636作业风险分析记录可与作业证记录合并；作业风险分析记录可与作业证记录合并；3737承包商施工作业现场平安管理检查记录；承包商施工作业现场平安管理检查记录；3838危险化学品出入库记录；危险化学品出入库记录；3939变更人员、工艺、技术、设施、机构等申请及变更人员、工艺、技术、设施、机构等申请及验收表记录；验收表记录；4040作业场所职业危害因素定期检测记录；作业场所职业危害因素定期检测记录；4141劳动防护用品器具定期校验及检查记录；劳动防护用品器具定期校验及检查记录；4242应急抢险与救援记录、防护器具使用情况记录；应急抢险与救援记录、防护器具使用情况记录；4343应急救援器材检查维护记录可放在专柜中，定期应急救援器材检查维护记录可放在专柜中，定期收集存档；收集存档；4444平安警示标志标识检查维修记录；平安警示标志标识检查维修记录；4545平安警示标志和职业卫生警示标志台账；平安警示标志和职业卫生警示标志台账；4646各类平安检查表记录；各类平安检查表记录；4747消防设备设施台账；消防设备设施台账；4848隐患整改通知书；隐患整改通知书；4949隐患整改验收及实施效果验证记录；隐患整改验收及实施效果验证记录；5050平安标准化绩效考核记录。平安标准化绩效考核记录。二标准化评审工作需查阅的其他书面资料其它资料有其它资料有20 20 项项 1 1、平安标准化实施方案及推进过程相关资料；、平安标准化实施方案及推进过程相关资料；2 2、文件化的平安生产方针、目标；、文件化的平安生产方针、目标；3 3、企业主要负责人平安承诺书亲笔签名；、企业主要负责人平安承诺书亲笔签名；4 4、企业各级、各类人员年度平安目标责任书内容有针、企业各级、各类人员年度平安目标责任书内容有针对性，不能千篇一律；对性，不能千篇一律；5 5、建立平安生产委员会的书面文件；、建立平安生产委员会的书面文件；6 6、平安管理网络体系框图；、平安管理网络体系框图；8 8、主要负责人、平安生产管理人员平安资格证书；、主要负责人、平安生产管理人员平安资格证书；9 9、特种作业人员、平安培训合格证书；、特种作业人员、平安培训合格证书；1010、平安费用提取的标准资料；、平安费用提取的标准资料；1111、工伤陪偿相关资料。、工伤陪偿相关资料。1212、生产设施建设、生产设施建设“三同时文件；三同时文件；1313、各种报警器、检测仪器的说明书；、各种报警器、检测仪器的说明书；1414、平安阀、压力表、温度计、液位计等平安附件的技术资料、平安阀、压力表、温度计、液位计等平安附件的技术资料1515、特种设备定期检验报告；、特种设备定期检验报告；1616、多个承包商交叉作业的平安管理协议可写入合同中；、多个承包商交叉作业的平安管理协议可写入合同中；1717、生产设施撤除方案、风险评价以及报废验收资料；、生产设施撤除方案、风险评价以及报废验收资料；1818、承包商施工现场管理情况的资料入厂证管理、培训教育管、承包商施工现场管理情况的资料入厂证管理、培训教育管理、各种作业活动相关手续的管理、施工人员劳动保护用品管理、理、各种作业活动相关手续的管理、施工人员劳动保护用品管理、平安设施管理、平安联席会议管理、平安检查管理等平安设施管理、平安联席会议管理、平安检查管理等1919、职业危害申报表；、职业危害申报表；2020、事故调查处理报告含未遂事故。、事故调查处理报告含未遂事故。32GB/T33000-2016GB/T33000-2016安全生产标准化基本内容安全生产标准化基本内容目标职责目标职责法律法规及其他要求法律法规及其他要求教育培训教育培训运行控制运行控制事故隐患、风险及预防预控事故隐患、风险及预防预控应急管理应急管理事故事件查处事故事件查处持续改进持续改进2 21 14 43 35 56 67 78 8一、平安生产标准化根本概述主要要素E:E:安全标准化评定标准安全标准化评定标准 安全生产标准化考评常用标准汇总安全生产标准化考评常用标准汇总5151、成都市、成都市冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表.doc.doc1 目标目标2 组织机构和职责组织机构和职责3 安全生产投入安全生产投入4 法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度5 教育培训教育培训6 生产设备设施生产设备设施7 作业安全作业安全8 隐患排查治理隐患排查治理9 重大危险源监控重大危险源监控10 职业健康职业健康11 应急救援应急救援12事故报告、调查和处理事故报告、调查和处理13 绩效评定和持续改进绩效评定和持续改进主要内容主要内容34安全生产标准化基本概述一二安全生产标准化评审注意事项与技巧三四平安生产标准化评审案例实务平安生产标准化评审报告35国家平安监管总局关于印发企业平安生产标准化评审工作管理方法试行的通知(安监总办202149号)成都市平安监管局关于?企业平安生产标准化三级考评工作流程?成安监2021127号和?企业平安生产标准化三级考评工作有关事项的通知?的通知成安监函202151号 评审前准备工作 评审中本卷须知 评审方法与技巧二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧平安生产标准化评审的特点平安生产标准化评审的特点:1 1、平安生产标准化评审必须是一种正式、有序的活动；、平安生产标准化评审必须是一种正式、有序的活动；“正式是指评审单位第三方进行评审。正式是指评审单位第三方进行评审。“有序那么是指有组织、有方案并按规定的规那么进行，有序那么是指有组织、有方案并按规定的规那么进行，包包括评审前应准备好评审文件，评审后应提交评审报告。括评审前应准备好评审文件，评审后应提交评审报告。评审工作必须由经过培训且经资格认可的评审人员进评审工作必须由经过培训且经资格认可的评审人员进行，评审人员都需经过正规的培训，并取得评审组织单位行，评审人员都需经过正规的培训，并取得评审组织单位批准有资质的评审人员才能从事评审工作。批准有资质的评审人员才能从事评审工作。评审必须形成书面的文件，包括：评审报告、首末次会议评审必须形成书面的文件，包括：评审报告、首末次会议签到表、评审工作手册、现场问题手写表、评审得分表签到表、评审工作手册、现场问题手写表、评审得分表等都要形成书面文件。等都要形成书面文件。二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧2、平安生产标准化评审必须具有客观性、独立性和系统性；评审的客观性、独立性和系统性是开展评审的三个核心。客观性是指评审人员要以充分确凿的证据为根底，公正、客观地评价评审对象，不能带有偏见或主观地给出评审结论。独立性是指评审人员要与受评审企业无直接责任关系和任何利益关系。系统性是指评审人员要按本专业范围，全面地评审和评价与评审对象有关的各个工程的结果。3、平安生产标准化评审是一个抽样的过程。由于现场评审的时间所限，评审只能按照抽样检查的方法进行。三、平安生产标准化评审本卷须知与技巧38评审前准备工作评审前准备工作二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧第一第一指定评审组长、组成评审组指定评审组长、组成评审组 评审组长由评审单位即评审机构任命，具备领导和管理评审组长由评审单位即评审机构任命，具备领导和管理评审的知识和技能评审的知识和技能 。1 1评审组长的条件：评审组长的条件：1 1资格：必须是评审机构任命、经过培训合格具备管理和资格：必须是评审机构任命、经过培训合格具备管理和业务能力的评审员评审专家。业务能力的评审员评审专家。2 2业务范围：评审组长应与受评审企业无直接的责任关系。业务范围：评审组长应与受评审企业无直接的责任关系。3 3工作经验：评审组长比评审组成员要有较多的专业技能工作经验：评审组长比评审组成员要有较多的专业技能和评审经验。和评审经验。4 4组织能力：评审组长应有组织、管理整个评审工作的能组织能力：评审组长应有组织、管理整个评审工作的能力。力。2 2评审组长的职责：评审组长的职责：1 1全权负责整个评审阶段的工作、有权对评审工作的开展全权负责整个评审阶段的工作、有权对评审工作的开展和评审结果作最后决定；和评审结果作最后决定；2 2负责选择评审组的评审人员；负责选择评审组的评审人员；3 3负责制订评审方案方案；负责制订评审方案方案；4 4代表评审组同受评审企业的管理者联系；代表评审组同受评审企业的管理者联系；5 5负责编写评审报告并及时提交评审报告等评审文件资料。负责编写评审报告并及时提交评审报告等评审文件资料。39评审前准备工作评审前准备工作二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧 确定评审组的组成成员，以确保实施评审所需的人力资源。确定评审组的组成成员，以确保实施评审所需的人力资源。评审人员条件：评审人员条件：1.1.资格：必须是经培训合格，并由评审组织单位批准的具备评审能力的评审人员；资格：必须是经培训合格，并由评审组织单位批准的具备评审能力的评审人员；2.2.能正确理解、掌握能正确理解、掌握?XX?XX企业平安生产标准化标准企业平安生产标准化标准?的要求；的要求；3.3.能掌握评审方法和评审技巧；能掌握评审方法和评审技巧；4.4.具备本专业知识和技能的业务能力；具备本专业知识和技能的业务能力；5.5.具备评审工作所需个人素质。具备评审工作所需个人素质。评审人员职责：评审人员职责：1.1.能独立完成所分工范围内的现场评审任务能独立完成所分工范围内的现场评审任务,收集和分析评审证据；收集和分析评审证据；2.2.负责编制分工范围内的评审专业小结负责编制分工范围内的评审专业小结,报告评审结果；报告评审结果；3.3.能与受评审企业管理者和陪同人员进行沟通、交流；能与受评审企业管理者和陪同人员进行沟通、交流；4.4.保管好评审文件保管好评审文件,不向第三方泄露评审信息；不向第三方泄露评审信息；5.5.服从评审组长指导服从评审组长指导,支持评审组长开展工作。支持评审组长开展工作。40评审前准备工作评审前准备工作二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧第二第二确定评审目的确定评审目的 评审的目的评审的目的 确定受评审企业建立或保持的确定受评审企业建立或保持的“平安生产标准化与平安生产标准化与?XX?XX企业平安生产标准化标准企业平安生产标准化标准?的符合程度；的符合程度；评价受评审企业评价受评审企业“平安生产标准化是否满足适用的平安生产标准化是否满足适用的法律法规、标准、标准的要求；法律法规、标准、标准的要求；评价实现平安目标、平安承诺的有效性；评价实现平安目标、平安承诺的有效性；评价建立平安生产长效机制，识别潜在的改进措施。评价建立平安生产长效机制，识别潜在的改进措施。41评审前准备工作评审前准备工作二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧 第三第三确定评审的可行性确定评审的可行性 确定评审的可行性是评审启动的一项重要活动，由评审确定评审的可行性是评审启动的一项重要活动，由评审组长负责与受评审企业加强信息沟通和交流，以便确定评审组长负责与受评审企业加强信息沟通和交流，以便确定评审的可行性。的可行性。确定评审的可行性应考虑以下因素：确定评审的可行性应考虑以下因素：受评审企业的评审申请是否经评审组织单位确认、批准；受评审企业的评审申请是否经评审组织单位确认、批准；评审所需的充分和适当的信息，如受评审企业的组织架构评审所需的充分和适当的信息，如受评审企业的组织架构图、平安生产标准化评审工程等信息资料图、平安生产标准化评审工程等信息资料与受评审企业的充分合作，能提供评审所需的文件、记录；与受评审企业的充分合作，能提供评审所需的文件、记录；充分的时间和资源，如评审期间生产现场的设备设施是否充分的时间和资源，如评审期间生产现场的设备设施是否在正常情况下运行。办公场所、通讯、交通条件、陪同人员在正常情况下运行。办公场所、通讯、交通条件、陪同人员向导等落实情况。向导等落实情况。42评审前准备工作评审前准备工作二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧 第四第四与受评审企业建立初步联系与受评审企业建立初步联系 评审单位管理人员或评审组长负责与受评审企业建立初步联评审单位管理人员或评审组长负责与受评审企业建立初步联系，建立初步联系可以是正式或非正式的，如系，建立初步联系可以是正式或非正式的，如 、电子邮件、电子邮件、等。等。初步联系的目的：初步联系的目的：与受评审企业的代表建立沟通渠道。如确定联系人的姓名、与受评审企业的代表建立沟通渠道。如确定联系人的姓名、及具体单位地址；及具体单位地址；确认实施评审的权限。如组织架构和管理权限；确认实施评审的权限。如组织架构和管理权限；提供时间安排和评审组组成信息。如提供评审方案方案提供时间安排和评审组组成信息。如提供评审方案方案，包括评审日程安排、评审组成员等信息；，包括评审日程安排、评审组成员等信息；要求获得相关文件。如根底管理、根底设施、作业环境与要求获得相关文件。如根底管理、根底设施、作业环境与职业健康所需要涉及的文件资料、图纸、记录等。职业健康所需要涉及的文件资料、图纸、记录等。确定适用的现场平安规那么。如进入危险区域的平安守那确定适用的现场平安规那么。如进入危险区域的平安守那么；么；对评审作出安排。如交通、午餐等安排对评审作出安排。如交通、午餐等安排43评审前准备工作评审前准备工作二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧第五第五制定评审方案方案制定评审方案方案 评审方案方案是确定现场评审人员、日程安排的重评审方案方案是确定现场评审人员、日程安排的重要文件，由评审组长负责编制，经评审单位负责人批准，要文件，由评审组长负责编制，经评审单位负责人批准，报评审组织单位备案，受评审企业确认。报评审组织单位备案，受评审企业确认。评审方案方案是指导现场评审工作的重要依据，用于评审方案方案是指导现场评审工作的重要依据，用于标准评审人员的评审行为，按评审方案进行评审，掌握评标准评审人员的评审行为，按评审方案进行评审，掌握评审路线和时间，防止遗漏评审部门或评审工程。审路线和时间，防止遗漏评审部门或评审工程。评审过程中经双方商定，可调整评审路线和评审时间。评审过程中经双方商定，可调整评审路线和评审时间。44评审前准备工作评审前准备工作二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧评审方案方案内容评审方案方案内容 受评审企业名称受评审企业名称评审范围；评审范围；评审目的；评审目的；评审依据；评审依据；评审日期；评审日期；评审组成员注明评审员或评审专家；评审组成员注明评审员或评审专家；评审日程安排；评审日程安排；45评审前准备工作评审前准备工作二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧第六第六评审组工作分配评审组工作分配 在进入现场评审前，评审组长应召开准备会议，按评审方案在进入现场评审前，评审组长应召开准备会议，按评审方案方案分配评审人员工作任务。方案分配评审人员工作任务。工作分配应考虑：工作分配应考虑：专业能力安排。按每位评审人员专业能力安排其评审专业专业能力安排。按每位评审人员专业能力安排其评审专业合理安排受评审部门时间。各评审专业组不要同时进入一合理安排受评审部门时间。各评审专业组不要同时进入一个受评审部门。个受评审部门。注：在编制评审方案方案时就需考虑工作分配。注：在编制评审方案方案时就需考虑工作分配。46二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧管管理理组组考考核核要要点点u管理制度的合法、合规性；u制度、规程的执行情况；u相关记录和制度规定的统一性；u工作安排的闭环性；u操作规程、应急预案等文件的完整性；u领导的理念和员工自主创新能力。u关注：企业在平安管理、平安文化方面u存在的亮点和优势。评审前准备工作评审前准备工作47二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧设设备备组组考考核核要要点点u设备设施的合法、合规性，对照专业标准排查；u设备设施的管理模式，工艺布局；u设备台帐设备设施材料的完整性；u设备平安装置的完好性；u设备隐患排查表及记录的全面性；u关键设备的检测检验、使用许可等相关资料。u了解通过平安生产标准化创立企业设备设施u 平安性能提升情况；u提高本质化平安水平的先进科技手段。评审前准备工作评审前准备工作48二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧作作业业安安全全考考核核要要点点安全安全作业作业环境整治环境整治物品定置物品定置物流有序物流有序人车分流人车分流危险作业危险作业安全检查安全检查评审前准备工作评审前准备工作49评审前准备工作评审前准备工作二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧第七第七 准备工作文件准备工作文件 评审组成员应准备必要的工作文件，用于评审过程中参考评审组成员应准备必要的工作文件，用于评审过程中参考和使用。和使用。工作文件可包括：工作文件可包括：评审方案评审标准。用于掌握评审路线和时间，防止评审方案评审标准。用于掌握评审路线和时间，防止遗漏评审部门或评审工程。遗漏评审部门或评审工程。记录信息表格。如评审记录表、评审工作手册、现场专业记录信息表格。如评审记录表、评审工作手册、现场专业评审记录表、平安检查表等。评审记录表、平安检查表等。50评审中本卷须知评审中本卷须知二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧 第一第一 首次会首次会 首次会议是现场评审的序幕，首次会议召首次会议是现场评审的序幕，首次会议召开就说明现场评审正式开始。首次会议是评审组开就说明现场评审正式开始。首次会议是评审组与受评企业高层、中层管理人员、建设或延期评与受评企业高层、中层管理人员、建设或延期评审的推进部门、平安、职业卫生、设备等管理人审的推进部门、平安、职业卫生、设备等管理人员和陪同人员向导见面和介绍评审过程的第员和陪同人员向导见面和介绍评审过程的第一次会议。一次会议。首次会议由评审组长主持，参加首次会议首次会议由评审组长主持，参加首次会议人员均应签到。人员均应签到。51评审中本卷须知评审中本卷须知二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧首次会议的主要内容：参加首次会议人员签到双方介绍出席首次会议人员；受评审企业领导简单致辞，宣读企业声明；受评审企业介绍平安生产标准化建设情况和平安生产绩效最好PPT介绍；评审组长作首次会议发言；分配工作任务；受评审企业领导讲话；安监部门领导做工作要求；首次会议结束。首次会议时间一般为3045分钟52评审中本卷须知评审中本卷须知二、平安生产标准化评审本卷须知与技巧第二第二 评审实施评审实施 按按?XX?XX企业平安生产标准化标准企业平安生产标准化标准?各要素进行评审。资料评审应重点把各要素进行评审。资料评审应重点把握管理性缺陷、系统性问题、全面性问题。现场查看涉及到高风险区域握管理性缺陷、系统性问题、全面性问题。现场查看涉及到高风险区域千万不能有遗落。千万不能有遗落。评审人员评审过程本卷须知：评审人员评审过程本卷须知：评审人员评审过程本卷须知：评审人员评审过程本卷须知：以客观事实为证据，以客观事实为证据，以客观事实为证据，以客观事实为证据，?成都市评分实施标准成都市评分实施标准成都市评分实施标准成都市评分实施标准?或或或或?XX?XX企业平安生产标准化标准企业平安生产标准化标准企业平安生产标准化标准企业平安生产标准化标准?标准为准绳的原那么；标准为准绳的原那么；标准为准绳的原那么；标准为准绳的原那么；坚持公开、公平、公正的原那么；坚持公开、公平、公正的原那么；坚持公开、公平、公正的原那么；坚持公开、公平、公正的原那么；树立为企业效劳的原那么；树立为企业效劳的原那么；树立为企业效劳的原那么；树立为企业效劳的原那么；应把握问题点和建议项的区别；应把握问题点和建议项的区别；应把握问题点和建议项的区别；应把握问题点和建议项的区别；能善于提出不符合能善于提出不符合能善于提出不符合能善于提出不符合?XX?XX企业平安生产标准化标准企业平安生产标准化标准企业平安生产标准化标准企业平安生产标准化标准?标准的问题