2024年企业业务流程及岗位职责标准化

2024年企业业务流程及岗位职责标准化第1篇：KA业务岗位职责及工作流程 KA主管岗位职责 （1）负责分解KA区域的年度、季度、月度的销售目标和市场费用 预算，并根据市场和渠道实际情况及时调整和有效控制； （2）对总体销售进行规划，提升销量，优化产品销售结构，带领团队 完成公司的销售目标，确保年度经济目标的完成； （3）负责区域内渠道、价格体系、促销、库存及回款管理； （4）负责制定销售计划，进行滚动销售预测； （5）负责促销费用与销售成本的控制和评估； （6）负责区域团队建设、培训、激励、管理； （7）负责区域内竞品信息、市场信息的收集和反馈，协助公司经理 策划市场营销方案； （8）负责与营业相关职能人员的沟通、协调、汇报，以及落实、完成公司布置的各项任务。 权责范围 1.权利 1.对下属员工的工作绩效实施考核的权力。 2.要求相关部门配合工作的权力。 3.公司赋予的其他权力。 2.责任 （1）指导部门人员达成销售目标。 （2）对部门人员的培训、管理及业务指导。 （3）贯彻执行上级领导所委派的一切任务。 工作关系 1.报告对象：公司经理 2.执行、监督：KA及下属团队的所有市场业务活动 3.指导：KA部内部工作 4.合作者：财务部、人事部、市场部、销售支持部 外部关系：KA经销商、KA采购、KA门店店长 KA业务员工作职责及工作流程 KA卖场工作内容 财务：发票，费用单、回款、合同返利 采购：单品管理、彩页、陈列、门店：促销员、陈列、价格、促销活动、POP、库存管理 工作职责 岗位职责： 能独立作出月度、年度销售计划并严格实施 口齿伶俐、思维敏捷、有较强的谈判能力 根据公司规划，负责规定区域的销售管理工作 结合公司安排及市场信息反馈，提出年度市场销售、出差及网点建设（新开KA卖场）计划 执行公司规定的销售政策，并根据市场反馈，提出合理改进意见 及时有效的巡店，了解卖场货品陈列，上货补货。 负责做好与卖场的客情以及管理好卖场促销。 与门店主管（课长）有良好的客情关系。 熟悉卖场操作流程。 基本制度 严格遵守公司一切规章制度，遵守职业道德，爱岗敬业，做好自律。 团结互助，互相学习，积极进取，不得拉帮结派。 必须按时上班，每天上午8:30签到，如有事请假要办理请假手续，经主管审批后方可离开公司。迟到、矿工按照公司相关管理制度执行。 业务员上班期间不得关机，为保证商场特殊状况，10:00以前必须保持手机畅通，如因特殊原因产生未接来电，必须当天回复了解实际情况。 正确处理各门店相关工作事宜，注意工作方式，树立工作形象。不允许因个人行为影响公司的形象。如遇不确定和权限超出等特殊情况须向公司及时请示汇报，不允许擅自做主，否则自行承担相应后果。 按时完成各项工作报表。 维护和加强与终端卖场的客情关系，保持友好合作的关系。不得私自截留公款，一经查出移交法律部门解决。 工作内容及流程 1.严格执行公司统一的市场价格。 2.早上看超市订单，有货的超市要及时与超市相关人员沟通，保证货物的顺利流通。先送重点店和重点的产品（指销量好的，断货的或促销产品） 3.到超市拜访要有一定的目的性，先到排面看一下具体情况，有无断货的情况发生，发现断货，立即与超市主管人员联系，及时补货。观察竞品，了解竞品的销售情况。 4.与促销员沟通，及时了解卖场的动态（人员变化、最近大事）及时对公司和产品的建议 5.与其他促销员沟通，了解竞品动态。 6.有档期的产品要关注产品走势，促销前争取到好的地堆位置。 7.促销员忙不过来时帮助促销员擦货、上货、理货、售货。 工作要求 1.合理规划每周工作行程合理有效的安排工作主次，做好周工作总结总工作计划。 2.每月25号以前交下月工作计划 3.每月5日之前上交区域门店公司产品的月销售与竞品销售的调研表及店内促销明细，包括促销形式、销售情况、有无特殊陈列、各店商品及赠品库存表，使用情况。 4.每月5日之前月工作总结。工作总结的内容：具体的工作内容，销售情况、销售额、回款额、竞品情况及分析（可以用表格表述）、所遇问题、对公司的建议等。 特殊情况 有特殊情况时，应该及时与部门经理或公司领导沟通，得到答复后，按照领导指示进行办理。 有特殊工作时，必须服从公司安排，按时完成公司交待的工作。 第2篇：KA业务岗位职责及工作流程 职责及工作流程 一、KA卖场工作内容 1、财务：发票，费用单、回款、合同返利 2、采购：单品管理、促销商品、陈列、3、门店：促销员、陈列、价格、促销活动、POP、库存管理 二、岗位职责： 1、能独立完成月度、年度销售计划并严格实施。 2、口齿伶俐、思维敏捷、有较强的谈判能力。 3、根据公司规划，负责规定区域的销售管理工作。 4、结合公司安排及市场信息反馈，提出月度市场销售、促销政策及网点建设（新开KA卖场）计划。 5、执行公司规定的销售政策，并根据市场反馈，提出合理改进意见。 6、及时有效的巡店，了解卖场货品陈列，上货补货。 7、负责做好与卖场的客情以及管理好卖场促销。 6、与门店主管（课长）有良好的客情关系。 三、熟悉卖场操作流程。 A、基本制度 1、严格遵守公司一切规章制度，遵守职业道德，爱岗敬业，做好自律。 2、团结互助，互相学习，积极进取，不得拉帮结派。 3、必须按时上班，每天上午7:30签到，如有事请假要办理请假手续，经主管审批后方可离开公司。迟到、矿工按照公司相关管理制度执行。 4、业务员上班期间不得关机，为保证商场特殊状况，晚10:00以前必须保持手机畅通，如因特殊原因产生未接来电，必须当天回复了解实际情况。 5、正确处理各门店相关工作事宜，注意工作方式，树立工作形象。不允许因个人行为影响公司的形象。如遇不确定和权限超出等特殊情况须向公司及时请示汇报，不允许擅自做主，否则自行承担相应后果。 6、按时完成各项工作报表，日报、周报、周总结、月计划、月总结。 7、维护和加强与终端卖场的客情关系，保持友好合作的关系。 8、不得私自截留公款，一经查出移交法律部门解决。 四、工作内容及流程 1.严格执行公司统一的市场价格。 2.早上看超市订单，有货的超市要及时与超市相关人员沟通，保证货物的顺利流通。先送重点店和重点的产品（指销量好的，断货的或促销产品） 3.到超市拜访要有一定的目的性，先到排面看一下具体情况，有无断货的情况发生，发现断货，立即与超市主管人员联系，及时补货。观察竞品，了解竞品的销售情况。 4.与促销员沟通，及时了解卖场的动态（人员变化、最近大事）及时对公司和产品的建议 5.与其他促销员沟通，了解竞品动态。 6.有档期的产品要关注产品走势，促销前争取到好的地堆位置。 7.促销员忙不过来时帮助促销员擦货、上货、理货、售货。 五、工作要求 1.合理规划每周工作行程合理有效的安排工作主次，做好周工作总结总工作计划。 2.每月25号以前交下月工作计划 3.每月5日之前上交区域门店公司产品的月销售与竞品销售的调研表及店内促销明细，包括促销形式、销售情况、有无特殊陈列、各店商品及赠品库存表，使用情况。 4.每月5日之前月工作总结。工作总结的内容：具体的工作内容，销售情况、销售额、回款额、竞品情况及分析（可以用表格表述）、所遇问题、对公司的建议等。特殊情况 有特殊情况时，应该及时与部门经理或公司领导沟通，得到答复后，按照领导指示进行办理。有特殊工作时，必须服从公司安排，按时完成公司交待的工作。 第3篇：基金公司岗位职责及业务流程 第一章：投资部岗位职责 工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通 过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。 工作流程：项目渠道拓展 项目考察 尽职调查初稿 初评通过 第三 方尽职调查 评审决策 投资 监管预警 退出； 岗位职责： 1、投资项目渠道拓展； a.项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。 b.拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。2、项目初审与内部尽职调查； 内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成内部尽职调查报告，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资决策提供可靠依据和风险点警示； 3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查； 对初审通过项目,聘请第三方审计会计公司进行权威的融资企业尽职调查，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会； 4、投资全程参与； 配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤； 5、营销支撑； 协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。 基本工作流程： 初步审核业务渠道 业务渠道 业务渠道 业务渠道 项目简报商业计划书 否 现场考察 内部尽调 风控委员会 否 通过 第三方尽调机构项目尽职调查报告 投资决策委员会 否 项目投资 监管预警 退出机制 入职条件： 1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务经验。 2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程； 3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德； 4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识； 5、具备学习能力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力； 考核标准： 占20%； 1、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享投资环节知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%） 业绩指标】 占80%； 1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）；（40%）2、撰写尽职调查内部报告，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%）3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%）4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%） 工资构成： 1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；（详细参见薪资构成图表） 负责项目退出获益按照收益的比例提取； 3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 5、其它：四险一金 第二章：融资部岗位职责 工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性特征，根据不同的募集 渠道制定不同侧重点的资金募集计划。拓展融资渠道与VIP客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工作。协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。 工作流程： 拓展融资渠道 拓展VIP投资人数量 制定融资计划 定期基金 推介会或路演 投资人回访 完成募资目标； 岗位职责： 1、制定基金募集的方案 根据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据； 2、拓展募资渠道，扩大客户群体 渠道经理负责银行、机构（FOF、保险、企业家联合会）、第三方理财作为渠道； 直销经理整理行业数据库，提交营销中心进行初步沟通，对意向客户进行长期跟踪服务，并利用自身社交关系网扩大投资客户数量，实现募资目标。3、向投资人进行基金推介，维护投资者关系； 定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动，实现募资目标； 4、办理基金扩募过的法律、财务工作； 指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。5、配合企宣、品牌建设等工作。 主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作； 基本工作流程： 企业家 协会 银行客户 金融机构 数据营销 募集方案初稿 基金项目池目标投资人 基金募集方案 修正 项目推介会 路演/会务营销 一对一营销 完成募资目标 资格条件： 1、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的变化； 2、三年融资理财工作经验，或有银行渠道部门从业经验者优先； 3、良好的职业操守和职业道德，极强的中高端客户市场扩展能力； 4、具备金融、法律或媒体相关的专业知识，能对客户投资行为进行专业解答； 5、良好的客户沟通能力，关系管理能力、营销技巧和信息分析能力、文字表达能力； 9 / 14 考核标准： 占20%； 1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护；（5%） 2、专业知识与学习能力：积极与同事分享融资环节的知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%） 占80% 1、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；（40%）2、设计*基金募集方案-执行手册，协调内外部协同执行的流畅；（15%）3、配合法务部，对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；（5%）4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会，并能有充分的能力进行路演讲解；（20%） 工资构成： 1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：融资任务外按融资额的一定比例提取；（详细参见工资构成图表） 3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 5、其它：五险一金 第三章：营销部岗位职责 工作核心：基金募集工作的渠道宣传与落地服务，包括不限于广告创意与投放、文书 设计与制作，公共、媒体关系维护、危机公关等。同时负责基金投资人业绩季报的编制与发放。其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。 工作流程：制定基金募集的现场计划 宣传、路演资料的设计印发 会务营销 业绩季报 公共政策与媒体关系 效果评测与改进； 岗位职责： 1、基金募集的宣传推广执行工作； 根据基金募集方案制定预算，打通需要的宣传资源与媒体渠道； 编制执行计划表，配合募集方案展开铺垫与形象提升工作； 2、媒体关系维护； 定期软文发布，专业期刊杂志的长期合作，维护长期合作渠道； 制定公关政策，保持良好媒体关系，做好危机公关准备； 3、会务营销活动； 组织每周定期的基金推介会，重点客户的商业路演，投资人的答谢会等。 负责审核与会人员的素质情况，并对会务营销的结果进行统计总结。4、设计制作内刊业绩季报； 针对投资项目，为投资人制作内刊业绩季报 资格条件： 1、大学本科及以上学历，3年以上金融营销相关工作经验，形象气质佳； 2、二年以上营销策划团队管理经验，有组织大型会务营销活动的经验； 3、精力充沛，有很好的洞察力，有创新精神，行事细致严谨； 4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力； 5、表达沟通能力和自信心强，有很好的执行力和应变能力； 考核标准： 占20%； 1、职业操守与道德：营销费用资金的高效使用；（5%） 2、专业知识与学习能力：积极与同事分享营销环节的知识与经验；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%） 11 / 14 占80% ； 1、营销活动的投入产出比；（40%） 2、公关策略、媒体关系、危机处理；（15%） 3、内部刊物（业绩季报）的规划、设计及制作；（15%）； 4、现场活动组织严谨程度（10%） 工资构成： 1、基本工资：维持专业、专一、专注此项工作的优秀人才； 2、绩效工资：按个人业绩权重，从团队绩效中按月度提取 3、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 4、其它：五险一金，年底双薪； 第四章：非常设机构职责 在基金运营初期，基金公司非常设机构主要有：1、投资决策委员会；2、风险控制委员会；此外还有用于与集团内部职能部门，如法务、财务、信息系统、行政部门进行日常交流的协调岗位：3、总经理助理。 一、投资决策委员会 机构职责： 针对投资部提交的内部审计报告决定是否开展第三方审计，并在第三方完成尽职调查后，做出是否投资的判决。 组成人员： 集团董事会2名，LP代表1名，基金管理公司管理层2名，首席律师1名，首席行业顾问1名； 行权规范：项目资料与会前一周发放各委员，5票（含）以上赞同可直接投资，3或4票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不 12 / 14 再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联，集团董事长拥有一票否定权； 二、风险控制委员会 机构职责： 投资部编制内部审计报告需协同集团风控部协同考察，并对采用数据、证照等资料采取双重认可；进行最终投资决策之前，项目需得到风险控制委员会的通过方可上决策会议。 组成人员： 集团董事会总经理1名，基金公司（GP）2名，律师1名，行业顾问1名，集团风控部2名； 行权规范：项目考察做到全面严谨，公司证照关键合同应查阅原件，必要时要求公正，项目可行性分析需引用行业案例及企业上下游探访。项目资料与会前一周发放各委员，4票（含）以上赞同通过，3票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联； 二、基金管理公司总经理助理 职位职责： 负责与集团公司各职能部门的沟通与协调，包括不限于： 协调法务部，为项目投资制订整套法律文书，并转投资部或融资部使用; 协调财务部，代发投资决策委员会放款或回收款项决议指令； 协调行政人事部，对各部门绩效进行考核； 其它工作； 附：薪资构成图表： 基金 基础工资 及 职位补贴 设置表 级别 职位 薪金范围 职位补贴 P0 实习生 无 餐补220/月，交通通讯280/月； P1 助理/专员 1200-2500 餐补220/月，通讯50/月； P2 副经理 2000-4000 餐补220/月，通讯100/月； P3 经理 3500-5500 餐补220/月，通讯100/月； P4 高级经理 4500-6500 餐补220/月，通讯100/月； P5 总监 5500-8000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P6 高级总监 6500-10000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P7 副总经理 面议 待定； P8 总经理 面议 待定； P9 副总裁 面议 待定； P10 总裁 面议 待定； P11 副董事长 / / P12 董事长 / / 基金公司收益分配原则 基金管理公司标准收益按照管理规模按管理费2%，超额收益20%计算； 内部实行3：3：4分配原则，即业务团队占30%，外部资源（包括审计、法律、会计公司及营销费用）占30%，公司占40%，业务团队对过去的12个月业绩进行提成奖励； 团队留成部分，既实现对个人能力的褒奖，又加强团队协作的凝聚力，按照四六原则，即六成可分配收益用于奖励个人业绩，四成作为团队奖金，团队奖金中四成用于销售团队，六成用于服务团队。 销售团队包括投资部与融资部,服务团队包括营销策划部及协调岗位。 绩效工资考核项目权重分配 绩效工资将就这两个方面的多个考核指标进行0-5分的评测，结合完成的任务额度计算奖金。每月可分配总金额为 Q=（前12个月总投资额或总募资额低值）2% / 12 30% ； 其中个人绩效总可分配金额 P=Q0.6 ；团队奖金总可分配金额为 T=Q0.4 ； 个人绩效每评分价值 P1= P / 满分总数 投融资团队绩效每评分价值 P2=0.4T / 满分总数 运营服务团队绩效每评分价值 P3=0.6T / 满分总数 个人绩效Pa=个人综合得分 P1； 投融资部个人分享团队奖金，Pb=个人综合得分 P2； 运营服务个人分享团队奖金，Pc=个人综合得分 P3； 综上所述： 1、投融资部员工绩效工资 = Pa+Pb； 2、运营服务员工绩效工资 = Pc； （退出获利超额收益的20%中的30%，按如上方式结合工作时间权重分配给团队成员及管理层，另解；） 4 / 14 金手指基金管理公司架构 总经理 投资部 融资部 营销部 投资决策委员会 股东会 董事会 风险控制委员会 运营部 渠道经理 营销中心客服中心 三方审计 投资经理 项目渠道 项目池统筹 业务需求 任务核发 总经理助理 银行/基金/担保 外部渠道 直销经理 VIP客户 策划经理 行政部财务部风控部法务部 协调工作 媒体关系会议营销业绩季报 第4篇：基金公司岗位职责及业务流程 第一章：投资部岗位职责 工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通 过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。 工作流程：项目渠道拓展 项目考察 尽职调查初稿 初评通过 第三 方尽职调查 评审决策 投资 监管预警 退出； 岗位职责： 1、投资项目渠道拓展； a.项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。 b.拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。2、项目初审与内部尽职调查； 内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成内部尽职调查报告，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资决策提供可靠依据和风险点警示； 3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查； 对初审通过项目,聘请第三方审计会计公司进行权威的融资企业尽职调查，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会； 4、投资全程参与； 配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤； 5、营销支撑； 协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。基本工作流程： 初步审核业务渠道 业务渠道 业务渠道 业务渠道 项目简报商业计划书 否 现场考察 内部尽调 风控委员会 否 通过 第三方尽调机构项目尽职调查报告 投资决策委员会 否 项目投资 监管预警 退出机制 入职条件： 1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务经验。 2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程； 3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德； 4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识； 5、具备学习能力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力； 考核标准： 占20%； 1、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享投资环节知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%） 业绩指标】 占80%； 1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）；（40%） 2、撰写尽职调查内部报告，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%）3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%）4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%） 工资构成： 1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；（详细参见薪资构成图表）负责项目退出获益按照收益的比例提取； 3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 5、其它：四险一金 第二章：融资部岗位职责 工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性特征，根据不同的募集 渠道制定不同侧重点的资金募集计划。拓展融资渠道与VIP客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工作。协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。 工作流程： 拓展融资渠道 拓展VIP投资人数量 制定融资计划 定期基金 推介会或路演 投资人回访 完成募资目标； 岗位职责： 1、制定基金募集的方案 根据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据； 2、拓展募资渠道，扩大客户群体 渠道经理负责银行、机构（FOF、保险、企业家联合会）、第三方理财作为渠道； 直销经理整理行业数据库，提交营销中心进行初步沟通，对意向客户进行长期跟踪服务，并利用自身社交关系网扩大投资客户数量，实现募资目标。3、向投资人进行基金推介，维护投资者关系； 定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动，实现募资目标； 4、办理基金扩募过的法律、财务工作； 指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。5、配合企宣、品牌建设等工作。 主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作； 基本工作流程： 企业家 协会 银行客户 金融机构 数据营销 募集方案初稿 基金项目池目标投资人 基金募集方案 修正 项目推介会 路演/会务营销 一对一营销 完成募资目标 资格条件： 1、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的变化； 2、三年融资理财工作经验，或有银行渠道部门从业经验者优先； 3、良好的职业操守和职业道德，极强的中高端客户市场扩展能力； 4、具备金融、法律或媒体相关的专业知识，能对客户投资行为进行专业解答； 5、良好的客户沟通能力，关系管理能力、营销技巧和信息分析能力、文字表达能力； 9 / 14 考核标准： 占20%； 1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享融资环节的知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%） 占80% 1、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；（40%）2、设计*基金募集方案-执行手册，协调内外部协同执行的流畅；（15%）3、配合法务部，对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；（5%）4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会，并能有充分的能力进行路演讲解；（20%） 工资构成： 1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：融资任务外按融资额的一定比例提取；（详细参见工资构成图表）3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 5、其它：五险一金 第三章：营销部岗位职责 工作核心：基金募集工作的渠道宣传与落地服务，包括不限于广告创意与投放、文书 设计与制作，公共、媒体关系维护、危机公关等。同时负责基金投资人业绩季报的编制与发放。其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。 工作流程：制定基金募集的现场计划 宣传、路演资料的设计印发 会务营销 业绩季报 公共政策与媒体关系 效果评测与改进； 岗位职责： 1、基金募集的宣传推广执行工作； 根据基金募集方案制定预算，打通需要的宣传资源与媒体渠道； 编制执行计划表，配合募集方案展开铺垫与形象提升工作； 2、媒体关系维护； 定期软文发布，专业期刊杂志的长期合作，维护长期合作渠道； 制定公关政策，保持良好媒体关系，做好危机公关准备； 3、会务营销活动； 组织每周定期的基金推介会，重点客户的商业路演，投资人的答谢会等。负责审核与会人员的素质情况，并对会务营销的结果进行统计总结。4、设计制作内刊业绩季报； 针对投资项目，为投资人制作内刊业绩季报 资格条件： 1、大学本科及以上学历，3年以上金融营销相关工作经验，形象气质佳； 2、二年以上营销策划团队管理经验，有组织大型会务营销活动的经验； 3、精力充沛，有很好的洞察力，有创新精神，行事细致严谨； 4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力； 5、表达沟通能力和自信心强，有很好的执行力和应变能力； 考核标准： 占20%； 1、职业操守与道德：营销费用资金的高效使用；（5%） 2、专业知识与学习能力：积极与同事分享营销环节的知识与经验；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%） 11 / 14 占80% ； 1、营销活动的投入产出比；（40%）2、公关策略、媒体关系、危机处理；（15%）3、内部刊物（业绩季报）的规划、设计及制作；（15%）； 4、现场活动组织严谨程度（10%）工资构成： 1、基本工资：维持专业、专一、专注此项工作的优秀人才； 2、绩效工资：按个人业绩权重，从团队绩效中按月度提取 3、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 4、其它：五险一金，年底双薪； 第四章：非常设机构职责 在基金运营初期，基金公司非常设机构主要有：1、投资决策委员会；2、风险控制委员会；此外还有用于与集团内部职能部门，如法务、财务、信息系统、行政部门进行日常交流的协调岗位：3、总经理助理。 一、投资决策委员会 机构职责： 针对投资部提交的内部审计报告决定是否开展第三方审计，并在第三方完成尽职调查后，做出是否投资的判决。 组成人员： 集团董事会2名，LP代表1名，基金管理公司管理层2名，首席律师1名，首席行业顾问1名； 行权规范：项目资料与会前一周发放各委员，5票（含）以上赞同可直接投资，3或4票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不 12 / 14 再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联，集团董事长拥有一票否定权； 二、风险控制委员会 机构职责： 投资部编制内部审计报告需协同集团风控部协同考察，并对采用数据、证照等资料采取双重认可；进行最终投资决策之前，项目需得到风险控制委员会的通过方可上决策会议。 组成人员： 集团董事会总经理1名，基金公司（GP）2名，律师1名，行业顾问1名，集团风控部2名； 行权规范：项目考察做到全面严谨，公司证照关键合同应查阅原件，必要时要求公正，项目可行性分析需引用行业案例及企业上下游探访。项目资料与会前一周发放各委员，4票（含）以上赞同通过，3票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联； 二、基金管理公司总经理助理 职位职责： 负责与集团公司各职能部门的沟通与协调，包括不限于： 协调法务部，为项目投资制订整套法律文书，并转投资部或融资部使用; 协调财务部，代发投资决策委员会放款或回收款项决议指令； 协调行政人事部，对各部门绩效进行考核； 其它工作； 附：薪资构成图表： 基金 基础工资 及 职位补贴 设置表 级别 职位 薪金范围 职位补贴 P0 实习生 无 餐补220/月，交通通讯280/月； P1 助理/专员 1200-2500 餐补220/月，通讯50/月； P2 副经理 2000-4000 餐补220/月，通讯100/月； P3 经理 3500-5500 餐补220/月，通讯100/月； P4 高级经理 4500-6500 餐补220/月，通讯100/月； P5 总监 5500-8000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P6 高级总监 6500-10000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P7 副总经理 面议 待定； P8 总经理 面议 待定； P9 副总裁 面议 待定； P10 总裁 面议 待定； P11 副董事长 / / P12 董事长 / / 基金公司收益分配原则 基金管理公司标准收益按照管理规模按管理费2%，超额收益20%计算； 内部实行3：3：4分配原则，即业务团队占30%，外部资源（包括审计、法律、会计公司及营销费用）占30%，公司占40%，业务团队对过去的12个月业绩进行提成奖励； 团队留成部分，既实现对个人能力的褒奖，又加强团队协作的凝聚力，按照四六原则，即六成可分配收益用于奖励个人业绩，四成作为团队奖金，团队奖金中四成用于销售团队，六成用于服务团队。 销售团队包括投资部与融资部,服务团队包括营销策划部及协调岗位。绩效工资考核项目权重分配 绩效工资将就这两个方面的多个考核指标进行0-5分的评测，结合完成的任务额度计算奖金。每月可分配总金额为 Q=（前12个月总投资额或总募资额低值）2% / 12 30% ； 其中个人绩效总可分配金额 P=Q ；团队奖金总可分配金额为 T=Q ； 个人绩效每评分价值 P1= P / 满分总数 投融资团队绩效每评分价值 P2= / 满分总数 运营服务团队绩效每评分价值 P3= / 满分总数 个人绩效Pa=个人综合得分 P1； 投融资部个人分享团队奖金，Pb=个人综合得分 P2； 运营服务个人分享团队奖金，Pc=个人综合得分 P3； 综上所述： 1、投融资部员工绩效工资 = Pa+Pb； 2、运营服务员工绩效工资 = Pc； （退出获利超额收益的20%中的30%，按如上方式结合工作时间权重分配给团队成员及管理层，另解；） 4 / 14 金手指基金管理公司架构 总经理 投资部 融资部 营销部 投资决策委员会 股东会 董事会 风险控制委员会 运营部 渠道经理 营销中心客服中心 三方审计 投资经理 项目渠道 项目池统筹 业务需求 任务核发 总经理助理 银行/基金/担保 外部渠道 直销经理 VIP客户 策划经理 行政部财务部风控部法务部 协调工作 媒体关系会议营销业绩季报 第5篇：出纳岗位职责及业务流程设计 出纳岗位职责及业务流程设计篇1:出纳岗位职责及业务流程设计 序言摘要 成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程现状(一)成都富谦融资担保有限公司简介(二)成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程现状(一)出纳工作操作不规范(二)出纳人员素质不高(三)出纳的工作作风不严谨(四)内部监督弱化、不完善 对于成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程的解决方法(一)首先要不断的提高出纳人员的职业道德精神(二)出纳人员应该坚持准则(三)做好出纳工作业务流程(四)完善现金管理条例(五)严格审查出纳人员的任职资格 后记 随着现在的社会越来越进步，经济越来越发展的社会中。出纳岗位在一个企业中必不可少的岗位，毕竟它涉及到资金的运作，所以，相对的就出现了出纳岗位的 职责。出纳岗位的职责是属于财务管理的一个部分，受到一定的法律约束。所以，在企业建立出纳时伴随着出现的就是出纳岗位的职责。在法律的规定中，一个企业 要建立一个健全的会计制度，出纳就是会计循环中的一个重要环节，而出纳的职责 也是必不可少的。出纳的职责是约束一个出纳岗位工 作人员的行为规范。在一个企 业的内部牵制制度也规定了企业的职务分离、钱财分离、账务分离的原则，所以，出纳是一个独立的岗位，领导不得兼任，会计不得替代。做的好的出纳岗位是可以 帮助企业节约成本资金的，规范企业的业务流程。做的不好的出纳岗位会导致企业 的业务不清不楚，账务错乱，财务流失。例如:没有根据真实的原始凭证来记录的 账务会导致企业的资金去向不明，因此，企业要想发展壮大，就必须对公司出纳岗 位职责与业务流程进行全面的了解与把握。要:出纳岗位，是管理现金、银行存款及有价证劵，办理本公司现金支付、银行结算等货币资金管理的要求。各企业可根据企业规模的大小、货币资金的管理 和出纳工作的繁简来设置出纳机构或出纳岗位。本次论文当中，通过研究成都富谦 融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程的体系不健全，出纳岗位设置不合理，出纳岗位人员素质不合格，出纳岗位没有有效利用等一系列问题，探究其具体有效 的解决办法，从而为中小企业出纳岗位职责与业务流程的改进提出建议。 关键词:出纳岗位职责 业务流程 成都富谦融资担保有限公司简介成都富谦融资担保有限公司是四川省政府金融办批准设立的融资性专业担保公 司。本公司业务范围为贷款担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保及其 它 融资性担保业务，与担保有关的融资。公司的经营宗旨是，以信用增级为服务方 式，提升企业信用，改善社会信用资源配置，提升市场交易效率，促进社会信用体 系和信用文化建设，为国民经济和社会发展服务。公司愿景是成为国内最具竞争力 的非标准金融和信用增级服务的集成商。 (二)成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责及业务流程现状 成都富谦融资担保有限公司的出纳岗位职责及业务流程现状: 1、负责办理现金、银行收、付款业务，妥善保管现金及收据、支票等资金 往来票证。 2、真贯彻国家现金管理条例、银行结算管理制度和总部收支两条线货币资 金管理制度，规范资金流向和流量，不得坐支现金。 3、办理收、付款业务时，坚持见票付款、收款开票的原则。 4、严格执行支票使用管理制度，设立支票备查簿，完善支票使用审批手续。 5、根据会计凭证逐笔登记现金(分收入和支出)及银行存款日记帐，日清日 结。每日核对库存现金，做到帐实相符，出现差异及时汇报，作出处理。6、及时准确传递收付款单据，由核算会计进行帐务处理，签章确认收付款凭 7、月末与总帐核对现金和银行存款余额，按规定进行现金盘点和编制银行存款余额调节表，交财务主管审核。 8、及时编制现金支出旬报表，并报送给财务总监、财务部长。 9、根据现金支出预算监督现金支出，定期进行现金支出预算分析; 协助编制 公司现金流量表。 10、负责银行承兑汇票的收付、核对及登记工作。 11、保守本公司的商业秘密。 健全的出纳岗位体系对公司发展的重要意义出纳是按照有关规定和制度，办理本公司的现金收付、银行结算及有关账务，保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作的总称。从广义上讲，只要 是票据、货币资金和有价证券的收付、保管、核算，就都属于出纳。它既包括各单 位会计部门专设出纳机构的各项票据、货币资金、有价证券收付业务处理，票据、货币资金、有价证券的整理和保管，货币资金和有价证券的核算等各项工作，也包 括各单位业务部门的货币资金收付、保管等方面的工作。狭义的出纳则仅指各公司 会计部门专设出纳岗位或人员的各项工作。出纳是随着货币及货币兑换业的出现而 产生的，所谓“出”即支出，付出;而“纳”即收入。具体地讲，出纳工作是管理 货币资金、票据、有价证券进进出出的一项工作。所以，建立一个健全的出纳岗位 体系在本公司里也是至关重要的。出纳是会计工作的重要环节，涉及的是现金收付、银行结算等活动，而这些又直接关系到职工个人、单位乃至国家的经济 利益，工作 出了差错，就会造成不可挽回的损失。因此，明确出纳人员的职责和权限，是做好 出纳工作的起码条件。而且，一个健全的出纳岗位体系会明确本公司的职责，增加 本公司的资金透明度，吸引更多的投资商扩大本公司的经济业务。出纳工作操作不规范目前鉴于客观和主观方面的原因，在成都富谦融资担保有限公司出现了:在出 纳工作中出现了一些不按照会计秩序、不遵守时间约定等情况，导致出纳工作缺乏 透明度，有欠规范，需要在今后的工作中加以注意。在成都富谦融资担保有限公司 就出现了一些工作人员不及时的上班，让别人代替打卡时间之类的。出纳很少的时 候出现没有到规定日期到银行进行对账并进行记账登记的情况，或者是利用手中职 权，不及时公布现金的收支情况和记账情况，致使职工的知情权受到侵犯。还有公 司的公有款项随意的开支，操作不规范，坐支挪用收入，支票不规范等情况。出纳 有时候还不熟悉操作业务的就把账户乱记或错记的情况。 出纳工作人员素质不高企业改革虽然继续深化，人事变动也有所变化，但是依然没有改变过去的用人 机制和奖惩制度存在的问题。导致出纳人员思想觉悟低、道德品质差、工作责任心 不强。在成都富谦融资公司出现过在上班期间打打游戏的、上网的。让不能遵纪守 法的人担任了出纳工作，为其徇私舞弊和贪污公款创造了可乘之机。其形成原因是 自己的自制力差，也受到了一些社会风气的影响。同时违背了真实收付与据实管理 的工作特点。 出纳的工作作风不严谨要做好出纳工作首先要热爱出纳工作，要有严谨细致的工作作风和职业习惯。 作风的培养在成就事业方面至关重要。出纳每天和金钱打交道，稍有不慎就会造成 意想不到的损失，出纳员必须养成与出纳职业相符合的工作作风，概括起来就是: 精力集中，有条不紊，严谨细致，沉着冷静。精力集中就是工作起来就要全身心地 投入，不为外界所干扰;有条不紊就是计算器具摆放整齐，钱款票据存放有序，办 公环境洁而不乱;严谨细致就是认真仔细，做到收支计算准确无误，手续完备，不 发生工作差错;沉着冷静就是在复杂的环境中随机应变，化险为夷。但是，在成都 富谦融资担保有限公司在这些方面的做法还不是很完善，存在着漏洞。而且还没有 做到现金、有价证券、票据、各种印鉴，既要有内部的保管分工，各负其责，井相 互牵制;也没有有对外的保安措施，从办公用房的建造，门、屉、柜的锁具配置，到保险柜密码的管理，都要不符合保安的要求。所以，在成都富谦融资担保有限公 司的出纳人员既要密切配合保安部门的工作，更要增强自身的保安意识，学习保安 知识，把保护分管的公共财产物资的安全完整作为首要任务来完成。 内部监管弱化、不完善在成都富谦融资担保有限公司里内部的监管政策没有彻底的实施下去，而且监 管体系不完善。一些企业领导注重所谓的“政绩”，由于部门及本公司的利益驱使，为了公司主管及公司的绩效及会计内部监管不健全和公司负责人的直接干预的影响 下，其中又因为出纳人员的工作完全在公司负责人的管理、领导下，具有天然的从 属性与被管理性。公司负责人有着独立的人事分配权和劳动使用权。出纳员根本对 其不具备监督职能，使得他们在公司的现金管理工作中有着从属性与被管理性。这 种从属性与管理性使得他们的利益与公司息息相关，往往为了公司的利益或在其的 授意、暗示、指令下篡改公司的原始数据，就已经没有独立的行使反应和监督的特 点了。这主要是出纳员工作没有像审计工作那样的特定的独立性造成的。再加上公 司里的外部利益和内部制度的双从压力下造成的。是公司负责人的弄虚作假的主观 意志及不科学、不完善的内部管理制度，缺乏高层监督造成的出纳人员的职业道德 客观丧失。 三、对于成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责及业务流程问题的解决方法 做好出纳工作并不是一件很容易的事，它