XXXXXXX安全风险分级管控制度

xxxxxxxxxxx 煤业有限公司安全风险分级管控制度二二年目录安全风险分级管控工作例会制度.1安全风险分级管控宣传教育制度.3安全风险分级管控辨识评估制度.5安全风险分级管控专项辨识工作制度.12安全风险分级管控制度.14安全风险分级管控公告制度.16重大安全风险区域作业人员上限管理制度.17领导带班下井及安全监督检查管理制度.20安全风险分级管控定期检查分析制度.23安全风险分级管责任追究和奖惩制度.24XXXXXXXXXX 煤业有限公司煤业有限公司安全风险分级管控工作例会制度安全风险分级管控工作例会制度第一条为切实加强安全风险分级管控工作，提高安全管理水平，及时指导和解决安全风险分级管控工作有关问题，增强安全风险管控工作的主动性、预见性、针对性，确保矿井安全生产顺利进行。特制定本制度。第二条矿长每年底组织一次安全风险分级管控年度评估工作例会，每月26 号组织一次安全风险分级管控月度工作例会。第三条参加人员：矿级领导，各专业副总，各职能部室、各采掘队组、各辅助队组、机修车间等单位负责人及其他安全风险分级管控管理人员。第四条安全风险工作例会，应包括以下内容：（一）组织学习上级有关安全风险分级管控的法律、法规，传达上级有关文件、会议精神，明确责任，狠抓落实。（二）研究制定矿安全风险分级管控的规章、制度、规划。（三）各相关基层单位安全风险分级管控工作汇报。（四）通报矿井安全风险分级管控存在问题。（五）对存在的重大风险研究制定管控方案、措施，落实责任，加强管控。（六）研究制订安全风险分级管控工作的培训、教育计划和有关安全费用的投入、使用计划。（七）对当年安全风险分级管控工作进行总结，对下一年度安全风险分级管控工作进行安排部署。第五条会议由矿长主持，因故不能参加会议的必须向矿长请假。第六条 会议由安监部负责组织，要签到、记录，形成会议纪要，及时按规定上报、下发。第七条 各分管领导、业务部室、队组及有关人员认真落实会议精神，切实落实岗位责任制。第八条 各分管领导根据矿井月度工作例会的工作安排，每旬组织本专业相关人员对矿井月度会议所布置的工作进行研究落实，对安全风险分级管控工作1进行检查、分析，要有总结。旬会议纪要每月5 号、15 号、25 号前上报安监部留存。第九条 专业或专题会议根据上级要求或实际需要及时召开。第十条 会议纪要要有会议记录，参加人员签字，内容明确，针对性强。第十一条 本制度自下发之日起生效。2XXXXXXXXXX 煤业有限公司煤业有限公司安全风险分级管控宣传教育制度安全风险分级管控宣传教育制度第一条为强化和规范安全风险分级管控宣传教育工作，提高全矿员工风险意识，使员工知风险、明措施、保安全，结合矿井实际，制定本制度。第二条成立以矿长为组长，以分管副矿长为副组长，以安监部、培训部、工会等部门负责人及各职能部室负责人为成员的宣教工作领导小组，全面领导宣教工作。第三条坚持“分级负责、形式多样、注重实效”的原则。第四条 采用“风险管控宣传周、风险管控讲座、知识竞赛、发放宣传单、设立宣传栏、观看宣传片、安全会议、应急演练”等多种形式开展宣教工作。第五条 矿每年至少组织一次全矿的安全风险分级管控知识的宣传活动。第六条 宣教对象为全体员工。第七条 宣传教育应至少包括以下内容：（一）安全风险分级管控相关法律、法规和规范性文件。（二）本矿本单位辨识出的风险及风险管控措施。（三）当前安全风险分级管控形势、安全风险分级管控工作的措施和要求。（四）安全风险分级管控管理工作的基本知识及有关管理制度。第八条 按照宣教计划，制订具体宣传教育方案，包括：宣传时间、地点、内容、对象、宣传方式方法等。第九条 宣教活动应包括以下内容：（一）宣传场地、宣传资料、影像、车辆以及宣传方案、宣传通知、协调会方案等。（二）下发通知。内容包括：时间、地点、内容、对象、宣传方式方法等。（三）组织实施。按宣教方案组织实施。（四）宣教总结。宣教结束后，及时进行总结，整理相关资料，存档。第十条 安全风险分级管控宣传教育必须坚持以正面宣传教育为主，结合实际，突出重点，突出主题，普及安全风险分级管控管理的法律法规，推动各单位安全风险分级管控管理责任制的落实，促进矿井安全生产。3第十一条 要大力宣传有关安全生产管理、事故预防、风险辨识和管控、安全自救（互救）、事故救援、现场应急处置知识；组织从业人员认真学习有关安全生产的规章制度、规程措施等。第十二条 各单位要结合自已的实际，利用各种形式，通过各种渠道，开展丰富多彩的活动，吸引广大干部职工自觉参与。第十三条 宣教活动要讲求实效。要把安全风险分级管控宣传教育活动与开展安全生产大检查相结合，特别是认真检查安全生产责任制建立健全和落实情况，查找安全隐患，提出改进和加强安全生产工作的各项措施。第十四条 各单位要高度重视安全风险分级管控宣传教育工作。要加强领导，把安全风险分级管控宣传教育工作纳入工作日程，并从人、财、物等方面给予支持。工作要有计划、有布置、有检查、有总结。通过宣传教育，进一步增强全体员工对安全生产重要性的认识，提高员工风险意识，提升岗位风险辨识、管控能力，最大限度地管控身边的事故风险，预防和减少各类事故的发生。第十五条 本制度自下发之日起执行。4XXXXXXXXXX 煤业有限公司煤业有限公司安全风险分级管控辨识评估制度安全风险分级管控辨识评估制度根据XXXXX 煤业有限公司安全风险分级管控工作责任体系建设实施方案（介南煤字2019号）要求，为规范 XXXXX 煤业安全风险辨识，特制定本制度。第一条辨识范围为全矿井。第二条 辨识组织（一）矿长每年底组织各分管领导和相关业务部室、队组进行年度安全风险辨识。（二）矿长负责在本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或本省其他煤矿发生重特大事故后组织各分管副矿长、总工程师、副总工程师和相关业务部室开展一次针对性的专项辨识。（三）总工程师负责在新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，组织相关副总工程师、业务部室进行一次专项辨识。（四）由分管负责人负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织相关副总工程师、业务部室进行一次专项辨识评估。（五）由分管负责人负责启封火区、排放瓦斯、过地质构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前，矿井连续停工停产1 个月以上复工复产前，组织相关副总工程师、业务部室进行一次专项辨识评估。第三条安全风险辨识评估工作流程（一）准备工作，煤矿成立工作组，制定工作制度。对矿领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，收集资料（国家及地方相关法律、法规、规程、标准；煤矿年度生产作业计划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录及档案等）。（二）安全风险辨识，分管矿领导组织对分管范围内潜在的风险进行识别。（三）全风险评估。根据发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定5风险等级。（四）制定并执行管控措施，依据煤矿安全规程等制定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。（五）月或旬检查分析。矿长每月、分管矿领导每旬对管控措施的执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全面、评估不准确应及时进行完善，管控措施执行不到位、执行效果不好及时进行改进。准备工作安全风险辨识安全风险评估制定并执行管控措施月或旬检查分析否辨识评估是否全面准确是否管控措施是否有效是结束图 1-1煤矿安全风险辨识、评估、管控工作流程第四条辨识评估方法（一）安全风险辨识方法经验分析法根据以往的工作经验，对范围内的风险进行分析辨识。（二）安全风险评估方法风险评估就是在充分掌握资料的基础之上，采用合适的方法对已识别风险6进行系统分析和研究，评估风险发生的可能性（概率）、造成损失的范围和严重程度（强度），为接下来选择适当的风险处理方法提供依据。进行风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合。（1）风险评估的定性方法定性方法是指采用文字或描述性的级别说明风险的影响程度和这些风险出现的可能性。（2）风险评估的定量方法定量分析就是通过计算量化数据对安全风险进行分析评估的一种方法。两个指标是最为关键的，一个是事件发生的可能性，另一个就是威胁事件可能引起的损失。（三）评估的方法和原则作业条件危险性评价法（俗称 LEC 评估法)LEC 评估法对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。该风险分析方法包含三个因素：发生事故的可能性 L，发生事故产生的后果 C 和人员暴露危险场所的频繁程度 E，危险等级分数值即 DLEC。发生事故的可能性 L，划分为完全可能预料；相当可能；可能、但不经常；可能性小完全意外；很不可能可以设想；极不可能；实际不可能七种情形，其分值见表 1-1。发生事故产生的后果 C 划分为大灾难，许多人死亡；灾难，数人死亡；非常严重，一人死亡；严重，重伤；重大，致残；引人注目，需要救护等六种情形，其分值见表。人员暴露危险场所的频繁程度 E，划分为连续暴露；每天工作时间暴露；每周一次；每月一次；每年几次；非常罕见等六种情形，其分值见表1-1。XXXXX 煤业安全风险等级评估参数条件表表 1-1暴露于危险环境的频发生事故的可能性（L）繁程度（E）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度发生事故产生的后果（C）风险等级划分（D）7大灾难，10 人10完全可能预料10连续暴露100以上死亡每天工作6相当可能6时间暴露可能、但不经3常可能性小，完1全意外很不可能，可0.5以设想0.20.1极不可能实际不可能0.5非常罕见1轻伤1每年几次3致残720极其危险，不能继续作业高度危险，要立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险，可以接受第五条安全风险分级根据风险等级分数值 D 的大小，将我矿风险划分为四个等级：重大风险（），D320；较大风险（）160D320；一般风险（）70320160-32070-160风险程度高度危险，要立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险，可以接受等级划分重大风险较大风险一般风险轻微风险预警颜色红橙黄蓝70第六条安监部是安全风险辨识评估管理工作的牵头部门，负责制订矿井安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务部门对各单位安全风险分级管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险分级管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险辨识评估、管控工作的组织协8调、业务指导和检查督导。第七条要组织全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。第八条全风险分级管控重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金、物资等保障。其他安全风险管控措施由分管矿领导组织实施。第九条 及时公告重大安全风险在主、副井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。第十条 信息化管理采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、风险等全过程的信息化管理。及时将安全风险辨识评估、管控及统计分析结果等相关资料录入安全信息化管理系统，实现对重大安全风险的记录、跟踪、统计、分析、上报、监测和预警等全过程的信息化管理。第十一条 教育培训（一）年度安全风险辨识或专项辨识完成后，由培训部要组织全矿所有入井人员和地面关键岗位人员，进行以年度或专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。（二）每年由培训部根据矿实际情况采取多种方式对参与安全风险辨识评估工作的人员至少进行 1 次安全风险辨识评估技术学习。第十二条 评估工作要求（一）评估负责人要组织专家、专业人员及相关人员，采取有效措施，全9方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。（二）单位负责人对现场评估出的安全风险必须明确汇报、处置程序。经评估出不可控风险的，必须停止作业，发出预警，撤出危险区域人员，并向上级管理部门汇报，制定方案措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知相关责任人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，按照规程措施规范作业。（三）应定期对风险评估制度、管理程序、方式方法、管控措施实际运行效果进行分析和评价，并根据上级要求和实际需要进行调整和修订。（四）单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第十三条第十三条 风险控制措施（一）工程技术措施主要包括消除、预防、降低、隔离和警告的各种硬件设施改造、技术手段与工程措施等。（1）消除。采用本质安全设计和科学的管理，尽可能从根本上消除有害因素，如采用无害工艺技术、生产中以无害工艺代替有害工艺。（2）预防。当消除有害因素困难时，可采用预防性技术措施，预防危害的发生，使用各类安全保护设施。（3）减弱。在无法消除危险源害因素和难以预防情况下，应减弱危害程度，如采用局部通风排除有害气体、减震装置、降噪装置。（4）隔离。在无法消除、预防、减弱情况下，将人员与危险源害因素隔开，如遥控作业，安全距离、自救装置等。（5）警告。在易发生故障和危险性较大的地方，设置醒目的安全色、安全标志，必要时设置声、光报警装置。（二）管理措施通过建立健全相关规章制度、对人员进行全面及有效培训、制订工作计划并落实、加强监督检查和整改、统计分析和总结有关数据、加强应急准备等管理手段，控制和降低风险程度。1 0（1）每月底根据现场安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，采取相应的风险管控措施。（2）采用开展安全生产标准化达标、建立和运行各种安全生产管理体系等方法全面提升安全生产管理水平。（3）安全生产风险控制措施确定后，明确相关人员负责规划和实施，跟踪检查执行情况。（4）管控措施落实完成后，对管控效果进行评估，对于管控效果未达预期效果的，进行分析，重新评估、管控，确定风险级别是否进行调整，根据调整结果，改进、完善管控方案措施。第十四条 建立完善安全风险动态监控体系对已辨识出的风险进行实时、定期和动态的检查、监测，及时反馈风险动态信息的管理过程。第十五条 风险分级上报重大风险上报至矿安全风险分级管控领导小组直接领导管控；较大风险上报至专业分管领导直接管控；一般风险上报至部室、队级直接领导管控；低风险由班组级或岗位自行管控。第十六条 本制度自下发之日起贯彻执行。1 1XXXXXXXXXX 煤业有限公司煤业有限公司安全风险分级管控专项辨识工作制度安全风险分级管控专项辨识工作制度第一条为强化安全风险分级管控专项辨识相关工作，规范矿井专项辨识工作，落实领导及专业人员工作责任，制定本制度。第二条 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，进行一次专项辨识。（一）由总工程师组织相关副总工程师、业务部室进行。（二）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。（三）及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；重大安全风险清单、管控措施要针对性、符合现场实际。（四）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。（五）辨识评估结果在设计方案、生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等中有体现。（六）专项辨识要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。第三条生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化（如：通风系统发生重大调整、采煤工艺发生变化、采掘设备及支护设备发生重大变化、掘进工作面过富水区等）时，进行一次专项辨识评估。（一）由分管负责人组织相关副总工程师及有关业务部室进行。（二）重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。（三）及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；重大安全风险清单、管控措施要针对性、符合现场实际。（四）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程和安全技术措施。（五）辨识评估结果在作业规程、操作规程和安全技术措施中有体现。（六）专项辨识要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。第四条 启封火区、排放瓦斯、过地质构造带及石门揭煤等高危作业实施前，1 2新技术、新材料试验或推广新应用前，矿井连续停工停产 1 个月以上复工复产前进行一次专项辨识。（一）由分管副矿长组织相关副总工程师及有关业务部室进行。（二）重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。（三）及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；重大安全风险清单、管控措施要针对性、符合现场实际。（四）辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。（五）辨识评估结果在安全技术措施中有体现。（六）专项辨识要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。第五条本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或本省其他煤矿发生重特大事故后，开展一次针对性的专项辨识。（一）专项辨识由矿长组织各分管负责人有关业务部室进行。（二）重点辨识原安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。（三）及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；重大安全风险清单、管控措施要针对性、符合现场实际。（四）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。（五）辨识评估结果在设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施中有体现。（六）专项辨识要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。第六条组织专项辨识后形成相关资料 3 日内上报安监部留存。第七条本制度自下发之日起贯彻执行。1 3XXXXXXXXXX 煤业有限公司煤业有限公司安全风险分级管控制度安全风险分级管控制度第1条 根据安全风险辨识评估结果，针对风险类型和等级，从高到低，分为“矿、专业、部室（区队）、班组（岗位）”四级进行管控，逐级分解到每级责任人，确保每一项风险都有人管理、有人监控、有人负责。（一）重大风险必须由矿长直接领导管控，对预控措施按立项要求制订管控方案和具体实施方案，明确相应的责任、时间和具体措施，保证相应的资源投入，综合运用工程技术措施和管理等措施，将预控措施纳入相应的安全操作规程，全面整改到位，降低风险级别。不能立即整改的，必须制定相应的日常监测技术手段。（二）较大风险由各专业领导管控，矿级提供支持。制订管控计划，明确相应的责任、时间和具体措施，保证相应的资源投入，优先运用工程技术措施，同时采取管理等措施，将预控措施纳入相应的安全操作规程，全面整改到位，降低风险级别。不能立即整改的，必须制定相应的日常监测技术手段。（三）一般风险主要由部室、区队管控，提出管控要求，明确相应的责任、时间和具体措施，保证相应的资源投入，视需要运用工程技术措施，主要采取管理措施，对相关人员进行培训，对措施落实情况进行监督检查，对人员的管控能力进行考核。（四）低风险由各班组或岗位管控，明确具体措施并落实，相关人员应了解风险源、管控措施和管控情况。第2条 针对重大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金、物资要有保障，并在划定的重大安全风险区域设定作业人员上限。第3条 每月由矿长对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控中出现的问题，调整完善管控措施，并结合月度安全风险辨识评估结果，布置阶段性安全风险管控重点。第4条 每旬各专业负责人针对本专业存在的每一项安全风险，从制度、管1 4理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施；组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行检查分析，落实管控措施是否符合实际，不断改进完善管控措施。第5条 安监部负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。第6条 各专业部室要突出管控重点、对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性的开展监督检查等日常管理工作。第7条 实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力的变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随著风险程度变化随时调整风险等级，确保安全风险始终处于可控状态。第8条 本制度自下发之日起贯彻执行。1 5XXXXXXXXXX 煤业有限公司煤业有限公司安全风险分级管控公告制度安全风险分级管控公告制度第一条 为加强安全风险分级管控工作，对矿井安全风险进行宣传告知，全面提高风险管控水平，有效利用矿井现有资源，为矿井安全发展提供有效保障，特制定本制度。第二条 利用主井口电子显示屏（牌板）对煤矿重大安全风险进行公示，公示时间为每月 1 日，标明可能引发的事故类型、事故后果、管控措施、责任人、应急措施和报告方式等内容。第三条 井下在重大安全风险区域设置重大安全风险公告牌板，采煤工作面设在运输顺槽超前支护外 20m,掘进工作面设在距迎头 100m 范围内。第四条 重大安全风险公示内容由风险所属专业向安监部提交，提交时间为每月 28 日前。安监部门专人负责重大风险公示。第五条 各采掘辅助单位对本单位施工地点的安全风险进行辨识，打印成册，传达、贯彻所有职工学习，确保本单位所有职工知道本单位存在的安全风险，掌握管控措施及应急处置措施，严格贯彻落实到位。第六条 本制度自下发之日起贯彻执行。1 6XXXXXXXXXX 煤业有限公司煤业有限公司重大安全风险区域作业人员上限管理制度重大安全风险区域作业人员上限管理制度为进一步优化矿井生产布局和劳动组织，控制重大风险区域作业人数，最大限度控制安全风险，严防超强度、超能力、超定员生产，结合矿井安全生产实际，制定本制度。第 1 条 XXXXX 煤业重大风险有顶板、通风、水害、火灾、瓦斯、煤尘、机电、爆炸物品、安全监控、车辆伤害、高空坠落、地面设施等15 项，重大安全风险分布在采煤工作面、掘进工作面。将采煤工作面、掘进工作面划分为重大风险区域。第 2 条 重大风险区域范围的界定：采煤工作面的进风口到回风口的区域；掘进工作面是指局部通风机到掘进迎头的通风巷道。重大安全风险区域限员对象为区域内作业人员。各作业场所的每班出勤定员人数，必须依据先进合理的劳动定员标准。每班出勤人数，不得超过定员人数上限。第3条 井下各生产队组要根据本制度和本单位实际情况，在不超过现场定员人数的情况下合理安排人员组织生产。第4条 各职能部室及井下生产队组要根据核定生产能力优化生产布局，优化生产工艺，优化劳动组织，坚持正规循环作业，均衡组织生产。第5条 生产、技术部要按照安全高效的原则，控制生产采区和采掘工作面个数。（一）生产采区个数符合国家及上级有关规定。（二）在 1 个采区内同一煤层的一翼只能布置 1 个采煤工作面和 2 个掘进工作面同时作业；在 1 个采区内同一煤层的双翼开采或多煤层开采的只能布置2 个采煤工作面和 4 个掘进工作面同时作业。第6条 每个采区每班同时作业的采掘人员不得超过35 人。第7条 根据生产系统、采掘工艺不同，控制采掘工作面每班实际出勤人数。（一）综采工作面每班出勤人数不得超过 15 人；（二）综掘工作面每班出勤人数不得超过 10 人；1 7（三）普掘工作面每班出勤人数不得超过 10 人；（四）普采工作面每班出勤人数不得超过 25 人。第8条 当同一采区采掘工作面每班同时作业人数大于本制度第 6 条、第 7条规定时，按照第6 条、第7 条规定人数控制；反之，按照出勤定员人数控制。第9条 人力资源部门根据核定生产能力、采掘工作面布置和生产流程，进行劳动组织优化和岗位优化。在严格岗位设置的基础上，会同安监及有关部门，采用适当的定员方法，对井下各队组、各岗位（工种）、各班次进行定员。第10条 人力资源部门根据生产条件、技术装备水平和劳动定员标准，认真编制劳动定员，做到“限员”管理和劳动定员管理紧密结合。第11条 煤矿各级组织要对井下限员高度重视，充分认识限员的重要意义，坚持“以人为本”原则，加大安全生产宣传工作力度，把各项安全生产规定落到实处。第12条 批准的“限员”人数，是井下作业地点出勤人数的最高限，必须严加控制，不得突破，各生产班组在生产安排上，要严格按照限员组织生产，不得擅自增加入井人数，不得超员安排人员作业。第13条 各职能部门要加强“限员”的监督检查，抓好日常动态管理。（一）人力资源部、安监部、调度室，要运用考勤、人员定位、现场核查等手段，对井下、各采区、各采掘工作面实际出勤人数井下统计，并于出勤定员相比，发现超员，要立即报告矿调度室及值班领导，将超员人员升井，按有关规定考核。（二）对于井下作业人数最多的班次，跟班安监员要跟踪加强管理，严禁两班交叉作业。采掘工作面除带班人员、要害岗位、特殊工种人员必须在现场交接班外，严禁其他人员在限员区域内交接班。第14条 有下列情况之一的由生产、技术部提出安全技术措施，人力资源部、安监部按照规定临时调整出勤定员，等工作完成后恢复定员人数：（一）矿井发生突发事件，急需增加人员处理时。（二）矿井受地质条件影响，导致临时改变生产组织形式，需要增加作业人员时。第15条 有关部门要各司其职，不断完善井下人员定位系统，掌握进行“限员”动态信息。1 8第16条 安监部、各职能部室要将“限员”纳入安全考核重要内容，加强监督检查和考核，特别要加大重点岗位、重点区域、重点环节“限员”的监督检查力度，对不符合本制度规定的，按规定进行考核。第17条 本制度自下发之日起贯彻执行。1 9XXXXXXXXXX 煤业有限公司煤业有限公司领导带班下井及安全监督检查管理制度领导带班下井及安全监督检查管理制度为认真贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023 号）、煤矿领导带班下井及安全监督检查规定（国家安全生产监督管理总局第 33 号令）的规定精神，以及XXXXX 煤业矿领导跟班制度，落实安全生产主体责任，督促各级领导深入现场了解安全生产实际情况，跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，及时发现和消除事故隐患，有效制止违章、违纪现象，结合矿井实际，特制定本制度。第一条 一般规定：（1）带班人员范围：矿长、生产矿长、机电矿长、总工程师、安全矿长、通防矿长、副总工程师。（2）带班次数：矿长每月带班下井不得少于 5 次，其他副矿级（班子成员）每月带班下井不得少于 7 次，副总工程师每月带班下井不得少于 8 次，具体按领导干部值班带班表执行。（3）带班人员必须严格执行井下带班工作计划的安排，特殊情况不能带班的，必须提前与其他带班人员协商调换，确保每班至少有一名领导带班。如长时间外出学习或长时间请假，矿统一安排。（4）带班人员入井时间：乙班 7：00、丙班 15：00、甲班 23：00，在主井口公示，与当班员工一同入井。（5）带班人员在井下猴车机尾处交接班，并认真填写交接班记录。（6）每月 29 日由安监部制订XXXXX 煤业矿领导带班下井计划，对带班人员的带班日期、班次进行安排，下发有关人员。第二条 带班人员职责：（1）带班人员必须熟知本矿存在的重大安全风险，掌握重大风险的管控措施。（2）在带班过程中对存在重大安全风险的地点检查巡视，必须跟踪现场重大风险管控措施的落实情况，并在检查表中体现。2 0（3）带班人员必须掌握当班的安全生产状况，包括人员到岗情况、设备设施状况、生产（作业环境）安全情况、生产任务完成情况等，对当班的安全生产负领导责任。（4）带班人员必须做到“两同时、四不放过”。“两同时”即与工人同上同下；“四不放过”即重大安全风险管控措施不落实不放过、隐患和不安全行为不放过、对安全隐患找不出原因不放过、安全隐患得不到处理不放过。（5）带班人员必须坚守岗位，加强对重点区域、重点部位、关键环节的检查巡视，及时发现并组织消除事故隐患和险情，及时制止“三违”行为，严禁超能力生产。（6）关口前移，重点加大对生产中各重点环节的检查巡视，必要时，重点工作，关键环节及重大隐患的处理时必须盯靠把关，杜绝现场安全管理失控。（7）认真检查各作业地点的工作人员是否按操作规程执行，有无违章作业现象，协调安全生产，维护安全生产秩序。（8）发生危及职工生命安全的险情或隐患时，带班人员必须立即组织采取停产、撤人、排除隐患或险情等应急处置措施，并及时向调度室汇报。第三条 带班人员在井下现场交接班，带班人员要将本班安全生产情况、存在的问题及处理情况、需要注意的事项以及下一班的建议详细说明，认真做好交接班记录。第四条 下井带班档案管理：（1）带班人员下井前在安监部进行登记，升井后要将下井时间、地点、经过路线、发现问题及处理意见等有关情况认真填写，如有下一班需要处理问题需填写隐患整改通知单，安监部及时送达有关单位。资料由专人保管，专柜存放，保管期限 2 年。（2）井下交接班记录月底由安监部收集存放，专人保管，专柜存放，保管期限 2 年。（3）安监部要对领导下井查出的问题及时登记汇总，落实整改，跟踪督促，确保整改到位。第五条 公示规定：安监部每月 27 日前对矿领导本月下井带班情况进行公示，包括带班完成情况、考核情况。2 1第六条 设立群众举报电话，一经查实弄虚作假，从重处罚，同时奖励举报人员 100-200 元。第七条 本制度自下发之日起贯彻执行。2 2XXXXXXXXXX 煤业有限公司煤业有限公司安全风险分级管控定期检查分析制度安全风险分级管控定期检查分析制度第一条 为进一步规范安全风险分级管控工作，落实、完善管控措施，提高现场管控效果，特制定本制度。第二条 重大安全风险管控措施由矿长组织实施，要有具体工作方案、人员、资金等保障，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段。第三条 矿长每月组织一次工作例会，对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。第四条 制定重大安全风险管控工作方案，明确人员和资金保障，制定针对性强的重大安全风险管控措施，现场落实到位并有相关资料和记录。第五条 高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。第六条 在划定的重大安全风险区域设定作业人员上限。第七条 分管负责人每旬组织对分管范围内安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。第八条 本制度自下发之日起贯彻执行。2 3XXXXXXXXXX 煤业有限公司煤业有限公司安全风险分级管责任追究和奖惩制度安全风险分级管责任追究和奖惩制度第一条 为进一步加强安全风险分级管控管理，强化各部门负责人、专业人员的风险管控责任意识，预防和减少各类生产安全事故的发生，保障人民群众和财产安全，特制定本制度。第二条 安全风险分级管控管理工作实行分级管理、分级考核、分级奖惩，由安监部门负责具体落实。第三条 责任追究：（一）专业无故延期或不交重大风险公告内容的，一经发现，限期上交，逾期仍未上交的，责任人作出书面检查，通报批评，罚款300 元。（二）未按规定时间在井口进行公示的，责任人通报批评，罚款200 元。（三）故意损坏、涂鸦公示图牌板的，对责任者罚款500 元。（四）不按规定组织专项辨识的，对分管负责人罚款500 元。（五）专项辨识评估不符合规定的，对分管负责人罚款300 元。（六）专业人员不按规定参加辨识评估的，每次罚款200 元。（七）不按时上交专项辨识相关资料的，对专业实施小组人员每次罚款100元。（八）未按规定组织工作例会的，对责任者每次罚款300 元。（九）无故不参加工作例会的每次罚款 100 元，迟到 50 元；对落实会议精神不及时、不认真的对单位负责人每次考核 300 元，情节严重的，加倍处罚；会议纪要不按规定及时上报的，对负责人每次考核100 元。（十）带班领导擅离职守，一次考核 500 元；无故未完成带班次数的，每次考核 200 元。（十一）带班领导未按要求跟踪重大安全风险管控措施落实情况，每次考核 100 元。（十二）带班领导未与当班员工同上同下的，罚款 200 元；发生事故的按有关规定严肃处理。未填写带班、交接班记录，每次考核50 元。2 4（十三）岗位作业人员安全风险管控措施落实不到位的，罚款 200 元，造成事故隐患的，按有关规定严肃处理。（十四）专业管理人员风险管控措施监督检查不到位的，罚款 200 元，造成造成事故隐患的，按有关规定严肃处理。（十五）无故延期不交应归档的备份文件材料的，责任人罚款200 元。（十六）涂改、拆散或擅自转借、复印或携带档案外出的，对责任部门和责任者各考核 500 元，通报批评；情节严重的，加倍处罚。（十七）不按规定组织或参加培训的，责任人罚款300 元。（十八）不按规定存放电子档案的，罚款 300-500 元。（十九）遗失档案的，立即上报，罚款 500 元，情节严重的从重处理。（二十）风险管控效果显著或分级管控有突出贡献的，给予单位 3000-5000元奖励，突出贡献个人 500-1000 元奖励，通报表扬。每月评选 1 次。第四条 本制度自下发之日起贯彻执行。XXXXX 煤业有限公司2 5