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第 五 章 标 准 贸 易 模 型 本 章 结 构 引 言 开 放 经 济 的 标 准 模 型 国 际 收 入 转 移 ： RD曲 线 的 移 动 关 税 和 出 口 补 贴 ： RS和 RD同 时 移 动 提 要 引 言 前 几 章 的 贸 易 理 论 强 调劳 动 生 产 率 差 异 （ 李 嘉 图 模 型 ）资 源 禀 赋 差 异 （ 赫 克 歇 尔 -俄 林 模 型 ） 上 述 模 型 的 共 同 特 征 ：社 会 的 生 产 能 力 可 以 用 生 产 可 能 性 边 界 来 表 示 ，生 产 可 能 性 边 界 的 不 同 导 致 了 贸 易 的 产 生 。生 产 可 能 性 边 界 确 定 了 一 国 的 相 对 供 给 曲 线世 界 相 对 需 求 和 位 于 各 国 相 对 供 给 曲 线 之 间 的世 界 相 对 供 给 曲 线 确 定 了 世 界 的 均 衡 点 更 一 般 化 的 模 型 标 准 贸 易 模 型 开 放 经 济 的 标 准 模 型 标 准 贸 易 模 型 建 立 在 四 个 重 要 关 系 的 基 础 之 上 生 产 可 能 性 边 界 和 相 对 供 给 曲 线 相 对 价 格 和 相 对 需 求 世 界 相 对 供 给 和 世 界 相 对 需 求 贸 易 条 件 和 国 家 福 利 生 产 可 能 性 边 界 和 相 对 供 给 曲 线 模 型 假 设 ：每 个 国 家 生 产 两 种 产 品 ： 粮 食 (F)和 棉 布 (C)每 个 国 家 的 生 产 可 能 性 边 界 是 一 条 光 滑 的 曲 线 (TT) 生 产 可 能 性 边 界 上 的 点 代 表 社 会 实 际 产 出 的 产 品 组 合 ，它 取 决 于 棉 布 相 对 于 粮 食 的 价 格 PC/PF 等 价 值 线同 一 条 等 价 值 线 的 市 场 产 出 价 值 相 等 且 不 变 （ 图 5-1） 假 定 P C/PF上 升 ， 等 价 值 线 变 陡 ， ， 社 会 生 产 点 发 生 变化 棉 布 相 对 价 格 上 升 ， 导 致 棉 布 产 出 增 加 ， 粮 食 产出 减 少 （ 图 5-2） 图 5-1 ： 产 品 相 对 价 格 决 定 社 会 产 出Q 等 价 值 线 TT 棉 布 生 产 , QC粮 食 生 产 , QF 图 5-2: 棉 布 的 相 对 价 格 上 升 如 何 影 响 相 对 供 给Q1 Q 2 VV2(PC/PF)2TT VV1(PC/PF)1 棉 布 产 量 , QC 粮 食 产 量 , QF 相 对 价 格 和 相 对 需 求 社 会 消 费 的 价 值 等 于 社 会 生 产 的 价 值PCQC + PFQF = PCDC + PFDF = V 同 一 条 等 价 值 曲 线 上 生 产 点 的 选 择 取 决 于 社 会 的 消 费倾 向 ， 可 以 用 一 系 列 无 差 异 曲 线 表 示 社 会 的 消 费 倾 向 . 无 差 异 曲 线无 差 异 曲 线 是 在 同 一 消 费 效 用 水 平 上 棉 布 (C)和 粮 食(F) 的 消 费 组 合 轨 迹无 差 异 曲 线 有 三 个 特 点 ：向 下 倾 斜位 置 离 原 点 越 远 ， 所 对 应 的 福 利 水 平 越 高 曲 线 越 往 右 越 平 坦 （ 边 际 效 用 递 减 ） 图 5-3： 标 准 模 型 中 的 生 产 、 消 费 和 贸 易Q TT 棉 布 产 量 , QC粮 食 产 量 QF D 无 差 异 曲 线粮 食 进 口 棉 布 出 口 点 Q为 价 值 最 大 化 的 生 产 点 ， 点 D为 效 用 最 大 化 的 消 费 点 ， 点 Q与 点D不 重 合 ， 故 需 要 贸 易 出 口 棉 布 ， 进 口 粮 食 棉 布 的 相 对 价 格 PC/PF升 高 ， 社 会 的 消 费 选 择 将 从 D1 移 到 D2 从 D1 移 到 D2反 映 了 两 种 效 应 ： 收 入 效 应 （ 因 为 棉 布 相 对 价 格 上 升 ， 导 致 该 国 收 入 增 加 ） 替 代 效 应 （ 因 为 棉 布 相 对 价 格 上 升 ， 导 致 该 国 消 费 棉 布 减 少 ） 若 收 入 效 应 大 于 替 代 效 应 ， 则 两 种 产 品 的 实 际 消 费 量 都 增 加（ 点 D 2 ） ； 反 之 ， 则 棉 布 消 费 会 减 少 ， 粮 食 消 费 会 增 加 。 但 不管 如 何 ， 棉 布 相 对 于 粮 食 的 消 费 量 都 会 下 降 . 图 5-4 棉 布 相 对 价 格 上 升 产 生 的 影 响 TTQ1 Q2D2粮 食 产 量 , QF VV1(PC/PF)1VV2(PC/PF)2D1 棉 布 产 量 , QC 贸 易 条 件 改 变 对 福 利 的 影 响 贸 易 条 件 贸 易 条 件 为 一 国 出 口 产 品 的 价 格 除 以 进 口 产 品 的 价 格 一 国 的 福 利 水 平 随 着 贸 易 条 件 的 改 善 而 上 升 （ 从 D1 移 到 D2） ，随 着 贸 易 条 件 的 恶 化 而 下 降 （ 从 D2 移 到 D1 ） 相 对 价 格 的 确 定 假 定 世 界 由 两 个 国 家 组 成 ： 本 国 （ 出 口 棉 布 ） 贸 易 条 件 为 P C/PF 棉 布 和 粮 食 的 生 产 量 为 QC 和 QF 外 国 （ 出 口 粮 食 ） 贸 易 条 件 为 PF /PC 棉 布 和 粮 食 的 生 产 量 为 Q*C和 Q*F 为 确 定 PC/PF， 必 须 找 到 棉 布 的 世 界 相 对 供 给 和 相 对 需求 的 交 点世 界 相 对 供 给 曲 线 (RS)是 一 条 向 上 倾 斜 的 曲 线 ， 因为 PC/PF上 升 将 使 各 国 都 增 加 棉 布 的 生 产 ， 减 少 粮 食的 生 产 。世 界 相 对 需 求 曲 线 (RD)是 一 条 向 下 倾 斜 的 曲 线 ， 因为 PC/PF上 升 将 使 各 国 的 消 费 组 合 向 靠 近 粮 食 背 离 棉布 的 方 向 移 动 。两 条 曲 线 的 交 点 确 定 了 均 衡 的 相 对 价 格 和 相 对 产 量 图 5-5 世 界 相 对 供 给 和 需 求RSRD棉 布 的 相 对价 格 , PC/PF 棉 布 相 对 数 量 ， QC + Q*C QF + Q*F(PC/PF)1 1 经 济 增 长 ： RS曲 线 的 移 动 他 国 的 经 济 增 长 对 本 国 是 有 利 还 是 有 害 ?有 利 于 本 国 ， 因 为 这 意 味 着 更 广 阔 的 出 口 市 场 .不 利 于 本 国 ， 因 为 这 意 味 着 本 国 出 口 商 将 面 临 更 大的 市 场 竞 争 . 当 一 个 国 家 是 世 界 经 济 一 体 化 的 一 员 时 ， 国 内 经 济 的增 长 会 给 本 国 带 来 更 多 的 利 益 还 是 更 少 的 利 益 ？当 本 国 能 向 世 界 市 场 出 口 更 多 的 产 品 时 ， 带 来 更 多的 利 益 。当 经 济 增 长 带 来 的 收 益 转 移 到 国 外 消 费 者 手 中 而 非本 国 所 得 时 ， 带 来 更 少 的 利 益 ， 例 如 出 口 产 品 价 格降 低 。 经 济 增 长 和 生 产 可 能 性 边 界 经 济 增 长 意 味 着 一 国 的 生 产 可 能 性 边 界 (TT)向 外 移 动 偏 向 型 经 济 增 长 ： 当 TT向 一 个 方 向 扩 张 的 幅 度 大 于向 另 一 个 方 向 扩 张 的 幅 度 时 出 现两 个 原 因 导 致 ：社 会 某 个 生 产 部 门 的 技 术 进 步 （ 技 术 进 步 可 理解 为 劳 动 生 产 率 ， 这 样 从 生 产 可 能 性 边 界 就 可以 得 出 ）一 国 某 一 生 产 要 素 的 供 给 增 加 ， 参 考 图 4-10 图 5-6 偏 向 型 经 济 增 长 TT1 TT1TT2 TT2棉 布 产 量 , QC粮 食 产 量 , QF(a)偏 向 棉 布 的 经 济 增 长 棉 布 产 量 , QC粮 食 产 量 , QF(b)偏 向 粮 食 的 经 济 增 长 相 对 供 给 和 贸 易 条 件 本 国 出 现 偏 向 棉 布 的 增 长 棉 布 的 相 对 产 出 增 加 世界 相 对 供 给 曲 线 右 移 棉 布 相 对 价 格 下 降 本 国 贸 易条 件 恶 化 ， 外 国 贸 易 条 件 改 善 ， 图 5-7（ a） 出 口 偏 向 型 增 长一 国 的 生 产 可 能 性 边 界 的 扩 张 偏 向 于 出 口 产 品恶 化 本 国 的 贸 易 条 件 ， 改 善 其 他 国 家 的 贸 易 条 件 进 口 偏 向 型 增 长一 国 的 生 产 可 能 性 边 界 的 扩 张 偏 向 于 进 口 产 品改 善 本 国 的 贸 易 条 件 ， 恶 化 其 他 国 家 的 贸 易 条 件 ， 图 5-7（ b） 图 5-7 经 济 增 长 和 相 对 供 给棉 布 的 相 对价 格 , PC/PF 棉 布 的 相 对产 量 , QC + Q*C QF + Q*FRS1 RD1(PC/PF)1 RS2(PC/PF)2 2 棉 布 的 相 对价 格 , PC/PF 棉 布 的 相 对产 量 , QC + Q*C QF + Q*FRS2 RD2(PC/PF)2 RS1(PC/PF)1 1(a) 偏 向 于 棉 布 的 增 长 (b) 偏 向 于 粮 食 的 增 长 经 济 增 长 的 国 际 性 影 响 经 济 增 长 的 国 际 性 影 响 取 决 于 经 济 增 长 的 偏 向 性 . 发 展 中 国 家 的 贫 困 化 增 长发 展 中 国 家 的 出 口 偏 向 型 增 长 会 恶 化 他 们 的 贸 易 条件 ， 以 至 于 他 们 的 福 利 低 于 增 长 之 前 。Bhagwati模 型 ： 在 极 端 的 情 况 下 ： 强 劲 的 出 口 偏 向型 增 长 ， 以 及 非 常 陡 峭 的 RS和 RD曲 线 。 一 国 对 另 一 国 的 损 害 是 通 过 贸 易 条 件 。 尽 管 新 兴 工 业化 国 家 和 地 区 发 生 了 进 口 偏 向 型 增 长 ， 但 从 实 证 上 看 ，新 兴 工 业 化 国 家 和 地 区 的 经 济 增 长 并 未 损 害 发 达 国 家 ，表 5-1. 本 人 的 解 释 ： 发 达 国 家 在 不 断 产 业 升 级 ， 导 致 其 出 口产 品 不 断 变 化 ； 分 工 和 专 业 化 是 经 济 增 长 的 来 源 ， 发展 中 国 家 的 产 业 升 级 ， 可 以 深 化 和 发 达 国 家 的 分 工 ，更 好 的 发 挥 规 模 经 济表 5-1 贸 易 条 件 年 均 百 分 比 变 化1986-1995 1996-2005 发 达 国 家 0.8 -0.1亚 洲 发 展 中 国 家 -0.4 -1.1 国 际 收 入 转 移 :相 对 需 求 曲 线 移 动 国 际 收 入 转 移 比 如 战 争 赔 款 和 外 国 援 助 ， 可 能 会 通 过 移 动 世 界 相 对 需 求 曲 线 ，从 而 影 响 一 国 的 贸 易 条 件 。 对 于 商 品 的 世 界 相 对 需 求 的 变 化 可 能 是 由 于 ： 消 费 者 偏 好 的 变 化 技 术 的 变 化 ,例 子 ： 玉 米 从 食 物 到 燃 料 国 际 收 入 转 移 最 重 要 ， 最 有 争 论 性 收 入 转 移 问 题 国 际 收 入 转 移 是 如 何 影 响 贸 易 条 件 的 ？ 凯 恩 斯 的 观 点 俄 林 的 观 点 德 国 案 例德 国 在 战 争 中 丧 失 了 总 人 口 的 10 和 将 近 七 分 之 一的 土 地 ， 换 来 的 是 1320亿 金 马 克 的 赔 款 ， 仅 1921年的 数 额 就 是 德 国 商 品 出 口 总 值 的 四 分 之 一 1921年 1月 31日 ， 世 界 金 融 史 上 前 所 未 有 的 恶 性 通货 膨 胀 ： 美 元 与 马 克 的 比 率 从 1921年 1月 的 1 64，到 1923年 11月 已 经 崩 溃 为 1 4.2万 亿 。 1928年 ， 沙 赫 特 率 领 德 国 国 家 银 行 代 表 团 ， 与 美 国为 首 的 国 联 赔 款 委 员 会 谈 判 签 订 了 “ 杨 格 计 划 ” ，德 国 每 年 只 要 付 赔 款 额 的 1 3， 剩 下 的 部 分 可 以 推迟 。 1929年 世 界 经 济 危 机 爆 发 之 后 ， 胡 佛 总 统 干 脆提 议 暂 停 德 国 赔 款 的 90 。 等 到 1933年 纳 粹 上 台 ，就 压 根 一 分 钱 都 不 给 了 。 收 入 转 移 对 贸 易 条 件 的 影 响 当 外 国 的 额 外 收 入 在 粮 食 和 棉 布 之 间 的 分 配 比 例 和 本国 在 粮 食 和 棉 布 之 间 的 分 配 比 例 相 同 的 时 候 (俄 林 ) 相 对 需 求 曲 线 不 会 改 变 ， 对 于 贸 易 条 件 也 没 有 任 何影 响 。 当 外 国 的 额 外 收 入 在 粮 食 和 棉 布 之 间 的 分 配 比 例 和 本国 在 粮 食 和 棉 布 之 间 的 分 配 比 例 不 同 的 时 候 (凯 恩 斯 ) 相 对 需 求 曲 线 会 移 动 ， 会 影 响 贸 易 条 件收 入 转 移 对 贸 易 条 件 影 响 的 方 向 取 决 于 本 国 和外 国 在 收 入 支 出 模 式 上 的 差 别 ， 即 边 际 支 出 倾向 。 若 本 国 对 棉 布 的 边 际 支 出 倾 向 大 于 外 国 ，则 本 国 对 外 国 的 收 入 转 移 会 使 得 棉 布 的 相 对 需求 减 少 ， RD曲 线 左 移 ， 相 对 价 格 下 降 ， 贸 易 条 件 恶 化 ， 图 5-8。 反 之 ， 则 本 国 贸 易 条 件 改 善 图 5-8 收 入 转 移 对 贸 易 条 件 的 效 应棉 布 的 相 关价 格 , PC/PF 棉 布 的 相 关 数 量 , QC + Q*C QF + Q*FRSRD2 RD1(PC/PF)2 2 1(PC/PF)1 有 关 收 入 转 移 的 贸 易 条 件 效 应 的 推 断 现 实 生 活 中 ， 大 多 数 国 家 用 于 购 买 本 国 生 产 产 品 的 收入 所 占 的 部 分 远 远 大 于 外 国 购 买 该 国 产 品 的 部 分 。由 于 消 费 者 偏 好 ， 更 由 于 贸 易 壁 垒 （ 包 括 自 然 壁 垒 、人 为 壁 垒 ） 的 存 在 ， 导 致 非 贸 易 品 的 出 现McCallum(1995) ： 其 他 条 件 相 同 的 情 形 下 ， 加 拿 大两 省 之 间 的 贸 易 额 是 加 拿 大 省 与 美 国 州 间 贸 易 额 的 22倍 非 贸 易 品 与 出 口 部 门 的 竞 争 ： 收 入 转 移 ， 导 致 转 出 国对 非 贸 易 品 部 门 需 求 下 降 ， 该 部 门 的 资 源 就 流 动 到 出口 部 门 ， 导 致 出 口 增 加 ， 出 口 产 品 价 格 下 降 ； 转 入 国则 反 之 ， 最 终 转 出 国 的 贸 易 条 件 恶 化 。 关 税 和 出 口 补 贴 :RS和 RD的 同 时 移 动 关 税 对 相 对 供 给 和 相 对 需 求 的 影 响 关 税 将 商 品 的 世 界 市 场 价 格 （ 外 部 价 格 ） 和 国 内 价 格（ 内 部 价 格 ） 分 隔 开 来 。 与 贸 易 条 件 相 对 应 的 是 外 部 价 格 若 本 国 对 进 口 粮 食 征 收 关 税 ， 本 国 棉 布 的 相 对 价 格 降低 ， 本 国 生 产 者 就 会 少 生 产 棉 布 多 生 产 粮 食 ， 本 国 消费 者 就 会 多 消 费 棉 布 少 消 费 粮 食 。 这 样 ， 世 界 棉 布 的相 对 供 给 下 降 ， 相 对 需 求 增 加 ， 从 而 导 致 本 国 贸 易 条件 改 善 （ 图 5-9） 图 5-9 关 税 对 贸 易 条 件 的 效 应棉 布 的 相 关价 格 , PC/PF 棉 布 的 相 关 数 量 , QC + Q*C QF + Q*FRS1RD1 RD2RS2 (PC/PF)1 1(PC/PF)2 2 出 口 补 贴 的 影 响 关 税 和 出 口 补 贴 常 被 当 成 同 一 类 政 策 ， 但 是 它 们 对 贸易 条 件 具 有 不 同 的 效 应 。 假 设 本 国 对 所 有 出 口 棉 布 的 生 产 者 提 供 相 当 于 产 品 价值 20 的 出 口 补 贴 ， 这 会 使 本 国 国 内 棉 布 对 粮 食 的 相对 价 格 上 涨 20 （ 棉 布 生 产 者 多 获 得 20%） 。 棉 布 相 对 价 格 的 上 涨 会 促 使 国 内 生 产 者 增 加 棉 布 的 生产 ， 减 少 粮 食 的 生 产 ； 国 内 消 费 者 减 少 棉 布 消 费 ， 增加 粮 食 消 费 。 这 样 ， 棉 布 的 相 对 供 给 增 加 ， 棉 布 的 相对 需 求 减 少 ， 本 国 贸 易 条 件 恶 化 ， 图 5-10 图 5-10 出 口 补 贴 对 贸 易 条 件 的 效 应棉 布 的 相 对价 格 , PC/PF 棉 布 的 相 对 数 量 ， QC + Q*C QF + Q*FRS1 RD1RD2RS2(PC/PF)1 1(PC/PF)2 2 中 国出 口 数 量指 数 出 口 价 格 指 数 2000年 =100 进 口 数 量 指 数 2000年 =100 进 口 价 格 指 数 2000年 =100 净 易 货 贸 易 条 件 2000年 =100 1981年 8.74 8.83 11.64 9.78 120.24 1985年 12.61 10.97 19.97 18.77 92.55 1990年 25.69 24.92 24.95 23.7 102.11 1995年 56.86 59.7 56.97 58.68 101.94 1996年 56.65 60.61 61.07 61.68 105.94 1997年 67.92 73.35 64.54 63.25 110.2 1998年 70.88 73.72 66.28 62.3 110.64 1999年 77.45 78.22 75.89 73.61 104.12 2000年 100 100 100 100 100 2001年 108.46 106.78 112.66 108.2 102.5 2002年 134.52 130.65 138.67 131.13 102.71 2003年 180.61 175.85 185.87 183.37 98.69 2004年 238.74 238.09 232.77 249.33 93.1 2005年 301.95 305.76 251.4 293.19 86.83 2006年 375.52 388.99 278.76 351.68 82.11 贸 易 条 件 效 应 的 应 用 ： 谁 得 谁 失 ？ 收 入 在 国 家 间 的 分 配 （ 外 部 价 格 ） 如 果 本 国 征 收 关 税 ， 如 果 关 税 不 是 太 高 的 话 (最 优 关税 ， 见 第 8章 )， 本 国 贸 易 条 件 改 善 ， 外 国 贸 易 条 件降 低 如 果 本 国 提 供 出 口 补 贴 ， 本 国 贸 易 条 件 恶 化 ， 外 国贸 易 条 件 改 善 收 入 在 国 家 内 部 的 分 配 （ 内 部 价 格 ） 关 税 （ 补 贴 ） 对 提 高 进 口 （ 出 口 ） 商 品 的 国 内 相 对价 格 具 有 直 接 影 响 ， 但 关 税 （ 补 贴 ） 还 有 间 接 效 应 ，导 致 关 税 和 出 口 补 贴 对 一 个 国 家 的 国 内 相 对 价 格 具有 相 反 影 响 的 可 能 性 。 若 发 生 相 反 方 向 的 影 响 ， 则关 税 对 本 国 进 口 产 品 部 门 不 利 ， 补 贴 对 本 国 出 口 产品 部 门 不 利 提 要 一 国 的 贸 易 条 件 取 决 于 世 界 相 对 供 给 和 相 对 需 求 的 交 点 。 经 济 增 长 是 有 偏 向 性 的 。 出 口 偏 向 型 的 经 济 增 长 会 恶 化本 国 贸 易 条 件 ； 进 口 偏 向 型 的 经 济 增 长 则 会 改 善 本 国 贸易 条 件 。 国 际 收 入 转 移 可 能 会 影 响 一 国 的 贸 易 条 件 ， 使 世 界 相 对需 求 曲 线 发 生 移 动 。 出 口 补 贴 的 贸 易 条 件 效 应 是 使 出 口 国 受 损 ， 进 口 国 受 益 ，关 税 的 效 应 正 好 相 反 。 关 税 和 出 口 补 贴 对 一 国 内 部 收 入 分 配 的 影 响 都 很 大
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