李约瑟之谜和中国历史的兴衰

李约瑟之谜和中国历史的李约瑟之谜和中国历史的兴衰兴衰l中国在前现代社会的成就中国在前现代社会的成就p首屈一指的经济规模首屈一指的经济规模l在前现代社会中，中国曾经是世界最富裕的国家在前现代社会中，中国曾经是世界最富裕的国家按按Angus Maddison 法法 的研究，在公元的研究，在公元0年，年，中国的汉朝和欧洲的罗马帝国处于同一发展水平中国的汉朝和欧洲的罗马帝国处于同一发展水平一直到一直到19世纪中叶，中国是全世界最大的经济世纪中叶，中国是全世界最大的经济（Angus Maddison.1995.Monitoring the World Economy 1820-1992）p领先的技术水平领先的技术水平技术：技术：在工业革命以前的在工业革命以前的1000多年的时间里中国是世多年的时间里中国是世界上科技最先进的国家。（界上科技最先进的国家。（Francis Bacon（培根培根），1561-1626）认为使欧洲从黑暗的中世纪转变为现代认为使欧洲从黑暗的中世纪转变为现代世纪的发明是纸张、印刷术、火药和指南针，但是他世纪的发明是纸张、印刷术、火药和指南针，但是他不知道这些都是中国发明的。不知道这些都是中国发明的。中国曾经是工业最发达的国家，在中国曾经是工业最发达的国家，在11世纪时就产铁世纪时就产铁150000吨，是整个欧洲产出的吨，是整个欧洲产出的5到到6倍。倍。p活跃的市场经济活跃的市场经济在在前前现现代代社社会会，中中国国也也有有最最发发达达的的市市场场制制度度：土土地地私私有有，劳劳动动力力自自由由流流动动，高高效效运运行行的的要要素素市市场场和和产产品品市市场场 管子管子：国多财则远者来国多财则远者来最早的投机者最早的投机者司司马马迁迁在在史史记记货货殖殖列列传传中中记记载载范范蠡蠡（陶陶朱朱公公）“论论其其有有余余不不足足，则则知知贵贵贱贱，贵贵上上极极则则反反贱贱，贱下极则反贵。贵出如粪土，贱取如珠玉贱下极则反贵。贵出如粪土，贱取如珠玉”F贵出如粪土，贱取如珠玉贵出如粪土，贱取如珠玉投机的原则投机的原则F论其有余不足，则知贵贱论其有余不足，则知贵贱价格由市场的供价格由市场的供给和需求决定给和需求决定F贵上极则反贱，贱下极则反贵贵上极则反贱，贱下极则反贵生产者按市生产者按市场的价格来决定生产场的价格来决定生产p繁华的城市繁华的城市在前现代社会中国是最富有、最城市化的国家在前现代社会中国是最富有、最城市化的国家望海潮望海潮柳永柳永 东南形胜，三吴都会，东南形胜，三吴都会，钱塘自古繁华钱塘自古繁华。烟柳画桥，风烟柳画桥，风帘翠幕，参差十万人家。帘翠幕，参差十万人家。云树绕堤沙，怒涛卷霜雪，天堑云树绕堤沙，怒涛卷霜雪，天堑无涯。无涯。市列珠玑，户盈罗绮，竞豪奢。市列珠玑，户盈罗绮，竞豪奢。重湖叠巘清嘉，有三秋桂子，十里荷花。重湖叠巘清嘉，有三秋桂子，十里荷花。羌管弄晴，羌管弄晴，菱歌泛夜，菱歌泛夜，嬉嬉钓叟莲娃。千骑拥高牙，乘醉听箫鼓，吟嬉嬉钓叟莲娃。千骑拥高牙，乘醉听箫鼓，吟赏烟霞。异日图将好景，归去凤池夸。赏烟霞。异日图将好景，归去凤池夸。马可波罗（马可波罗（1254-13241254-1324）东方游记）东方游记“苏苏州州太太大大了了，周周长长将将近近4040英英里里；它它的的居居民民太太多多了，数都数不过来。了，数都数不过来。”杭杭州州“毫毫无无疑疑问问是是世世界界上上最最好好、最最雄雄伟伟的的城城市市，见见到到这这么么多多人人在在这这个个城城市市中中，任任何何人人都都会会认认为，基本不可能找到这么多食物来养活他们为，基本不可能找到这么多食物来养活他们”。亚当亚当.斯密论中国斯密论中国晚至晚至1776年，亚当年，亚当.斯密形容斯密形容“中国一直是世界上中国一直是世界上最富裕的国家之一，它的土壤最肥沃，最适合耕最富裕的国家之一，它的土壤最肥沃，最适合耕作，工业最发达，人口也最多作，工业最发达，人口也最多。”（71页）以及页）以及“中国比欧洲任何部分都要富裕的多中国比欧洲任何部分都要富裕的多”（189页）页）（亚当（亚当.斯密，国富论，纽约：兰登书屋，斯密，国富论，纽约：兰登书屋，19371937。）。）前现代社会中国与西方的对比前现代社会中国与西方的对比“在黑暗时代的西方基本上是一个农业社会，与当在黑暗时代的西方基本上是一个农业社会，与当时的中国相比是较为贫穷与不发达。时的中国相比是较为贫穷与不发达。”18世纪世纪奇奇波拉波拉（Carlo M.CipollaCarlo M.Cipolla,工业革命之前的欧洲工业革命之前的欧洲社会与经济：社会与经济：1000100017001700，纽约和伦敦：诺顿出，纽约和伦敦：诺顿出版公司，版公司，171171页）。页）。l逆转：近代中国的突然衰落逆转：近代中国的突然衰落l西方在西方在18世纪中叶出现了工业革命：世纪中叶出现了工业革命：蒸汽机的发蒸汽机的发明和钢铁的大量使用明和钢铁的大量使用“当中国使用铁犁的时候，欧洲还在使用木犁；但当中国使用铁犁的时候，欧洲还在使用木犁；但是当欧洲使用钢犁的时候，中国还有使用铁犁。是当欧洲使用钢犁的时候，中国还有使用铁犁。”l工业革命为什么发生在英国？工业革命为什么发生在英国？英国在英国在1818世纪中叶发生工业革命时的经济、科技世纪中叶发生工业革命时的经济、科技和工业条件，中国早在和工业条件，中国早在1313世纪就基本上拥有了世纪就基本上拥有了l李约瑟之谜的提出李约瑟之谜的提出p李约瑟其人李约瑟其人李约瑟（李约瑟（Dr.JosephDr.Joseph Needham Needham，1900-19951900-1995）,英国英国人，人，剑桥大学剑桥大学李约瑟研究所名誉所长，长期致力李约瑟研究所名誉所长，长期致力于中国科技史研究。撰著于中国科技史研究。撰著中国科学技术史中国科学技术史。l李约瑟博士是英国著名科学家、李约瑟博士是英国著名科学家、英国皇家学会英国皇家学会会会员员(FRS)(FRS)、英国学术院院士（、英国学术院院士（FBA)FBA)、中国科技史大、中国科技史大师及当代杰出的师及当代杰出的人文主义人文主义者。他早年以者。他早年以生物化学生物化学研究而著称，研究而著称，1930-19401930-1940年代出版了年代出版了化学胚胎学化学胚胎学（三卷本）及（三卷本）及生物化学与形态发生生物化学与形态发生，在国，在国际生化界享有盛誉。际生化界享有盛誉。l19371937年，在年，在鲁桂珍鲁桂珍等三名中国留学生的影响下，皈等三名中国留学生的影响下，皈依于中国古代文明，转而研究中国古代科学、技术依于中国古代文明，转而研究中国古代科学、技术与医学，从此一发而不可收。与医学，从此一发而不可收。19421942年秋，受英国皇年秋，受英国皇家学会之命，前来中国援助战时科学与教育机构，家学会之命，前来中国援助战时科学与教育机构，在陪都重庆建立中英科学合作馆，结识大批的中国在陪都重庆建立中英科学合作馆，结识大批的中国科学家与学者，并结下深厚的友谊。科学家与学者，并结下深厚的友谊。l在华的四年，李约瑟广泛考察和研究中国历代的文在华的四年，李约瑟广泛考察和研究中国历代的文化遗迹与典籍，为他日后撰写化遗迹与典籍，为他日后撰写中国科学技术史中国科学技术史作了准备。作了准备。19461946年春，李约瑟离任，赴年春，李约瑟离任，赴巴黎巴黎任任联合联合国教科文组织国教科文组织自然科学部主任。两年之后，返回剑自然科学部主任。两年之后，返回剑桥，先后在中国助手王铃博士和鲁桂珍博士的协助桥，先后在中国助手王铃博士和鲁桂珍博士的协助下，开始编写系列巨著下，开始编写系列巨著中国科学技术史中国科学技术史。l中华人民共和国中华人民共和国成立后，李约瑟亲自发起并分别就成立后，李约瑟亲自发起并分别就任英中友好协会会长、英中了解协会会长，先后八任英中友好协会会长、英中了解协会会长，先后八次来华考察旅行，大规模地搜集中国科技史资料，次来华考察旅行，大规模地搜集中国科技史资料，实地了解新中国的政治、经济、科学和文化的发展实地了解新中国的政治、经济、科学和文化的发展情况。情况。19541954年，李约瑟出版了年，李约瑟出版了中国科学技术史中国科学技术史第一卷，轰动西方汉学界。第一卷，轰动西方汉学界。l他在这部计有三十四分册的系列巨著中，以浩瀚的他在这部计有三十四分册的系列巨著中，以浩瀚的史料、确凿的证据向世界表明：史料、确凿的证据向世界表明：“中国文明在科学中国文明在科学技术史上曾起过从来没有被认识到的巨大作用技术史上曾起过从来没有被认识到的巨大作用”，“在现代科学技术登场前十多个世纪，中国在科技在现代科学技术登场前十多个世纪，中国在科技和知识方面的积累远胜于西方和知识方面的积累远胜于西方”。l李约瑟博士研究中国科学技术史的巨大成就享誉国李约瑟博士研究中国科学技术史的巨大成就享誉国际学术界，际学术界，19681968年在巴黎第年在巴黎第1212届国际科学史和科学届国际科学史和科学哲学联合会上被授予乔治哲学联合会上被授予乔治萨顿奖章，萨顿奖章，1974-19771974-1977年当选为国际科学史与科学哲学联合会的科学史分年当选为国际科学史与科学哲学联合会的科学史分会主席。李约瑟一生著作等身，被誉为会主席。李约瑟一生著作等身，被誉为“2020世纪的世纪的伟大学者伟大学者”、“百科全书式的人物百科全书式的人物”。p李约瑟的重要发现李约瑟的重要发现1 1 解高次方程的霍纳法是法国数学家霍纳解高次方程的霍纳法是法国数学家霍纳（W.G.HornerW.G.Horner，1786-18371786-1837）于）于18191819年建立的，年建立的，但是宋代数学家秦九韶在但是宋代数学家秦九韶在12451245年提出的方法实际年提出的方法实际上与霍纳法一致，却早于霍纳上与霍纳法一致，却早于霍纳574574年。年。2 2 当西方人争论谁在当西方人争论谁在16151615年左右最先发现太阳黑年左右最先发现太阳黑子时，中国早在公元前子时，中国早在公元前1818年以来便系统记录了太阳年以来便系统记录了太阳黑子，比欧洲早了黑子，比欧洲早了15001500年。公元前年。公元前14001400年至公元年至公元16001600年间，中国有年间，中国有9090项超新星记录，其中项超新星记录，其中10541054超新超新星是近代射电天文学家感兴趣的蟹状星云的残迹，星是近代射电天文学家感兴趣的蟹状星云的残迹，而西方过去对此闻所未闻。中国早在公元前而西方过去对此闻所未闻。中国早在公元前13611361年年就有日食记录，公元前就有日食记录，公元前16001600年至公元年至公元16001600年间有年间有581581项彗星记载，公元前项彗星记载，公元前467467年记到哈雷慧星。年记到哈雷慧星。3 3 近代科学革命的关键仪器就是时钟，而其灵魂近代科学革命的关键仪器就是时钟，而其灵魂是擒纵装置，过去认为是十四世纪欧洲人的发明。是擒纵装置，过去认为是十四世纪欧洲人的发明。中国在中国在725725年年僧一行僧一行已制出这种装置，已制出这种装置，10921092年年苏颂苏颂在在开封研制的水运仪象台构造中便有机械钟。这种中开封研制的水运仪象台构造中便有机械钟。这种中国时钟由英国人国时钟由英国人坎布里奇坎布里奇（John CambridgeJohn Cambridge）复原）复原后，每小时误差仅在后，每小时误差仅在2020秒以内。秒以内。4 4 当西方人对磁极性一无所知时，中国人已在关当西方人对磁极性一无所知时，中国人已在关心磁偏角及磁感应性了。在英国人心磁偏角及磁感应性了。在英国人尼坎姆尼坎姆（Alexander Alexander NeckamNeckam，1157-12171157-1217）于）于11901190年在欧洲年在欧洲首次提到磁极性和磁感应之前，首次提到磁极性和磁感应之前，沈括沈括（1031-12171031-1217）已于已于10861086年对磁针作了描述并指出磁偏角。欧洲人年对磁针作了描述并指出磁偏角。欧洲人知道磁偏角是在十五世纪。指南针知识是在十二世知道磁偏角是在十五世纪。指南针知识是在十二世纪通过西辽经陆路传到西方的。纪通过西辽经陆路传到西方的。5 5 西方人在十三世纪以前还不知道硝石为何物，西方人在十三世纪以前还不知道硝石为何物，而中国早在而中国早在850850年的年的真元妙道要略真元妙道要略就记载以硝就记载以硝石、硫黄和木炭制成火药混合物，石、硫黄和木炭制成火药混合物，10441044年的年的武经武经总要总要更给出最早的军用火药配方。更给出最早的军用火药配方。6 13806 1380年前，欧洲人还无法制造出一小块铸铁，年前，欧洲人还无法制造出一小块铸铁，而中国早在公元前四世纪已在工业规模上生产铸铁而中国早在公元前四世纪已在工业规模上生产铸铁了，到公元一世纪中国人已是铸铁大师，欧洲人相了，到公元一世纪中国人已是铸铁大师，欧洲人相比之下落后了比之下落后了15001500年。他还根据考古资料，将中国年。他还根据考古资料，将中国古代的冶炼炉与后来西方的冶炼炉作了对比，得出古代的冶炼炉与后来西方的冶炼炉作了对比，得出结论，中国古代和中世纪在钢铁冶炼技术方面长期结论，中国古代和中世纪在钢铁冶炼技术方面长期处于遥遥领先的地位。处于遥遥领先的地位。7 7 在植物学方面，明代在植物学方面，明代朱橚朱橚于于14061406年刊行的年刊行的救救荒本草荒本草列举可供救荒食用的野生植物列举可供救荒食用的野生植物414414种，对其种，对其生态特征、地理分布和处理方法都作了说明，并附生态特征、地理分布和处理方法都作了说明，并附有精美的植物插图。欧洲直到十八世纪布雷安特有精美的植物插图。欧洲直到十八世纪布雷安特（Charles BryantCharles Bryant）才开始注意到野生植物的食用）才开始注意到野生植物的食用价值，比中国晚价值，比中国晚400400年。西方第一部印刷的植物图出年。西方第一部印刷的植物图出现于现于14751475年德国人年德国人康拉德康拉德（ConradConrad）的）的自然志自然志中，但比中，但比救荒本草救荒本草晚了晚了6969年。年。8 8 中世纪中国从人尿中提制性激素，是一项最大中世纪中国从人尿中提制性激素，是一项最大的生物化学成就。西方认为尿为污秽之物，直到的生物化学成就。西方认为尿为污秽之物，直到19271927年年阿什海姆阿什海姆（S.S.AschheimAschheim）和）和宗德克宗德克（B.B.ZondekZondek）才从尿中获得性激素。在中国，）才从尿中获得性激素。在中国，叶梦得叶梦得（1077-11481077-1148）在）在云水录云水录中已描述了从尿液中中已描述了从尿液中提制性激素的方法。提制性激素的方法。9 9 近代医学科学中最伟大、最有益于人类的一个近代医学科学中最伟大、最有益于人类的一个学科学科免疫学，产生于人类为预防天花而进行的免疫学，产生于人类为预防天花而进行的种痘实践中。种痘实践中。葛洪葛洪于于300300年最早记载了这种疾病，在年最早记载了这种疾病，在10001000年已经发明天花预防接种，年已经发明天花预防接种，15001500年中医已公开年中医已公开著书介绍这种疗法。这时欧洲人对此一无所知，许著书介绍这种疗法。这时欧洲人对此一无所知，许多患者因此失去生命。中国种痘法西传后，多患者因此失去生命。中国种痘法西传后，17001700年年经土耳其传到英国（经土耳其传到英国（17221722年，英国驻土耳其伊斯兰年，英国驻土耳其伊斯兰堡朝廷大使夫人堡朝廷大使夫人沃尔斯莱沃尔斯莱蒙塔古夫人蒙塔古夫人-Madam Mary-Madam Mary WolseleyWolseley Montagu-Montagu-让自己的孩子们全种上痘，并把让自己的孩子们全种上痘，并把种痘术带回英国，在欧洲广为宣传）。十九世纪初，种痘术带回英国，在欧洲广为宣传）。十九世纪初，爱德华爱德华真纳真纳（Edward JennerEdward Jenner，1749-18231749-1823）发现）发现了牛痘苗可安全预防天花。了牛痘苗可安全预防天花。10 10 中国至迟在公元前中国至迟在公元前200200年的汉初，就有了有效年的汉初，就有了有效的胸带挽具，公元六世纪有了更进步的颈圈挽具。的胸带挽具，公元六世纪有了更进步的颈圈挽具。这两种有效的挽具直到公元这两种有效的挽具直到公元10001000年欧洲才开始出现。年欧洲才开始出现。西方过去用颈肚带挽具，拉力来自颈部，极易使牲西方过去用颈肚带挽具，拉力来自颈部，极易使牲畜窒息。畜窒息。p何谓何谓“李约瑟之谜李约瑟之谜”l中国落后于西方只是在工业革命以后的事。中国落后于西方只是在工业革命以后的事。l第第8-12世纪时中国的技术变迁非常快速，到世纪时中国的技术变迁非常快速，到13世世纪时，中国已经达到了全面科学革命和工业革命纪时，中国已经达到了全面科学革命和工业革命的阀值（的阀值（threshold level）。）。为何在前现代社会中国在科学技术非常发达为何在前现代社会中国在科学技术非常发达？为什么在现代社会中国又成为技术落后的国为什么在现代社会中国又成为技术落后的国家，没有继续维持原来的领先？家，没有继续维持原来的领先？这个谜题的答案对于预测中国是否在未来会复兴非常重要。这个谜题的答案对于预测中国是否在未来会复兴非常重要。理解中国的精英知识分子在现代所面临的羞辱和挫败感是理解中国的精英知识分子在现代所面临的羞辱和挫败感是理解中国历次政治运动和政策变迁的关键所在。理解中国历次政治运动和政策变迁的关键所在。p现有的假说现有的假说l文化决定论文化决定论儒家文化（儒家文化（和谐，保守和谐，保守），），Marx Webb，“新教伦理与资本主义精神新教伦理与资本主义精神”五四运动五四运动,“科学科学”与与“民主民主”，打倒吃人的礼教打倒吃人的礼教河殇：黄色文明、蓝色文明河殇：黄色文明、蓝色文明文化难于改变，如果是这样中华民族就没有文化难于改变，如果是这样中华民族就没有希望了希望了真的是由于文化决定的吗真的是由于文化决定的吗?l国家竞争论国家竞争论中国的大一统和欧洲国家的竞争中国的大一统和欧洲国家的竞争 目前较有影响的假说中，可以分为需求失败论，目前较有影响的假说中，可以分为需求失败论，和供给失败论。和供给失败论。l需求失败论：高水平均衡陷阱需求失败论：高水平均衡陷阱均衡陷阱均衡陷阱高高 水水 平平 均均 衡衡 陷陷 阱阱（英英 伊伊 懋懋 可可，Mark Mark EvlinEvlin：The The Pattern of Chinas PastPattern of Chinas Past）：）：在在前前现现代代社社会会中中国国拥拥有有先先进进的的“现现代代”制制度度，导导致致较较快快的的技技术术发发明明和和传传播播（高高水水平平均均衡衡），由由于于中中国国人人的的传传宗宗接接代代观观念念鼓鼓励励早早婚婚、早早育育和和多多生生多多育育，以以至至，人人均土地不断下降。均土地不断下降。机机制制一一：随随着着人人口口增增加加，人人均均耕耕地地下下降降，剩剩余余越越来来越越少少。当当新新技技术术出出现现时时，没没有有足足够够的的剩剩余余来来购购买买新新技技术术 (Mark(Mark EvlinEvlin；Anthony Tang)Anthony Tang)机机制制二二：廉廉价价劳劳动动力力，抑抑制制对对劳劳动动节节约约技技术术的的需需求求。（赵赵岗）岗）理论批评理论批评机机制制一一：剩剩余余的的多多少少除除决决定定于于劳劳均均耕耕地地的的水水平平外外，还还决决定定于于技技术术水水平平，只只有有在在技技术术不不变变时时（或或变变化化慢慢于于劳劳动动力力增增加加的的速速度度时时），劳劳动动力力增增加加才才会会导导致致剩剩余余的的不不断减少。所以，这个机制同样在内部逻辑上是有问题断减少。所以，这个机制同样在内部逻辑上是有问题 机机制制二二：对对于于劳劳动动节节约约型型技技术术的的需需求求不不仅仅取取决决于于劳劳动动的的成成本本同同样样取取决决于于该该技技术术的的成成本本。如如果果技技术术进进步步的的速速度度足足够够高高，技技术术成成本本下下降降的的速速度度可可能能会会超超过过由由于于人人口口增增长长导导致致的的劳劳动动成成本本下下降降速速度度。该该假假说说只只有有在在没没有有技技术术进进步步发发生生的的情情形形下下才才是是正正确确的的。此此时时，劳劳动动供供给给的的增增加加将将会会挤挤出出现现存存的的劳劳动动节节约约型型技技术术。同同样样，农农业业剩剩余也取决于技术水平余也取决于技术水平上述假说内部逻辑不自洽，也存在经验问题上述假说内部逻辑不自洽，也存在经验问题中国和欧洲的人口增长中国和欧洲的人口增长资料来源：资料来源：Feuerwerker（1990，P227）西汉西汉末期末期唐宋唐宋时期时期元期元期明期明期人均可耕作土地面人均可耕作土地面积，公元，公元2 2年年18871887年年_耕地数量耕地数量人口数量人口数量人均耕地人均耕地年份年份(百万亩百万亩)年份年份(百万百万)(亩亩)_25712599.671055351055310.091465071464710.78976255961327.96107266611091215.5013935221391608.70158179315922003.9616625701657727.92178488617762683.30181294318002953.1918871,15418484262.70_公元公元8-12世纪是中国历史上技术进步最快的时期，也有外国世纪是中国历史上技术进步最快的时期，也有外国学者称为学者称为“中国的工业革命。中国的工业革命。”人均耕地减少是否意味着剩余的减少？剩余减少是导致技术变迁缓慢的原因？人均耕地减少是否意味着剩余的减少？剩余减少是导致技术变迁缓慢的原因？什么是工业革命什么是工业革命?传统定义：蒸气机的发明和使用，纺织工业的机传统定义：蒸气机的发明和使用，纺织工业的机械化以及钢铁的大量生产和使用。械化以及钢铁的大量生产和使用。林的定义：技术创新速度维持提高，并且不断加林的定义：技术创新速度维持提高，并且不断加速。速。p林的假说：技术变迁方式的改变林的假说：技术变迁方式的改变l如果要解释工业为什么没有发生在中国，就要解如果要解释工业为什么没有发生在中国，就要解释欧洲技术变迁速度加快的原因释欧洲技术变迁速度加快的原因前现代社会的技术发明机制：经验前现代社会的技术发明机制：经验现代社会的技术发明机制：科学为基础的实验现代社会的技术发明机制：科学为基础的实验一些概念一些概念技术：技术：组织各种投入要素生产某种产品的知识组织各种投入要素生产某种产品的知识技术分布曲线技术分布曲线发明：发明：发现一种可能的要素组合方式使产出水平更高发现一种可能的要素组合方式使产出水平更高发明可能性曲线发明可能性曲线发明的机制：试错发明的机制：试错试错的方法试错的方法前现代社会：经验前现代社会：经验现代社会：实验特别是以科学为基础的实验现代社会：实验特别是以科学为基础的实验导致技术分布曲线移动的因素：导致技术分布曲线移动的因素：个人天赋个人天赋可用的物资（进行发明的材料）可用的物资（进行发明的材料）科学知识科学知识 三个可检验的假说三个可检验的假说l给给定定现现有有的的技技术术水水平平和和技技术术分分布布曲曲线线，发发明明一一个个更更好好技术的可能性与试错的数量正相关技术的可能性与试错的数量正相关l给给定定尝尝试试错错误误的的数数量量和和技技术术分分布布曲曲线线，发发明明一一个个更更好好技技术术的的可可能能性性与与前前一一次次抽抽取取的的最最高高的的生生产产力力水水平平（也也即现有的技术水平）负相关。即现有的技术水平）负相关。l给给定定现现有有的的技技术术水水平平和和尝尝试试错错误误的的数数量量，科科学学知知识识存存量量的的增增加加以以及及可可用用材材料料材材质质的的改改进进（技技术术分分布布曲曲线线越越往右移）将会增加发明家发现更好技术的概率。往右移）将会增加发明家发现更好技术的概率。对李约瑟之谜的解释对李约瑟之谜的解释l中中国国在在前前现现代代社社会会具具有有优优势势是是因因为为它它的的巨巨大大的的人人口口数数量量。8 8到到1212世世纪纪的的技技术术发发明明的的加加速速是是因因为为人人口口南南移移，从从生生产产活活动动从从旱旱作作区区移移向向稻稻作作区区，其其效效果果等等于于是是可可用用物物资资改改变变。但但是是在在发发明明曲曲线线不不移移动动的的情情形形下下，随随着着技技术术水水平平的的不不断断提提高高，发发明明可可能能曲曲线线的的面面积积越越来来越越小小，技技术变迁的速度也就越来越低。术变迁的速度也就越来越低。l在在1616世纪的科学革命之后，欧洲更有优势世纪的科学革命之后，欧洲更有优势因为因为 实验方法开始被采用实验方法开始被采用 后来用科学来突破发明的瓶颈。后来用科学来突破发明的瓶颈。l假假如如没没有有在在第第16世世纪纪的的科科学学革革命命也也就就不不会会有有第第18世世纪纪的工业革命。的工业革命。l为何科学革命没有在中国发生？为何科学革命没有在中国发生？什么是科学和科学革命？什么是科学和科学革命？l科科学学是是对对自自然然现现象象的的系系统统知知识识。它它的的发发现现机制与技术的发明是一样的。机制与技术的发明是一样的。原始科学：好奇心和偶然的观察原始科学：好奇心和偶然的观察中国有优势中国有优势 现现代代科科学学：好好奇奇心心，数数学学模模型型来来表表述述关关于于自自然然界界现现象象的的假假说说，用用可可控控实实验验或或者者可可复复制制的的实实验来检验假说的真实性。验来检验假说的真实性。l中中国国有有更更多多有有好好奇奇心心的的人人，应应该该发发生生科科学学革命的可能性更高。革命的可能性更高。为什么科学革命没有发生在中国？为什么科学革命没有发生在中国？两种传统假说两种传统假说l李约瑟：李约瑟：中国是官僚体制，欧洲是封建贵族体制。封建贵中国是官僚体制，欧洲是封建贵族体制。封建贵族体制有利于重商主义精神的培养。随着封建贵族体制的族体制有利于重商主义精神的培养。随着封建贵族体制的崩溃就出现了资本主义和工业革命。崩溃就出现了资本主义和工业革命。中国传统工商业非常发达，明代资本主义的萌芽中国传统工商业非常发达，明代资本主义的萌芽科学革命是出于好奇而没有商业动机。产权保护不重科学革命是出于好奇而没有商业动机。产权保护不重要，要，儒家文化的儒家文化的“士农工商士农工商”地位序列地位序列l钱文源：钱文源：大一统和意识形态的统一大一统和意识形态的统一前现代社会的欧洲由于宗教的统一，在抑制异端学说前现代社会的欧洲由于宗教的统一，在抑制异端学说上和中国相比，可能有过之而无不及。上和中国相比，可能有过之而无不及。国家间竞争并不一定是促进科学发展的决定因素，因国家间竞争并不一定是促进科学发展的决定因素，因为在为在15、6世纪科学对技术没有直接贡献；世纪科学对技术没有直接贡献；科学实验需要经费，在中国能拿出的钱比在欧洲能拿科学实验需要经费，在中国能拿出的钱比在欧洲能拿的钱多，虽然由于大一统能由政府拿的概率较低，但的钱多，虽然由于大一统能由政府拿的概率较低，但是，中国有许多富有的家族是，中国有许多富有的家族为什么科学革命没有发生在中国：林假说为什么科学革命没有发生在中国：林假说好好奇奇心心是是与与生生俱俱来来的的，但但是是数数学学和和可可控控实实验验是是人人力资本，也需要进行投资。力资本，也需要进行投资。欧欧洲洲国国家家由由世世袭袭的的封封建建贵贵族族所所统统治治。中中国国由由官官僚僚阶阶层层所所统统治治。当当官官是是中中国国最最光光宗宗耀耀祖祖和和利利润润最最高高的职业，对有聪明才智之士很有吸引力。的职业，对有聪明才智之士很有吸引力。科举考试和儒家经典著作。科举考试和儒家经典著作。通过考试以后，还要逐级晋升官员的阶梯。通过考试以后，还要逐级晋升官员的阶梯。儒家哲学、科举和中国的大一统儒家哲学、科举和中国的大一统l科举开始时也要考数学，后来为何只考四书五科举开始时也要考数学，后来为何只考四书五经？经？l科举制度本身也是一个制度创新科举制度本身也是一个制度创新灌输一种君君臣臣的价值标准，使中国在信息和控制灌输一种君君臣臣的价值标准，使中国在信息和控制技术极端落伍的古代能够维持大一统。自宋以后，基技术极端落伍的古代能够维持大一统。自宋以后，基本没有发生军事政变本没有发生军事政变让最优秀的人才进入统治阶级，减少了革命的动机让最优秀的人才进入统治阶级，减少了革命的动机l官僚体系，儒家思想和官僚体系，儒家思想和“锁定锁定”效应效应科举制度是一个在某一条件下卓越的制度，可能会在科举制度是一个在某一条件下卓越的制度，可能会在其他条件下成为社会进步的障碍的一个例子其他条件下成为社会进步的障碍的一个例子 韦伯疑问韦伯疑问资本主义在中国早就萌芽，为何没有自发的变为资本主义在中国早就萌芽，为何没有自发的变为资本主义社会？资本主义社会？如果没有技术的不断变迁，生产规模就不可能不如果没有技术的不断变迁，生产规模就不可能不断扩大，资本不断深化，资本主义的生产关系也断扩大，资本不断深化，资本主义的生产关系也就不能深化。就不能深化。最后的评论最后的评论中中国国人人不不是是天天生生就就无无法法进进行行科科学学和和工工业业革革命命，只只是是当当时时的的激激励励机机制制不不鼓鼓励励他他们们发发挥挥在在这这方方面面的的聪聪明才智。明才智。儒家思想：以天下为己任儒家思想：以天下为己任现代的挫败带来的挫折感现代的挫败带来的挫折感p对李约瑟之谜的经济解释对李约瑟之谜的经济解释从经济发展史上来说，李约瑟之谜被一般地转化为：从经济发展史上来说，李约瑟之谜被一般地转化为：为什么中国在为什么中国在14-1814-18世纪没有能够自主地实现向市世纪没有能够自主地实现向市场经济的飞跃？这是把导致欧洲兴起的背景与其自场经济的飞跃？这是把导致欧洲兴起的背景与其自身资本主义生产方式的发展以及市场经济的发展联身资本主义生产方式的发展以及市场经济的发展联系在一起的一种思路。系在一起的一种思路。u产权制度缺失论产权制度缺失论 科技发展起着最直接促进和保护作用的是知识产权科技发展起着最直接促进和保护作用的是知识产权法律制度，要激励技术创新必须发展一套法规以便法律制度，要激励技术创新必须发展一套法规以便为无形资产的所有和交换提供更有效的所有权。西为无形资产的所有和交换提供更有效的所有权。西方世界的兴起是由于近代以来西方世界建立起了一方世界的兴起是由于近代以来西方世界建立起了一套有效率的组织和制度，其中，最根本的是建立起套有效率的组织和制度，其中，最根本的是建立起了一套严格保护私有财产权利的制度了一套严格保护私有财产权利的制度,尤其是专利尤其是专利制度。制度。没有产权制度根基的中国传统社会，不可能孕育和没有产权制度根基的中国传统社会，不可能孕育和产生促进科技、经济发展的知识产权法。知识产权产生促进科技、经济发展的知识产权法。知识产权法制缺失是近代中国未能发生科技革命而造成近代法制缺失是近代中国未能发生科技革命而造成近代经济落后的极为重要的原因。经济落后的极为重要的原因。随着西欧资本主义制度的确立，权力寻租的成本增加了，不随着西欧资本主义制度的确立，权力寻租的成本增加了，不仅限制了寻租的扩大和泛滥；而且它鼓励个人通过从事经济仅限制了寻租的扩大和泛滥；而且它鼓励个人通过从事经济和科技活动实现自己的利益，从而为近代自然科学的产生提和科技活动实现自己的利益，从而为近代自然科学的产生提供了推动力量。但是，与西方的这种供了推动力量。但是，与西方的这种“硬政权硬政权”相反，中国相反，中国同期的政治表现为一种同期的政治表现为一种“软政权软政权”。这种。这种“软政权软政权”正是正是寻租产生的根本原因。寻租把人们的精力和资源用在了非生寻租产生的根本原因。寻租把人们的精力和资源用在了非生产性的寻租活动上而不是创造性的活动上。运用博弈模型说产性的寻租活动上而不是创造性的活动上。运用博弈模型说明，在明，在“软政权软政权”下，寻租是纳什均衡，而在下，寻租是纳什均衡，而在“硬政权硬政权”下，下，公平竞争则是纳什均衡。前者严重阻碍和干扰了资源的优化公平竞争则是纳什均衡。前者严重阻碍和干扰了资源的优化配置，而后者则促进了社会资源充分有效的利用，推动了经配置，而后者则促进了社会资源充分有效的利用，推动了经济社会和科技发展。由此，中西之间制度发展方向上的差异济社会和科技发展。由此，中西之间制度发展方向上的差异使中西之间的差距拉大了。使中西之间的差距拉大了。u科学技术需求不足论或供给不足论科学技术需求不足论或供给不足论最有代表性的观点是尹懋可（最有代表性的观点是尹懋可（Mark ElvinMark Elvin）的高水平均衡）的高水平均衡陷阱说。陷阱说。尹懋可认为，中国在工业革命前的尹懋可认为，中国在工业革命前的10001000多年里领先于世界，多年里领先于世界，在在1919世纪被欧洲赶超，其原因在于中国近代以来人口规模世纪被欧洲赶超，其原因在于中国近代以来人口规模过大过大全力发展农业生产技术全力发展农业生产技术新一轮人口增长新一轮人口增长带动农业技术的改进带动农业技术的改进新一轮人口增长新一轮人口增长带动农业技带动农业技术的改进术的改进相反，中国工业发展却受到资源有限的高度约束，这一瓶相反，中国工业发展却受到资源有限的高度约束，这一瓶颈使中国无法在原有技术条件下取得进一步发展。从明清颈使中国无法在原有技术条件下取得进一步发展。从明清以来便进入到了一个高农业水平、高人口增长和低工业水以来便进入到了一个高农业水平、高人口增长和低工业水平的所谓平的所谓“高水平均衡陷阱高水平均衡陷阱”之中无法自拔。之中无法自拔。在尹懋可假说基础上，姚洋对其进行修正，建立了在尹懋可假说基础上，姚洋对其进行修正，建立了一个动态均衡模型。该模型假定中国农业技术水平一个动态均衡模型。该模型假定中国农业技术水平高于欧洲，并且中国人口规模也远远高于欧洲。随高于欧洲，并且中国人口规模也远远高于欧洲。随着人口增长着人口增长劳动力供给快速增长劳动力供给快速增长个人工资个人工资水平下降水平下降收入水平也下降到最低点收入水平也下降到最低点对工业对工业品需求下降品需求下降工业品价格也随着下降工业品价格也随着下降工业部工业部门利润下降门利润下降工业领域储蓄率趋近于零。这一方工业领域储蓄率趋近于零。这一方面降低对节约劳动的技术需求，另一方面积累不出面降低对节约劳动的技术需求，另一方面积累不出足够的剩余来推动工业化。工业部门的发展没有积足够的剩余来推动工业化。工业部门的发展没有积累累不会投资于工业部门不会投资于工业部门工业部门衰落下去。工业部门衰落下去。而农业部门却由于人口所带来的巨大生存需求得到而农业部门却由于人口所带来的巨大生存需求得到了长足发展。因为，在一个相对狭小的可耕地上要了长足发展。因为，在一个相对狭小的可耕地上要承载如此巨量人口，必然使土地价值增加；而高额承载如此巨量人口，必然使土地价值增加；而高额土地回报又诱使资本投向土地和农业，因此，工业土地回报又诱使资本投向土地和农业，因此，工业发展缺少资金，无法发展起来。相反，发展缺少资金，无法发展起来。相反，1414世纪黑死世纪黑死病以来，欧洲人口少，较低农业水平仍能支撑人口病以来，欧洲人口少，较低农业水平仍能支撑人口增长，其工业资本回报要高于农业资本回报，使社增长，其工业资本回报要高于农业资本回报，使社会资金不断地向工业集中，促使欧洲向一个更高水会资金不断地向工业集中，促使欧洲向一个更高水平的均衡发展。平的均衡发展。林毅夫把中国没有发生科学革命的原因归结为中国林毅夫把中国没有发生科学革命的原因归结为中国科举制度。他认为，科举制度使中国古代的知识分科举制度。他认为，科举制度使中国古代的知识分子无心于投资现代科学研究所必须的人力资本，因子无心于投资现代科学研究所必须的人力资本，因而，从技术性科学跃升到现代科学的概率大大降低。而，从技术性科学跃升到现代科学的概率大大降低。这是从科技供给不足的角度得出的结论。这是从科技供给不足的角度得出的结论。周兴维和高晋康认为，中国古代工商业发展迟缓周兴维和高晋康认为，中国古代工商业发展迟缓是由于水稻文化下市场和市场经济的萎缩。这种是由于水稻文化下市场和市场经济的萎缩。这种水稻文化注重的是节约土地而不是节约劳动力的水稻文化注重的是节约土地而不是节约劳动力的技术，形成一种闭锁的路径依赖和技术，形成一种闭锁的路径依赖和“听天由命听天由命”的传统，形成对科技需求的压迫；政府强本抑末的传统，形成对科技需求的压迫；政府强本抑末几乎把工商业的供给抹杀殆尽。因此，没有一个几乎把工商业的供给抹杀殆尽。因此，没有一个企业社会，自然也就创造不出科技的需求来。企业社会，自然也就创造不出科技的需求来。u市场发育不足论市场发育不足论 赵凌云赵凌云从市场发育有限性的角度探讨了李约瑟之从市场发育有限性的角度探讨了李约瑟之谜，认为谜，认为“中国古代市场发育的悖论中国古代市场发育的悖论”是解答李是解答李约瑟之谜的钥匙。约瑟之谜的钥匙。只有当具有巨大的市场需求时，才具有足够的诱只有当具有巨大的市场需求时，才具有足够的诱发相应新技术产生的激励。真正有意义的技术发发相应新技术产生的激励。真正有意义的技术发明只有在市场上才可能得到采用并对社会经济发明只有在市场上才可能得到采用并对社会经济发展发挥实质性作用。市场及其力量成长的逐渐停展发挥实质性作用。市场及其力量成长的逐渐停滞是中国技术进步最终陷于停滞从而最终落后于滞是中国技术进步最终陷于停滞从而最终落后于西方的根本原因。西方的根本原因。u投资阻塞论投资阻塞论 皮建才认为李约瑟之谜是由于中国在控制权和主皮建才认为李约瑟之谜是由于中国在控制权和主动权的权衡方面出现了差异，其本质是一个投资动权的权衡方面出现了差异，其本质是一个投资阻塞问题，投资阻塞形成阻碍工业发展的力量。阻塞问题，投资阻塞形成阻碍工业发展的力量。中西方文明分岔的原因不是在于谁先拥有了什么中西方文明分岔的原因不是在于谁先拥有了什么样的技术，也不是在于谁拥有了什么数量和质量样的技术，也不是在于谁拥有了什么数量和质量的的“英雄英雄”，而是在于谁先找到了解决投资阻塞，而是在于谁先找到了解决投资阻塞问题的方案。更确切地说，在于谁先在边际上找问题的方案。更确切地说，在于谁先在边际上找到了克服投资阻塞问题的有效方案，在于这种解到了克服投资阻塞问题的有效方案，在于这种解决方案能够在多大范围内发挥自身的作用，在于决方案能够在多大范围内发挥自身的作用，在于能不能把技术和能不能把技术和“英雄英雄”以市场的方式组织起来。以市场的方式组织起来。u货币制度缺陷论货币制度缺陷论李锦彰认为，李锦彰认为，1515世纪中叶，白银才在中国历史上充世纪中叶，白银才在中国历史上充当货币，但仍是银币和铜钱并用，而西欧是金币和当货币，但仍是银币和铜钱并用，而西欧是金币和银币并用。这种币材结构不同，其实存在着实质差银币并用。这种币材结构不同，其实存在着实质差异。中国银币和铜钱之间，由于银币更能保值，人异。中国银币和铜钱之间，由于银币更能保值，人们自然就尽力追求白银。劣币驱逐良币的作用越大，们自然就尽力追求白银。劣币驱逐良币的作用越大，银就越被储藏而不是流通。银就越被储藏而不是流通。所以，中国这种货币制度不能有效地促进社会分工所以，中国这种货币制度不能有效地促进社会分工和商业的进一步繁荣，制约了农业文明向工业文明和商业的进一步繁荣，制约了农业文明向工业文明的转换。欧洲在的转换。欧洲在1313世纪及时引入了金币和银币。铸世纪及时引入了金币和银币。铸币当权者对币值的确定，对铸币税的获取，在很大币当权者对币值的确定，对铸币税的获取，在很大程度上受市场规律的支配。作为货币内核的信用能程度上受市场规律的支配。作为货币内核的信用能够得到维护。欧洲一连串货币制度革命促成的商业够得到维护。欧洲一连串货币制度革命促成的商业革命，带来了西欧工业革命的成功。革命，带来了西欧工业革命的成功。中国封建社会中后期货币流通量不足、交易成本太中国封建社会中后期货币流通量不足、交易成本太高，制约了中国更深层次的金融创新，金融创新能高，制约了中国更深层次的金融创新，金融创新能力的不足最终成为工业革命未能在中国发生的重要力的不足最终成为工业革命未能在中国发生的重要原因之一。总之，中国货币制度严重束缚了商业革原因之一。总之，中国货币制度严重束缚了商业革命推进，阻碍租税货币化实施，抑制对外贸易扩展，命推进，阻碍租税货币化实施，抑制对外贸易扩展，甚至影响宗法社会裂变，导致中华文明衰落。甚至影响宗法社会裂变，导致中华文明衰落。李约瑟之谜：还是一个谜？李约瑟之谜：还是一个谜？谜底揭晓了吗？谜底揭晓了吗？或许，这将是永恒的历史之谜，但作为一个或许，这将是永恒的历史之谜，但作为一个中国人，必须猜这个谜，至少，在此过程中，中国人，必须猜这个谜，至少，在此过程中，我们可以更好的认识自己。我们可以更好的认识自己。