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5 / 6中国石油塔里木油田分公司文件 塔油发200049号 关于印发中国石油天然气股份公司塔里木油田分公司2000年生产经营业绩考核暂行办法的通知二000年四月四日油田分公司机关处室及各二级单位：为了加强管理、规范运作,建立以生产经营业绩考核为主的内部考核奖惩制度,切实完成股份公司下达的各项生产经营业绩指标,现将中国石油天然气股份公司塔里木油田分公司2000年生产经营业绩考核暂行办法印发给你们,请认真贯彻执行。 中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公2000年生产经营业绩考核暂行办法第一章 总则第一条 第一条 为了进一步深化改革、加强管理,建立公司内部强有力的激励和约束机制,充分发挥公司全体员工的积极性,提高经营管理水平和经济效益,根据中国石油天然气股份有限公司薪酬总额与经济效益挂钩暂行办法和中国石油天然气股份有限公司高级管理人业绩考核暂行办法,结合油田分公司的实际,制定本办法：第二条 第二条 生产经营考核遵循以下原则：1、突出业绩和效益原则 考核指标的设定与股份公司对塔里木油田分公司下达的年度业绩指标相统一,与股份公司的战略目标相统一,突出效益、兼顾全面,引导各单位努力降低成本,控制投资,节约费用,使公司经济效益最大化。2、客观刚正原则 考核指标的制订和考核与各单位实际情况相结合,尽量做到科学合理,公平刚正,以利于调动各单位的积极性。3、有效激励原则 严考核、硬兑现,做到奖惩分明。4、落实经济责任原则 各单位主要经营管理者承担本单位全部经济责任,工作业绩是单位主要经营管理人员兑现薪酬、奖惩和使用依据,使单位业绩与俱利益紧密挂钩。第三条 第三条 本办法适用于油田分公司所属各单位、机关处室,以及单位订经营管理人员。第二章 第二章 业绩合同与考核指标体系第四条 第四条 业绩合同是油田分公司总经理（或其授权的其他人员）作为发约人,本办法规定的适用对象为受约人,以契约的形式,就双方约定实现的工作目标所订立的契约。第五条 第五条 业绩合同的考核指标包括成本效益类、营运类、组织类三类关键业绩指标（KPI）：1、 1、 成本效益类KPI,是全面衡量价值创造及股东投资回报的重要指标,包括主要成本指标、投资资本回报率指标、利润总额指标、自由现金流指标等,以体现单位整体的最终生产经营成果。2、 2、 营运类KPI,是衡量利用营运杠杆实现单位战略及完成预期效益的指标,包括工作量指标、技术质量指标、重大事故频率指标等,反映单位内部的生产经营活动状况和管理水平。3、 3、 组织类KPI,是衡量执行油田分公司战略目标,创造良好的工作环境,保持单位长期稳定发展的指标,主要包括职工总量指标、科技进步贡献增长率指标等。第六条 第六条 工作量指标、成本效益指标和技术质量指标等关键业绩指标和指标值的确定,与油田分公司总体发展战略、生产经营目标相一致,并根据各单位生产经营性质不同,由油田分公司业绩考核办公室会同有关部门配合设计和选择,并听取有关专家的意见,汇总后报油田分公司审定。第七条 第七条 油田分公司所属各单位的考核指标体系与单位经营者的考核指标体系相一致,以促进单位领导者与职工利益和行为取向的统一。第八条 第八条 指标权重的确定。各指标权重的确定综合反映受约单位及主要经营管理人员对该指标的可控程度和承担责任的大小,以及该指标本身的重要程度。第九条 第九条 考核指标每年核定一次,指标一经确定,一般不作调整。如遇重大自然灾害或其它不可抗力等特殊情况确需调整,由受约人向发约人提出书面申请,经审批后决定是否变更。第三章 第三章 综合业绩分值第十条 第十条 为了综合评价各单位业绩指标的完成情况,本办法特引入“综合业绩分值”的概念。第十一条 第十一条 合同综合业绩分值由各项KPI分值求和得到,计算公式为：合同综合业绩分值=（KPI业绩分值KPI权重）其中：KPI业绩分值=KPI完成值KPI目标值100（适用于增长类指标）或KPI业绩分值=100+（1-KPI完成值KPI目标值）100（适用于控制类指标）第四章 第四章 薪水分类第十二条 第十二条 油田分公司对各单位实行年度薪水总额与年度考核指标挂钩的办法,将各单位薪水总额划分为基础薪水和业绩奖励两部分：1、 1、 基础薪水 占薪水总额的70%,将各单位职工档案薪水（主要由岗位薪水、技能薪水、工龄薪水及各种岗位性津补贴组成,含正常晋级增资）作为基础薪水,不与各单位考核指标挂钩。2、 2、 业绩奖励 将除基础薪水和专项奖励基金外剩余的30%薪水项目作为业绩奖励,与各单位考核指标挂钩；油田分公司业绩指标超额完成并达到股份公司工效挂钩办法中的效益点数（200点）以上所获得的1、2倍效益奖金,待股份公司对油田分公司考核兑现后,根据各单位对油田分公司超额利润所做贡献大小,并结合年终业绩合同考核结果进行兑现；达不到上述目标,在下年度等比例扣减效益薪水。第五章 第五章 考核机构与分工第十三条 第十三条 为保证生产经营考核指标的全面完成和顺利实施,由油田分公司有关领导和部门人员组成经营考核领导小组。经营考核领导小组：组长：廖永远副组长：俞新永、茆长华成员由机关各处室领导组成。考核领导小组下设业绩考核办公室负责考核的日常工作,办公室设在企管与法规处,梁生荣兼主任。第十四条 第十四条 考核分工：企管与法规处负责各项考核指标的设计、收集、汇总、调整,并提出综合考核意见；人事处负责各单位薪水总额和用工总量的核定；计划财务处负责各单位财务管理指标的测算与核定；生产运行处负责各项生产指标的核定；质量安全环保处负责安全环保等指标的核定；技术发展处负责科技进步贡献增长率、设备完好率和利用率等指标的核定；勘探开发处负责油田勘探、开发技术指标的核定；审计监察处负责全面审计、监督、检查各单位各项经济指标的真实性、合规性与遵守财经纪律情况；党群工作处（工会）负责服务满意率的问卷调查与统计。第六章 第六章 考核时间与程序第十五条 第十五条 业绩考核与兑现由考核领导小组办公室负责组织,按季度进行：每季度进行预考核、预兑现；次年一季度进行年度考核、年度兑现。每季度财务报表报审后,各单位向业绩考核办公室报送本单位该季度指标完成情况和工作总结；考核办公室对各单位、部门该季度的指标完成情况进行检查和考核。年底,由各单位提交全年业绩合同的总结材料（内容包括指标完成情况及分析、工作完成情况、采取措施、存在问题和不足、建议与打算、下年度工作目标和预期指标）,报业绩考核办公室。第十六条 第十六条 考核数据的采集效益类和营运类KPI数据,由各单位定期向业绩考核办公室申报,由业绩考核办公室会同有关部门负责审核确认。组织类KPI数据,由有关部门提供,或采取问卷、测评等方法获取。第七章 第七章 对单位的考核第十七条 第十七条 根据业绩考核综合业绩分值,兑现业绩奖励。具体办法为：综合业绩分值低于或等于80分,不兑现业绩奖励；综合业绩分值高于80分的,以80分为起点,每高1分按业绩奖励标准的5%兑现；综合业绩分值130分封顶。对在生产、经营、科研等方面为油田分公司做出重大贡献的单位,另行给予奖励。分值在80分X100分时每高1分的人均业绩奖励标准为：每高1分的人均业绩奖励标准 = （分公司薪水总额(1-70%)-专项奖励基金）(单位实际所得分值-80)单位人数)单位分值在100分X130分时每高1分的人均业绩奖励标准为：每高1分的人均业绩奖励标准 = （分公司超额完成指标所得奖励超额奖励基金）(单位实际所得分值-100)单位人数)第十八条 第十八条 重大事故频率指标和职工人数控制指标只罚不奖。凡超过考核指标的,按单位人均业绩奖励标准的2%扣减。第八章 第八章 对单位主要经营管理人员的考核第十九条 第十九条 本办法所考核的各单位主要经营管理人员指各单位领导班子成员正职（受约人）和副职,不包括油田分公司领导班子成员。油田分公司领导由股份公司考核。第二十条 第二十条 对各单位主要经营管理人员实行风险抵押金制度。风险抵押金在签订业绩合同时交纳,单位正职（受约人）按10000元标准计交,副职按7000元/人标准计交。第二十一条 第二十一条 主要经营管理人员的薪酬由基础薪水和业绩奖励两部分组成。其中,基础薪水为固定部分；业绩奖励为浮动部分。第二十二条 第二十二条 业绩奖励。根据业绩考核综合业绩分值,兑现业绩奖励。具体办法为：综合业绩分值低于或等于80分,不兑现业绩奖励并沉没风险抵押金；综合业绩分值高于80分的,以80分为起点,每高1分按业绩奖励标准的5%兑现,并按每高1分返还5%风险抵押金；综合业绩分值130分封顶。对年内聘任、解聘的以及非组织原因未在岗时间超过三个月的主要经营管理人员,按实际在岗时间兑现相同比例的业绩奖励。对在生产、经营、科研等方面为油田分公司做出重大贡献的,另行给予奖励。副职的业绩奖励标准按正职80%测算,实得数额不超过本单位正职同期数额的80%测算,实得数额不超过本单位正职同期数额的80%。执行业绩奖励制度后,主要经营管理人员的业绩奖金指标统一归口管理,由分公司从薪水总额中直接拨付,主要经营管理人员在本单位不再领取其他任何业绩奖金。第二十三条 第二十三条 非物质性奖励。根据业绩考核结果,区别不同情况,给予非物质性奖励。对业绩特别优秀者,要进行通报表彰,必要时还可授予荣誉称号,也可根据情况提供国内外考察、培训学习、旅游渡假的机会。第二十四条 第二十四条 帮助与惩处。对综合业绩分值不足100分的,要进行诫勉谈话,帮助提高。其中低于80分的,原则上要予以解聘或免职。第二十五条 第二十五条 主要经营管理人员受到记大过以上处分的,受处分当年不列入业绩考核范围,不兑现业绩奖励。第九章 第九章 业绩跟踪与反馈第二十六条 第二十六条 业绩跟踪。为保证业绩指标的实现和考核工作的顺利进行,业绩考核办公室成员要定期了解分析受约单位业绩合同完成情况,定期分析指标数据,及时发现问题,提出改进意见和措施,并进行相应的指导和帮助。第二十七条 第二十七条 业绩考核情况的反馈。为使发约人与受约人之间进行有效的交流,业绩考核情况要逐级反馈。各单位的受约人（正职）由总经理或分管的副总经理反馈考核情况,并进行谈话；副职由正职反馈考核情况,并进行谈话。如受约单位和受约人对考核评价结果存有异议,可按管理权限逐级反映,如需要变更,按程序审批。第十章 附则第二十八条 第二十八条 考核兑现时,按实有人数计算,但奖励时实有人数超过核定定员的按核定定员奖励,扣罚时超过定员的按实有人数的扣罚。第二十九条 第二十九条 对未按要求及时准确提供考核材料,影响考核兑现工作的单位,应得业绩奖励下浮3%5%。第三十条 第三十条 本办法由油田分公司企管与法规处负责解释。凡以前与本办法内容不一致的有关规定,一律以本办法为准。本办法自2000年1月1日起试行。科教兴国
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