软件外包与采购管理从社会分工合作、资源共享中获益

软 件 外 包 与 采 购 管 理 从 社 会 分 工 合 作 、 资 源 共 享 中 获 益 http:/ Page 2 目 录1. 为 什 么 要 进 行 软 件 外 包 与 采 购 2. 过 程 域 介 绍3. 软 件 外 包 管 理 的 方 法 与 规 范4. 软 件 采 购 管 理 的 方 法 与 规 范5. 建 议6. “ 集 成 化 项 目 管 理 系 统 Future”演 示参 考 书 ： CMMI3级 软 件 过 程 改 进 方 法 与 规 范 ， 林 锐 著 ， 电 子 工 业 出 版 社 ， 2003 Page 3 1. 为 什 么 要 进 行 软 件 外 包 与 采 购 1.1 软 件 外 包 与 采 购 的 目 的u 软 件 业 是 一 个 高 速 变 化 、 新 技 术 层 出 不 穷 的 行 业 ， 同 时 又 是 人 力 资 源 成 本 相 对 较 高 的 行 业 。 企 业需 要 采 用 外 包 和 采 购 形 式 来 获 取 待 开 发 产 品 的 部 件 ， 最 大 限 度 地 从 社 会 分 工 合 作 、 资 源 共 享 中 获益 。 企 业 的 根 本 目 标 是 “ 合 法 地 赚 取 尽 可 能 多 的 利 润 ， 使 企 业 利 益 最 大 化 ” 。 这 个 根 本 目 标 就如 同 企 业 的 “ 宪 法 ” ， 是 企 业 生 存 和 发 展 之 本 。 企 业 所 有 的 特 定 目 标 和 行 动 都 是 围 绕 上 述 根 本 目 标 开 展 的 ， 任 何 背 离 根 本 目 标 的 行 动 都 将对 企 业 造 成 伤 害 ， 应 当 杜 绝 。 如 果 软 件 外 包 与 采 购 能 够 为 企 业 获 取 更 多 利 益 时 ， 就 不 要 自 己 开 发 软 件 。 软 件 外 包 的 成 功 示 例 ： 印 度 软 件 业 CMM许 多 中 国 软 件 企 业 企 图 引 入 印 度 软 件 业 的 模 式 1.2 软 件 外 包 的 两 种 结 果u 好 的 结 局 ： 外 包 项 目 做 得 又 好 又 快 ， 并 且 省 钱 ；u 坏 的 下 场 ： 进 度 延 误 、 质 量 底 下 、 费 用 超 支 ， 甚 至 反 目 成 仇 。u 因 此 需 要 “ 软 件 外 包 管 理 与 采 购 管 理 ” Page 4 2. 过 程 域 介 绍 2.1 CMM对 应 的 过 程 域 CMM 2级 6个 关 键 过 程 域中 文 名 称 英 文 名 称需 求 管 理 Requirements Management软 件 项 目 规 划 Software Project Planning 软 件 项 目 跟 踪 与 监 督 Software Project Tracking and Oversight软 件 子 合 同 管 理 Software Subcontract Management软 件 质 量 保 证 Software Quality Assurance软 件 配 置 管 理 Software Configuration Management Page 5 2. 过 程 域 介 绍 2.2 CMMI-SE/SW对 应 的 过 程 域 CMMI 2级 的 7个 过 程 域中 文 名 称 英 文 名 称需 求 管 理 Requirements Management项 目 规 划 Project Planning 项 目 监 控 Project Monitoring and Control供 应 商 合 约 管 理 Supplier Agreement Management度 量 与 分 析 Measurement and Analysis过 程 与 产 品 质 量 保 证 Process and Product Quality Assurance配 置 管 理 Configuration Management Page 6 2. 过 程 域 介 绍 2.3 全 局 的 软 件 研 发 与 管 理 流 程u CMM3级 精 简 并 行 过 程 （ Simplified Parallel Process, SPP） 模 型 ， 详 见 林 锐 的 著 作 。 Page 7 2. 过 程 域 介 绍 2.4 外 包 管 理 与 采 购 管 理 的 流 程u 在 立 项 阶 段 ， 产 品 负 责 人 应 当 进 行 “ Make-or-Buy决 策 ” ， 确 定 待 开 发 产 品 的 哪 些 部 分 应 当 “ 采 购” 、 “ 外 包 开 发 ” 或 者 “ 自 主 研 发 ” 。 u 外 包 管 理 和 采 购 管 理 是 机 构 的 公 共 职 能 ， 有 条 件 的 机 构 应 当 设 立 外 包 管 理 员 和 采 购 管 理 员 两 个 角色 。 由 于 外 包 管 理 和 采 购 管 理 都 是 为 具 体 的 项 目 服 务 的 ， 因 此 需 要 项 目 成 员 的 协 作 才 能 把 工 作 做好 。 如 果 机 构 没 有 外 包 管 理 员 和 采 购 管 理 员 的 话 ， 由 项 目 经 理 兼 此 角 色 。 Page 8 3. 软 件 外 包 管 理 的 方 法 与 规 范3.1 规 程 （ procedure）u 目 的 ： 从 多 个 候 选 承 包 商 中 选 择 最 合 适 的 承 包 商 ， 与 其 签 订 外 包 开 发 合 同 ， 并 依 据 合 同 监 控 外 包开 发 过 程 以 及 验 收 成 果 。u 角 色 与 职 责 ： 外 包 管 理 员 邀 请 一 些 项 目 成 员 、 同 行 专 家 、 财 务 人 员 、 市 场 人 员 等 人 组 成 临 时 的 外包 管 理 小 组 。 外 包 管 理 员 为 该 小 组 的 负 责 人 。u 启 动 准 则 ： 在 立 项 阶 段 ， 有 关 人 员 已 经 进 行 了 “ Make-or-Buy决 策 ” ， 确 定 了 需 要 外 包 的 产 品 部 件（ 通 称 外 包 项 目 ） 。 u 输 入 ： “ Make-or-Buy决 策 ” 产 生 的 文 档 ， 主 要 是 对 外 包 产 品 部 件 的 描 述 。 u 主 要 步 骤 ： Step1 选 择 最 合 适 的 承 包 商 Step2 签 订 外 包 合 同 Step3 监 控 外 包 开 发 过 程 Step4 外 包 开 发 成 果 验 收 u 输 出 ： 外 包 开 发 竞 标 邀 请 书 承 包 商 评 估 报 告 外 包 开 发 合 同 外 包 开 发 监 控 报 告 外 包 开 发 成 果 验 收 报 告 u 结 束 准 则 ： 承 包 商 应 交 付 的 所 有 工 作 成 果 都 已 经 通 过 委 托 方 的 验 收 。u 度 量 ： 外 包 管 理 员 统 计 工 作 量 和 文 档 的 规 模 ， 汇 报 给 项 目 经 理 以 及 有 关 领 导 。 Page 9 3. 软 件 外 包 管 理 的 方 法 与 规 范3.2 如 何 选 择 合 适 的 承 包 商u 1 外 包 管 理 小 组 起 草 外 包 开 发 竞 标 邀 请 书 （ 详 见 文 档 模 板 ） ， 主 要 内 容 ： 外 包 项 目 基 本 信 息 外 包 产 品 部 件 的 详 细 说 明 一 些 要 求 和 约 束 （ 给 出 质 量 要 求 ， 时 间 、 费 用 限 制 等 等 ）u 2 外 包 管 理 小 组 根 据 实 际 情 况 制 定 “ 承 包 商 评 估 标 准 ” ， 常 见 评 估 因 素 ： 开 发 方 案 是 否 令 人 满 意 ？ 开 发 周 期 是 否 可 以 接 受 ？ 性 价 比 如 何 ？ 能 否 提 供 较 好 的 服 务 （ 维 护 ） ？ 是 否 具 有 开 发 相 似 产 品 的 经 验 ？ 承 包 商 以 前 开 发 的 产 品 是 否 有 良 好 的 质 量 ？ 承 包 商 的 开 发 能 力 与 管 理 能 力 如 何 ？ 承 包 商 的 资 源 （ 人 力 、 财 力 、 物 资 等 ） 是 否 充 足 并 且 稳 定 ？ 承 包 商 的 信 誉 如 何 ？ 外 界 对 其 评 价 如 何 ？ 承 包 商 是 否 已 经 取 得 业 界 认 可 的 证 书 如 ISO质 量 认 证 、 CMM 2级 以 上 认 证 ？ 承 包 商 的 地 理 位 置 是 否 合 适 ？ Page 10 3. 软 件 外 包 管 理 的 方 法 与 规 范3.2 如 何 选 择 合 适 的 承 包 商u 3 竞 标 邀 请 外 包 管 理 小 组 与 候 选 承 包 商 建 立 联 系 ， 分 发 外 包 开 发 竞 标 邀 请 书 以 及 相 关 材 料 。 候 选 承 包 商 在 给 定 的 时 间 内 递 交 “ 应 标 书 ” 以 及 相 关 材 料 。 u 4 粗 筛 选 外 包 管 理 小 组 按 照 “ 承 包 商 评 估 标 准 ” 对 候 选 承 包 商 进 行 粗 筛 选 ， 剔 除 明 显 不 合 格 的 承 包商 。 在 此 评 估 过 程 中 ， 外 包 管 理 小 组 要 和 候 选 承 包 商 进 行 交 流 （ 如 面 谈 、 电 话 交 谈 ） 。 评估 结 论 记 录 在 承 包 商 评 估 报 告 之 中 。 通 过 了 粗 筛 选 的 候 选 承 包 商 将 进 入 下 一 轮 评 估 u 5 评 估 候 选 承 包 商 的 综 合 竞 争 力 外 包 管 理 小 组 按 照 “ 承 包 商 评 估 标 准 ” 逐 一 评 估 候 选 承 包 商 的 综 合 竞 争 力 ， 给 出 排 名 。 在此 评 估 过 程 中 ， 外 包 管 理 小 组 要 和 候 选 承 包 商 进 行 深 入 的 交 流 （ 如 面 谈 、 电 话 交 谈 ） 。 评估 结 论 记 录 在 承 包 商 评 估 报 告 之 中 。 u 6 评 估 风 险 外 包 管 理 小 组 逐 一 评 估 与 候 选 承 包 商 建 立 外 包 合 同 的 风 险 ， 评 估 结 论 记 录 在 承 包 商 评 估报 告 之 中 。 u 7 确 定 承 包 商 外 包 管 理 小 组 挑 选 出 最 合 适 的 承 包 商 ， 产 生 完 整 的 承 包 商 评 估 报 告 。 （ 见 文 档 模 板 ） Page 11 3. 软 件 外 包 管 理 的 方 法 与 规 范3.3 如 何 签 订 外 包 合 同u 1 协 商 。 外 包 管 理 小 组 和 承 包 商 就 外 包 开 发 合 同 的 主 要 条 款 进 行 协 商 （ 谈 判 ） ， 达 成 共 识 。协 商 的 重 点 内 容 ： 承 包 金 额 和 付 款 方 式 产 品 交 付 方 式 和 交 付 日 期 违 约 处 理 开 发 计 划 监 控 计 划 验 收 计 划 维 护 计 划u 2 起 草 合 同 。 外 包 管 理 小 组 和 承 包 商 按 照 指 定 的 模 板 共 同 起 草 外 包 开 发 合 同 ， 见 文 档 模 板 。 u 3签 订 合 同 外 包 管 理 小 组 和 承 包 商 仔 细 审 查 外 包 开 发 合 同 中 的 每 个 条 款 ， 确 保 合 同 没 有 错 误 和 隐患 。 合 同 双 方 的 代 表 （ 具 有 法 律 效 律 的 人 ） 在 外 包 开 发 合 同 上 签 字 ， 此 后 合 同 生 效 。 Page 12 3. 软 件 外 包 管 理 的 方 法 与 规 范3.4 如 何 监 控 外 包 开 发 过 程u 1 项 目 进 展 检 查 。 外 包 管 理 小 组 按 照 外 包 开 发 合 同 中 的 “ 监 控 计 划 ” ， 定 期 检 查 承 包 商 的开 发 进 展 情 况 ， 并 记 录 到 外 包 开 发 过 程 监 控 报 告 之 中 。 见 文 档 模 板外 包 项 目 名 称 报 告 日 期 委 托 方 监 控 人 报 告 批 次 第 N份承 包 方 负 责 人 项 目 所 处 阶 段 项 目 进 展 状 况 计 划 实 际 情 况 任 务 与 进 度 工 作 成 果 费 用 人 力 资 源 软 硬 件 资 源 问 题 与 对 策 Page 13 3. 软 件 外 包 管 理 的 方 法 与 规 范3.4 如 何 监 控 外 包 开 发 过 程u 2 质 量 检 查 。 外 包 管 理 小 组 按 照 外 包 合 同 中 的 “ 监 控 计 划 ” ， 组 织 人 员 对 承 包 商 的 工 作 成果 进 行 技 术 评 审 、 测 试 ， 或 者 参 与 承 包 商 组 织 的 技 术 评 审 和 测 试 ， 以 保 证 工 作 成 果 的 质 量 符 合 要求 。 外 包 管 理 小 组 将 评 审 结 论 记 录 到 外 包 开 发 过 程 监 控 报 告 之 中 。 见 文 档 模 板外 包 项 目 名 称 检 查 时 间 检 查 地 点 委 托 方 检 查 人 员 承 包 方 开 发 人 员 工 作 成 果 及 版 本 检 查 方 式 （ 技 术 评 审 、 测 试 ） 检 查 结 论 问 题 与 对 策 Page 14 3. 软 件 外 包 管 理 的 方 法 与 规 范3.4 如 何 监 控 外 包 开 发 过 程u 3 纠 正 偏 差 。 外 包 管 理 小 组 根 据 进 展 检 查 和 质 量 检 查 的 结 论 ， 督 促 承 包 商 纠 正 工 作 偏 差 。 如 果需 要 更 改 合 同 、 产 品 需 求 或 开 发 计 划 ， 则 按 照 变 更 控 制 规 程 处 理 。 Page 15 3. 软 件 外 包 管 理 的 方 法 与 规 范3.5 如 何 验 收 外 包 开 发 成 果u 1 验 收 准 备 承 包 商 将 待 验 收 的 工 作 成 果 准 备 好 ， 并 将 必 要 的 材 料 提 前 交 给 外 包 管 理 小 组 。 外 包 管 理 小 组 慎 重 地 确 定 验 收 人 员 。 外 包 管 理 小 组 与 承 包 商 确 定 验 收 的 时 间 、 地 点 、 参 加 人 员 等 。 u 2 审 查 与 测 试 成 果 审 查 。 验 收 人 员 审 查 承 包 商 应 当 交 付 的 成 果 ， 如 代 码 、 文 档 等 等 。 确 保 这 些 成 果 是 完整 的 并 且 是 正 确 的 。 验 收 人 员 将 审 查 结 果 记 录 在 外 包 开 发 成 果 验 收 报 告 之 中 。 验 收 测 试 。 验 收 人 员 对 待 交 付 的 产 品 进 行 全 面 的 测 试 ， 确 保 产 品 符 合 需 求 。 验 收 人 员 将 测试 结 果 记 录 在 外 包 开 发 成 果 验 收 报 告 之 中 。 见 文 档 模 板 u 3 问 题 处 理 。 如 果 验 收 人 员 在 审 查 与 测 试 时 发 现 工 作 成 果 存 在 缺 陷 ， 则 外 包 管 理 小 组 应 当 视 问题 的 严 重 性 与 承 包 商 协 商 ， 给 出 合 适 的 处 理 措 施 。 如 果 工 作 成 果 存 在 严 重 的 缺 陷 ， 则 退 回 给 承 包 商 。 承 包 商 应 当 给 出 纠 正 缺 陷 的 措 施 ， 双 方协 商 第 二 次 验 收 的 时 间 。 如 果 给 验 收 方 带 来 损 失 ， 则 依 据 合 同 对 承 包 商 作 出 相 应 的 处 罚 。 如 果 工 作 成 果 存 在 一 些 轻 微 的 缺 陷 ， 则 承 包 商 应 当 给 出 纠 正 缺 陷 的 措 施 ， 双 方 协 商 是 否 需要 第 二 次 验 收 。 u 4 成 果 交 付 与 签 收 。 当 所 有 的 工 作 成 果 都 通 过 验 收 后 ， 承 包 商 将 其 交 付 给 外 包 管 理 小 组 。 双 方的 责 任 人 签 字 认 可 。 外 包 管 理 员 通 知 本 机 构 的 财 务 人 员 ， 将 合 同 余 款 支 付 给 承 包 商 。 Page 16 4. 软 件 采 购 管 理 的 方 法 与 规 范4.1 规 程 （ procedure）u 目 的 ： 从 多 个 候 选 供 应 商 中 选 择 最 合 适 的 供 应 商 ， 与 其 签 订 采 购 合 同 ， 并 依 据 合 同 验 收 产 品 部 件u 角 色 与 职 责 ： 采 购 管 理 员 邀 请 一 些 项 目 成 员 、 同 行 专 家 、 财 务 人 员 、 市 场 人 员 等 人 组 成 临 时 的 采购 管 理 小 组 。 采 购 管 理 员 为 该 小 组 的 负 责 人 。 u 启 动 准 则 ： 在 立 项 阶 段 ， 有 关 人 员 已 经 进 行 了 “ Make-or-Buy决 策 ” ， 确 定 了 需 要 采 购 的 产 品 部 件。 u 输 入 ： “ Make-or-Buy决 策 ” 产 生 的 文 档 ， 主 要 是 对 需 采 购 的 产 品 部 件 的 描 述 。 u 主 要 步 骤 ： Step1 选 择 最 合 适 的 供 应 商 Step2 签 订 采 购 合 同 Step3 采 购 物 品 验 收 u 输 出 ： 采 购 竞 标 邀 请 书 供 应 商 评 估 报 告 采 购 合 同 采 购 物 品 验 收 报 告 u 结 束 准 则 ： 供 应 商 应 交 付 的 所 有 工 作 成 果 都 已 经 通 过 采 购 方 的 验 收 。u 度 量 ： 采 购 管 理 员 统 计 工 作 量 和 文 档 的 规 模 ， 汇 报 给 项 目 经 理 以 及 有 关 领 导 。 参 考 书 ： CMMI3级 软 件 过 程 改 进 方 法 与 规 范 ， 林 锐 著 ， 电 子 工 业 出 版 社 ， 2003 Page 17 5. 建 议u 对 外 包 与 采 购 管 理 小 组 进 行 必 要 的 培 训 。u 对 外 包 与 采 购 管 理 过 程 域 中 产 生 的 所 有 有 价 值 的 文 档 进 行 配 置 管 理 。 u 选 用 合 适 的 软 件 工 具 ， 尽 量 减 少 外 包 与 采 购 管 理 的 工 作 量 。 Page 18 6. 集 成 化 项 目 管 理 系 统 Future演 示6.1 Future软 件 介 绍u Future是 基 于 Web的 集 成 化 项 目 管 理 系 统 。 Future1.0主 要 功 能 包 括 项 目 规 划 、 项 目 监 控 、 需 求管 理 、 质 量 管 理 、 配 置 管 理 、 合 同 管 理 和 日 常 工 作 管 理 等 。u Future的 主 要 功 能 覆 盖 了 CMM 2级 的 所 有 6个 过 程 域 。 使 用 Future可 以 大 大 降 低 软 件 项 目 管 理的 难 度 和 工 作 量 ， 有 效 提 高 软 件 产 品 质 量 、 提 高 生 产 率 并 且 降 低 开 发 成 本 。u Future的 目 标 是 “ 让 项 目 管 理 变 得 简 单 有 效 ” 。 Page 19 6. 集 成 化 项 目 管 理 系 统 Future演 示6.2 使 用 Future管 理 软 件 外 包 项 目u 以 公 司 真 实 外 包 项 目 为 参 考 （ 请 学 员 参 与 ） ， 创 建 一 个 用 于 演 示 的 软 件 外 包 项 目 。u 演 示 Future的 项 目 规 划 u 演 示 Future的 项 目 监 控u 演 示 Future的 需 求 管 理u 演 示 Future的 质 量 管 理u 演 示 Future的 配 置 管 理 （ 文 档 管 理 ） u 演 示 Future的 合 同 管 理u 演 示 Future的 日 常 工 作 管 理