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第 十 章 产 业 政 策 理 论q教 学 要 求 ： 本 章 要 求学 生 了 解 产 业 政 策 的概 念 、 作 用 、 掌 握 产业 政 策 的 内 容 ， 即 产业 结 构 调 整 政 策 、 产业 组 织 政 策 和 产 业 技术 政 策 ， 其 中 重 点 要求 掌 握 战 略 产 业 的 扶持 政 策 、 反 垄 断 政 策和 产 业 规 制 政 策 。 第 一 节 产 业 政 策 理 论 概 述 q一 、 产 业 政 策 的 含 义q二 、 产 业 政 策 的 基 础 理 论q1、 市 场 失 灵 理 论q2、 赶 超 战 略 理 论q3、 国 际 竞 争 理 论 一 、 产 业 政 策 的 含 义 q 产 业 政 策 通 常 是 对 以 产 业 组 织 理 论 、 产 业 结 构 理 论 、 产 业布 局 理 论 和 产 业 发 展 理 论 为 基 本 内 容 的 产 业 经 济 学 基 本 理论 的 应 用 ， 也 是 产 业 经 济 学 理 论 价 值 的 最 终 体 现 。q 产 业 政 策 一 词 最 早 出 现 的 标 志 ， 是 1970年 日 本 通 产 省 代 表在 OECD大 会 上 所 作 的 题 为 日 本 的 产 业 政 策 的 演 讲 。q 小 宫 隆 太 郎 认 为 ： 产 业 政 策 是 “ 对 以 制 造 业 为 中 心 的 产 业部 门 之 间 的 资 源 配 置 实 行 干 预 的 各 种 政 策 ， 以 及 个 别 产 业内 部 的 产 业 组 织 对 私 人 企 业 的 活 动 水 平 施 加 影 响 的 政 策 的总 和 ” 。q 概 括 地 讲 ， 产 业 政 策 是 政 府 为 了 实 现 一 定 的 经 济 和 社 会 目标 对 产 业 活 动 进 行 干 预 而 制 定 的 各 种 政 策 的 总 和 。 产 业 政策 的 实 质 ， 是 针 对 产 业 活 动 中 出 现 的 资 源 配 置 的 “ 市 场 失灵 ” 情 况 而 实 行 的 政 策 性 干 预 。 二 、 产 业 政 策 的 基 础 理 论 q（ 一 ） 市 场 失 灵 理 论q市 场 失 灵 也 称 市 场 失 败 或 市 场 失 效 ， 它 是 和 市场 效 率 相 对 应 的 概 念 。 市 场 缺 陷 是 指 市 场 机 制派 生 出 来 的 经 济 问 题 ， 收 入 分 配 不 公 平 和 经 济波 动 是 市 场 缺 陷 的 典 型 形 式 。 产 业 政 策 主 要 是政 府 针 对 市 场 失 灵 而 采 取 的 一 种 补 救 措 施 。 日本 经 济 学 家 小 宫 隆 太 郎 一 针 见 血 地 指 出 ： “ 产业 政 策 的 中 心 课 题 ， 就 是 针 对 在 资 源 分 配 方 面出 现 的 市 场 失 灵 采 取 对 策 。 ” q市 场 失 灵 问 题 主 要 体 现 在 以 下 几 个 方 面 ： 1、 垄 断 会 导 致 “ 市 场 失 灵 ” q垄 断 的 典 型 形 式 是 产 品 的 生 产 垄 断 ， 当某 种 消 费 品 的 绝 大 部 分 产 量 由 一 个 生 产者 提 供 时 ， 就 会 导 致 垄 断 。 根 据 效 率 法则 ， 效 率 价 格 是 边 际 成 本 等 于 边 际 收 益时 的 价 格 ， 但 由 于 垄 断 ， 生 产 者 可 以 把价 格 定 得 高 于 边 际 成 本 ， 以 期 获 得 更 大的 利 润 。 这 样 ， 该 产 品 的 生 产 就 是 没 有效 率 的 ， 因 而 从 社 会 角 度 看 ， 资 源 配 置就 不 会 达 到 效 率 状 态 ， 市 场 机 制 失 灵 了 。 2、 公 共 物 品 的 提 供 中 存 在 “ 市 场失 灵 ” 问 题 q公 共 物 品 是 指 非 排 他 性 和 非 竞 争 性 的 物品 ， 典 型 的 公 共 物 品 是 私 人 所 不 能 提 供的 ， 因 为 提 供 者 得 不 到 应 有 的 收 益 。 仅仅 依 靠 市 场 机 制 的 作 用 ， 公 共 物 品 的 提供 将 低 于 正 常 的 与 资 源 最 优 配 置 状 态 相适 应 的 供 给 点 。 所 以 ， 典 型 的 公 共 物 品供 给 不 能 离 开 政 府 的 作 用 和 产 业 政 策 的有 效 引 导 。 3、 经 济 活 动 的 外 部 性 的 存 在 可能 导 致 “ 市 场 失 灵 ” q外 部 性 是 指 经 济 主 体 的 行 为 所 引 起 的 成本 和 收 益 没 有 全 部 由 经 济 行 为 主 体 承 担 。由 于 这 种 外 部 性 是 在 市 场 交 易 活 动 之 外发 生 的 ， 外 部 性 不 一 定 能 以 市 场 方 式 解决 ， 为 了 使 外 部 性 问 题 不 至 于 影 响 到 资源 优 化 配 置 ， 需 要 通 过 产 业 政 策 的 干 预来 予 以 调 整 。 4、 信 息 不 完 全 、 不 充 分 和 不 对称 导 致 “ 市 场 失 灵 ” q通 过 市 场 竞 争 达 到 资 源 的 最 优 配 置 ， 需 要 有 完善 和 充 分 的 市 场 信 息 ， 而 在 现 实 经 济 活 动 中 ，信 息 总 是 不 完 全 、 不 充 分 的 ， 买 卖 双 方 所 拥 有的 信 息 往 往 也 是 不 对 称 的 ， 交 易 双 方 的 信 息 占有 都 不 完 全 ， 这 就 可 能 出 现 互 相 欺 骗 、 损 人 利己 的 现 象 。 所 以 ， 在 信 息 不 完 全 、 不 充 分 和 不对 称 的 情 况 下 ， 市 场 机 制 并 不 能 最 优 地 配 置 社会 资 源 ， 需 要 政 府 政 策 的 引 导 和 调 节 。 （ 二 ） 赶 超 战 略 理 论 q该 理 论 强 调 产 业 政 策 是 政 府 在 市 场 机 制 基 础 上更 有 效 地 实 施 “ 赶 超 战 略 ” 的 需 要 。q它 是 总 结 后 发 国 家 实 现 赶 超 目 标 的 成 功 经 验 所得 出 的 理 论 认 识 ， 因 而 较 好 地 结 实 了 “ 为 什 么后 发 国 家 在 实 现 赶 超 过 程 中 比 发 达 国 家 更 多 地运 用 产 业 政 策 ” 的 奥 秘 。q事 实 证 明 ， 由 于 “ 后 发 优 势 ” 的 存 在 ， 发 展 中国 家 完 全 可 能 通 过 制 定 和 推 行 合 理 的 产 业 政 策 ，来 实 现 经 济 的 超 常 规 发 展 ， 缩 短 追 赶 先 进 国 家所 需 的 时 间 。 （ 三 ） 国 际 竞 争 理 论 q该 理 论 强 调 产 业 政 策 是 当 今 世 界 各 国 更 好 地 参 与国 际 竞 争 的 需 要 。 其 基 本 共 识 是 支 持 产 业 政 策 存续 和 适 度 强 化 。q由 于 经 济 全 球 化 和 世 界 经 济 一 体 化 趋 势 的 出 现 ，国 际 经 济 关 系 和 国 际 分 工 体 系 正 在 经 历 前 所 未 有的 变 化 ， 各 国 经 济 都 面 临 着 新 的 机 遇 和 挑 战 。 在这 种 形 势 下 ， 各 国 （ 无 论 是 发 达 国 家 还 是 发 展 中国 家 ） 政 府 都 迫 切 需 要 以 产 业 政 策 为 基 本 工 具 ，审 时 度 势 ， 充 分 发 挥 政 府 的 经 济 职 能 ， 增 强 本 国产 业 的 国 际 竞 争 力 ， 从 而 维 持 或 争 取 本 国 产 业 在经 济 全 球 化 过 程 中 的 优 势 地 位 。 第 二 节 产 业 结 构 政 策 类 型 q一 、 结 构 政 策 的 含 义q产 业 结 构 政 策 是 指 政 府 依 据 本 国 的 产 业 结 构 演 化 趋势 ， 为 推 进 产 业 结 构 优 化 升 级 而 制 定 的 产 业 政 策 。产 业 结 构 政 策 的 实 质 在 于 从 推 动 产 业 结 构 的 合 理 演进 中 ， 求 得 经 济 增 长 和 资 源 配 置 效 率 的 改 善 。q产 业 结 构 政 策 按 照 政 策 目 标 和 措 施 的 不 同 ， 可 以 划分 为 多 种 不 同 的 类 型 ， 主 要 有 ： 幼 小 产 业 保 护 政 策 、主 导 产 业 选 择 政 策 、 战 略 产 业 扶 植 政 策 、 衰 退 产 业调 整 政 策 。 二 、 战 略 产 业 的 扶 植 政 策 q 战 略 产 业 是 指 在 未 来 成 为 主 导 产 业 或 支 柱 产 业 的 新 兴 产 业 。q 要 成 为 战 略 产 业 就 必 须 具 备 三 大 基 本 特 征 ：q 一 是 能 够 迅 速 有 效 地 吸 收 创 新 成 果 ， 并 获 得 与 新 技 术 相 关 联 的 新 的生 产 函 数 ；q 二 是 具 有 巨 大 的 市 场 潜 力 ， 可 望 获 得 持 续 的 高 速 增 长 ；q 三 是 同 其 他 产 业 的 关 联 系 数 较 大 ， 能 够 带 动 相 关 产 业 的 发 展 。q 战 略 产 业 的 扶 植 政 策 是 产 业 结 构 政 策 中 的 主 导 方 面 和 关 键 部 分 。它 的 特 点 是 着 眼 于 未 来 的 产 业 优 势 ， 直 接 服 务 于 产 业 结 构 的 高度 化 。q 战 略 产 业 扶 植 政 策 的 宗 旨 ， 是 通 过 政 府 强 有 力 的 介 入 ， 来 增 强对 战 略 产 业 的 生 产 要 素 投 入 ， 再 通 过 战 略 产 业 的 超 常 规 发 展 来带 动 整 个 产 业 结 构 的 高 度 化 。 该 政 策 背 后 是 一 种 非 均 衡 发 展 和争 取 动 态 比 较 优 势 的 战 略 思 路 。 三 、 衰 退 产 业 的 调 整 政 策 q所 谓 衰 退 产 业 是 指 经 历 了 幼 小 期 、 成 长 期 成 熟期 之 后 ， 进 入 了 产 业 生 命 周 期 的 最 后 一 个 发 展阶 段 衰 退 期 的 产 业 。 其 一 般 特 征 是 ： 产 品需 求 量 和 销 售 量 大 幅 度 下 降 ， 技 术 进 步 率 下 降且 创 新 无 望 ， 而 由 另 一 新 兴 产 业 提 供 的 替 代 品却 同 时 出 现 需 求 与 销 售 额 上 升 的 趋 势 。q衰 退 产 业 调 整 政 策 是 产 业 结 构 高 度 化 过 程 中 具有 重 大 显 示 意 义 的 基 本 政 策 ， 其 立 足 点 是 帮 助衰 退 产 业 实 行 有 秩 序 的 收 缩 、 撤 让 ， 并 引 导 其资 本 存 量 向 高 增 长 率 产 业 部 门 有 效 转 移 。 q衰 退 产 业 调 整 政 策 的 主 要 措 施 包 括 ：q1、 加 速 设 备 折 旧 。q2、 市 场 保 护 、 援 助 。q3、 促 进 转 产 。q4、 技 术 与 经 营 支 持 。q5、 转 岗 培 训 。 第 三 节 产 业 组 织 政 策 q产 业 组 织 政 策 是 产 业 政 策 体 系 的 主 要 内 容 之 一 ，与 其 它 产 业 政 策 相 辅 相 成 ， 是 政 府 实 施 宏 观 经济 目 标 的 重 要 保 障 。 但 实 际 上 ， 在 20世 纪 60年代 末 以 前 ， 并 没 有 明 确 的 产 业 组 织 政 策 的 概 念 ，只 有 一 些 诸 如 “ 反 托 拉 斯 ” 、 “ 反 垄 断 ” 、“ 中 小 企 业 法 ” 等 具 体 的 政 策 措 施 。 二 战 以 后 ，为 促 进 经 济 的 快 速 复 苏 ， 日 本 实 行 了 一 系 列 与产 业 结 构 和 产 业 组 织 有 关 的 政 策 并 取 得 了 巨 大的 成 功 ， 从 而 引 发 了 人 们 对 产 业 结 构 、 产 业 组织 等 产 业 政 策 的 研 究 。 此 后 ， 产 业 组 织 政 策 也就 成 为 产 业 组 织 理 论 不 可 分 割 的 一 部 分 。 一 、 政 策 及 其 政 策 目 标 q从 产 业 组 织 理 论 的 角 度 来 看 ， 所 谓 产 业 组 织 政策 ， 是 指 为 了 获 得 理 想 的 市 场 绩 效 ， 由 政 府 制定 的 干 预 市 场 结 构 和 市 场 行 为 ， 调 节 产 业 内 企业 间 关 系 的 公 共 政 策 。 产 业 组 织 政 策 的 实 质 是协 调 竞 争 与 规 模 经 济 之 间 的 冲 突 ， 以 维 持 正 常的 市 场 秩 序 ， 促 进 有 效 竞 争 态 势 的 形 成 ， 从 而为 整 个 经 济 体 系 的 健 康 发 展 奠 定 基 础 。q产 业 组 织 政 策 是 市 场 经 济 实 践 的 产 物 ， 其 实 施的 必 然 性 在 于 弥 补 市 场 自 身 的 缺 陷 。 q 产 业 组 织 政 策 的 目 标 可 分 为 一 般 目 标 和 具 体 目 标 。q 一 般 目 标 就 是 产 业 组 织 政 策 最 终 要 达 到 的 市 场 状 态 ， 即 促 进 市 场 有 效 竞争 态 势 的 形 成 ， 提 高 产 业 内 部 的 资 源 配 置 效 率 。q 产 业 组 织 政 策 的 具 体 目 标 ， 是 其 一 般 目 标 在 各 个 时 期 、 各 项 具 体 政 策 内容 上 的 具 体 化 和 细 分 化 。 产 业 组 织 理 论 体 系 的 创 始 人 贝 恩 （ J.S.Bain）在 其 产 业 组 织 一 书 中 提 出 ， 产 业 组 织 政 策 的 具 体 目 标 可 以 细 化 为 六个 方 面 ：q 1、 企 业 应 达 到 并 有 效 地 利 用 规 模 经 济 ， 市 场 的 供 给 主 要 应 由 达 到 经 济 规 模 的企 业 承 担 ， 企 业 应 有 较 高 的 开 工 率 。q 2、 不 应 看 出 某 些 产 业 或 企 业 长 期 获 得 超 额 利 润 或 长 期 亏 损 的 情 况 ， 从 较 长 时间 来 看 ， 各 产 业 的 资 本 利 润 率 应 是 比 较 均 等 的 。q 3、 较 快 的 技 术 进 步 ， 主 要 指 技 术 和 产 品 开 发 、 革 新 活 动 有 效 且 比 较 充 分 。q 4、 不 存 在 过 多 的 销 售 费 用 。q 5、 产 品 的 质 量 和 服 务 水 平 较 高 ， 并 具 有 多 样 性 ， 以 适 应 提 高 大 众 福 利 和 消 费水 平 的 要 求 。 q 6、 能 够 有 效 地 利 用 自 然 资 源 。 二 、 反 垄 断 政 策 q在 任 何 市 场 经 济 国 家 ， 反 垄 断 政 策 都 是最 主 要 的 产 业 组 织 政 策 ， 具 体 表 现 为 制定 和 实 施 反 垄 断 法 或 反 托 拉 斯 法 。 反 垄断 法 以 及 反 垄 断 政 策 的 主 要 功 能 是 协 调企 业 的 盈 利 行 为 与 公 共 利 益 之 间 的 矛 盾 。 （ 一 ） 反 垄 断 政 策 的 实 施 动 因q垄 断 （ 这 里 所 说 的 垄 断 主 要 是 指 那 些 人 为 造 成的 垄 断 ， 而 不 是 自 然 垄 断 ） 就 是 独 占 和 控 制 ，会 给 社 会 经 济 造 成 极 大 的 危 害 。 首 先 ， 垄 断 阻碍 价 格 机 制 在 资 源 配 置 中 的 重 要 作 用 和 生 产 要素 随 供 求 关 系 状 况 的 自 由 流 动 ， 使 资 源 难 以 优化 配 置 ； 其 次 ， 垄 断 增 加 成 本 、 产 生 “ X非 效率 ” ， 加 重 非 垄 断 企 业 和 消 费 者 的 负 担 ； 再 次 ，垄 断 形 成 不 合 理 的 收 入 分 配 ， 减 弱 技 术 创 新 和扩 大 生 产 的 动 力 ， 甚 至 限 制 技 术 进 步 ， 引 起 生产 和 技 术 停 止 ， 缩 小 经 济 发 展 的 可 能 性 空 间 。 （ 二 ） 反 垄 断 政 策 的 基 本 内 容q1、 禁 止 私 人 垄 断 和 卡 特 尔 协 议q私 人 垄 断 是 指 个 人 、 公 司 或 财 团 通 过 兼 并 、 收 购 或 倾 销 等 手段 ， 把 其 他 竞 争 对 手 从 市 场 上 排 挤 出 去 ， 从 而 确 立 自 己 在 市场 中 的 垄 断 地 位 ， 并 以 此 支 配 市 场 。q需 要 注 意 的 是 ， 反 垄 断 法 一 般 并 不 反 对 一 个 或 一 个 以 上 的 企业 在 市 场 上 占 有 支 配 地 位 ， 只 是 禁 止 滥 用 支 配 地 位 ， 也 就 是说 ， 凡 是 通 过 高 效 率 、 低 消 耗 以 及 行 使 专 利 权 或 特 许 权 ， 甚至 由 于 历 史 原 因 形 成 的 垄 断 并 不 属 于 被 禁 止 的 范 围 。q卡 特 尔 协 议 是 指 多 个 企 业 以 垄 断 市 场 、 获 取 高 额 利 润 为 共 同目 的 ， 在 一 定 时 期 内 就 划 分 市 场 、 规 定 产 量 、 确 定 价 格 而 达成 的 正 式 或 非 正 式 的 协 议 。 卡 特 尔 协 议 又 分 为 “ 纵 向 卡 特 尔协 议 ” 和 “ 横 向 卡 特 尔 协 议 ” 。 2、 禁 止 市 场 过 度 集 中q市 场 适 度 集 中 有 利 于 发 挥 规 模 经 济 的 作 用 ， 但过 度 集 中 又 会 滋 生 垄 断 ， 从 而 限 制 竞 争 。 企 业兼 并 是 实 现 市 场 集 中 的 主 要 途 径 ， 适 当 的 企 业兼 并 有 利 于 企 业 扩 大 生 产 经 营 、 取 得 规 模 效 益 ，改 善 产 品 结 构 ， 提 高 设 备 的 利 用 率 ， 获 取 市 场竞 争 的 优 势 。 但 不 当 的 企 业 兼 并 则 会 减 少 甚 至消 灭 竞 争 。 因 此 ， 各 国 的 反 垄 断 法 对 于 能 够 形成 市 场 过 度 集 中 的 企 业 兼 并 尤 其 是 大 企 业 间 的兼 并 通 常 都 是 加 以 禁 止 的 。 3、 禁 止 滥 用 市 场 势 力q 所 谓 滥 用 市 场 势 力 ， 是 指 在 市 场 中 居 支 配 地 位 的 大 企 业 ，凭 借 自 身 的 经 济 实 力 对 其 他 企 业 施 加 影 响 ， 迫 使 他 们 按 自己 的 意 愿 行 事 ， 从 而 妨 碍 公 平 竞 争 。q 滥 用 市 场 势 力 的 做 法 大 体 有 以 下 几 种 形 式 ：q 一 是 价 格 歧 视 ， 即 同 一 产 品 对 不 同 的 顾 客 或 买 主 收 取 不 同 的 价 格 ，而 不 是 根 据 生 产 和 经 营 该 产 品 的 边 际 成 本 确 定 价 格 ；q 二 是 独 家 交 易 ， 即 只 准 经 销 一 家 的 产 品 ， 而 不 得 经 销 其 他 同 行 竞 争者 的 产 品 ；q 三 是 搭 配 销 售 ， 即 卖 方 在 推 销 某 种 产 品 时 ， 强 行 搭 配 另 一 种 买 方 不需 要 或 不 情 愿 接 受 的 产 品 ；q 四 是 维 持 转 售 价 格 ， 即 供 给 企 业 强 迫 转 售 者 收 取 指 定 的 价 格 ； q 五 是 限 定 销 售 区 域 ；q 六 是 公 司 董 事 交 叉 任 职 ， 即 一 人 同 时 兼 任 两 家 或 两 家 以 上 公 司 的 董事 ， 从 而 使 有 关 公 司 能 够 串 通 一 气 ， 达 到 减 少 或 消 除 竞 争 的 目 的 。 三 、 中 小 企 业 发 展 政 策q中 小 企 业 政 策 是 指 政 府 根 据 中 小 企 业 的实 际 情 况 和 本 国 有 关 产 业 发 展 的 特 点 ，对 各 产 业 中 的 中 小 企 业 采 取 的 一 系 列 方针 、 措 施 和 规 定 ， 分 为 限 制 性 政 策 和 扶持 性 政 策 两 大 部 分 。 但 由 于 中 小 企 业 同大 企 业 相 比 在 经 济 发 展 中 的 不 利 地 位 ，各 国 普 遍 采 取 的 主 要 是 扶 持 政 策 。 （ 一 ） 制 定 中 小 企 业 政 策 的 依 据q1、 中 小 企 业 的 不 可 替 代 性 。q首 先 ， 中 小 企 业 规 模 小 ， 所 需 投 资 少 ， 经 营 灵 活 性 强 ， 制 度 创 新和 技 术 创 新 能 力 强 ， 管 理 成 本 低 ， 对 市 场 变 化 的 适 应 速 度 快 。q其 次 ， 从 对 中 小 企 业 的 产 品 需 求 上 分 析 ， 中 小 企 业 不 可 替 代 性 的特 点 也 是 非 常 明 显 的 。q2、 中 小 企 业 的 不 利 地 位 。q中 小 企 业 与 大 企 业 相 比 处 于 不 利 地 位 ， 主 要 是 由 它 在 人 力 、物 力 和 财 力 以 及 由 此 决 定 的 信 息 的 获 取 与 使 用 能 力 等 方 面 的不 同 造 成 的 ， 而 由 此 造 成 的 社 会 环 境 也 对 中 小 企 业 不 利 ， 如筹 资 困 难 和 资 产 不 稳 定 等 等 。q3、 保 持 产 业 组 织 内 部 的 竞 争 活 力 。q在 产 业 内 部 ， 保 持 一 定 数 量 健 康 发 展 的 中 小 企 业 ， 使 大 、 中 、 小 企 业 并 存 ， 有 利 于 增 强 产 业 组 织 内 部 的 竞 争 活 力 。 （ 二 ） 中 小 企 业 政 策 的 主 要 内 容q1、 一 般 政 策q一 般 政 策 是 纯 粹 的 中 小 企 业 政 策 ， 是 以 全 部 中 小 企 业为 对 象 的 ， 目 的 在 于 通 过 弥 补 中 小 企 业 在 劳 动 力 、 资本 、 技 术 、 信 息 等 方 面 的 不 利 条 件 ， 促 进 中 小 企 业 的发 展 。 具 体 包 括 ：q（ 1） 劳 动 政 策 。 帮 助 中 小 企 业 进 行 职 业 培 训 和 能 力 开 发 ， 协 助中 小 企 业 提 高 人 员 素 质 。q（ 2） 金 融 政 策 。 包 括 有 关 支 持 中 小 企 业 的 专 门 金 融 机 构 贷 款 和信 用 保 证 制 度 。q（ 3） 交 易 公 开 化 政 策 。 对 大 企 业 运 用 市 场 支 配 能 力 加 以 限 制 ，帮 助 中 小 企 业 组 织 起 来 ， 提 高 应 变 能 力 。 q（ 4） 诊 断 、 指 导 政 策 。 为 中 小 企 业 提 供 技 术 、 市 场 、 经 营 等 信息 ， 以 及 为 中 小 企 业 提 供 诊 断 和 咨 询 服 务 。 2、 特 定 政 策 q特 定 政 策 是 指 以 特 定 产 业 为 对 象 或 以 特 定 中 小企 业 群 为 对 象 的 政 策 。 以 特 定 产 业 为 对 象 的 政策 ， 实 际 上 是 结 构 政 策 在 中 小 企 业 政 策 的 延 伸 ，包 括 不 同 产 业 的 现 代 化 政 策 ， 衰 退 产 业 的 调 整政 策 ， 主 要 是 以 对 成 长 产 业 的 扶 植 和 对 衰 退 产业 的 调 整 为 目 标 ； 对 特 定 的 中 小 企 业 群 为 对 象的 政 策 ， 实 际 上 是 规 模 经 济 政 策 在 中 小 企 业 政策 上 的 延 伸 ， 它 包 括 了 下 面 所 要 讲 的 转 包 制 政策 。 3、 转 包 制 政 策 q转 包 制 是 指 由 中 小 企 业 承 包 大 企 业 的 中 间 产 品 ，即 由 零 部 件 供 需 所 形 成 的 大 企 业 与 中 小 企 业 间 的相 互 联 系 、 相 互 促 进 的 一 种 制 度 。 为 了 防 止 大 企业 利 用 其 有 利 地 位 ， 采 取 不 正 当 手 段 与 中 小 企 业进 行 交 易 ， 要 求 通 过 政 策 与 法 令 来 限 制 其 不 合 理的 行 为 。 这 些 限 制 包 括 ：q（ 1） 价 格 限 制 。 大 企 业 购 买 中 小 企 业 的 零 、 部 件 的 价 格 不 能过 低 ， 保 证 中 小 企 业 具 有 一 定 的 利 润 率 。q（ 2） 支 付 贷 款 限 制 。 即 限 定 大 企 业 对 中 小 企 业 支 付 贷 款 的 最长 期 限 。q（ 3） 订 货 计 划 限 制 。 即 要 求 大 企 业 预 先 向 转 包 企 业 提 出 订 货 计 划 ， 防 止 大 企 业 将 风 险 和 压 力 转 嫁 给 中 小 企 业 。 （ 三 ） 中 小 企 业 政 策 的 措 施q 1、 在 金 融 方 面 ， 建 立 针 对 中 小 企 业 的 专 门 金 融 机 构 和 信 用 制 度 ，由 政 策 投 入 贷 款 提 供 资 金 ， 向 中 小 企 业 发 放 低 息 贷 款 。q 2、 在 税 收 方 面 ， 减 轻 中 小 企 业 的 法 人 纳 税 负 担 ， 对 采 用 现 代 化 设备 的 中 小 企 业 采 取 特 别 折 旧 制 度 ， 以 及 用 实 现 特 定 政 策 目 标 的 特别 减 税 措 施 来 支 持 中 小 企 业 。q 3、 财 政 补 助 金 。 对 从 事 中 小 企 业 贷 款 和 咨 询 、 指 导 等 工 作 的 地 方公 共 团 体 和 中 小 企 业 团 体 ， 给 予 财 政 补 贴 金 。q 4、 规 定 限 制 。 限 制 大 企 业 滥 用 市 场 支 配 权 力 ， 建 立 中 小 企 业 互 助团 体 ， 防 止 大 企 业 干 预 中 小 企 业 。q 5、 提 供 信 息 。 对 中 小 企 业 提 供 技 术 、 市 场 、 经 营 方 面 的 信 息 和 不同 产 业 的 现 代 化 规 划 。q 6、 产 品 优 先 采 购 。 保 证 中 小 企 业 有 平 等 地 接 受 政 府 采 购 的 机 会 。 第 四 节 产 业 技 术 政 策q科 学 技 术 进 步 是 推 动 产 业 发 展 的 决 定 性 因 素 ，产 业 技 术 政 策 是 政 府 制 定 的 促 进 产 业 技 术 进 步的 政 策 。q产 业 技 术 政 策 是 政 府 对 产 业 的 技 术 进 步 、 技 术结 构 选 择 和 技 术 开 发 进 行 的 预 测 、 决 策 、 规 划 、协 调 、 推 动 、 监 督 和 服 务 等 方 面 的 综 合 体 现 。q产 业 技 术 政 策 的 主 要 内 容 包 括 产 业 技 术 发 展 的目 标 、 主 攻 方 向 、 重 点 领 域 、 实 现 目 标 的 策 略和 措 施 ， 是 保 障 产 业 技 术 适 度 和 有 效 发 展 的 重要 手 段 。 一 、 产 业 技 术 政 策 的 重 要 性q1、 促 进 技 术 进 步 是 政 府 本 身 的 职 能 要 求 。q由 于 技 术 、 知 识 具 有 公 共 产 品 的 属 性 ， 政 府 应 当 是 公 共 产 品的 重 要 提 供 者 ， 因 此 ， 政 府 有 责 任 积 极 参 与 经 济 发 展 过 程 中的 技 术 进 步 活 动 ， 保 证 和 促 进 这 种 公 共 产 品 的 供 给 。q2、 单 纯 依 靠 市 场 机 制 分 配 资 源 难 以 满 足 技 术 发 展的 需 要 。q(1)技 术 开 发 的 成 本 与 技 术 进 步 的 收 益 之 间 存 在 非 对 称 性 ， 个 人技 术 成 本 高 ， 但 个 人 收 益 往 往 低 于 社 会 收 益 ， 影 响 私 人 技 术 开 发投 资 的 积 极 性 ； (2)技 术 开 发 存 在 着 较 大 的 商 业 风 险 和 技 术 风 险 ，这 种 风 险 一 般 难 以 通 过 加 价 等 方 式 转 移 ， 使 得 一 些 生 产 者 宁 愿 等待 别 人 的 开 发 成 果 而 不 愿 意 自 己 开 发 ； (3)技 术 开 发 过 程 一 般 不可 分 割 ， 需 要 一 定 的 投 入 规 模 ， 中 小 企 业 难 以 承 担 。 所 以 ， 政 府 有 必 要 为 满 足 技 术 发 展 的 要 求 而 干 预 资 源 分 配 ， 进 行 必 要 的 投 入 。 q3、 基 础 科 学 技 术 的 研 究 需 要 国 家 的 投 入 和 组 织 。q这 是 因 为 基 础 科 学 技 术 的 研 究 和 开 发 是 技 术 进 步 不 可 缺少 的 前 提 ， 而 基 础 科 学 技 术 研 究 和 开 发 投 资 多 、 周 期 长 、见 效 慢 ， 很 难 成 为 直 接 获 取 收 益 的 经 济 活 动 ， 私 人 企 业往 往 不 愿 从 事 基 础 研 究 ， 需 要 国 家 出 面 组 织 ， 投 入 资 金 。q4、 迅 速 增 强 本 国 的 技 术 力 量 需 要 政 府 干 预 。q鼓 励 技 术 创 新 、 支 持 技 术 研 究 和 开 发 ， 保 护 本 国 的 技 术 ，是 取 得 和 维 护 本 国 技 术 处 于 领 先 地 位 的 重 要 途 径 ； 引 进 、消 化 、 吸 收 、 改 造 国 外 先 进 技 术 ， 是 低 成 本 采 用 先 进 技术 ， 加 快 本 国 技 术 进 步 的 捷 径 。 这 些 都 需 要 政 府 制 定 正确 的 技 术 政 策 ， 采 取 相 应 的 措 施 。 二 、 产 业 技 术 政 策 的 内 容q一 般 而 言 ， 产 业 技 术 政 策 应 当 包 括 两 方 面 的 内 容 ：q一 是 确 定 产 业 技 术 的 发 展 目 标 和 具 体 计 划 ， 包 括制 定 各 种 具 体 的 技 术 标 准 、 技 术 发 展 规 划 ， 公 布重 点 发 展 的 核 心 技 术 和 限 期 淘 汰 的 落 后 技 术 项 目清 单 ；q二 是 技 术 进 步 促 进 政 策 ， 包 括 技 术 引 进 政 策 、 技术 扩 散 政 策 、 技 术 开 发 扶 植 政 策 。 技 术 引 进 政 策是 使 后 发 国 家 通 过 直 接 引 进 别 国 的 成 熟 技 术 赢 得后 发 优 势 的 重 要 手 段 。 但 仅 有 引 进 技 术 是 不 足 以摆 脱 技 术 落 后 状 况 的 ， 必 须 在 鼓 励 技 术 引 进 的 同时 ， 重 视 对 引 进 技 术 的 消 化 、 改 造 和 提 高 。 第 五 节 中 国 产 业 政 策q表 面 上 看 ， 产 业 政 策 一 词 直 到 20世 纪 80年 代 后期 才 在 中 国 正 式 文 件 中 出 现 。 但 是 ， 如 果 我 们将 产 业 政 策 视 为 政 府 将 资 源 导 向 某 些 部 门 的 努力 ， 那 么 ， 从 新 中 国 成 立 以 后 的 第 一 个 五 年 计划 开 始 ， 每 个 五 年 计 划 都 有 其 重 点 领 域 和 产 业 ，也 是 实 际 意 义 上 的 产 业 政 策 。 在 此 过 程 中 ， 逐步 形 成 了 以 产 业 为 导 向 的 政 府 干 预 经 济 的 体 制 ，国 家 的 经 济 发 展 规 划 中 始 终 具 有 产 业 选 择 性 。 一 、 中 国 产 业 政 策 的 内 容 q 从 三 年 恢 复 时 期 到 “ 一 五 ” 计 划 ， 一 直 到 “ 六 五 ” 计 划 ，中 国 政 府 实 施 了 重 点 扶 持 农 业 和 以 钢 铁 工 业 为 核 心 的 、 不以 “ 产 业 政 策 ” 命 名 的 产 业 政 策 。q 直 到 20世 纪 80年 代 后 期 ， 我 们 才 开 始 使 用 “ 产 业 政 策 ” 概念 。 1989年 3月 ， 国 务 院 公 布 了 当 前 产 业 政 策 要 点 的 决定 ， 指 出 当 时 中 国 产 业 结 构 存 在 的 问 题 并 提 出 制 定 产 业政 策 的 原 则 ， 产 业 发 展 顺 序 ， 以 及 有 关 的 保 障 政 策 和 组 织实 施 。q 1991年 4月 ， 七 届 人 大 四 次 会 议 批 准 了 “ 八 五 ” 计 划(1991 1995年 )、 国 民 经 济 和 社 会 发 展 十 年 规 划 (19912000年 )。 这 些 文 件 都 把 产 业 结 构 的 调 整 作 为 重 要 的 发 展 目标 。q 1996年 3月 ， 八 届 人 大 四 次 会 议 批 准 了 国 民 经 济 和 社 会 发展 “ 九 五 ” 计 划 和 2010年 远 景 目 标 纲 要 。 这 一 文 件 指 出 了 国 家 干 预 的 新 方 向 和 国 民 经 济 迈 向 21世 纪 的 蓝 图 。 二 、 中 国 实 施 产 业 政 策 的 政 策 工 具q从 产 业 政 策 的 实 施 方 面 来 看 ， 国 家 对 于 产 业 间资 源 配 置 的 干 预 经 历 了 逐 步 从 计 划 体 制 向 市 场体 制 过 渡 。 在 体 制 改 革 之 前 相 当 长 的 时 期 中 ，主 要 的 政 策 手 段 是 直 接 行 政 干 预 、 价 格 控 制 、贸 易 保 护 等 。q现 在 ， 那 些 在 过 去 的 10多 年 间 发 挥 了 重 大 作 用的 主 要 的 产 业 政 策 工 具 ， 它 们 的 相 对 重 要 性 却随 着 经 济 体 制 改 革 的 深 入 而 消 失 。 虽 然 计 划 体制 的 一 些 传 统 手 段 依 然 在 政 府 的 决 策 和 运 作 中发 挥 作 用 。 三 、 中 国 未 来 的 产 业 政 策 q 在 过 去 ， 产 业 政 策 曾 经 在 很 大 程 度 上 体 现 了 计 划 经 济 体 制 的 某 些 特 征 。但 是 ， 随 着 国 有 企 业 进 一 步 改 革 和 民 营 企 业 的 发 展 ， 我 们 应 该 可 以 预 期 ，许 多 传 统 的 产 业 政 策 和 政 策 工 具 将 会 做 出 很 大 的 调 整 。q 2001年 初 ， 国 家 经 贸 委 产 业 政 策 司 表 示 ， 为 推 动 和 实 现 结 构 调 整 目 标 ，国 家 将 推 出 五 种 类 型 的 产 业 政 策 。 (1)对 一 些 能 提 高 国 家 竞 争 力 、 对 产 业升 级 起 重 要 作 用 的 特 定 产 业 、 企 业 和 产 品 ， 国 家 将 采 取 支 持 性 产 业 政 策 ，通 过 注 入 资 本 金 、 财 政 贴 息 、 发 行 债 券 、 债 转 股 等 手 段 来 予 以 支 持 ； (2)对 于 国 家 鼓 励 的 传 统 产 业 改 造 以 及 成 长 性 的 战 略 产 业 、 战 略 产 品 ， 将 在一 定 时 期 内 采 取 减 免 税 收 的 办 法 来 鼓 励 其 发 展 ； (3)对 于 大 多 数 属 于 竞 争性 产 业 范 畴 的 企 业 和 产 品 ， 将 采 取 优 胜 劣 汰 的 竞 争 性 产 业 政 策 ， 国 家 将从 公 平 的 投 资 税 收 政 策 、 严 格 的 技 术 质 量 标 准 、 规 范 的 反 垄 断 法 规 和 快速 的 市 场 信 息 服 务 等 四 个 方 面 来 为 之 创 造 公 平 、 公 正 和 透 明 的 政 策 环 境 ；(4)要 坚 决 淘 汰 污 染 环 境 、 技 术 水 平 落 后 、 严 重 供 大 于 求 的 产 品 ， 对 其 实行 限 制 性 产 业 政 策 ； (5)在 不 违 背 世 贸 组 织 法 律 框 架 的 前 提 下 ， 对 诸 如 农 业 、 服 务 业 等 国 际 竞 争 能 力 较 弱 的 产 业 和 一 些 幼 稚 产 业 ， 实 施 适 度 的 保护 性 政 策 。