工程合同全过程风险管理

工程合同全过程风险管理工程合同全过程风险管理 2010 2010年年8 8月月1工程合同全过程风险管理工程合同全过程风险管理 一、工程项目风险的基本知识一、工程项目风险的基本知识 二、合同与合同风险的基本知识二、合同与合同风险的基本知识 三、工程合同全过程风险与管理三、工程合同全过程风险与管理2（一）工程项目的高风险特征（一）工程项目的高风险特征（一）工程项目的高风险特征（一）工程项目的高风险特征 项目周期长；区域多变；项目周期长；区域多变；项目周期长；区域多变；项目周期长；区域多变；项目参与方多，一次性组织；目标不一致；项目参与方多，一次性组织；目标不一致；项目参与方多，一次性组织；目标不一致；项目参与方多，一次性组织；目标不一致；项目采用新型技术、复杂结构。项目采用新型技术、复杂结构。项目采用新型技术、复杂结构。项目采用新型技术、复杂结构。一、工程项目风险的基本知识一、工程项目风险的基本知识3大型、特大型规模的工程项目逐渐增多，系统庞大、复杂大型、特大型规模的工程项目逐渐增多，系统庞大、复杂（一）工程项目的高风险特征（一）工程项目的高风险特征（一）工程项目的高风险特征（一）工程项目的高风险特征4时间时间因素因素目标目标施工HSE成本进度质量项目可行性研究阶段项目设计阶段项目施工阶段项目竣工验收与试生产阶段项目投产运营阶段设计资金政治法律自然环境经济合同组织协调材料人员设备其他（一）工程项目的高风险特征（一）工程项目的高风险特征（一）工程项目的高风险特征（一）工程项目的高风险特征工程项目风险的多方位理解工程项目风险的多方位理解51 1、风险概率大；、风险概率大；损失或收益大损失或收益大2 2、风险概率大；、风险概率大；损失或收益小损失或收益小3 3、风险概率小；、风险概率小；损失或收益小损失或收益小4 4、风险概率小；、风险概率小；损失或收益大损失或收益大风险可能产生的损失和收益风险可能产生的损失和收益风风险险发发生生的的概概率率（二）项目风险的影响因素（二）项目风险的影响因素（二）项目风险的影响因素（二）项目风险的影响因素一、工程项目风险的基本知识一、工程项目风险的基本知识6 风险应对策略：降低风险发生的概率、减少风险发生的损失降低风险发生的概率、减少风险发生的损失。工程项目风险管理主要措施有：风险规避、风险预防、风险降低、风险转移风险规避、风险预防、风险降低、风险转移。1、风险回避、风险回避 放弃投标是风险回避方式，但是也失去了产生利润的机会。2、风险预防与风险降低、风险预防与风险降低 （1）加强项目前期研究 （2）采用替代施工方案 （3）加强安全教育 （4）采用安全施工方案、设立现场安全警示标识 （5）项目管理层现场监督 （6）工程索赔（三）工程项目风险应对策略（三）工程项目风险应对策略（三）工程项目风险应对策略（三）工程项目风险应对策略一、工程项目风险的基本知识一、工程项目风险的基本知识73、风险转移、风险转移 （1）通过合同条件转移给业主、提高工程报价 （2）通过分包合同、供应合同转移给专业的分包商、供应商 （3）购买保险转移给保险公司 （三）项目风险应对策略（三）项目风险应对策略（三）项目风险应对策略（三）项目风险应对策略一、工程项目风险的基本知识一、工程项目风险的基本知识81 1 1 1、合同的作用、合同的作用、合同的作用、合同的作用（1 1）定义工作内容）定义工作内容（2 2）分配工程风险）分配工程风险 （3 3）明确激励方案）明确激励方案二、合同与合同风险的基本知识二、合同与合同风险的基本知识9 （1 1）风险共担原则）风险共担原则 （2 2）最具控制力原则）最具控制力原则 （3 3）损失和收益同时承担原则）损失和收益同时承担原则 （4 4）诚意合作原则）诚意合作原则2 2 2 2、风险最优分配的基本原则、风险最优分配的基本原则、风险最优分配的基本原则、风险最优分配的基本原则二、合同与合同风险的基本知识二、合同与合同风险的基本知识10权 利义 务义务权利业 主承包商国际工程合同条件下业主和承包商的共赢关系国际工程合同条件下业主和承包商的共赢关系二、合同与合同风险的基本知识二、合同与合同风险的基本知识11业主业主承包商承包商1 1分分包包商商分分包包商商承包商承包商2 2承包商承包商3 3分分包包商商分分包包商商分分包包商商分分包包商商国内价格竞争体系增加了合同体系风险国内价格竞争体系增加了合同体系风险二、合同与合同风险的基本知识二、合同与合同风险的基本知识12合同中业主和承包商之间的风险分配合同中业主和承包商之间的风险分配 13投标基准日中标开工接收证书履约证书竣工时间缺陷通知期（一）工程合同全过程（一）工程合同全过程 三、工程合同全过程风险与管理三、工程合同全过程风险与管理 招投标与合同谈判签订合同14（二）不同合同管理模式风险（二）不同合同管理模式风险 1 1 1 1、传统合同管理模式、传统合同管理模式、传统合同管理模式、传统合同管理模式 2 2 2 2、设计建造模式（、设计建造模式（、设计建造模式（、设计建造模式（Design-BuildDesign-BuildDesign-BuildDesign-Build）3 3 3 3、设计采购施工模式（、设计采购施工模式（、设计采购施工模式（、设计采购施工模式（EPCEPCEPCEPC）4 4 4 4、建造运营移交模式（、建造运营移交模式（、建造运营移交模式（、建造运营移交模式（BOTBOTBOTBOT）15业主业主施工承包商施工承包商工程师工程师设计单位设计单位分分包包商商供供应应商商1 1 1 1、传统合同管理模式、传统合同管理模式、传统合同管理模式、传统合同管理模式 16业主业主设计施工承包商设计施工承包商咨询单位咨询单位设设计计分分包包商商施施工工分分包包商商2 2 2 2、设计建造模式、设计建造模式、设计建造模式、设计建造模式173 3 3 3、EPCEPCEPCEPC模式模式模式模式业主业主EPCEPC承包商承包商咨询单位咨询单位设设计计分分包包商商施施工工分分包包商商采采购购分分包包商商18不同合同管理模式风险的比较不同合同管理模式风险的比较不同合同管理模式风险的比较不同合同管理模式风险的比较19不同合同管理模式承包商的利润率变化不同合同管理模式承包商的利润率变化2019801980年代合同管理模式的市场份额年代合同管理模式的市场份额合同模式的发展变化合同模式的发展变化212121世纪世纪2020年代合同管理模式的市场份额年代合同管理模式的市场份额合同模式的发展变化合同模式的发展变化221 1 1 1、总价合同、总价合同、总价合同、总价合同2 2 2 2、单价合同、单价合同、单价合同、单价合同3 3 3 3、成本补偿合同、成本补偿合同、成本补偿合同、成本补偿合同（三）不同计价方式合同的风险（三）不同计价方式合同的风险23不同合同计价的风险比较不同合同计价的风险比较不同合同计价的风险比较不同合同计价的风险比较241 1 1 1、确定合同文件的优先顺序条款、确定合同文件的优先顺序条款、确定合同文件的优先顺序条款、确定合同文件的优先顺序条款（a a）合同协议书（如果有），）合同协议书（如果有），（b b）中标函，）中标函，（c c）投标函，）投标函，（d d）本合同专用合同条件，）本合同专用合同条件，（e e）本合同通用合同条件，）本合同通用合同条件，（f f）技术规程，）技术规程，（g g）图纸，）图纸，（h h）包括工程量清单等的资料表和构成合同组成部分的）包括工程量清单等的资料表和构成合同组成部分的其它文件。其它文件。（四）工程合同重要的风险条款（四）工程合同重要的风险条款 252 2、业主的支付义务条款、业主的支付义务条款 3 3、误期损害赔偿费与提前竣工奖金条款、误期损害赔偿费与提前竣工奖金条款 4 4、合同的索赔条款、合同的索赔条款 （四）工程合同重要的风险条款（四）工程合同重要的风险条款 26（五）工程合同全过程风险管理（五）工程合同全过程风险管理 27（六）工程合同风险管理建议（六）工程合同风险管理建议1 1、合作伙伴对合同风险管理的作用、合作伙伴对合同风险管理的作用 282 2、管理团队的重要性、管理团队的重要性增强风险控制能力增强风险控制能力 日本竹中工务店仅建筑、土木工程、机械工程、电子工程方面的专业日本竹中工务店仅建筑、土木工程、机械工程、电子工程方面的专业技术人员就占从业人员的技术人员就占从业人员的62.562.5。我国最大的集团型承包公司的工程技术和管理人员仅占我国最大的集团型承包公司的工程技术和管理人员仅占1515。5 5、工程合同审查、工程合同审查3 3、建立企业合同风险管理案例信息库、建立企业合同风险管理案例信息库4 4、项目主要管理人员熟悉国际通用合同条件、项目主要管理人员熟悉国际通用合同条件29合同存在的主要问题合同存在的主要问题 30争端的主要原因争端的主要原因 316 6、合同管理水平是项目管理水平的综合体现、合同管理水平是项目管理水平的综合体现32谢谢大家！谢谢大家！33