环境因素识别培训教材

北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP培培 训训 课课 程程北京世纪拓普管理顾问有限公司北京世纪拓普管理顾问有限公司二零零九年二月二零零九年二月环 境 因 素 识 别北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP4.14.1总要求总要求4.2 4.2 环境方针环境方针4.3 4.3 策划策划4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素4.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.2 4.4.2 信息交流信息交流 4.4.4 4.4.4 文件文件4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.4.5.3 3 不符合，纠正措施和预防措施不符合，纠正措施和预防措施4.5.4.5.4 4 记录控制记录控制4.5.4.5.5 5 内部审核内部审核4.4 4.4 实施和运行实施和运行4.6 4.6 管理评审管理评审4.54.5检查和纠正措施检查和纠正措施北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP二、几个术语：3.2 环境 environment 组织组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织组织内延伸到全球系统。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP(1)组织的概念是具有自身职能和行政管理的企事业单位；(2)“外部存在”是要求思路从组织内/外部到全球；(3)环境指物质的客观存在及其间相互作用/依存/转换；(4)对要求建立ISO14001体系的组织,其环境的概念包括生产所在地；包括所在地周围的环境；也包括遥远的海滨和臭氧层。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP 3.4 环境影响 environmental impact全部或部分地由组织组织的环境因素环境因素给环境环境 造成的任何有害或有益的变化。(1)组织的环境因素是组织的活动（如：采购、运输、储存原材料/产品、产品的设计/制造、资源的开发、能源的利用等）、产品、服务中所产生的环境因素。(2)有害的影响:排污，浪费能源 有益的影响:回收包装物,绿化北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP3.3环境因素environmental aspect 一个组织组织的活动、产品或服务中能与环境环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。环境因素的描述方法：污染物污染物+状态或资源能源状态或资源能源+状态状态如:煤的消耗；粉尘的排放；热辐射；电的消耗。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP3.11 相关方interested party 关注组织组织的环境绩效环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。（1）相关方是关注或受影响的个人/团体；（2）关注的相关方：股东、供方、顾客、员工；受影响的相关方：相邻工厂/居民/下风单位北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP三、环境因素的辩识三、环境因素的辩识1、环境因素辨识的范围：GB24001标准要求辨识“能够控制或能够施加影响的环境因素”，也就是需要辨识我们自己造成的环境因素，以及相关方给我们造成的环境因素，换个说法也可以说是在我们工作区域中的所有环境因素。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP2、环境因素识别时考虑因素：A.三种时态：过去、现在和将来。三种状态：正常、异常和紧急。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP 三种时态：过去、现在、将来。过去：过去的作业活动、系统或设备等产生的环境因素，其影响并延续到现在的。现在：现在进行的作业活动、系统或设备等存在的环境因素。将来：可以预见的作业活动发生变化、系统、设备等新产生或在维护、改进、报废等活动时产生的环境因素。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP 三种状态：正常、异常、紧急。异常包括：检修、开、停设备、泄露、。紧急包括：火灾、爆炸、危险品泄露、大暴雨产生的环境因素、排放事故等突发性环境事故。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOPB.二大类十种类型：排放/泄漏类:废水、废气、噪声、固体废弃物 辐射，消耗类:能源、资源/生态、原材料、化学品 易耗品。C.相关方的要求北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP3、识别环境因素的步骤：通过作业活动的划分，选择组织适当的过程(活动/产品/服务)；（可以与危险源辨识时的作业活动划分结合进行）确定该过程伴随的环境因素；确定环境影响。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP4、采用调查表方法 环境因素识别方法很多，如工艺流程(物料衡算)分析法，问卷评审法，生命周期法，调查表法，现场观察和面谈，座谈和头脑风暴等。调查表是最常用的一种。按照调查表的要求，各单位根据本单位的活动、产品和服务，结合现场观察以及相关方的要求，组织人员对选定的过程(活动/产品/服务)分析识别环境因素，填写环境因素调查/评价表，由各单位对其进行核实，以确保全面准确、没有漏项。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP 为了确保全员参与，识别充分，公司采取三级识别两级评价的方法，即：工段、车间（部门）、公司辨识，车间（部门评价，公司确认。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP案例：一、办公活动 1 消耗类：电的消耗、水的消耗、纸的消耗、油墨的消耗、色带的消耗、电池的消耗、日光灯管的消耗等。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP2排放类：3 生活污水的排放、4 生活垃圾的排放、5 废纸的排放、6 废灯管的排放、7 电池的废弃、8 含油废物的排放、9 硒鼓的废弃、10 电磁辐射、11 噪声排放、12 氟利昂潜在泄漏。13 143 其它：地震、火灾、水灾等。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP环境因素调查环境因素调查/评价表评价表部门部门/单位：单位：识别人：识别人：日期：日期：有有 火灾火灾 6 6有有色带的消耗色带的消耗 7 7无无电磁辐射电磁辐射3 3无无噪声的排放噪声的排放4 4大大气气其其它它资资源源辐辐射射噪噪声声固固废废水水体体紧紧急急异异常常正正常常有有 电的消耗电的消耗5 5无无含油废物的含油废物的排放排放2 2有有垃圾的排放垃圾的排放1 1办公办公备备注注状态状态有无有无控制控制措施措施环境影响环境影响环境因素环境因素序序号号活动活动/产品产品/服务服务评价评价依据依据 是否是否重要重要环境环境因素因素 否否是是否否否否否否否否否否是非法是非法 北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP 二、汽车运输 1 消耗类：油的消耗、水的消耗等。2 排放类：尾气的排放、噪声排放、含油废物的排放、废水的排放等。案例：北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP三、转炉出钢倒渣 1 消耗类：保温灰的消耗、挡渣球的消耗。2 排放类：钢渣的排放、烟尘的排放、热辐射。3 其它：潜在的爆炸。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP环境因素调查表环境因素调查表部门部门/单位：单位：识别人：识别人：日期：日期：活动活动/产品产品/服务服务序序号号环境因环境因素素环境影响环境影响有无有无控制控制措施措施状态状态备备注注水水体体大大气气固固废废噪噪声声辐辐射射资资源源其其它它正正常常异异常常紧紧急急转炉出转炉出钢倒渣钢倒渣1 1钢钢渣渣的的排放排放有有2 2烟烟尘尘的的排放排放无无3 3热辐射热辐射无无4 4潜潜在在的的爆炸爆炸有有5 5保保温温灰灰的消耗的消耗有有6 6挡挡渣渣球球的消耗的消耗有有北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP环境因素调查表环境因素调查表部门部门/单位：单位：识别人：识别人：日期：日期：活动活动/产品产品/服务服务序序号号环境因素环境因素环境影响环境影响有无有无控制控制措施措施状态状态备备注注水水体体大大气气固固废废噪噪声声辐辐射射资资源源其其它它正正常常异异常常紧紧急急氧化氧化铁皮铁皮处理处理 1 1氧化铁皮的排氧化铁皮的排放放 有有2 2废水的排放废水的排放 无无3 3电的消耗电的消耗无无北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP环境因素调查表环境因素调查表部门部门/单位：单位：识别人：识别人：日期：日期：活动活动/产品产品/服务服务序序号号环境因素环境因素环境影响环境影响有无有无控制控制措施措施状态状态备备注注水水体体大大气气固固废废噪噪声声辐辐射射资资源源其其它它正正常常异异常常紧紧急急废钢废钢处理处理 1 1废钢烧割烟尘废钢烧割烟尘的排放的排放 有有2 2废钢烧割噪声废钢烧割噪声的排放的排放 无无3 3废钢烧割渣子废钢烧割渣子的废弃的废弃 无无4 4废氧管的废弃废氧管的废弃 无无5 5胶管胶管的的废弃废弃有有6 6氧气的消耗氧气的消耗 有有7 7氧管氧管的消耗的消耗 有有8 8胶管的消耗胶管的消耗 有有北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP四、重要环境因素的评价四、重要环境因素的评价1 重要环境因素的评价方法 重要环境因素的评价方法很多，这里介绍三种方法，即：是非法 对比法 打分法。我公司选用前二种方法，即：是非法、对比法。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP1）是非法 对于排放类环境因素，有下述情况的环境行为，可直接判定为重要环境因素：a）已违反法律及标准要求的环境因素（如超标排放）；b）当地政府等相关方高度关注的环境因素；c）政府或法律明令禁止使用、限期使用或限期替代使用物质、设备（如1211灭火器、四氯化碳清洗剂的使用，大能耗装置、落后工艺设备产品的使用等），但我公司仍在使用；北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOPd）政府和法律有明文规定限制，但无定量指标的环境因素 未加合理处置的危险废弃物；有利用价值而没有回收利用的固体废弃物；未进行必要分类，处于不合理混放状态的固废；与使用有毒有害化学品相关的环境因素；e）异常或紧急状态下预计产生严重影响的环境因素（如火灾、危险品泄漏、环保设施故障等）。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP（2）对比法 对能源、资源等消耗类环境因素，可采用对比法。a）对于大宗的能源、资源、原材料的消耗类，凡是列入考核指标的，与考核指标对比，达不到该指标的，都是重要环境因素；b）没有列入考核指标的，可与工艺设计等规定的、行业先进的有关指标进行对比，达不到规定或先进指标的，可定为重要环境因素。c）消耗量较小的可直接确定为一般环境因素。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP（3）打分法 对直接用是非法不能判定的环境因素，可采用用打分法进行评价。打分法首先要确定打分各因子，并根据有关法律法规及企业实际管理水平确定评分标准和分值。环境因素评分标准 见下表：因子名称因子名称评分标准评分标准分分值值a：排排放放（泄泄漏漏）污污染染物物总总量量排放总量非常大排放总量非常大5排放总量较大排放总量较大4排放总量略大排放总量略大3排放总量一般排放总量一般2排放总量较小排放总量较小1b：污污染染物物排排放放（泄泄漏漏）的的频次频次年排放天数年排放天数300天天5200天天年排放天数年排放天数300天天4100天天年排放天数年排放天数200天天350天天年排放天数年排放天数100天天2年排放天数年排放天数50天天1环境因素评分标准（一）环境因素评分标准（一）c：环环境境影影响响的程度的程度对国家范围造成严重影响对国家范围造成严重影响5对地区造成严重影响对地区造成严重影响4对地区造成较轻的影响对地区造成较轻的影响3一般性影响一般性影响2影响较小影响较小1d：相相关关方方关关注程度注程度社会极度关注的社会极度关注的5地区性极度关注的地区性极度关注的4地区性关注的地区性关注的3地区性一般关注地区性一般关注2不为关注不为关注1因子名称因子名称评分标准评分标准分分值值环境因素评分标准（二）环境因素评分标准（二）e：控控制制环环境境因因素素经经济济、技技术术可行性可行性不不用用投投资资或或少少量量投投资资，通通过过加加强强管理、改进或控制就能达到的管理、改进或控制就能达到的5技技术术可可行行，有有少少量量投投资资就就可可实现实现4技术可行，但投资较高技术可行，但投资较高3技技术术不不成成熟熟，近近期期改改进进有有困困难难2技术、经济均不可行技术、经济均不可行1因子名称因子名称评分标准评分标准分分值值环境因素评分标准（三）环境因素评分标准（三）北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP部门/单位1abcde200各生产厂、车间abcde500序号判定重要环境因素的分值管理部门2风、水、电、气提供部门，后勤保障部门等abcde40032 重要环境因素的判定：北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP序号序号重要环境因素重要环境因素活动活动/产品产品/服务服务控制方法控制方法备注备注1 1钢渣的排放钢渣的排放炼钢生产炼钢生产办法、规定、制度办法、规定、制度2 2废灯管的废弃废灯管的废弃办公办公办法、规定、制度办法、规定、制度3 3火灾火灾 所有活动所有活动火灾应急预案火灾应急预案4 4 潜在的爆炸潜在的爆炸炼钢炼钢事故应急预案事故应急预案5 5电池的废弃电池的废弃 办公办公办法、规定、制度办法、规定、制度6 6含油废物的排放含油废物的排放办公、检修办公、检修办法、规定、制度管理方办法、规定、制度管理方案、运行控制案、运行控制重要环境因素清单重要环境因素清单部门部门/单位：单位：批准人：批准人：日期：日期：北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP五、重要环境因素的控制五、重要环境因素的控制 重要环境因素的控制计划可按照下列方法进行制定：目标、指标和管理方案 运行控制程序及作业文件 应急预案与响应 成本考核 其他控制方式北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP六、环境因素识别工作程序六、环境因素识别工作程序 环境因素识别公司是全员参与的工作，公司环境因素识别的工作程序为：1.各部门采用上述识别、评价方法，对本单位的环境因素进行初步识别，填写环境因素调查/评价表中识别部分，在此基础上对识别出的环境因素进行评价，填写并完成环境因素调查/评价表，对于评价出的重要环境因素应填写重要环境因素清单，并注明现有控制措施。重要环境因素清单见附表2。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP2.各部门对形成本部门的重要环境因素清单应经主管领导批准并报公司。以电子形式（Excel表格、A4横排）将环境因素调查/评价表报送公司备案。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP3、集团组织专业管理部门对各部门上报的重要环境因素清单进行审核，形成公司级重要环境因素清单，报管理者代表批准。4、公司将批准后的公司重要环境因素清单，转发给各部门，各部门按要求执行。5.对于其余也需要采取控制措施的环境因素，由有关的部门负责控制措施的制订和实施（是制订目标、管理方案，还是采取运行控制方式），并落实责任人、资金预算（必要时）和完成时间。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP“双辨识”应注意的问题1.要注意对于相关方活动的辨识。2.要注意法律法规的要求。3.要注意工作中的交叉环节。4.要注意了解物料的性质。5.要注意不能遗漏活动，特别是辅助、单独、不太引人注意的活动。6.合并时要慎重，不可遗漏相关的信息。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP7.不能因用量少，自己感觉问题不大就不辨识。8.不能因现在已经有比较有效的措施而不辨识；不能因没有办法解决而不辨识；不能因没有发生过事故（或问题）而不辨识。北京世纪拓普顾问有限公司北京世纪拓普顾问有限公司 Beijing Century Top Consultant Co.,Ltd TOPTOPTOPTOPTOP本次课程到此结束，谢谢您的参与。