安全风险管控体系建设指导手册

安全风险管控体系建设指导手册1范围规定了化学试剂与助剂行业企业安全风险管控体系建设实施的术语和定义、 基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容适用于指导化学试剂与助剂行业企业安全风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本手册的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注 明日期的版本适用于本标准。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所 有的修改单）适用于本手册。GB/T 23694-2013风险管理术语GB/T 27921-2011风险管理风险评估技术GB 18218-2018危险化学品重大危险源辨识GB/T 33000-2016本公司安全生产标准化基本规范GB6441-1986本公司伤亡事故分类GB/T 13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码AQ 8001-2007安全评价通则3术语和定义3.1风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指 事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人 员伤害和经济损失的严重程度。3.2可接受风险根据法律法规义务和职业健康安全方针已被本公司降至可容许程度的风险。3.3重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.4危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为， 或它们的组合。3.5危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。3.6风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。3.7风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评估，根据 评估结果划分等级。3.8风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等 因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.9风险控制措施本公司为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手 段。3.10风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、 等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。3.11安全风险管控体系建设以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，通过强化安 全风险辨识和分级管控，从源头上避免和消除事故隐患，进而降低事故发生的可 能性；通过隐患排查，针对反复多次出现的同类型隐患，分析其规律特点，查找 风险管控措施的薄弱环节，进而完善风险分级管控制度。4工作要求4.1文件体系要求本公司安全风险管控体系建设工作文件应包括手册、细则和实施指南三个层 级。4.1.1安全风险管控体系建设手册规定本公司安全风险管控体系建设工作通用的要求、目标和工作程序等。4.1.2安全风险管控体系建设细则规定本行业领域本公司安全风险管控体系建设工作的具体任务目标，应对确 定危险源辨识、风险评估、风险分级管控等工作程序提出具体要求，明确本行业 领域常用的危险源辨识及风险评估方法，以及风险控制措施的选择与实施。4.1.3安全风险管控体系建设实施指南根据本行业领域同类型本公司中安全风险管控体系建设试点本公司的典型 经验做法，制定同类型本公司安全风险管控体系建设的工作方法、实施步骤，明 确危险源划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型本 公司常用的危险源辨识方法、风险评估方法和典型风险控制措施，以及相关配套 制度、记录文件等，指导同类型本公司开展安全风险管控体系建设工作。4.2基本要求4.2.1组织有力，高效运行本公司应建立由主要负责人牵头的安全风险管控体系组织机构，应建立能够 保障风险分级管控与隐患排查治理体系全过程有效运行的管理制度。4.2.2全员参与，分级负责本公司从基层操作人员到最高管理者，所有人员应参与危险源辨识，风险分 析、评估和管控及隐患排查治理；本公司应根据风险及隐患级别，确定落实管控 措施责任单位的层级，明确隐患整治要求。4.2.3自主建设，持续改进本公司应根据本行业领域同类型本公司实施指南，开展符合本本公司实际的 安全风险管控体系建设工作。原则上本公司应自主完成本本公司安全风险管控体 系体系制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险 分析和管控及隐患排查治理等工作。4.2.4系统规范，融合深化本公司安全风险管控体系应与本公司现行安全管理体系紧密结合，应在本公 司安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深 化完善和融合，形成一体化的安全管理体系。4.2.5激励约束，重在落实本公司应建立完善的安全风险管控体系目标责任考核制度，形成激励先进、 约束落后的工作机制。按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位 危险源辨识，风险分析，落实风险防控措施的责任，并通过评审、更新，不断完善制度体系。5工作目标本公司安全风险管控体系建设工作主要实现以下工作目标：（1）建立安全风险清单和数据库；（2）制定重大安全风险管控措施；（3）设置重大安全风险公告栏；（4）制作岗位安全风险告知卡；（5）绘制本公司安全风险四色分布图；（6）绘制本公司作业安全风险比较图；（7）建立安全风险分级管控制度；（8）建立隐患排查治理制度；（9）建立隐患排查治理台帐或数据库；（10）制定重大隐患治理实施方案。6工作程序和内容本公司可参照图1所示的基本程序，逐步推进本公司安全风险管控体系建设 工作。篱期:t奇 U 益工作痈部方案收集魂料大的fi为fftft因耋较*风瞪主！0皆控一般风隆%组管控ftn脸H位省控工程技术拾篇图1本公司安全风险管控体系建设工作程序图6.1成立工作机构6.1.1机构框架成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人组成的领导小组以及安 全、生产、设备、工艺、电气、仪表等专业人员和分厂负责人组成的工作组，明 确各组成员的职责，将建设任务从领导小组至各工作组进行分解、层层落实责 任。确定风险分级管控体系建设办公室，具体负责组织制定体系建设工作方案， 定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核，为风险分级管控体系的建立提 供强有力的组织保障。6.1.2安全风险管控体系建设领导小组组长职责组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责任。其主要职责：（1）确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资 源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等；（2）确定各部门、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风 险管理；（3）确保体系变更时，维持体系完整性；（4）组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督 导和考核；（5）确保全员参与风险分级管控体系，履行其职责。6.1.3安全风险管控体系建设领导小组副组长职责（1）负责对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制等工 作统一部署协调；（2）负责组织编制风险分级管控体系建设实施方案，相关制度的审核；（3）组织对实施方案、制度进行培训；（4）确定各工作组的职责，并监督其履行职责。6.1.4企业风险管控体系建设领导小组成员职责按照风险分级管控体系建设实施方案、制度的要求进行落实。（1）负责职责范围内的风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措 施编制等工作；（2）根据现场变化、工艺改进、技术更新及新材料、新设备的应用，对管 控体系持续更新，确保与现场相符；（3）负责对分管范围的员工进行培训，确保员工熟知本岗位存在的风险及 管控措施。6.1.5体系办公室职责（1）负责风险分级管控体系建设实施方案的起草和制度建设；（2）组织各工作组对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施 编制进行讨论、修改完善；（3）负责风险告知牌板的设计、制作、安装；（4）负责风险评价分级管控体系建设资料的建档管理；（5）传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求。6.1.5其他职责其他职责如下：（1）财务部负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实 施与运行，并监督经费的使用落实情况；（2）技术、设备、生产等部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和 控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理，多部 门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作;（3）各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、 组织、协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重 点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励本部门人员积极参与风险识别与评价; 负责将体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过 程、全方位、全天候”的风险管控；（4）新、改、扩建设项目由项目筹建组负责项目“三同时”各阶段的风险 评价和风险控制。6.2人员培训通过参加专题培训、本公司间交流观摩等方式加强对本公司专职人员的培训， 使专职人员具备双机制建设设所需的相关知识和能力。通过员工三级安全教育和 日常班组会议等方式组织对全体员工开展风险意识、危险源辨识、风险评估和防 控措施等内容的培训，使全体员工掌握危险源辨识和风险评估的基本方法。6.3策划与准备6.3.1制定建设实施方案制定各本公司安全风险管控体系建设总体实施方案及各年度实施方案，明确要实现的工作目标、实施步骤及经费预算等。6.3.2基础资料收集在开展危险源辨识与评估前，需要收集本公司相关资料，至少包括：a）相关法规、政策规定和标准；b）相关工艺、设施的法定检测报告；c）详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；d）设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施；e）X艺物料或危险化学品的理化性质说明书；f）本本公司及相关行业事故资料。6.4危险源辨识6.4.1辨识范围危险源辨识范围应包括：a）规划、设计、建设、投产、运行等阶段；b）常规和非常规作业活动；c）事故及潜在的紧急情况；d）所有进入作业场所人员的活动；e）原材料、产品的运输和使用过程；f）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；g）X艺、设备、管理、人员等变更；h）丢弃、废弃、拆除与处置；i）气候、地质及环境影响等。6.4.2辨识方法对于设备设施类危险源辨识可采用安全检查表分析（SCL）等方法；对于作业 活动危险源辨识可采用作业危害分析法（JHA）等方法。6.4.3辨识要求本公司危险源辨识必须以科学的方法，全面、详细地剖析生产系统，确定危 险源存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律，并予以准确描 述。a）对于设施、部位、场所、区域类，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。示例：如储罐区、装卸站台、消防控制室、消防水池、生产装置、作业场所、 人员密集场所等。b）对于操作及作业活动，应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规的作业活 动。示例：动火、进入有限空间等特殊作业活动。c）辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以 考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。d）在辨识过程中，充分考虑分析“三种时态”和“三种状态”下的危险有害 因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或故障模型。备注：“三种时态”是指过去时态、现在时态、将来时态。过去时态主要是 评估以往残余风险的影响程度，并确定这种影响程度是否属于可接受的范围；现 在时态主要是评估现有的风险控制措施是否可以使风险降低到可接受的范围；将 来时态主要是评估计划实施的生产活动可能带来的风险影响程度是否在可接受 的范围。“三种状态”是指人员行为和生产设施的正常状态、异常状态、紧急状 态。人员行为和生产设施的正常状态即正常生产活动，异常状态是指人的不安全 行为和生产设施故障，紧急状态是指将要发生或正在发生的重大危险，如设备被 迫停运、火灾爆炸事故等。6.5风险评估本公司可以根据自身实际情况选用适当的风险评估方法，表1列出了一些常 用的评估方法及其适用范围。表1常用风险评估方法序号风险评价方法和名 称英文缩写适用性概况采用情况1工作危害分析JHA主要针对工作活动过程的危险有害因素进行风险性评 价与辨识公司采用2安全检查表SCL对各类静态设施罗列所需检查项目及标准的表格形式公司采用3作业条件危险性评 价法LEC主要将作业条件的危险性作为因变量，采取对所评价的 对象划分的危险程度等级表，查出危险程度的一种评价 方法公司采用选取风险评估方法时应根据评估的特点、具体条件和需要，针对评估对象的实际情况和评估目标，经认真分析比较后选用。必要时，可选用几种评估方法对 同一评估对象进行评估，互相补充、互为验证，以提高评估结果的准确性。6.6风险分级采用LEC评价法（格雷厄姆评价法）对危险源进行风险分级，确定安全风险 等级。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别 采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。6.7制定风险清单在风险辨识评估和分级之后，建立风险清单。风险清单至少包括风险名称、 风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、管控措施等内容。对重大、较大风 险进行汇总，登记造册，并对重大、较大风险存在的作业场所或作业活动、工艺 技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进 行详细说明。对于重大风险，及时上报属地负有安全生产监督管理职责的部门。 6.8风险分级管控 6.8.1管控要求建立安全风险分级管控工作制度，制定工作方案，明确安全风险分级管控原 则和责任主体，分别落实领导层、管理层、员工层的风险管控职责和风险管控清 单，分类别、分专业明确公司、部门、车间、班组、岗位的安全风险管理措施。 风险分级管控应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术 含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动、设备设施、场所应进行重 点管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措 施。6.8.2风险管控措施类别a）X程技术措施；b）管理措施；c）培训教育措施；d）个体防护措施；e）应急处置措施。6.8.3管控措施制定原则及评审在选择风险管控措施时应充分考虑可行性、安全性、可靠性，以及重点突出人的因素。风险控制措施在实施前应针对以下内容进行充分论证：a）措施的有效性和可靠性；b）是否使风险降低至可接受水平；c）是否会产生新的危险源或危险有害因素；d）是否已选定最佳的解决方案。6.8.4风险告知在醒目位置和重点区域设置重大风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标 明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报 告方式等内容。同时，以岗位安全风险及防控措施、应急处置方法为重点，强化 风险教育和技能培训。6.8.5重大风险管控措施对重大风险重点管控，制定有效的管理控制措施。通过工程技术措施和（或） 技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的具体方案，落实防控经费。属 于经常性或周期性工作中的重大风险，采取制（修）订文件（程序或作业文件）来 有效控制风险。6.9绘制本公司安全风险图在确定安全风险清单，制定安全风险管控措施之后，建立安全风险数据库， 绘制公司厂区及车间安全四色风险图。6.9.1安全风险四色分布图使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等 级风险，标示在总平面布置图或地理坐标图中。6.9.2作业安全风险比较图部分作业活动、生产工序、关键任务，例如动火作业、受限空间作业、危化 品运输等，由于其风险等级难以在平面布置图、地理坐标图中标示，应利用统计 分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等，将不同作业的风险按照从高到低 的顺序标示出来，实现对重点环节的重点管控。6.10形成风险分级管控运行机制6.10.1运行效果评价通过风险分级管控体系建设，本公司应至少在以下方面有所改进:a）每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新 的管控措施提高安全可靠性；b）完善重大风险场所、部位的警示标识；c）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；d）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一 步提高；e）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加 强；f）根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有 针对性。6.10.2闭环管理机制对风险防控措施运行效果进行评价，现有控制措施不能使风险控制在可接受 范围内时，应通过强化安全风险辨识和分级管控，从源头上避免和消除事故隐患， 进而降低事故发生的可能性；另一方面，通过强化隐患排查，分析其规律特点， 相应查找风险辨识的遗漏与缺失，查找风险管控措施的薄弱环节，进而完善风险 分级管控制度。6.11隐患排查治理6.11.1建立完善隐患排查治理制度建立完善隐患排查治理制度，逐渐建立并落实从主要负责人到每位从业人员 的隐患排查治理和防控责任制。并按照有关规定组织开展隐患排查治理工作，及 时发现并消除隐患，实行隐患闭环管理。6.11.2隐患排查依据有关法律法规、标准规范等，组织制定各部门、岗位、场所、设备设施 的隐患排查治理标准或排查清单，明确隐患排查的时限、范围、内容和要求，并 组织开展相应的培训。隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、人员、 设备设施和活动，包括承包商和供应商等相关服务范围。按照有关规定，结合安 全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日 常检查等不同方式进行隐患排查。对排查出的隐患，按照隐患的等级进行记录， 建立隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。组织有关人员对本本公司可 能存在的重大隐患作出认定，并按照有关规定进行管理。将相关方排查出的隐患 统一纳入本本公司隐患管理。6.11.3隐患治理根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。按照责任 分工立即或限期组织整改一般隐患。主要负责人应组织制定并实施重大隐患治理 方案。治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时 限和要求、应急预案。在隐患治理过程中，采取相应的监控防范措施。隐患排除 前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及 的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设备、设施。6.11.4评估验收隐患治理完成后，按照有关规定对治理情况进行评估、验收。重大隐患治理 完成后，组织本本公司的安全管理人员和有关技术人员进行验收或委托依法设立 的为安全生产提供技术、管理服务的机构进行评估。6.11.5信息记录、通报和报送如实记录隐患排查治理情况，至少每月进行统计分析，及时将隐患排查治理 情况向从业人员通报。运用隐患自查、自改、自报信息系统，通过信息系统对隐 患排查、报告、治理、销账等过程进行电子化管理和统计分析，并按照当地安全 监管部门和有关部门的要求，定期或实时报送隐患排查治理情况。6.12安全风险管控体系运行评估组织外部技术专家、内部技术人员和一线员工，至少每年对本公司安全风险 管控体系运行情况进行评估，及时修正发现问题和偏差，确保安全风险管控体系 不断完善，持续保持有效运行。重点评估以下方面内容：a）是否按计划有效开展；b）是否符合本本公司实际情况；c）是否取得实际效果；d）体系文件是否健全完善等。6.13持续改进6.13.1定期更新每三年至少进行一次全面的危险源辨识和风险评价工作，以有效管控风险。除此之外，当出现以下情况时，应当重新开展风险评估:a）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；b）本公司生产工艺流程和关键设备设施发生变更；c）本公司组织机构发生重大调整；d）本公司发生伤亡事故；e）当危险源辨识与评价f）知识或方法有所进步认为有必要时。本公司应根据风险再评估结论，每三年至少更新一次风险清单、事故隐患清 单、安全风险图。6.13.2体系间的融合引导本公司将安全生产标准化创建工作与安全风险辨识、评估、管控，以及 隐患排查治理工作有机结合起来，在安全生产标准化体系的创建、运行过程中开 展安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理。督促本公司强化安全生产标准化 创建和年度自评，根据人员、设备、环境和管理等因素变化，持续进行风险辨识、 评估、管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现安全风险管控体系的持续 改进。已经开展安全生产标准化创建的本公司应按照本公司安全生产标准化基 本规范（GB/T 33000-2016）要求，补充安全风险管控体系建设内容；未开展安 全生产标准化创建的本公司应按照基本规范要求，结合本手册，全面开展安全生 产标准化创建及安全风险管控体系建设。7责任要求本公司是安全风险管控体系建设的主体，应主动开展安全风险管控体系建设 工作。积极发挥行业组织、保险机构在本公司安全风险管控体系建设中的作用， 将保险费率与本公司安全风险管控状况、安全生产标准化等级挂钩，并加强本公 司安全生产诚信制度建设和部门联合惩戒，充分发挥市场机制作用，促进本公司 主动开展安全风险管控体系建设。各级负有安全监管职责的部门承担监督检查职责，积极协调和组织专家力量， 开展培训宣贯，帮助和指导本公司开展安全风险管控体系建设。