控制与容忍并行-如何看待我国个人收入分配差距

控制与容忍并行控制与容忍并行-如何正确看待我国日益如何正确看待我国日益扩大的个人收入分配差距问题扩大的个人收入分配差距问题|问题问题的提出及基本概念的提出及基本概念|一个不容忽视社会一个不容忽视社会现象现象|收入差距扩大的收入差距扩大的危害性危害性|我国个人收入差距不断扩大的我国个人收入差距不断扩大的原因原因|健全健全“社会均衡器社会均衡器”,”,防止防止两极分化两极分化|国外的国外的经验与对比经验与对比问题的提出及基本概念问题的提出及基本概念 人们长期以来一直在思考人们长期以来一直在思考社会的收入分配问题。古希社会的收入分配问题。古希腊哲学家柏拉图得出的结论腊哲学家柏拉图得出的结论是是:在一个理想的社会中在一个理想的社会中,最最富的人收入不超过最穷的人富的人收入不超过最穷的人收入的收入的4 4倍。倍。热门话题收入分配问题|经济社会人们普遍关心的问题就是经济社会人们普遍关心的问题就是收入分配问题。对于中国这样一个收入分配问题。对于中国这样一个经济体制处于转轨时期的经济社会经济体制处于转轨时期的经济社会来说，处于探索阶段、还没有理顺来说，处于探索阶段、还没有理顺的分配关系所导致的利益分配的非的分配关系所导致的利益分配的非规范性和不确定性，更加重了人们规范性和不确定性，更加重了人们对收入分配问题的关注程度。对收入分配问题的关注程度。近年来，收入分配问题始近年来，收入分配问题始终是人们谈论的热门话题终是人们谈论的热门话题 热门话题收入分配问题 在在20032003年年“两会两会”期间许期间许多代表、委员对两个多代表、委员对两个“40%“40%以上以上”十分关注。十分关注。|目前我国目前我国40%40%以上的社会财富集以上的社会财富集中在中在1%1%的人手里；的人手里；|20022002年全国年全国40%40%以上的个人所得以上的个人所得税，是由税，是由工薪阶层工薪阶层缴纳的。缴纳的。我校我校课题课题组组调查调查统计统计资料资料 某高校课题组关于某高校课题组关于统计汇总表明统计汇总表明:您认为当前影响我国社会稳定最您认为当前影响我国社会稳定最主要的三项因素是：主要的三项因素是：|贫富差距的扩大贫富差距的扩大 6565|腐败现象腐败现象 64.164.1|失业和下岗问题失业和下岗问题 57.657.6 专家观点爱德爱德华华弗里弗里德曼德曼 研究中国问题专家爱德华研究中国问题专家爱德华弗里德弗里德曼认为曼认为-中国在国家的调控与领中国在国家的调控与领导下导下,循序渐进地推动市场化改革循序渐进地推动市场化改革,可为其他发展中国家提供宝贵的经可为其他发展中国家提供宝贵的经验验,但市场化改革带来的但市场化改革带来的贫富分化贫富分化仍是中国未来发展面临的仍是中国未来发展面临的重大挑战重大挑战。跨学科的研究方法研究社会经济问题 收入分配、贫困等构成的社会收入分配、贫困等构成的社会公正问题已超出经济学范畴。视角公正问题已超出经济学范畴。视角由数量化的经济领域转向包括分配由数量化的经济领域转向包括分配不公在内的社会公正领域，就会跨不公在内的社会公正领域，就会跨入经济学之外的社会的、政治的、入经济学之外的社会的、政治的、文化的、伦理的、心理的等文化的、伦理的、心理的等综合领综合领域域。收入分配的差距几何？|改革进行了改革进行了2020多年，在这一过程多年，在这一过程中，居民收入分配的格局发生了中，居民收入分配的格局发生了很大变化。在很大变化。在“让一部分人先富让一部分人先富起来起来”政策目标下，确实有一部政策目标下，确实有一部分人先富裕起来了，居民之间收分人先富裕起来了，居民之间收入分配的差距明显扩大了。那么，入分配的差距明显扩大了。那么，这个差距到底有多大呢？这个差距到底有多大呢？基本概念 v收入 v分配 收入收入的的定义定义|一般定义：一般定义：收入是指人在一个特定时期内所获收入是指人在一个特定时期内所获得货币的总和。得货币的总和。|公共经济学的收入定义：公共经济学的收入定义：1 1、被行使的消费权力的市场价值和、被行使的消费权力的市场价值和 2 2、财产权在所涉时期的期初与期末、财产权在所涉时期的期初与期末之间储存价值变化的两者的代数和之间储存价值变化的两者的代数和,即即末期与初期之间的价值差末期与初期之间的价值差.分配的分配的定定 义义-功功 能能分分 配配|功能分配：功能分配：以要素报酬所体现的国民经济初次以要素报酬所体现的国民经济初次分配。分配。|从收入来源角度研究收入的分配，从收入来源角度研究收入的分配，试图说明每个生产要素所得报酬占试图说明每个生产要素所得报酬占国民总收入的份额。国民总收入的份额。|分析单位是劳动、土地、资本等生分析单位是劳动、土地、资本等生产要素。产要素。|功能分配通过市场机制来完成。功能分配通过市场机制来完成。分配的分配的定定 义义-规规 模模分分 配配|规模分配：规模分配：从个人与家庭国民收入所占比例角从个人与家庭国民收入所占比例角度来观察的国民经济再分配。度来观察的国民经济再分配。|从是否公平的角度来研究收入的分从是否公平的角度来研究收入的分配，试图说明个人和家庭在国民总配，试图说明个人和家庭在国民总收入中所占份额。收入中所占份额。|分析单位是个人或家庭。分析单位是个人或家庭。|分析工具是劳伦兹曲线和基尼系数分析工具是劳伦兹曲线和基尼系数。基尼基尼系数系数|基尼系数是国际上通用的描述贫基尼系数是国际上通用的描述贫富差距程度的宏观指标，这个系富差距程度的宏观指标，这个系数介于数介于0 0和和1 1之间。之间。|基尼系数基尼系数(Gini Coefficient)由劳伦斯曲由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯曲线的指数化。线而来，是劳伦斯曲线的指数化。劳伦兹曲线劳伦兹曲线（Lorenz Curve )y 社会总社会总 100%E 财富财富 80%百分比百分比 60 40 A 20%B F O 20%40 60 80%100 x 家庭百分比家庭百分比 基尼系数基尼系数 A A（A+BA+B）A A为阴影部分，为阴影部分，B B为为OEFOEF。基尼系数 联合国有关组织规定：联合国有关组织规定：|国际上通常将国际上通常将0.40.4作为警戒线作为警戒线。|最小等于最小等于0 0，表示收入分配绝对平均。，表示收入分配绝对平均。若低于若低于0.20.2表示收入绝对平均表示收入绝对平均。|0.2-0.30.2-0.3表示比较平均；表示比较平均；0.3-0.40.3-0.4表示相对合表示相对合理理。|0.4-0.50.4-0.5表示收入差距较大；表示收入差距较大；0.60.6以上表示收以上表示收入差距悬殊。入差距悬殊。最大等于最大等于1 1，表示收入分配绝对，表示收入分配绝对不平均。不平均。一个不容忽视的社会现象一个不容忽视的社会现象 -“-“穷者愈穷穷者愈穷 富者愈富富者愈富”世界世界银行银行19971997年年统计统计资料资料 世界银行世界银行19971997年共享不断提高的年共享不断提高的收入报告中指出收入报告中指出:按照世界银行的统计，除了比撒按照世界银行的统计，除了比撒哈拉非洲国家、拉丁美洲国家稍好外，哈拉非洲国家、拉丁美洲国家稍好外，19951995年中国的贫富差距不仅大于东亚、年中国的贫富差距不仅大于东亚、前苏联等东欧国家，而且已超过了所前苏联等东欧国家，而且已超过了所有的发达国家。世界银行称，在短短有的发达国家。世界银行称，在短短1515年内居民收入差距变化如此之大的年内居民收入差距变化如此之大的为数不多。为数不多。“赶英超美赶英超美 列世界前茅列世界前茅”收入分配中存在的主要问题|收入分配的差距收入分配的差距不断扩大，贫不断扩大，贫富分化加剧。富分化加剧。|财财产产的的集集中中度度越越来来越越强强，居居民民家庭财产的差别越来越大。家庭财产的差别越来越大。|体体制制内内的的“平平均均主主义义分分配配”和和体体制制外外的的“收收入入差差距距过过大大”两两种极端现象种极端现象同时并存。同时并存。收入差距的表现形式|东部与中西部差距（地区差距）|垄断性行业与非垄断性行业收入差距（行业差距）|城乡居民收入差距（城乡差距）|高低收入群体差距（阶层差距）|非公有制经济、公有制经济从业人员收入差距（所有制差距）行业行业和和地区地区之间之间的的收入收入差距差距|全国政协九届四次会议全国政协九届四次会议(2001(2001年年0303月月)上，几乎半数以上的委员在发上，几乎半数以上的委员在发言中都提到了收入差距问题。鞠言中都提到了收入差距问题。鞠雅莲委员引用了两个数据，说明雅莲委员引用了两个数据，说明目前行业和地区之间的差距：目前行业和地区之间的差距：z19991999年我国林业人均年收入年我国林业人均年收入45804580元，元，邮电却是邮电却是1440014400元；元；z上海年人均年工资上海年人均年工资1660016600元，山西只元，山西只有有60656065元。元。国家国家统计统计局局:城乡城乡居民居民收入收入统计统计资料资料|国家统计局公布的数字显示，国家统计局公布的数字显示，20002000年前三季度中国城镇居民人年前三季度中国城镇居民人均收入为均收入为47194719元元，而农民的人均，而农民的人均收入却仅为收入却仅为15001500元元，还不及城镇，还不及城镇居民收入的三分之一居民收入的三分之一,而且这种而且这种差距还有进一步拉大的趋势。差距还有进一步拉大的趋势。|专家指出，如果考虑到城镇居民专家指出，如果考虑到城镇居民隐性福利等成分，则实际收入差隐性福利等成分，则实际收入差距可能有四倍左右。距可能有四倍左右。城乡城乡差距差距 城镇居民家庭人均可支配城镇居民家庭人均可支配收入与农村居民家庭人均纯收入收入与农村居民家庭人均纯收入之比之比(大多数国家低于大多数国家低于1.51.5)|19781978年年2.372.37：1 1|19841984年缩小到年缩小到1.61.6：1 1|19901990年年2.172.17：1 1|19951995年年2.72.7：1 1|19971997年年2.72.7：1 1|20002000年年2.79 2.79：1 1|20012001年年2.9 2.9：“十五十五”城乡居民收入呈城乡居民收入呈“剪刀式剪刀式”增长增长(图表来源图表来源:中宏网中宏网)中国中国人民人民银行银行统计统计资料 19991999年一季度的统计年一季度的统计:|中国农村信用社的全部储蓄余额是中国农村信用社的全部储蓄余额是1 1万亿万亿,城市储蓄额城市储蓄额4.54.5万亿万亿|同期农村人口同期农村人口9.19.1亿亿,城市人口城市人口3.93.9亿亿;农民人均储蓄额农民人均储蓄额11001100元元,“,“城城里人里人”1153811538元元,两者相差两者相差1010倍倍!“欧洲和非洲的共同体欧洲和非洲的共同体”“城市人好像生活在欧洲，城市人好像生活在欧洲，农村人好像生活在非洲农村人好像生活在非洲”高低收入群体差距悬殊|19971997年，中国城镇年，中国城镇10%10%最高收入户最高收入户与与5%5%困难户家庭平均每人全部收入困难户家庭平均每人全部收入之比为之比为4.714.71：1 1。|19971997年，农村居民家庭平均每人年年，农村居民家庭平均每人年纯收入纯收入50005000元以上的占元以上的占4.97%4.97%，而，而600600元以下占元以下占4.37%4.37%。农村居民上。农村居民上5%5%与下与下5%5%之比大约为之比大约为8.338.33：1 1。国家国家统计统计局：局：城镇城镇居民居民收入收入统计统计资料资料 20002000年，国家统计局城调总年，国家统计局城调总队联合有关部门，在队联合有关部门，在1515万户城镇万户城镇居民中展开调查发现居民中展开调查发现:|20%20%的高收入户占全部收入的的高收入户占全部收入的42.4%42.4%，户人均月收入，户人均月收入992992元元|20%20%的低收入家庭仅占全部总收的低收入家庭仅占全部总收入中入中6.5%6.5%，户人均月收入，户人均月收入124124元元|前者收入为后者收入的前者收入为后者收入的8 8倍倍国家国家统计统计局局:居民居民存款存款统计统计资料资料z1998年国家年国家统计局的调统计局的调查表明，中查表明，中国国6万亿居万亿居民存款的民存款的66%掌握在掌握在10%居民手居民手中。中。居民存款统计资料图居民存款统计资料图居民存款统计资料图居民存款统计资料图90%90%居民居民10%居民10%10%居民居民国家国家统计统计局：局：居民居民金融金融资产资产统计统计资料资料|20%20%富有城市家庭，拥有的金融富有城市家庭，拥有的金融资产量占全部城市居民金融资产资产量占全部城市居民金融资产量的量的55.4%55.4%，户均拥有金融资产，户均拥有金融资产146615146615元元|最低最低20%20%家庭仅拥有全部金融资家庭仅拥有全部金融资产的产的1.5%1.5%，户均为，户均为42984298元元|高低之比高达高低之比高达34:134:1。截至截至1999年年6月末月末国家国家统计统计局：局：居民居民金融金融资产资产统计统计资料资料1999年6月末国家国家统计统计局局:家庭家庭财富财富调查调查报告报告q我国城市我国城市家庭户均财产家庭户均财产是是228300228300元元q最低收入的最低收入的10%10%的家庭占城市家庭全部财的家庭占城市家庭全部财产的产的1.4%1.4%q最高收入最高收入10%10%的家庭占的家庭占45%45%q80%80%的家庭占的家庭占53.6%53.6%20022002年年年年6 6月月月月城城城城市市市市居居居居民民民民家家家家庭庭庭庭财财财财产产产产的的的的基基基基尼尼尼尼系系系系数数数数为为为为0.510.510.510.51，远高于城市居民收入的基尼系数远高于城市居民收入的基尼系数远高于城市居民收入的基尼系数远高于城市居民收入的基尼系数0.320.320.320.32。国家国家统计统计局局:家庭家庭财富财富调查调查报告报告20022002年年年年6 6月月月月两种极端现象 并存|工资收入分配工资收入分配z“平平均均主主义义”-多多数数国国有有企企业业及及机机关关事事业业单单位位、群群众众团团体体内内部部工工资资收入分配差距偏小。收入分配差距偏小。|非工资收入分配非工资收入分配z“收收入入分分配配差差距距过过大大”-工工资资外外收收入入、垄垄断断性性收收入入和和非非法法非非正正常常收收入引起收入分配差距过大。入引起收入分配差距过大。|“赖昌星赖昌星”类类-以权谋私以权谋私,贪赃枉法贪赃枉法|“刘晓庆刘晓庆”类类-偷税漏税偷税漏税|“陈旭然陈旭然”类类-结交权贵致富结交权贵致富|“牟其中牟其中”类类-诈骗致富诈骗致富,以钱养权，再借权生钱以钱养权，再借权生钱-“炸喜马拉雅山引印度洋暖流入中国炸喜马拉雅山引印度洋暖流入中国”-擅长擅长“空手套白狼空手套白狼”的牟其中因信用证诈的牟其中因信用证诈骗罪而被判无期徒刑骗罪而被判无期徒刑 关系提供机会关系提供机会 腐败创造成功腐败创造成功收入收入差距差距指标指标基尼基尼系数系数 国际通行指标国际通行指标“基尼系数基尼系数”|改革开放前，改革开放前，平均主义的分配格局平均主义的分配格局，因此基尼系数比较低。因此基尼系数比较低。z城镇城镇0.16左右左右z农村农村0.22|改革开放初期，改革开放初期，1980年年，世界银行估，世界银行估计中国大陆居民收入基尼系数为计中国大陆居民收入基尼系数为0.33z整体上差距不大整体上差距不大z城市内部及农村内部相当均等城市内部及农村内部相当均等收入收入差距差距指标指标基尼基尼系数系数|19881988年年，有关学者抽样调查城乡合，有关学者抽样调查城乡合计基尼系数上升至计基尼系数上升至0.3820.382|19961996年年中国城乡合计的收入基尼系中国城乡合计的收入基尼系数为数为0.4250.425|19981998年年则进一步上升至则进一步上升至0.4560.456|20002000年年为为0.4170.417|20012001年年为为0.4590.459 专家惊呼：专家惊呼：“我国的基尼系数已我国的基尼系数已严重超过国际警戒线，收入差距比美严重超过国际警戒线，收入差距比美国（国（0.4340.434）还要大。）还要大。”基尼基尼系数系数结论结论|考虑到大量体制外收入还无法在考虑到大量体制外收入还无法在基尼系数中得到反映，收入分配基尼系数中得到反映，收入分配的差距水平可能还更大。的差距水平可能还更大。|从这种变化趋势来看，我国已经从这种变化趋势来看，我国已经出现了两极分化的苗头。出现了两极分化的苗头。学者观点|不少学者认为，我国居民收入差距目前不少学者认为，我国居民收入差距目前已接近社会已接近社会可承受的边缘可承受的边缘，并存在继续，并存在继续扩大之势，须引起政府的高度重视。扩大之势，须引起政府的高度重视。|国家统计局邱晓华对居民收入差距的看国家统计局邱晓华对居民收入差距的看法相对乐观。他认为目前的收入差距处法相对乐观。他认为目前的收入差距处在在社会可接受、政府可调控社会可接受、政府可调控的范围的范围。收入差距扩大的危害性收入差距扩大的危害性q实证研究表明，在经济收入差距过大的国实证研究表明，在经济收入差距过大的国家，经济增长率是下降的。家，经济增长率是下降的。(贫富差距大贫富差距大 消费难拉动消费难拉动)q经济不平等造成政治不稳定。经济不平等造成政治不稳定。(使人们心使人们心理更不平衡理更不平衡,“再分配型的政治再分配型的政治”,可能可能引起社会的动荡引起社会的动荡)q使大家的初始机会不平等使大家的初始机会不平等(没有钱来投资没有钱来投资人力资本、投资教育人力资本、投资教育)q国际社会经验国际社会经验:收入分配过分悬殊对一个收入分配过分悬殊对一个国家的产业结构有不可低估的不利影响国家的产业结构有不可低估的不利影响。危危害害性性收入收入差距差距的的危危害害性性|据山东省总工会的调查，全据山东省总工会的调查，全省工业亏损企业的职工约省工业亏损企业的职工约3 5 万人，占全省工业职工总数万人，占全省工业职工总数的的22，在亏损企业中，约，在亏损企业中，约有有40 的职工家庭已经生活的职工家庭已经生活在贫困线以下，这些职工大在贫困线以下，这些职工大多思想情绪低落。多思想情绪低落。收入收入差距差距的的危危害害性性 全国总工会的调查结果也令全国总工会的调查结果也令人震惊：面对过低的收入，近年人震惊：面对过低的收入，近年来有来有:41.4 的职工缺乏劳动积极性的职工缺乏劳动积极性;8.7 的职工调动过工作岗的职工调动过工作岗;53.4 的职工希望调动的职工希望调动;66.6的职工对领导不满。的职工对领导不满。收入收入差距差距危危害害性性 如果收入差距扩大来自于人如果收入差距扩大来自于人们认可的原因，如劳动贡献、知们认可的原因，如劳动贡献、知识能力，甚至个人机遇，收入差识能力，甚至个人机遇，收入差距不仅不会引起人们的不满，反距不仅不会引起人们的不满，反而会成为提高效率的激励因素，而会成为提高效率的激励因素，这也是我们改革的初衷和目标。这也是我们改革的初衷和目标。反之，通过利用一些非法手反之，通过利用一些非法手段，借助于权力和垄断力量来获段，借助于权力和垄断力量来获取个人私利的行为，它在人们的取个人私利的行为，它在人们的心理上产生的不满效应却是巨大心理上产生的不满效应却是巨大的。的。中国人民大学社会调查中国人民大学社会调查中心组织的一次调查显示，中心组织的一次调查显示，仅有仅有5.3%5.3%的人认为中国富人的人认为中国富人的财富是通过正当手段获取的财富是通过正当手段获取的的。仇仇富富心心态态仇仇富富心心态态?v山西富豪李海仓在办公室被凶徒枪杀山西富豪李海仓在办公室被凶徒枪杀v福建轮船公司总经理刘启闽也被人连福建轮船公司总经理刘启闽也被人连捅几刀捅几刀v温州亿万富翁周祖豹被一伙凶徒用三温州亿万富翁周祖豹被一伙凶徒用三角刀连刺角刀连刺1414刀身刀身 面对不断增多的面对不断增多的“富人富人”被杀事被杀事件，国内某相关媒体也发表文章，呼件，国内某相关媒体也发表文章，呼吁吁“正确认识和评价先富阶层正确认识和评价先富阶层”。仇仇富富心心态态|“仇富心态仇富心态”，有吗？，有吗？|“仇富心态仇富心态”有多少？有多少？|“仇富心态仇富心态”源何而来？源何而来？|如何面对如何面对“仇富心态仇富心态”?造成我国个人收入造成我国个人收入差距不断扩大的原因差距不断扩大的原因理性理性看待看待收入收入差距差距|经济学的角度而言，个人的收入差距经济学的角度而言，个人的收入差距是市场对于不同边际产出的一种正常是市场对于不同边际产出的一种正常的回报，因此，个人边际产出的不同的回报，因此，个人边际产出的不同必然导致收入的不同。必然导致收入的不同。|由于中国的二元经济结构的存在，个由于中国的二元经济结构的存在，个人收入差距的拉大的趋势在一定时期人收入差距的拉大的趋势在一定时期内是客观存在的内是客观存在的。加剧加剧收入收入差距差距扩大扩大的的原因原因|分配制度不完善、分配政策不配分配制度不完善、分配政策不配套，导致分配秩序紊乱套，导致分配秩序紊乱。|一些高收入者主要是靠利用非法一些高收入者主要是靠利用非法手段获取暴利成为暴富手段获取暴利成为暴富。市场因素与非市场因素并存 形成目前这种收入分配差距较大形成目前这种收入分配差距较大的格局，不完全是市场机制作用的的格局，不完全是市场机制作用的结果，其中也包含有非市场的因素。结果，其中也包含有非市场的因素。经济体制改革的不到位和政治经济体制改革的不到位和政治体制体制改革滞后改革滞后形成一些因素。形成一些因素。非市场的因素|部分公务员利用手中权力进行权部分公务员利用手中权力进行权钱交易、贪污受贿、捞取钱交易、贪污受贿、捞取“灰色灰色收入收入”和和“黑色收入黑色收入”；|一部分单位和个人通过制假售假、一部分单位和个人通过制假售假、偷税漏税、走私贩私等非法活动偷税漏税、走私贩私等非法活动牟取暴富；牟取暴富；|垄断行业的存在，使一些人收入垄断行业的存在，使一些人收入明显超出了其劳动和经营贡献。明显超出了其劳动和经营贡献。健全健全“社会均衡器社会均衡器”防止两极分化防止两极分化贫富贫富两极两极分化分化标准标准|中国社会科学院经济研究所“收入分配研究”课题组的研究，“贫富两极分化”的标准可以分为绝对标准和相对标准：z绝对标准是指最高收入组的绝对（实际）收入提高的同时，最低收入组的绝对（实际）收入下降；z相对标准是指最高收入组与中值收入的比例上升的同时，最低收入组与中值收入的比例降低。实证研究结果|1986-19951986-1995年收入十等份统计数据进年收入十等份统计数据进行检验，发现只有行检验，发现只有19881988年出现了绝对年出现了绝对标准意义上的标准意义上的“贫富两极分化贫富两极分化”，而，而在在19861986、19881988、19891989、19921992、19931993、19941994等年份，均出现等年份，均出现相对标准相对标准意义上意义上的的“贫富两极分化贫富两极分化”健全健全社会社会均衡均衡器器防止防止两极两极分化分化|中国走向两极分化中国走向两极分化?|采取措施防止两极分化采取措施防止两极分化观点观点-中国中国不会不会走向走向两极两极分化分化 v社会主义本质不允许出现两极分社会主义本质不允许出现两极分化化。v坚持公有制的主体地位，从根本坚持公有制的主体地位，从根本制度上确保不出现两极分化。制度上确保不出现两极分化。v两极分化形成和发展的特殊条件、两极分化形成和发展的特殊条件、机制，在我国并不存在。机制，在我国并不存在。收入收入分配分配的的主要主要理论理论观点观点v功利主义：功利主义：反对政府在收入分配上搞平均主义反对政府在收入分配上搞平均主义v正义论：正义论：政府推行收入平等化的公共政策是必要的政府推行收入平等化的公共政策是必要的v机会平等论：机会平等论：只要机会均等就是公平只要机会均等就是公平v倒倒U U型理论：型理论：经济发展使社会公平处于先恶化后改进的过经济发展使社会公平处于先恶化后改进的过程之中。程之中。v新福利经济学新福利经济学：公平和效率兼顾是永久的难题。公平和效率兼顾是永久的难题。功功 利利 主主 义义|提出：提出：英国哲学家边沁英国哲学家边沁（J.Bentham)J.Bentham)。|主要观点：主要观点：政府施政的落脚点应是为了政府施政的落脚点应是为了取得最大多数人利益的最大化；取得最大多数人利益的最大化；否定收入的平等化。否定收入的平等化。正正 义义 论论|提出：提出：哲学家约翰哲学家约翰罗尔斯罗尔斯（John John Rawls)Rawls)|主要观点：主要观点：各个社会成员因所处地位和境遇各个社会成员因所处地位和境遇不同，因而对公正的理解是不同的。不同，因而对公正的理解是不同的。罗尔斯认为，客观的公正只存在于社罗尔斯认为，客观的公正只存在于社会成员在未出生之前的讨论中（会成员在未出生之前的讨论中（平等平等是天然的权利是天然的权利）。那时所有的人均处）。那时所有的人均处于戴着无知面纱的原始状态中，大家于戴着无知面纱的原始状态中，大家会不约而同地关心收入分配中最下层会不约而同地关心收入分配中最下层人的境遇。因此，人的境遇。因此，政府目标应是如何政府目标应是如何使社会状况最差的人的福利最大化使社会状况最差的人的福利最大化，推行公平的收入分配政策。因此，政推行公平的收入分配政策。因此，政府的收入再分配政策实际上是一种保府的收入再分配政策实际上是一种保险。险。“无知之幕无知之幕”“”“最小最大化标最小最大化标准准”罗尔斯罗尔斯19212002代表作：代表作：正义论正义论中国社会科中国社会科学出版社学出版社1988正正 义义 论论|罗尔斯提出两个有关正义的原则。罗尔斯提出两个有关正义的原则。z正义第一原则正义第一原则,每个人都有一些基本每个人都有一些基本的不可剥夺的自由项的不可剥夺的自由项,如言论自由、如言论自由、政治自由与参与自由和迁徙自由等等。政治自由与参与自由和迁徙自由等等。z正义第二原则，在第一原则满足的情正义第二原则，在第一原则满足的情况下，社会分配可以有差异，但应该况下，社会分配可以有差异，但应该以不损害最差的成员的福利为限。以不损害最差的成员的福利为限。罗尔斯：自由优先，兼顾平等，即在罗尔斯：自由优先，兼顾平等，即在过程公正的基础上限制结果不平等。过程公正的基础上限制结果不平等。机机会会平平等等论论|提出：提出：自由意志主义哲学家罗伯特自由意志主义哲学家罗伯特诺诺齐克齐克（Robert NozickRobert Nozick）。|主要观点：主要观点：自由权利无上不可侵犯，收入分自由权利无上不可侵犯，收入分配政策的重点是自我权利的实现和保配政策的重点是自我权利的实现和保护，财产的分配是正当的，因此分配护，财产的分配是正当的，因此分配的结果也是正当的。只要不以不正当的结果也是正当的。只要不以不正当手段来取得财产，政府就不应干涉。手段来取得财产，政府就不应干涉。机会平等比收入平等更重要机会平等比收入平等更重要。诺齐克诺齐克19382002代表作无代表作无政府、国家政府、国家与乌托邦，与乌托邦，中国社会科中国社会科学出版社，学出版社，1991诺齐克正义的完整链条|“获得的正义获得的正义”：最初财产的获得必：最初财产的获得必须来源清白，不得来自强权掠取或诈须来源清白，不得来自强权掠取或诈骗。骗。|“转让的正义转让的正义”：财产持有过程中的：财产持有过程中的每一次转让与交易也都是自由、公正每一次转让与交易也都是自由、公正的，没有强权或欺诈介入。的，没有强权或欺诈介入。|“矫正的正义矫正的正义”：持有的正义必须是：持有的正义必须是可以追溯的完整链条，只要其中一环可以追溯的完整链条，只要其中一环是不正义的，则此后即使每次交易都是不正义的，则此后即使每次交易都合乎公正，其结果也不正义。合乎公正，其结果也不正义。诺齐克：自由即公正，过程公正即结果诺齐克：自由即公正，过程公正即结果公正，限制结果不平等是毫无意义的。公正，限制结果不平等是毫无意义的。倒倒U型型理理论论|提出：提出：库兹涅茨库兹涅茨（R.Kuznets)R.Kuznets)|主要观点：主要观点：收入分配是经济发展过程中不可避收入分配是经济发展过程中不可避免的现象，收入分配变动的轨迹是先免的现象，收入分配变动的轨迹是先恶化后改善。原因是：政府干预、人恶化后改善。原因是：政府干预、人口变动（富人绝对数下降）、技术进口变动（富人绝对数下降）、技术进步。步。不平均不平均较平均较平均较平均较平均时间时间库兹涅茨所引美、英、德库兹涅茨所引美、英、德若干年份各阶层收入变动资料若干年份各阶层收入变动资料年年份份美美 国国英英 国国联邦德国萨克森地区联邦德国萨克森地区 收收 入入 份份 额额（）（）最贫穷最贫穷的的40最富裕最富裕的的20最富裕最富裕的的5最贫穷最贫穷的的85最富裕最富裕的的5最贫穷最贫穷的的40中间的中间的40最富裕最富裕的的201880191019131929 1938 194719504143 46315513.54643333124552044181528.556.514.53154.5福利福利经济经济学的学的效率效率与与公平公平之争之争|旧福利经济学旧福利经济学 庇古庇古（Pigou A.C.)Pigou A.C.)的主张的主张|新福利经济学新福利经济学 帕累托帕累托（ParetoPareto）的主张的主张旧福旧福利经利经济学济学庇古庇古的的主张主张|社会福利的基本命题：社会福利的基本命题：国民收入越大，社会福利越大；国民收入越大，社会福利越大；国民收入中穷人所占份额越大，社会国民收入中穷人所占份额越大，社会福利也就越大；福利也就越大；国民收入增长越稳定，社会福利越大。国民收入增长越稳定，社会福利越大。|经济政策的基本目标：经济政策的基本目标：国民收入最大化、分配的平等化、国民收入最大化、分配的平等化、国民经济增长稳定化国民经济增长稳定化新福新福利经利经济学济学帕累帕累托的托的主张主张|帕累托避开了收入分配，只探讨资帕累托避开了收入分配，只探讨资源配置对社会福利的影响，提出了源配置对社会福利的影响，提出了帕累托最优原则。帕累托最优原则。|帕累托的学生帕累托的学生卡多尔卡多尔和和希克斯希克斯等又等又提出了提出了“假想补偿原则假想补偿原则”。卡卡多多尔尔的的主主张张 一次经济变动后，总有人受一次经济变动后，总有人受益有人受损。因此，须益有人受损。因此，须通过税收通过税收或价格政策使受益者拿出一部分或价格政策使受益者拿出一部分来补偿受损者来补偿受损者，使之能保持原有，使之能保持原有地位。地位。希希克克斯斯的的主主张张 让受益者去补偿受损者是不可能让受益者去补偿受损者是不可能的，但是，这次变动中的受益者很可的，但是，这次变动中的受益者很可能成为下一次变动中的受害者。因此，能成为下一次变动中的受害者。因此，在长期的经济变动中，社会中的受益在长期的经济变动中，社会中的受益者和受损者会相互抵消，然而，在这者和受损者会相互抵消，然而，在这一过程中，整个社会福利却是在不断一过程中，整个社会福利却是在不断提高的。也就是说，提高的。也就是说，只要以效率为目只要以效率为目标，经过一段时间，所有的人都会好标，经过一段时间，所有的人都会好起来，只不过有快有慢而已起来，只不过有快有慢而已。收入收入再分再分配配的的手段手段|税收税收制度：制度：主要是所得税。主要是所得税。|财政政策财政政策|社会保障：社会保障：政府为了确保所有社会成员最低生活政府为了确保所有社会成员最低生活水平，运用政治权力强制性地把一部分人水平，运用政治权力强制性地把一部分人的收入以现金、实物或服务等方式转移到的收入以现金、实物或服务等方式转移到另一部分人身上，以形成社会安全网。其另一部分人身上，以形成社会安全网。其中以中以养老、医疗和失业养老、医疗和失业为核心。为核心。|其他：其他：价格管制、价格管制、最低工资立法、最低工资立法、就业支援、就业支援、反贫困计划、反贫困计划、振兴教育等等振兴教育等等。联邦联邦所得所得税税|美国国会美国国会19771977年以来长期奉行的年以来长期奉行的减税政策减税政策z19971997年联邦所得税率高达年联邦所得税率高达50%50%，降为，降为39.6%39.6%对于全美对于全美1%1%的高收入者来说等的高收入者来说等于每年增加了于每年增加了4 4万万美元收入，而对于美元收入，而对于低收入者来说，一方面由于本身收低收入者来说，一方面由于本身收入不高，减税对他们的影响不大。入不高，减税对他们的影响不大。z根据财务部估计，国会通过的税法根据财务部估计，国会通过的税法所减的税中，高收入的所减的税中，高收入的20%20%家庭将占家庭将占78.5%78.5%，而低收入的，而低收入的60%60%家庭所减的家庭所减的税只占税只占7.5%7.5%。采取采取措施措施防止防止两极两极分化分化|发展发展-发展生产力，提高全民族的经济发展生产力，提高全民族的经济实力和生活水平，这是解决绝对贫困问题实力和生活水平，这是解决绝对贫困问题的根本出路的根本出路。|改革改革-完善分配制度、改革分配政策，完善分配制度、改革分配政策，建立合理的分配秩序建立合理的分配秩序。|调节调节-建立市场经济下的收入分配调建立市场经济下的收入分配调节机制和保护机制节机制和保护机制。z强化对贫困的地区、行业、企业和阶强化对贫困的地区、行业、企业和阶层的保护和救助，特别重视增进和保层的保护和救助，特别重视增进和保护城镇低收入群体和农民的利益护城镇低收入群体和农民的利益。z强化对富有的地区、行业、企业和阶强化对富有的地区、行业、企业和阶层的收入调节层的收入调节。采取采取措施措施防止防止两极两极分化分化(1)v保护合法收入，取缔非法收入，调保护合法收入，取缔非法收入，调节过高收入。节过高收入。v提高劳动者素质，提高劳动者素质，完善劳动力市场完善劳动力市场。v认真贯彻社会主义分配原则，完善认真贯彻社会主义分配原则，完善法律、法规法律、法规。采取采取措施措施防止防止两极两极分化分化(2)v加快社会保障体系的建立，通过国民加快社会保障体系的建立，通过国民收入再分配，对贫困地区和过收入再分配，对贫困地区和过低收入低收入者者实行经济利益补偿，缩小高低收入实行经济利益补偿，缩小高低收入之间的差距，缓解社会成员收入差距之间的差距，缓解社会成员收入差距悬殊的矛盾。悬殊的矛盾。v在中央和省两级财政中设立低收入群在中央和省两级财政中设立低收入群体子女体子女高等教育补助金高等教育补助金。国外的经验与对比国外的经验与对比经经验验与与对对比比|世界两极分化世界两极分化在加剧在加剧|各国共有的各国共有的问题问题z美美 国国z巴巴 西西z埃埃 及及z中中 国国正视正视“贫困贫困”问题问题调整调整“心态心态”，增强，增强容忍力容忍力缩小收入分配差距，全面建设缩小收入分配差距，全面建设小康社会小康社会世界世界两极两极分化分化在在加剧加剧 联合国联合国人文发展报告人文发展报告表明：表明：在在1950年到年到1997年之间，全球经济年之间，全球经济年度总产出从年度总产出从5万亿美元扩展到了万亿美元扩展到了29万亿美元，增长了近万亿美元，增长了近5倍。世界倍。世界人口最富的人口最富的20%和最穷的和最穷的20%之间之间的财富差距的财富差距:|20世纪世纪60年代为年代为34：1|20世纪世纪90年代为年代为74：1世界世界两极两极分化分化在在加剧加剧 联合国开发计划署的报告显示，联合国开发计划署的报告显示，19981998年世界年世界20%20%的富人：的富人：z消费了全球产品和服务的消费了全球产品和服务的86%86%z能源总量的能源总量的58%58%z拥有的电话占全球总量的拥有的电话占全球总量的74%74%z拥有的汽车占全球总量的拥有的汽车占全球总量的87%87%鲜明对比：世界最穷的鲜明对比：世界最穷的20%20%的人口仅的人口仅消费全球产品和服务的消费全球产品和服务的1.3%1.3%最贫穷的国家是埃塞俄比亚，人均年最贫穷的国家是埃塞俄比亚，人均年收入仅有收入仅有100100美元。最富有的国家是美元。最富有的国家是瑞士，人均年收入则高达瑞士，人均年收入则高达3.843.84万万美元。美元。世界世界两极两极分化分化在在加剧加剧 据美国商业周刊公布据美国商业周刊公布的数字：的数字：|美国微软公司的市场价值超过美国微软公司的市场价值超过俄罗斯国民生产总值；俄罗斯国民生产总值；|世界上世界上3 3名巨富（比尔名巨富（比尔盖茨、盖茨、沃伦沃伦巴菲特和保尔巴菲特和保尔艾伦艾伦)的财产超过的财产超过4848个最不发达国家个最不发达国家的国民生产总值之和。的国民生产总值之和。国别国别最低最低20%20%第二个第二个20%20%中间中间20%20%第四个第四个20%20%最高最高20%20%日本日本8.713.217.523.137.5韩国韩国7.412.316.321.842.2中国中国6.411.016.424.441.8美国美国4.711.017.425.041.9英国英国4.610.016.824.344.3墨西哥墨西哥4.17.812.319.955.9巴西巴西2.14.98.916.867.5资料来源：资料来源：World Development Report,1994各各 国国 有有 的的 问问 题题年份年份最低最低20%20%第二个第二个20%20%中间中间20%20%第四个第四个20%20%最高最高20%20%最高最高5%5%199419944.210.015.723.346.920.1199019904.610.816.623.844.317.4198019805.211.517.524.341.515.3197019705.512.217.623.840.915.6196019604.812.217.824.041.315.9195019504.512.017.423.442.717.3193519354.19.214.120.951.726.5资料来源：资料来源：U.S.Bureau Of The Census,税前收入占总收入百分比税前收入占总收入百分比美国国会预算办公室发布数据 根据美国国会预算办公室发布根据美国国会预算办公室发布的数据分析表明：的数据分析表明：|在在9090年代末，美国收入最高的年代末，美国收入最高的20%20%的家庭平均每年约收入的家庭平均每年约收入137000137000美美元元(税后税后)左右；左右；|最穷的家庭平均年收入为最穷的家庭平均年收入为1300013000美美元，不到高收入家庭的元，不到高收入家庭的10%10%。1:10联帮储备银行 联帮储备银行对家庭财富积累的调联帮储备银行对家庭财富积累的调查，数据表明：查，数据表明：|年收入在年收入在1000010000美元以下的家庭在过去美元以下的家庭在过去3 3年中家庭总财富量下降了年中家庭总财富量下降了66006600美元。美元。|年收入年收入1010万美元以上的家庭的积累却万美元以上的家庭的积累却上升了上升了3030万美元以上。万美元以上。|19951995年最富有的年最富有的1%1%家庭拥有全社会近家庭拥有全社会近40%40%的财富，而底层的财富，而底层80%80%的家庭只拥有的家庭只拥有全国全国16%16%的财富。的财富。巴西贫富差距最大的国家 巴西应用经济研究所发布的巴西应用经济研究所发布的资料显示：资料显示：|近近2525年来，巴西一直是世界上贫年来，巴西一直是世界上贫富差距最大的国家。富差距最大的国家。|在巴西在巴西1.61.6亿总人口中亿总人口中z10%10%为富裕人口，其家庭收入占全国为富裕人口，其家庭收入占全国家庭总收入的家庭总收入的50%50%z贫困人口占总人口的贫困人口占总人口的40%40%，家庭收入，家庭收入占全国家庭总收入的占全国家庭总收入的10%10%z巴西贫困人口和富裕人口的总收入巴西贫困人口和富裕人口的总收入相差相差2828倍倍埃及“金字塔”埃及新闻报，埃及全国埃及新闻报，埃及全国65006500万人口分为万人口分为3 3个阶层：个阶层：|富裕阶层，富裕阶层，20%20%的人口拥有的人口拥有55%55%的社的社会财富会财富|中产阶层，中产阶层，20%20%的人口占有的人口占有27%27%的社会的社会财富财富|低收入和贫困阶层，低收入和贫困阶层，60%60%的人口拥有的人口拥有18%18%的社会财富的社会财富|按照世界银行统计按照世界银行统计,2002,2002年年有有1.21.2亿亿中国人生活在贫困线以中国人生活在贫困线以下。下。|1978年我国农村贫困人口年我国农村贫困人口2.5亿亿;1998年减少到年减少到4200万万;20年来，年来，我国贫困人口每年平均减少我国贫困人口每年平均减少1000万万.|20022002年农村有年农村有30003000万万贫困人贫困人口口,城镇有城镇有19801980万万户低保对象。户低保对象。|据民政部的统计，据民政部的统计，20002000年年6 6月我国处月我国处在最低生活保障线以下的人口是在最低生活保障线以下的人口是13821382万万而美国是而美国是42004200万万左右。左右。|截至截至20002000年底，城镇最低生活保障年底，城镇最低生活保障覆盖面虽为覆盖面虽为100%100%，但实际救助对象，但实际救助对象不到城镇总人口的不到城镇总人口的1%1%。|近近1010年来美国每年享受贫困救助的年来美国每年享受贫困救助的人达到总人口的人达到总人口的14.5%14.5%，印度也达到，印度也达到6%6%。根据我国的实际，享受最低生。根据我国的实际，享受最低生活救助的城镇人口比例应提高到活救助的城镇人口比例应提高到6%6%。不患寡而患不均 在我国的在我国的传统文化传统文化中，中，公平意味着平均分配。传公平意味着平均分配。传统文化中的统文化中的“不患寡而患不患寡而患不均不均”，意思就是不怕东，意思就是不怕东西少，就怕分配不平均。西少，就怕分配不平均。王侯将相宁有种乎王侯将相宁有种乎等贵贱等贵贱 均贫富均贫富均田免粮均田免粮杀富济贫杀富济贫厉以宁走折中道路|一方面要照顾到不能让收入差一方面要照顾到不能让收入差距过分悬殊，要想办法尽快提距过分悬殊，要想办法尽快提高低收入者的收入。高低收入者的收入。|另一方面就是绝不要渲染另一方面就是绝不要渲染“仇仇富富”心理，心理，“仇富仇富”心理是有心理是有害的。中国的问题不是靠害的。中国的问题不是靠“杀杀富济贫富济贫”就能解决的。就能解决的。厉以宁：厉以宁：“杀富济贫杀富济贫”不能解决社会问不能解决社会问题题 缩小收入分配差距缩小收入分配差距全面建设小康社会全面建设小康社会|党的十五大报告指出，坚持按劳分配党的十五大报告指出，坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制为主体、多种分配方式并存的分配制度，把度，把按劳分配和按生产要素分配结按劳分配和按生产要素分配结合起来合起来，坚持，坚持效率优先、兼顾公平效率优先、兼顾公平，有利于优化资源配置，促进经济发展，有利于优化资源配置，促进经济发展，保持社会稳定。保持社会稳定。|十五大报告中强调十五大报告中强调“规范收入分配，规范收入分配，使收入差距趋向合理，防止两极分化使收入差距趋向合理，防止两极分化”。十五大报告第十个五年计划|中中共共中中央央关关于于第第十十个个五五年年计计划划的的建建议议明明确确提提出出，在在改改善善国国民民生生活活的的同同时时，防防止止收收入入分分配配差差距过份扩大。距过份扩大。|党的党的十六大报告十六大报告指出，指出，“确立劳动、资本、技确立劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则”，强调强调“完善按劳分配为主体、多种分配方式并存完善按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度的分配制度”。|“以共同富裕为目标以共同富裕为目标,扩大中等收入者比重扩大中等收入者比重,提提高低收入者收入水平，高低收入者收入水平，全面建设小康社会。全面建设小康社会。”|深化分配制度改革深化分配制度改革,逐步理顺分配关系逐步理顺分配关系,结合劳结合劳动者素质提高进行相关配套改革动者素质提高进行相关配套改革,扩大中等收入扩大中等收入者比重者比重,提高低收入水平提高低收入水平,构建构建“两头小、不悬殊、两头小、不悬殊、中间大、分层次中间大、分层次”的新型分配格局。的新型分配格局。十六大报告金金金金字字字字塔塔塔塔型型型型橄橄 榄榄 型型 体现我们进步的标体现我们进步的标准准,不是我们是否为那些绰绰不是我们是否为那些绰绰有余者锦上添花有余者锦上添花,而是我们能而是我们能否为那些缺衣少吃者丰衣足食。否为那些缺衣少吃者丰衣足食。-（美）罗斯福，（美）罗斯福，19371937 中国为防止日益扩大的个人收入分中国为防止日益扩大的个人收入分配差距配差距-控制与容忍并行！控制与容忍并行！讨讨论论题题|现阶段中国应采取哪些措施以现阶段中国应采取哪些措施以防止日益扩大的个人收入分配防止日益扩大的个人收入分配差距？差距？|是否应努力提高人们对我国日是否应努力提高人们对我国日益扩大的个人收入分配差距的益扩大的个人收入分配差距的心理容忍力？如何提高？心理容忍力？如何提高？E N D最敏感税种个人所得税 财政部建议（财政部建议（2003年）年）|适度提高起征点的同时降低税率适度提高起征点的同时降低税率|对中等收入人群实行低税率政策对中等收入人群实行低税率政策 个人所得税占美国联邦政府收入的个人所得税占美国联邦政府收入的45%;45%;其次其次工薪税占工薪税占37%(199037%(1990年年)。美国美国1%1%收入最高的人的赋税占联邦税务的收入最高的人的赋税占联邦税务的14.7%14.7%；20022002年我国年我国40%40%以上的个人所得税由工以上的个人所得税由工薪阶层缴纳。薪阶层缴纳。q微软员工微软员工20022002年的认股权收入补年的认股权收入补税税51005100万万元元.q长春一汽大众长春一汽大众20022002年年5252名外籍员名外籍员工补税工补税574574万万元，人均补税超过元，人均补税超过1111万元。万元。收入收入分配分配理性理性行为行为及及文化文化背景背景|实验经济学的实验经济学的“最后通牒博弈最后通牒博弈”z在这个实验博弈里在这个实验博弈里,两个实验对两个实验对象分一元钱。象分一元钱。z两人先抽签两人先抽签,抽中的人决定自己抽中的人决定自己得到的份额得到的份额,没抽中的人决定接受没抽中的人决定接受或拒绝第一个人留下的份额。或拒绝第一个人留下的份额。z如果第二个人决定接受，按第一如果第二个人决定接受，按第一个人的方案进行分配个人的方案进行分配;如果他决定如果他决定拒绝拒绝,则两个人都得不到一分钱。则两个人都得不到一分钱。收入收入分配分配与与理性理性行为 “最后通牒博弈最后通牒博弈”的理性行为的理性行为应是：应是：|第一个人要求获得第一个人要求获得99分钱，只分钱，只留下一分钱给第二个人，而第留下一分钱给第二个人，而第二个人也应该接受这一分钱，二个人也应该接受这一分钱，因为它总是比什么都没有要好。因为它总是比什么都没有要好。|反复的实验表明，这种赤裸裸反复的实验表明，这种赤裸裸的理性行为从没有发生过。的理性行为从没有发生过。收入分配与文化背景|“最后通牒博弈最后通牒博弈”在华盛顿大在华盛顿大学的实验表明：学的实验表明：z日本学生在作为第一个人提出分日本学生在作为第一个人提出分配方案时几乎总是只要求拿配方案时几乎总是只要求拿50分分钱，留下另外的钱，留下另外的50分钱给第二个分钱给第二个人。人。z中国学生和犹太裔学生的方案则中国学生和犹太裔学生的方案则一般是自己拿一般是自己拿70分钱，留下分钱，留下30分分钱给第二个人。钱给第二个人。可见，人们对分配方案的公平问题可见，人们对分配方案的公平问题是有考虑的，且随文化背景而变化。是有考虑的，且随文化背景而变化。