元和天成能源集团煤矿本质安全管理体系考核标准

关于印发贵州元和天成能源集团本质安全管理体系考核标准的通 知集团所属各矿： 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，确保集团安全、健康、稳步发展，根据国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局关于深入持久开展煤矿安全质量标准化工作的指导意见（安监总煤行2009117号）、贵州省人民政府办公厅关于进一步加强全省煤矿安全质量标准化工作的通知（黔府办发电2009152号）精神、关于煤矿采煤工作面运输巷回风巷设计审查施工规定的通知（黔安监办2011205号）以及有关安全生产法律、法规、标准，结合我集团煤矿的区域特点，按照构建“本质安全型”煤矿的目标和集团煤矿安全发展的基本思路，特制定本考核办法，现随文印发给你们，望认真遵照执行。 附：贵州元和天成能源集团本质安全管理体系考核标准 贵州元和天成集团 2013年12月24 日 贵州元和天成能源集团本质安全管理体系考核标准贵州元和天成能源集团2013年12月24日目录总 则为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，确保集团安全、健康、稳步发展，根据国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局关于深入持久开展煤矿安全质量标准化工作的指导意见（安监总煤行2009117号）、贵州省人民政府办公厅关于进一步加强全省煤矿安全质量标准化工作的通知（黔府办发电2009152号）精神以及有关安全生产法律、法规、标准，结合我集团煤矿的区域特点，按照构建“本质安全型”煤矿的目标和集团煤矿安全发展的基本思路，特制定本考核标准、现随文印发给你们，请认真遵照执行。第一条 本制度适用于元和天成能源集团所属各煤矿。第二条 本制度按照煤矿安全规程、煤矿安全质量标准化、煤矿矿井机电设备完好标准进行编制。第三条 成立由集团总工程师担任组长的安全检查考核领导小组，集团生产副总担任副组长，组员由集团安全管理部（安技通防部）、机电管理部、生产建设部人员构成，全面负责集团安全检查考核工作。第四条 对各矿的安全检查分为定时检查、重点检查、专项检查和不定时突击检查。定时检查时间定为每月第一周开始（若因重要工作影响，检查时间可顺延）。集团各部门进矿验收工程量时，同时按本标准进行安全检查。第五条 安全监督检查要求各矿井必须按照本规定制定本单位的本质安全检查及考核细则、使本质安全检查制度化、规范化。本质安全检查由主检单位主要领导或指定副职组织，配备各专业人员、要有重点、有针对性、检查人员必须认真、以高度负责的态度检查、检查要细、作风要实、原则性要强。（1）对检查出来的隐患、出井后向被检查的矿井下达“安全隐患整改通知书”，能现场整改的必须现场整改、暂时不能整改的隐患，则要采取处置措施，并做出妥善安排。对发现的主要隐患要下达“主要隐患督察意见书”提出整改方案和要求、并签好字。对威胁人身、设备、矿井的安全隐患、必须及时采取停产或停止作业、撤离人员的措施并制定方案限期解决。 （2）每次检查要与矿井通报情况、“安全隐患整改通知书”作为整改及复查的依据。第六条 安全隐患整改要求（1）各矿井对查出的各类安全质量问题和隐患要及时、认真进行研究、全面落实整改、可立即整改的应安排人员进行现场整改、对不能整改的隐患、要按“五定”（定整改项目、资金、方案和措施、整改期限和整改责任人）的要求限期整改、对重大安全隐患要登记台帐、制定整改计划和应急预案，停产整改、重大安全隐患的整改情况必须按规定向上级和政府安全监察、监管部门报告。(2)隐患未整改好以前、必须采取预防措施和应急预案。对威胁人身、设备及矿井的安全隐患、必须消除隐患后方可允许生产。(3)做好隐患整改的监督检查工作，各级监管机构对所查出的隐患整改情况要进行跟踪监督检查，对整改不力的矿井及责任人进行责任追究。第七条 集团安技（通防）部职责(1）安技（通防）部于每月10日前汇总上月各部门、各矿的检查结果形成文字报告提交到集团本质安全检查考核领导小组，此项任务未完成每次罚款1000元/矿。(2）安技（通防）部负责对提交的汇报材料进行跟踪管理，对存在的问题请示相应的分管领导做出批示后执行，对不做批示的分管领导罚款5000元/次。(3）安技（通防）部不履行职责、徇私舞弊者，每查实一次，处以该部门罚款5000元/次，并通报批评。第八条 对于需集团人力资源部、安技（通防）部、财务部等部门协助、帮助整改的安全项目，各部门必须为煤矿提供优质服务，在职责范围内不能按质、按量、按时为煤矿解决问题的部门，各矿可向集团安全检查考核领导小组提出申述，一经查实处以相应部门罚款3000元/次。第九条 集团下属各矿，在安全检查活动中，凡收到下达的项目整改通知单后，在整改期限后经复查仍没有整改的且不能满足安全生产要求的，当月内矿井出现相同的重大隐患的，直接参照本标准进行考核。第十条 本制度中部分检查内容为直接考核的（如：矿级领导入井带班制度等），不需提出整改，查实后直接按标准执行考核。第十一条 处以罚款的一律从当月工资中扣除。第十二条 矿长为煤矿总负责人，凡经检查后情况属实，需要整改而拒绝整改的，处以矿长罚款5000元/次；煤矿配备有专职矿级副总的，在考核项目中按分管安全矿长的60考核，比如：安全矿长被考核1000元/次，安全副总考核600元/次。第十三条 经集团本质安全检查考核领导小组检查后所下达的整改通知单和考核通知单，若矿方认为差异较大的，可报请集团分管副总重新评定，但由于煤矿负责人对考核标准不学习或故意不配合的对其本人进行2000元/次处罚，再犯者以10000元/次处罚，情节严重者提请集团换岗或解聘处理。 第十四条 集团本质安全检查考核领导小组在实行检查考核时，必须以书面形式提出对被考核对象的考核理由、考核条款、考核意见，报集团分管副总批准后，提交集团人力资源部执行。第十五条 由集团人力资源部负责设置安全专项基金台账。在季度或年终安全绩效考评时，对本季度或年终未被政府部门处罚、停产整顿（政策性停产不在考核范围内）、完成安全任务指标、所管辖的工作项目达“二级安全质量标准”、对安全生产作出特别贡献的集体或个人，集团视情况给予奖励。第十六条 本制度解释权属集团。第十七条 本制度自集团行文下发之日起执行。- 64 -贵州元和天成能源集团煤矿本质安全管理体系考核标准编号考 核 项 目考核对象检查方法考核标准本质安全管理体系1 保障管理1.1组织机构1.1.1安全生产组织机构矿长按人力资源部对各矿制定的定岗、定员标准执行安全机构人员不足，每缺1人考核500元/人。无组织图及机构设置文件每缺一项考核200元。1配齐相应的安全生产管理人员，“五职矿长”和带班矿长证件齐全、合法有效，特殊工种岗位人员持证上岗。2煤矿根据实际，建立完备的安全生产组织机构，有组织机构图，根据组织机构层层管理，各机构成员分工明确，职责与权限清晰。3组织机构细分合理，满足煤矿安全生产管理需要。1.1.2方针、目标与计划矿长、总工程师按照集团年度安全管理目标标准执行未制定本矿井本质安全管理目标与计划和月度实施计划，年度本质安全管理目标与计划未评审，无记录完整每项缺一项考核矿长500元，总工程师1000元。1建立符合体系要求的本质安全管理方针，并宣传、贯彻、执行到位。2本质安全管理目标与计划的制定必须符合管理方针和法律、法规的要求，内容应包括具体指标、完成时限，体现单位体系运行的持续改进。3本质安全管理目标与计划必须明确责任单位、责任人，支持条件（人、财或物）。4有年度本质安全管理目标与计划和月度实施计划。5计划实施各单位按月对计划实施情况进行统计分析，制定改进保证措施。6每年末进行一次年度本质安全管理目标与计划评审，记录完整。1.1.3安全生产证照矿长检查资格证书法定代表人（考核集团人力资源部）、矿长、生产副矿长、机电副矿长、安全副矿长、总工程师(技术负责人)每发现1人无证上岗考核500元/人。1矿井应有有效的采矿许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。1.2安全管理规章制度1.2.1安全管理规章制度1建立并严格执行以下安全管理制度：安全目标管理、奖惩制度及责任追究制度；各级领导、岗位人员、职能机构安全生产责任制度；安全投入保障制度；爆破器材使用管理制度；安全管理奖惩制度；安全技术审批制度；安全操作管理制度；安全生产事故报告、应急救援和调查处理制度；安全办公会议制度；安全教育与培训制度；安全监督检查制度；矿井主要灾害预防制度；入井检身和出入井人员清点制度；事故隐患排查、治理、报告制度；管理人员下井及带班制度；“三违”处罚条例；交接班管理制度；安全质量检查及跟踪处理制度、安全监测监控联合值守制度；职业卫生健康管理制度;煤矿认为需要制定的其他制度五职矿长逐项检查各项制度及落实情况有缺项或未落实到位考核500元/次。五职矿长及带班副总带班制度未认真执行，按集团矿级领导入井带班管理制度执行考核。入井检身和出井清点未设专职人员的考核矿长1000元。1.2.2安全管理规章制度贯彻安全矿长现场抽查各项制度贯彻情况制度未贯彻考核安全矿长500元/项。1安全管理规章制度贯彻至少每半年进行一次，贯彻记录资料齐全。2现场进行抽查，了解制度是否贯彻到位。1.2.3安全管理制度制定、培训、考核矿长、安全矿长查看计划、培训档案，现场抽查无培训计划、井下作业人员未按规定培训、培训考核不存档考核安全矿长500元。未设置工会、群监员考核矿长500元/人。1安全管理制度的制定、培训、考核机制健全。2制订并严格落实安全管理制度培训、考核计划。3适时进行审核、修订、标识，并进行发布。4设立工会组织，设立安全群众监督站，配备人员，群监员生产队组每班一人。1.2.4安全费用提取及使用矿长逐项检查各项制度及落实情况缺一项考核200元。1确定安全费用提取标准2制定年度安全费用使用计划3按标准及时、足额提取安全费用4按照规定使用范围支出，做到专户存储、专款专用5建立安全费用项目管理台账，做到账目项目相符，项目完成要进行验收，并有验收记录1.3文件、记录管理1.3.1文件收发、归档和贯彻总工程师逐项查资料文件、记录未按要求归档考核500元。缺一项学习记录考核200元。1制订文件、记录管理办法，明确文件的保存、提供、更改、复制、销毁程序及规定，各单位的文件、记录应形成目录清单，有规范的文件管理档案。2各部门、单位有指定的文件管理人员。3文件归档、收发要有记录，并形成目录清单，记录要字迹清楚、标识明确。4作废文件有标识，销毁文件有记录；无在用的无效、失效文件。5文件能及时准确贯彻到相关人员，并有相应记录。1.4企业本质安全文化管理1.4.1安全文化矿长查资料未制定全文化建设方案考核200元。无实施记录考核100元。1制定安全文化建设方案并组织实施。2经常收集来自各层次人员的反馈信息，进行分析、总结，不断丰富安全文化内涵。1.4.2文化宣传矿长查资料矿区范围内未按规定悬挂、张贴宣传安全文化图标考核100元/项。1通过各种媒介定期不定期开展形式多样的安全文化宣传工作，宣传内容要体现本质安全思想。2安全文化宣传工作应全员、全过程、全方位地贯穿于矿井的各项管理。1.5监督机制1.5.1日常检查考核安全矿长查资料缺一项制度、记录考核200元。1建立健全煤矿日常安全监督检查及考核制度。2检查结果及时反馈到集团安全部，有检查结果整改情况复查记录。3业务职能部门定期对检查结果进行总结、分析，并在安全办公会上进行通报。1.5.2监督检查记录安全矿长查资料未按期将检查结果上报集团公司安技通防部考核500元/次。1定期、不定期安全监督检查记录齐全、完整。2记录应明确检查人员、检查时间、检查地点、存在问题、整改要求和期限、整改责任人、复查人员3检查结果与处理办法上报集团安技（通防）部。2 风险预控管理2.1风险管理2.1.1风险评估安全矿长查资料未制定重大危险源识别、评估措施及管理流程考核200元,未评审考核100元。1危险源辨识前进行危险源相关知识（概念、辨识和评估方法、风险管理流程）的培训。2对危险源进行全面辨识，辨识范围覆盖本单位的所有活动。3对所有工作任务建立清册，逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估结果进行审核、整理、归档。4在危险源辨识过程中考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。5辨识出的危险源必须进行分级分类。2.1.2管理对象、标准和措施总工程师查资料未制定重大危险源识别、评估措施及管理流程考核200元,未评审考核100元。1对危险源进行分析，提炼出相应的管理对象。2针对管理对象制定相应的管理标准和措施。3管理措施和标准由风险管理小组组织进行审核。4管理标准和措施的制定必须遵从上下结合的原则、全面性原则、可操作性原则、实用性原则、动态性原则和全过程原则。5管理标准和措施的制定符合相关法律法规、技术标准和管理制度规定。6对于生产中出现的新情况，组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。2.1.4危险源监测总工程师查资料无危险源动态风险评价及修订管理标准和措施考核200元/项。1危险源监测方法必须在风险管理程序中明确。2危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息及时录入系统。3根据危险源监测信息，对危险源进行动态风险评价，并修订管理标准和措施内容。4针对不同级别、不同类别的危险源，制定不同的预警方法。2.1.5全员参与总工程师检查资料未制度风险预控培训计划考核100元；无培训记录考核100元。1每年至少对全员进行一次危险源辨识、风险预控知识培训，有培训记录。2组织各级人员进行危险源辨识，有记录和签字。3组织员工进行班前、作业前危险源辨识，并对作业场所进行风险评估，并有记录。4现场抽查，员工掌握本岗位的危险源及管理标准，并严格按标准作业；管理人员熟悉本单位的风险概述及管理措施，严格按措施进行管理。3 人员不安全行为控制管理3.1人员不安全行为控制管理3.1.1员工准入矿长逐项查资料缺一项考核200元。1有年度员工需求计划。2煤矿和每位员工必须签订劳动合同。3新入矿员工要签订师带徒协议，师带徒时间不低于一年。4新入矿员工必须持有入矿体检合格表（有吸毒历史和记录的人员严禁入矿）。5新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训，做到持证上岗，培训资料齐全。6被辞退的员工信息必须存入档案室备查。7被辞退员工应办理辞退手续，并解除劳动合同。3.1.2员工培训安全矿长逐项查资料每缺一项培训计划、记录考核200元。1有矿领导分管培训和绩效考核工作，并有绩效考核制度。并明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员。2有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）。3每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成培训需求调查报告。4每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度培训绩效评估报告。5每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，经分管领导批准后，以文件形式下发。6有完备的员工分层和分类培训内容与周期。7对人员不安全行为进行针对性的矫正培训。8建立员工培训信息档案。9每次培训结束，形成相关记录。10有培训机构。11参加培训的人员必须参加考核或考试，并有完整的培训台帐。12特殊工种作业人员的培训必须符合国家有关规定。13采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录。14有员工积极参加培训学习的激励机制。3.1.3员工档案信息矿长查资料员工档案不齐考核100元/人。未设置档案管理部门及管理人员考核500元/次1每个员工的档案齐全。2每个员工档案的信息内容齐全（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、职业技能等级或职称、健康状况、参加工作时间、简历、授奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）。3有员工档案的管理部门和管理人员。3.1.4持证上岗矿长查资格证和现场矿级管理人员证照失效考核500元/人。入井人员未持相关证照考核100元/人。1矿级领导及其他安全管理人员持有有效的安全资格证书。2有入井人员检身制度和出井人员清点制度，入井人员应持有有效的入井安全资格证。3特种作业人员，必须持有地方煤矿安全监察局颁发的煤矿特种人员作业证。4其它岗位工种操作人员，必须有相应资质培训机构颁发的操作证。3.1.5员工行为监督矿长、安全矿长查资料和现场矿上职工严禁在矿区内出现喝酒、赌博、淫秽等不良行为考核矿长1000元/次。其它制度记录缺一项考核安全矿长200元.1矿上职工严禁在矿区内出现喝酒、赌博、淫秽等不良行为。2有员工不安全行为监督管理制度。3有员工不安全行为监督机构及管理人员。4有完善合理的岗位考核标准，并严格执行。5开展员工不安全行为监督管理工作并有记录。6定期开展对员工不安全行为进行统计、分析。3.1.6奖惩考核安全矿长查资料未制定安全生产奖惩制度及考核办法考核500元。无员工奖罚记录考核200元。1有安全生产奖惩制度及考核办法。2有员工奖罚记录。4 生产系统安全要素管理4.1采掘管理4.1.1生产设计及计划矿长、生产矿长、总工程师查资料和现场开采前未编制采区设计考核总工程师1000元/次。未按照采区设计组织施工考核生产矿长1000元/次。超能力组织生产考核矿长5000元 /次。建设项目安全设施未按照设计施工考核生产矿长2000元/项。1采区开采前必须按规定编制采区设计，严格按照采区设计组织施工，修改采区设计必须按规定程序报批。2高突矿井未按采区设计形成完整的通风系统之前，不得安排工作面采掘作业。3煤矿应按年度采掘接替方案组织施工作业。4煤矿不得超出采矿许可证规定开采煤层层位和采矿许可证载明的坐标控制范围开采（七条规定之一）。5建设项目安全设施，必须按设计的方案，进行施工、安装。4.1.2工作面布置矿长、生产矿长查资料和现场未按照规定布置采掘工作面考核矿长5000元/项。采掘工作面施工尺寸不合格设计要求考核生产矿长500元/处。1一个采区内同一煤层的一翼最多只能布置1个回采工作面和2个掘进工作面；一个采区内同一煤层双翼开采或多煤层开采的，该采区最多只能布置2个回采工作面和4个掘进工作面。2工作面布置不能出现串联通风，保证有两个安全出口。3巷道布置符合设计要求。4断面尺寸符合设计和作业规程要求。4.1.3采掘作业规程总工程师查资料和现场未按照作业规程编制指南编制考核总工程师500元/次；其它不符合要求考核200元/项。1按照作业规程编制指南，结合危险源辨识和风险评估结果编制作业规程，并符合煤矿安全规程及其他相关法律法规、标准、规范要求，能结合实际指导现场工作。2有审批、复审、贯彻、学习记录，现场作业人员熟知作业规程相关内容。3施工段有地质条件变化时必须有补充安全措施。4严格按照作业规程规定工艺、工序的要求和安全措施作业。4.1.4矿压监测生产矿长查资料和现场未建立支护质量和顶底动态监测分析、处理制度，考核200元/次；无记录分析资料，未建立支护台帐考核200元/次；1建立支护质量和顶底动态监测分析、处理制度，有记录分析资料，建立支护台帐。2对采煤工作面进行矿压监测，并备有顶板初次来压、周期来压分析材料；采用锚杆支护的煤巷必须对顶板离层进行监测，测点布置符合作业规程规定，并有记录牌板。3有专人分析和处理监测数据，并保存原始监测资料及分析结果。4对工作面单体支柱进行检查，无卸压柱或死柱，工作面不能出现空顶。4.1.5采煤工作面顶板管理生产矿长、带班矿长查资料和现场工作面支柱压力不够考核当班带班矿长300元/次浓度不够考核当班带班矿长300元/次水质不符考核当班带班矿长300元/次无记录考核当班带班矿长300元/次其它一项符要求考核生产矿长200元/处。1工作面保证“三直一平”，支架偏差不得超过+50mm，中心距偏差不超过+100mm，不出现顶板高低不平（+100mm），支柱成排成行，特殊支护必须到位。2机道梁端至煤壁顶板冒落高度，综采不大于300mm，高档普采不大于200mm。3采煤工作面初次放顶、收尾、过地质构造带、过老空、过三岔口、过煤柱或冒顶区，遇顶底板松软或破碎，托伪顶开采时或留顶底煤时，必须制订专项安全技术措施。4采煤工作面回撤、安装要制定顶板管理专项措施，并按措施执行。5工作面设备、支架完好，防护齐全；采高符合作业规程要求。6采煤工作面液压系统的压力和单体支柱初撑力符合煤矿安全规程要求，无卸压现象，单体支柱编号并建立台帐进行管理。7顶梁与顶板平行支设，支柱支设角度、排距、柱距符合要求。8工作面不得留顶煤开采；留煤顶、托夹矸开采时，应有经过审查批准的专项安全技术措施，工作面控顶范围符合规程要求，不得空顶作业。4.1.6采煤工作面超前支护生产矿长查现场和资料超前支护距离不符合要求不得分；上下超前支护段均匀各选5点，共10点，初撑力1点不符合要求考核200元/处。查现场；超前替换距离不足考核1000 /次；其它一处符合要求考核100元。1采煤工作面保证2个安全出口通畅。2采煤工作面使用端头支架或其他有效支护形式，在作业规程中说明；改变端头支护形式必须报矿总工程师审批。3工作面上、下巷超前支护距离不小于20米，使用超前支架或单体支柱，其支护方式和要求符合作业规程的规定。4铰接顶梁铰接率达100%。5上、下顺槽至工作面煤壁超前支护范围内支柱完整无缺，工作面上下顺槽自工作面煤壁超前20m范围内高度不低于1.8m，有0.7m宽人行道。4.1.7煤壁机道与两巷管理生产矿长查现场和资料1处不符合要求考核100元/处1煤壁平直，与顶底板垂直。伞檐：伞檐长度超过1m时，其最大突出部分，薄煤层不超过150mm，中厚以上煤层不超过200mm；伞檐长度在1m以下时，其最大突出部分，薄煤层不超过200mm，中厚以上煤层不超过250mm。2工作面支架要及时移设，前梁接顶严密。3采煤工作面煤壁机道支护符合作业规程规定。4支柱完整，无断梁折柱，拱形支架、卡缆、螺栓、垫板齐全；无空帮空顶，刹杆摆放整齐、牢固；架间撑木（或拉杆）齐全；锚、网支护完整有效。4.1.8掘进支护生产矿长查现场和资料1处不符合要求考核100元/处。1各类掘进巷道基本尺寸、允许偏差项目、保证项目参数符合附表1.2规定。2严禁空顶作业。掘进工作面控顶距离符合作业规程规定。临时支护形式必须在作业规程中明确规定。3架棚巷道必须使用拉杆或撑木，炮掘工作面距迎头10m内必须采取加固措施。4掘进巷道内无空帮、空顶、倒架现象，失修巷道能及时处理。4.1.9巷道规格生产矿长查现场和资料1处不符合要求考核100元/处。1各类巷道规格必须满足行人、运输、通风和安全设施及设备安装、检修、施工的需要。2各类巷道施工质量符合附表1.3要求。4.1.10文明生产生产矿长查现场1处不符合要求考核100元/处。1巷道无积水（长5m，深0.2m）；无浮煤、杂物；材料、设备码放整齐并有标志牌；管线吊挂整齐，行人侧宽度不小于0.7m。4.1.11采掘综合管理总工程师查资料和现场1处不符合要求考核200元/处。1工作面安全管理人员必须现场监督管理，进行安全检查与隐患处理，建立隐患排查记录与处理记录台帐、认真填写“一炮三检”记录牌板。2高瓦斯矿井工作面应挂有防突管理版板并认真填写相关内容。3有地质预报相对应的预防性措施。4有工程质量检查验收原始记录并存档。5作业现场有规范的、符合现场实际的“三图一书”。6采掘区队有反映本队及相邻采掘工作面的采掘工程平面图、避灾路线图，并及时填绘，在明显位置悬挂。4.2地测管理总工程师查资料和现场按照设计现场未给定中腰线考核500元/处;巷道贯通无措施、通知单考核200元/项4.2.1掘进给向1中腰线标定及时、准确、无责任事故。23000m以上贯通测量应有设计、审批、总结，贯通测量精度符合规程规定或工程要求。3坚持巷道开口、贯通、停头、复工、停采及工程进度等通知单制度。4贯通通知单应提前（岩巷20m,煤巷50m）发送施工单位、矿分管领导及技术、安全、通风等单位。4.2.2基本矿图总工程师查资料检查全部地质图纸，图种不全的，每缺1种考核500元，图幅不全考核200元，无电子版考核100元，未及时更新1处扣100元，图例、注记不规范一处扣100元。1煤矿必须具备以下基本矿图：井田区域地形图、工业广场平面图、采掘工程平面图、井上下对照图、通风系统图、避灾路线图，主要保安煤柱图、井筒断面图、井底车场平面图、主要巷道平面图、地形地质图。2图纸绘制符合元和天成201235号文关于生产技术系列图纸绘制管理规定（试行）的要求。3图面清洁，线条均匀，色泽准确适度，按图例要求的字体注记；图面表达和注记无矛盾。4采掘工程平面图每月进行更新，其它矿图根据生产实际需要及时进行更新。4.2.3地质报告总工程师查资料每缺1个地质报告考核500元。1有经批准的地质勘探报告，及时编制建井地质报告、生产地质报告。2矿井地质报告通过验收，报告结论明确，有针对性，能指导安全生产。4.2.4地质说明书总工程师查资料每缺1个地质说明书考核500元。1采掘工程在设计施工前，地测部门按规定的时间分别提交“三书”（即采区地质说明书、回采工作面地质说明书和掘进工作面地质说明书）。2“三书”必须做到文字、原始资料、图纸等数据相符内容达到要求。4.2.5地质预报总工程师查资料月报每缺1个采掘工作面考核200元，预报内容不全1处考核100元，预报内容有疏漏、失误1处考核100元，未预报造成工程事故按责任事故进行追究处理。1地质预测预报做到有年度、季度、月度预报，地质条件发生变化时做临时预报，并有文字和图纸。2预报的内容应包括地点、范围、对生产影响、应采取的措施等。3预报结果应保证煤矿正常安全生产，无因预报错误造成工程事故。4地质预测预报应以年为单位，装订成册，妥善保存。4.2.6地灾调查与处理矿长、总工程师查资料未进行、进行地表地灾调查考核矿长500元，调查结果未记录存档考核500元。其它一项考核总工程师500元/项1每月由矿长组织人员进行地表地灾调查，对调查结果记录存档。2技术部门要对地灾点及影响范围在采掘图上进行标定，防止地灾对采掘造成影响。3“三下”工程，建（构）筑物、铁路（公路）、水体下保护煤柱设计合理。4.3防治水管理矿长、总工程师查资料和现场以文件形式予以明确。没有文件考核500元/次，主体责任不明确，考核300元/次。未配备相关的专业人员考核200元/次，没有配备专用探放水钻机考核300元/次。4.3.1防治水机构及制度建设1煤矿企业、矿井应当按照本单位的水害情况，配备满足工作需要的防治水专业技术人员，配齐专用探放水设备，建立专门的探放水作业队伍。2矿井应设立专门的防治水机构。3煤矿要建立健全水害防治岗位责任制、水害防治技术管理制度、水害预测预报制度、水害隐患排查治理制度、防治水专业技术人员培训制度、水害应急救援制度和重大水患停产撤人制度等。4.3.2水文地质基础工作总工程师查资料和现场未监测井上下水动态系统考核200元/次/人；没有按要求进行（观）监测发现一次考核200元/次/人。未确定矿井水文地质类型考核200元/次/人；矿井水文地质类型确定不符合规定考核200元/次/人；未采用计算机绘制图纸，每缺一项图考核200元/次/人；图纸内容不全, 每发现一处考核100元/次/人；图纸未按时补充完善考核200元/次/人；图纸不符合图例要求，每发现一处考核100元/次/人。1做好矿井水文地质类型划分工作。每3年进行一次重新确定；当发生重大突水事故后，必须在1年内重新确定本单位的水文地质类型。2做好矿井水文地质调查与勘探工作。凡有煤矿防治水规定第29条列举的情况之一的，必须针对揭露的水文地质情况，开展水文地质补充调查与勘探。3矿井必须建立健全井上下水文动态观测站，对井下涌水点进行监测，并作好相关记录。4有矿井充水性图、矿井涌水量与各种相关因素动态曲线图、矿井综合水文地质图、矿井综合水文地质柱状图、矿井水文地质剖面图等有关图件，并保证图件内容真实可靠、实现数字化；必须建立矿井涌水量观测成果、气象资料等15种基础台帐。5必须加强对古井老窑和周边矿井的调查研究，收集系统完整的采掘工程平面图及有关资料，在井上、下工程对照图上标出井田位置、开采范围、开采年限、积水情况；废弃关闭矿井必须编写闭坑报告。6必须查清井田范围及其地面水流系统的汇水、渗漏、疏水能力和有关水利工程情况。7掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，并有相关资料，建立防治水资料管理档案并规范使用。8有矿井排水系统图。4.3.3防治水措施矿长总工程师安全矿长机电矿长查资料和现场1、未要求设施防隔水煤柱，每发现一处违规行为考核总工程师200元/处；2、井口及工业场地内建筑物应该采取防排水措施而没有采取措施者，考核矿长200元/项；3、其它一项不符合要求考核责任人200元/想。1矿井防隔水煤（岩）柱的留设，符合煤矿防治水规定要求。矿井防隔水煤（岩）柱一经确定，不得随意变动。严禁在各类防隔水煤（岩）柱中进行采掘活动，严禁超层越界或超深开采。2井口和工业场地内建筑物的高程必须高于当地历年最高洪水位。3矿井主、副水仓有效容量均应能容纳8h的正常涌水量（正常涌水量大于1000m3/h的有效容量不得低于4h的正常涌水量）；采区水仓的有效容量应能容纳4h的采区正常涌水量。4主要排水设备的能力满足井下排水的需要，符合现行煤矿安全规程相关规定。5每年雨季前，全矿井要进行一次联合排水试验，有试验报告，检修设备，主副水仓每年至少清挖两次，在雨季前必须清挖干净，经常保持原设计容积的3/4，确保雨季正常排水。6主要泵房至少有两个出口，一个出口用斜巷通到井筒，并应高出泵房底板7m以上；另一个出口通到大巷，在此出口通道内，设置易于关闭的既能防水又能防火的密闭门。泵房和水仓的连接通道内，设有可靠的控制闸门。7水文地质条件复杂、极复杂的矿井，应当在井底车场周围设置防水闸门，或者在正常排水系统基础上安装配备排水能力不小于最大涌水量的潜水电泵排水系统。8井下需要构筑水闸墙的，要按照设计进行施工，并按规定进行竣工验收后，方可投入使用。报废的暗井和倾斜巷道下口的密闭水闸墙应当留泄水孔，每月定期进行观测，雨季加密观测。9基本建设矿井永久排水系统未形成前，严禁施工三期工程；矿井采区、工作面排水系统必须完善可靠，下山开采采区必须建立正规的排水系统，并做到双回路供电。10发现掘进巷道或回采工作面内断层、裂隙和陷落柱等构造充水的，应采取注浆加固或留设防隔水煤（岩）柱等有效安全措施；井筒穿过强含水层，必须实施超前预注浆封堵措施。4.3.4水害隐患排查与治理矿长、总工程师、安全矿长查资料和现场一处不符合要求考核责任200元/次。1总工程师(技术负责人)必须组织编制本单位的防治水中长期规划；每年组织有关人员编制防治水工程计划，经主要负责人批准后列入安全技措工程计划，并组织实施。2每年初，必须根据采掘接续计划，结合矿井水文地质资料，全面分析水害隐患，提出水害分析预测表及水害预测图。3每月至少进行一次水患排查，对排查出的水患必须制定防治措施，做到项目、资金、措施、时间、人员、责任六落实。4.3.5水害分析、预测总工程师查资料和现场一处不符合要求考核200元/项。1做好矿井水害预测预报工作，并有月报和年报备查。2水害预报，图表相符，内容齐全，定性、定量描述准确，措施有针对性，签字齐全。3若当月生产计划变更，存在水害隐患，要提前1周发水害通知单。4.3.6井下探放水安全矿长、生产矿长总工程师查资料和现场未按要求编制探放水设计考核总工程师500元/次；未按设计施工考核生产矿长500元/次；未监督落实到位考核安全矿长考核500元/次；1凡采掘工作面遇到煤矿防治水规定第92条列举情况之一，必须进行探放水；探水钻孔超前距离和止水套管长度，必须符合煤矿防治水规定第98条要求。2采掘工作面探水前，应当确定探水线并绘制在采掘工程平面图上，并编制探放水设计，设计符合煤矿防治水规定。3探放水过程中的安全措施，符合煤矿防治水规定。4水文地质条件复杂和极复杂的矿井，在地面无法查明矿井水文地质条件和充水因素时，必须坚持有掘必探。物探成果必须经钻探方法验证后，方可进行采掘工程施工。5井下探放水应当使用专用的探放水钻机，严禁使用煤电钻探放水。4.3.7老空（窑）水防治总工程师查资料和现场井田范围内废弃老窑数量及积水情况调查不清楚考核总工程师500元/次/；其它一处不符要求考核200元/次；1要采取地面调查、钻探相结合等方法，查明老空（窑）水、灌浆注水的水体空间位置、积水量和水压等，确定积水线；并与邻矿建立适当的水文地质资料交换关系。2掘进巷道接近警戒线必须先探后掘。当上、下煤层间距小于下煤层回采导水裂隙带高度时，在下煤层回采前必须打钻疏干上煤层的老空积水，否则不准采掘作业。巷道贯通前，必须排除被贯通地点的积水等，并有防止再积水的措施。3急倾斜煤层开采前要探放上区段积水和灌浆注水，防止抽冒造成事故。4.3.8孔隙、裂隙水防治总工程师查资料未按照要求制定超前疏干措施考核200元/次；疏干措施为报集团感受审批考核100元/次；1凡煤层顶板受开采破坏后其导水裂缝带波及范围内存在富水性强的含水层（含水砂层），在掘进、回采前，必须对含水层（含水砂层）采取超前疏干措施。2疏干措施要经集团安技部等部门会审同意后执行。4.3.9地表水及雨季洪水防治矿长、安全矿长、总工程师查资料和现场一项不符合要求考核责任人200元/项。1成立雨季“三防”领导小组。有雨季防治水计划及措施，明确雨季“三防”的任务和职责，防洪抢险物资种类、数量、安全措施准备齐全。2建立雨季巡视制度。3煤矿要主动与气象、水利、防汛等部门联系，建立灾害性天气预警和预防机制。4接到暴雨灾害预警信息和警报后，要对地面重点部位实施24h不间断巡查。5煤矿要建立暴雨洪水可能引发淹井等事故灾害紧急情况下及时撤出井下人员的制度。7矿井地表的泄洪通道必须保证畅通无阻，防洪设施必须合理、完善、可靠。8对地面河槽应加坝引流，对原有地面裂缝、滑坡必须加固。9有防止排到地面的矿井水再渗入井下的措施。4.3.10防治水设施、设备1主排水系统符合煤矿安全规程要求：有防水密闭门；有可靠的引水装置；电气设备保护齐全；安全通道畅通。机电矿长查现场一项不符合要求考核责任人200元/项。2泵体、电机、环形管路、阀门等防腐良好。水泵、水管、闸阀、配电设备和输电线路完好。各阀门正常使用，操作灵活不漏水。查现场一项不符合要求考核责任人200元/项。3主要水泵房有专用工具、防护用具齐全。必须有工作、备用、检修水泵，工作水泵能力应在20小时内排出矿井24小时的正常涌水，备用水泵的能力应当不小于工作水泵能力的70%，检修水泵的能力应当不小于工作水泵能力的25%，工作和备用水泵总能力应当能在20小时内排出矿井24小时最大涌水量。查资料和现场一项不符合要求考核责任人200元/项。4探放水钻机及相关排水设备定期检查、保养和维护。查现场一项不符合要求考核责任人200元/项。5主要水泵房有设备运行日志、巡回检查记录、事故和检修记录；各类图纸、牌板齐全。查资料和现场一项不符合要求考核责任人200元/项。6主要水仓必须有主仓和福仓，当一个水仓清理时，另一个水仓能正常使用，查现场一项不符合要求考核责任人200元/项。7水泵、水管、阀门、排水用的配电设施及输电线路，必须经常检查和维修，水仓、沉淀池和水沟中的淤泥，应及时清理，每年雨季前必须清理不低于一次。查现场一项不符合要求考核责任人200元/项。4.3.11防治水应急救援管理1应急预案内容应当具有针对性、科学性和可操作性，处置方案应当包括发生水害事故时人员安全撤离的具体措施；每年都应当对应急预案进行修订完善，并组织1次救灾演练。矿长、机电矿长、安全矿长查资料和现场一项不符合要求考核责任人200元/项。2发现矿井有透水征兆时，应当立即停止受水害威胁区域内的采掘作业，撤出作业人员到安全地点，采取有效安全措施，分析查找透水原因。3水文地质条件复杂、极复杂的煤矿企业，应当装备必要的矿井防治水抢险救灾设备。主要设备要包括适合矿井救灾的排水泵、排水管路以及配套的电缆等。4煤矿企业、矿井要组织煤矿职工进行防治水知识的教育和培训，区队长、班组长必须经过防治水知识培训后方可上岗。4.4机电管理4.4.1供电线路布置机电矿长查现场应该形成双回路供电未形成考核500元/项、防雷一处不符合要求考核50元/处1矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路不能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所同一母线段；严禁双回路电源线路T接其它负荷。2井下各水平变电所都实现双回路供电。3井下主排水泵房实现双回路供电。4主要通风机、地面永久抽采泵站实现双回路供电。5由地面架空线路引入井下的供电线路，必须在入井处装设防雷电装置；由地面直接入井的露天架空引入（处）的管路及轨道，必须在井口附近将金属体进行不少于2处二级接地；通信线路必须在入井处装设熔断器和防雷电装置。4.4.2设备选型、安装机电矿长查资料和现场无设备选型设计考核100元、选型安装、使用不符合要求考核50元/台1必须有设备选型设计，设备选型、安装、使用应符合煤矿安全规程相关要求。4.4.3采掘设备机电矿长、总工程师查资料和现场各类设备无操作规程、未贯彻学习考核总工程师200元/项；其它一项不合符要求每项考核100元。1各类设备有操作规程，有贯彻学习记录。2乳化液泵站和液压系统完好，不漏液，压力30MPa；乳化液浓度不低于3%5%，使用乳化液自动配比器，有现场检查手段。(适用综采）3乳化液泵站和液压系统完好，不漏液，压力18MPa；乳化液浓度不低于2%3%，使用乳化液自动配比器，有现场检查手段。（适用高档普采）4工作面输送机机头与顺槽输送机搭接合理，底链不拉回头煤；顺槽刮板运输机挡煤板和刮板、螺栓齐全完整。工作面输送机铲煤板齐全完好。行人通过的顺槽输送机机尾处要加防护罩。5电缆悬挂、管路铺设符合规定，开关要上架，煤电钻电缆要盘好。闲置设备和材料要放在安全出口20m以外的安全地点。电器设备上方有淋水，要有防水设施。6各采掘机械符合设备完好标准要求。7小绞车有压（戗）柱或地锚。4.4.4供电设备机电矿长查资料和现场供电设施未按设计要求配置考核200元/处、各电气设备额定电压不符合设计要求考核200元/台。1供电设施的容量、性能、防火、防爆性能按照设计要求配置。2井下各级配电电压和各种电气设备的额定电压符合设计。4.4.5防爆电气设备机电矿长查资料和现场防爆设备选型不符要求考核200元、发现失爆考核100元/台、其它各项考核50元/项1防爆设备选型符合煤矿安全规程444条规定。2防爆电器设备及小型电器防爆率达100%。3入井设备必须符合煤矿安全规程452条规定。4每月有专人对使用设备防爆性能至少进行1次检查，并有记录。4.4.6小型电器设备机电矿长查资料和现场无制度或未落实考核100元、其它一处不符合要求考核50元/项1建立五小电器检查制度，编制检查表，落实管理责任人。2电缆接线盒的额定电压与电缆使用电压相符。3操作灵活，闭锁可靠、声光信号清晰。4.4.7供电系统保护机电矿长查资料和现场少项或一处不合格考核200元/项1地面供电系统符合附表1.4-1要求。2井下供电系统符合附表1.4-2要求。4.4.8电气设备保护机电矿长查资料和现场保护整定值一处不合格考核200元/处、高压开关柜未按要求进行防雷试验考核100元、电气控制设备无保护或不灵敏考核200元/台、低压馈电未用漏电保护考核300元/台、其它各项考核100元/项1高低压开关设备过负荷整定及过流保护灵敏度校验符合矿井低压电网短路保护装置的整定细则和煤矿安全规程要求；整定及校验记录齐全。2每年对地面高压开关柜进行一次防雷电试验，并有记录。3电气控制设备应有过流、接地、漏电、电压保护，且灵敏可靠。4漏电保护符合煤矿井下检漏继电器安装、运行、维护与检修细则要求。5开关要有机械或电气闭锁装置，且闭锁装置齐全完好。6电器控制设备的指示灯、仪表齐全完好。7采掘运设备保护符合附表1.5要求。4.4.9设备检修机电矿长查资料无制度、无计划、无记录考核100元/处、制度、计划未落实到位考核50元/处1制定日常维修保养和点检制度并严格执行。2有设备预防性检修计划，并按计划和安全措施检修。3集团下达的设备大修计划完成90%以上。4有设备更新改造计划并按计划执行。5有设备运行、润滑及检查维修记录，井下绝缘测试记录，漏电保护试跳记录及主要电气设备关键零部件维修更换记录。4.4.10设备完好率机电矿长查资料和现场全矿机电设备综合完好率、矿灯完好率、小型电器合格率每降低5%考核200元，大型固定在用设备发现一台不完好考核500元/台,无设备更新改造计划、有计划未执行到位考核50元1全矿机电设备综合完好率达90%以上、设备待修率在5%以下、机电事故率在1%以下。2大型在用固定设备台台完好。小型电器合格率95%以上。3在用矿灯完好率达100%，使用合格的双光源矿灯，矿井完好矿灯总数应大于常用矿灯人数的10%以上，井下在用矿灯无故障灯、灭灯。4设备更新改造按计划执行，设备大修计划应完成90%以上。4.4.11机电硐室1井下主要变电所使用不燃性材料支护。生产矿长查资料和现场一处不符合要求考核100元/处；2变电硐室长度超过6m时，硐室两端均应有安全出口。安全矿长、生产矿长总工程师查资料和现场未按要求设计考核总工程师500元/处；其它一处不符合要求考核安全矿长、生产矿长200元/处；3机电硐室内各种设备与墙壁之间应留出0.5m以上的通道，各种设备相互之间应留出0.8m以上的通道。不需要从两侧或后面进行检修的设备，可不留通道。机电矿长查现场一处不符合要求考核50元/处；4机电硐室入口处有“非工作人员禁止入内”和“高压危险”警示牌。5变电所内有合格且数量足够的高压绝缘手套、绝缘拉杆、绝缘台、绝缘靴、有高压验电器、临时接地线。6变电所内的制度、记录、牌板符合相关规定。7井下主要变电所的上风侧至少设置1个完好沙箱和不少于2具灭火器。8机电硐室内的设备分别编号，标明用途，并有停送电的标志牌。9临时变配电点有完备的消防器材、供电系统图、齐全的安全警示牌板、可靠的接地装置。4.4.12照明机电矿长查现场一处不符合要求考核50元/处1地面主通风机房、变电所、矿调度室、矿灯房、浴室、办公楼、宿舍楼、通风监测监控机房等都有完好的应急照明设施。2井下照明符合煤矿安全规程第473条规定。3井下电瓶车应有良好的照明。4.4.13通讯机电矿长查现场一处不符合要求考核50元/处1井下主要水泵房及变电所、地面变电所、主通风机房等有直通调度室的电话，井下通讯符合煤矿安全规程第478条规定。2井下各