第一章证券投资工具

2009年度下半年证券业从业人员资格考试公告年度下半年证券业从业人员资格考试公告 2009年度第三次全国证券从业人员资格考试，报名时间为8月4日至14日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。根据公告，2009年度第三次全国证券从业人员资格考试将于2009年9月26日、27日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市同时举行。考试科目考试科目:分为基础科目和专业科目基础科目：证券市场基础知识证券市场基础知识专业科目：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考生可根据需要选择参考科目。考试方式考试方式:考试采取闭卷、计算机考试方式进行。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合证券业从业证券业从业人员资格管理办法人员资格管理办法规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。书。考试成绩合格考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。保荐人胜任能力考试报考条件和考试科目保荐人胜任能力考试报考条件和考试科目一、报考方式及报考条件一、报考方式及报考条件本次考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报本次考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投名的方式。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加此次考试。另外，根据中国证监会均可报名参加此次考试。另外，根据中国证监会公司债公司债券发行试点办法券发行试点办法的精神，各证券公司从事固定收益类业的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加此次考试。务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加此次考试。二、考试科目及内容二、考试科目及内容 20052005年后每年考试一次，考试科目为证券知识综合考年后每年考试一次，考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为 3 3 小小时，每科总分时，每科总分 100 100 分，合格线为分，合格线为 60 60 分，两科全部合格分，两科全部合格者视为考试通过。者视为考试通过。成绩有效期一年。成绩有效期一年。设北京、上海、深设北京、上海、深圳三个考场。考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。圳三个考场。考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。性质普通股优先股收益分配权后先剩余财产分配权后先经营参与权有无表决权有有一定限制赎回权无有（可赎回优先股）优先认股权有无优先股与普通股优先股与普通股第一支第一支A股票资料图片股票资料图片600651飞乐音响飞乐音响上上海海飞飞乐乐音音响响公公司司股股票票第一支第一支B B股票（上电股票（上电B B股股900901900901 ）：上海真空电）：上海真空电子器件股份有限公司股票子器件股份有限公司股票个股分时走势图识别个股分时走势图识别。在个股在个股即时即时走势图中，走势图中，白色曲线白色曲线表表示这支股票示这支股票的即时成交的即时成交价。价。黄色曲黄色曲线线表示股票表示股票的平均价格。的平均价格。黄色柱线表黄色柱线表示每分钟的示每分钟的成交量成交量大盘分时走势图识别大盘分时走势图识别白色曲线表示加权指数白色曲线表示加权指数；黄色黄色曲线是不含加权的大盘指数曲线是不含加权的大盘指数，也就是不考虑上市股票盘子的大小，而将所有的股票对指数的影响是相同的。我们可得到：当指数上涨时当指数上涨时，黄线在白线之上，表示小盘股涨福较大；反之，小盘股的涨幅小于大盘股的涨幅。当指数下跌时当指数下跌时，黄线仍在白线之上，则表示小盘股的跌幅小于大盘股的跌幅；反之为小盘股的跌幅大于大盘股的跌幅。在以昨日收盘指数为中轴在以昨日收盘指数为中轴与黄、白线附近有红色和绿色的柱线，这是反映大盘指数上涨或下跌强弱程度的。