《马克思主义基本原理概论》第四章

马克思主义基本原理概论电子书第四章 资本主义的形成及其本质 本章引言 本章的中心是分析资本主义制度的形成及其经济和政治的本质。资本主义经济制度是在商品经济的基础上产生和发展起来的，学习本章首先就应把握商品经济理论，通过对商品经济的分析，掌握劳动价值理论，从而了解资本主义生产关系产生和资本主义经济制度形成的历史过程，并为分析剩余价值理论打下理论基础。应深刻认识资本是带来剩余价值的价值，资本主义生产的实质是剩余价值的生产，资本家通过雇佣劳动制度，实现了价值的增殖。要掌握资本积累理论，了解资本积累的形成、实质、后果，以及资本积累的历史作用和历史趋势。要了解与资本主义经济制度相适应的资本主义政治制度和意识形态。把握其基本内容和阶级本质。第一节资本主义的形成 现代资产阶级本身是一个长期发展过程的产物，是生产方式和交换方式的一系列变革的产物。 马克思、恩格斯一、商品经济 资本主义经济是在商品经济发展的基础上产生和发展起来的，商品是资本主义的经济细胞。研究资本主义经济关系，需从分析商品和商品经济开始。1 商品经济及其产生 商品是为市场交换而生产的有用产品。以交换为目的而进行的生产活动，就是商品生产。商品的相互让渡或以货币为媒介的买卖就是商品交换。而以商品生产和商品交换为内容，直接以交换为目的而进行生产的经济形式就是商品经济。所以，商品经济是商品生产和商品交换的总称。在人类社会历史发展的长河中，商品经济并不是从来就有的，将来也不会永远存在，它是在一定历史条件下才产生、发展和存在的。商品经济是怎样产生的 商品经济的产生和存在需要两个基本经济条件。第一个条件是社会分工的产生和存在。社会分工是指社会生产划分为不同行业和不同部门的分工，它是在原始社会末期才出现的。随着社会分工的产生和逐渐发展，形成了专门生产各种不同产品的生产者或经济单位，他们互相联系和依赖，彼此都需要对方的产品以满足自身的生产和生活需要，因而有必要相互交换自己所生产的产品。所以，社会分工是商品经济产生和存在的一般条件和基础。但是，只有社会分工这一个条件，还不会产生商品经济。 商品经济产生和存在的第二个也是决定性的条件，是生产资料和劳动产品属于不同的所有者。不同的所有者都有自身的经济利益，他们相互之间在交换各自的产品时，在市场上处于权利平等的地位。为了维护自身的经济利益，要求遵循对等的原则，即按照商品价值的大小进行等价交换。这样，他们的生产和交换便会采取商品生产和商品交换的形式，从而导致商品经济的产生。商品经济产生和存在的这个决定性条件，在人类社会发展历史上，首先是伴随着生产资料私有制的产生而出现的。 所以，最初的商品经济，是在社会生产力发展的基础上，随着社会分工和生产资料私有制的产生而出现的。商品经济有不同的类型，包括简单商品经济(即以个体私有制为基础的小商品经济)、资本主义商品经济和社会主义商品经济。在奴隶社会和封建社会中，占统治地位的经济形式是自给自足的自然经济，商品经济在社会经济中只处于从属的地位。到了资本主义社会，商品经济成为占统治的、最普遍的经济形式。 2商品的二因素：使用价值和价值 商品具有使用价值和价值两个因素或两种属性。使用价值是一种物品能够满足人们某种需要的属性，即物品的有用性。如粮食可以充饥、衣服能够遮体、房屋可供居住等。使用价值是商品的自然属性，它是由物品的物理、化学、生物等特性所决定的。商品的使用价值千差万别，不同物品有不同的使用价值，同一物品可具有多种使用价值。 具有使用价值的物品并不一定就是商品，有用物品要成为商品，必须是通过市场交换满足他人需要的物品。而具有不同使用价值的各种商品，之所以能够按照一定量的比例相交换，是因为它们之间存在着某种共同的、同质的可以在数量上相互比较的东西，这就是生产商品时凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，即人们的脑力和体力的支出。这种无差别的一般人类劳动的凝结，形成商品的价值。价值的实体就是无差别的一般人类劳动。使用价值不同的商品之所以可以按照一定比例相交换，就是因为它们都具有价值。商品的价值在质上是相同的，不同商品所包含的价值，没有质的差别，只有量的差别，因而可以相互比较。所以，价值反映商品生产者之间的关系，是商品的社会属性。 。 3生产商品的劳动的二重性：具体劳动和抽象劳动商品是通过人的劳动所生产出来的，因而商品的使用价值和价值二因素也是由生产商品的劳动的二重性所决定的。这种劳动的二重性就是具体劳动和抽象劳动。商品的二因素同生产商品的劳动二重性的相互关系是怎样的? 生产商品的劳动从一方面来看是具体劳动。各种商品具有不同使用价值，是由各种性质和形式不同的具体劳动所生产出来的。如木匠的劳动生产出木器，铁匠的劳动生产出铁器。区分各种不同性质和不同具体形式的劳动，是根据各种劳动的目的、劳动对象、操作方法、所使用的工具以及劳动成果所不同来划分的。这种生产一定使用价值具有特定性质、目的和形式的劳动，就是具体劳动。具体劳动创造出使用价值，不同的具体劳动创造出不同的使用价值。 生产商品的劳动，从另一方面来看又是抽象劳动。生产各种商品的劳动尽管其具体形式千差万别，但都是人们的体力和脑力的消耗，即无差别的一般人类劳动的支出。这种撇开一切具体形式的、无差别的一般人类劳动，就是抽象劳动。商品的价值是无差别的一般人类劳动的凝结，也就是抽象劳动的凝结。抽象劳动是商品价值的实体。所以，生产商品的抽象劳动创造了商品的价值。 具体劳动和抽象劳动是商品生产者的同一劳动过程的不可分割的两个方面，它们在时间上和空间上是统一的，并不是各自独立存在的两种劳动或两次劳动。商品生产者在从事具体劳动的同时，也就支出了抽象劳动。具体劳动是生产商品劳动的自然属性，抽象劳动是生产商品劳动的社会属性。4商品价值的构成与创造如何理解商品价值的构成与创造? 根据生产商品的劳动具有二重性的特点可以看到，生产商品的劳动作为具体劳动，在创造商品使用价值的同时，将生产商品过程中所消耗掉的生产资料的原有价值转移到新生产出的商品中，构成新商品价值的一部分。生产商品的劳动作为抽象劳动，它凝结到新生产出的商品中，形成商品的新价值，抽象劳动所创造的新价值，是新商品价值的重要构成部分。由此可见，任何一个商品的价值，都是由两部分价值所构成的，一是在生产该商品时所消耗掉的生产资料的原有价值，二是在生产该商品时新创造的价值。 在生产商品过程中所消耗掉的生产资料的原有价值，是以物化劳动形式存在的价值，物化劳动又称过去的劳动，它是指以生产品形式存在的已经凝结在产品中的劳动。在生产商品过程中新创造的价值，是由活劳动所创造的。活劳动就是指在生产商品过程中劳动者所新消耗的抽象劳动。 在商品生产过程中，物化劳动不能创造价值，只能将其已经凝结在生产资料中的原有价值通过生产商品的具体劳动转移到新商品中，其所转移的价值量，只是相当于已消耗掉的生产资料的原有价值量，不会发生价值的增殖。在商品生产过程中，只有活劳动才能创造出新的价值。马克思的科学劳动价值论的核心就在于揭示了，在商品生产过程中价值的创造是由活劳动实现的，价值的唯一源泉是活劳动，即活的抽象劳动。 必须明确，随着商品经济的发展，科学技术的进步，以及劳动协作关系的不断扩大，创造价值的生产劳动，以及生产劳动者的范围也相应逐步扩大。马克思曾指出，在社会化生产条件下，要从“总体工人”的角度来考察创造价值的劳动。马克思说：“随着劳动过程本身的协作性质的发展，生产劳动和它的承担者即生产工人的概念也就必然扩大。为了从事生产劳动，现在不一定要亲自动手；只要成为总体工人的一个器官，完成他所属的某一种职能就够了。”所以，作为价值唯一源泉的活劳动，不能仅仅理解为直接进行生产操作的生产工人的体力劳动，而是既包括直接进行生产操作者的活劳动，也包括从事生产管理和工程技术人员的活劳动；既包括体力劳动，也包括脑力劳动；既包括简单劳动，也包括复杂劳动。这些劳动作为“总体工人”的劳动部分，都属于生产性劳动，共同创造了价值。 5商品的价值量各种商品的价值在质上是相同的，都是无差别的一般人类劳动即抽象劳动的凝结，它们只存在量上的差别。那么，商品的价值量是怎样决定的呢?商品的价值量是如何决定的? (1)社会必要劳动时间决定商品的价值量 商品价值既然是人类一般劳动的凝结，因而商品价值量的大小取决于生产商品所耗费的劳动时间的多少。但是，各个商品生产者生产商品的主观和客观条件不同，他们生产同种商品各自所耗费的个别劳动时间也就不同。而商品的价值量不能由各个商品生产者生产商品时各自所耗费的个别劳动时间来决定，否则，越是劳动不熟练、劳动越差的人，生产同一商品耗费的劳动时间越多，他生产的商品的价值就越大，同一种商品就不会有.相同的价值量，这显然不符合商品经济规律。实际上，商品的价值量是由生产商品的社会必要劳动时间所决定的。“社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。”这就表明，社会必要劳动时间由两个条件所决定，第一，由生产的客观标准条件，即现有的社会正常生产条件所决定，也就是现时某一生产部门中大多数同类商品的生产所使用的生产资料条件，以及所达到的技术装备水平所决定。第二，由，生产的主观标准条件，即由社会平均的劳动熟练程度和平均的劳动强度所决定。劳动熟练程度是指人们的劳动经验和技术精湛的程度。劳动强度是指人们在单位劳动时间内劳动消耗的程度。在同样数量的劳动时间内，熟练劳动和强度大的劳动，可以比非熟练劳动和强度小的劳动创造出更多的价值。而社会必要劳动时间则是由平均的劳动熟练程度和平均的劳动强度所决定的。 由社会必要劳动时间所决定的商品价值量，叫做商品的社会价值；而由各个商品生产者的个别劳动时间所形成的价值量，是商品的个别价值。我们通常所说的商品价值，凡不指明是个别价值时，都是指的社会价值。 商品交换是按照其社会价值进行的。如果某个商品生产者生产单位商品的个别劳动时间少于社会必要劳动时间，从而其商品的个别价值小于社会价值，但该商品仍能按其社会价值进行交换，他就可以获得较多盈利，并在市场竞争中处于有利地位；反之，如果某个商品生产者所生产的单位商品的个别价值大于社会价值，则会亏本甚至破产。 (2)商品价值量同简单劳动和复杂劳动的关系 简单劳动是指不需要经过专门训练和培养，一般劳动者都能从事的劳动。复杂劳动是指需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技术专长的劳动者所从事的劳动。形成商品价值的劳动，是以简单劳动为尺度的。复杂程度不同的劳动所生产的各种商品，其价值量的确定，是通过把一定量的复杂劳动换算为多倍的简单劳动来实现的。少量复杂劳动所创造的价值量，可以等于多量简单劳动所创造的价值量。复杂劳动还原为倍加的简单劳动，是通过市场交换而自发实现的。 (3)商品价值量同劳动生产率的关系 劳动生产率是指劳动者的生产效率或能力，通常由单位劳动时闻内生产的产品数量或生产单位产品所耗费的劳动时间来表示。劳动生产率越高，一定时间内所生产的产品数量就越多，但所形成的价值总量却不变，从而平均到单位商品内的价值量就越少；反之，劳动生产率越低，单位商品的价值量就越大。所以，单位商品的价值量，与包含在商品中的社会必要劳动量成正比，而与生产该商品的劳动生产率成反比。这是商品价值量同劳动生产率之间的基本关系。 但是，如果一个部门的平均劳动生产率不变，只有该部门中的个别企业的劳动生产率发生变化，则生产单位商品的社会必要劳动时间不会发生变化，从而单位商品的价值量也不变。这是因为，决定商品价值量的社会必要劳动时间，取决于该部门的平均劳动生产率，而不取决于个别企业的劳动生产率。只要部门平均劳动生产率没有发生变化，单位商品的社会价值量就不会发生变化。而当个别企业的劳动生产率提高时，由于单位商品的社会价值量不变，则随着该企业在同一时间内所生产的商品数量增多，其创造的社会价值总量也会相应增加，盈利随之上升。这就是个别企业总是力求提高其劳动生产率的原因所在。 6货币的本质和职能 (1)货币的产生和货币的本质 人们最初的商品交换，是物与物的直接交换，并没有货币作为交换的媒介。要了解货币的产生和本质，必须了解价值表现形式的发展。 商品的价值从单个商品本身是表现不出来的，某种商品的价值，只有与另一种商品相交换时，它的价值才能通过另一种商品表现出来。最初的商品交换只是偶然进行的，一种商品的价值只是表现在同它相交换的另一种商品上。如1只绵羊同2把斧子相交换，绵羊的价值只能依靠斧子相对地表现出来。即1只绵羊的价值表现为2把斧子，斧子充当了表现绵羊价值的材料，所以，斧子起着等价物的作用。后来，商品交换发展成为一种经常的现象，这时一种商品经常地和许多别种商品相交换，从而使一种商品的价值表现在许多其他商品上，因而起着等价物作用的商品就不是一种商品，而是许多商品，这些不同的多种商品就成为特殊等价物。随着商品交换的进一步发展，为了便于商品交换的进行，逐渐从商品世界中分离出一种商品，其他所有商品都习惯地通过这一种商品来表现自己的价值。任何商品只要首先换成这种商品，就能用这种商品换回自己所需要的东西，因而这种商品就成为商品价值的一般代表，即成为一般等价物。后来，随着商品交换的更加发展和交换规模的扩大，就要求一般等价物在时间上和地区上具有统一性，固定地由某一种商品来充当。因而当一般等价物的职能最终被固定在某一种商品上时，这种商品就成为货币。如贝壳、毛皮等都曾充当过货币商品。以后，货币的职能才逐渐固定在黄金、白银等贵金属上。贵金属之所以能固定地充当货币，一方面因为它本身也是包含一定价值的商品，另一方面因为它具有体积小而价值大、质地均匀、易于分割、不易腐烂、便于保存和携带等自然属性，便于执行货币的职能。 从上述商品价值的表现形式发展过程可见，货币的产生和起源是商品交换长期发展的产物，并不是聪明人的发明，也不是人们协商的结果。通过货币产生的过程也揭示出，货币的本质和职能是什么?货币的本质是固定充当一般等价物的商品，它体现着商品经济条件下商品生产者之间的社会经济关系。 (2)货币的职能 货币的本质体现在它的职能上，货币的职能是指货币在社会经济生活中的作用。在发达的商品经济中，货币有价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段、世界货币五种职能，其中价值尺度和流通手段是货币最基本的职能。 货币的价值尺度职能是指货币是衡量和计算一切商品价值量大小的社会尺度。商品的价值用货币来表现就是商品的价格。价值是价格的基础，价格是价值的货币表现。为了用货币来衡量和计算各种商品的价值量，货币本身也要确定其计量单位，如美国货币是以美元作为计量单位，l美元又划分为100美分；中国货币以圆或元为单位，1元分为10角，l角又分为10分。 货币的流通手段职能是指货币起着商品交换媒介的作用。货币作为商品交换的媒介，就使商品交换分解为卖(商品一货币)和买(货币一商品)两个过程。以货币为媒介的商品交换，就是商品流通。货币在商品流通中的不断运动，称为货币流通。货币作为流通手段发挥职能，在一定时期内，流通领域中就需要有一定数量的货币。货币最初采取的是贵金属条块形式，随着商品经济的发展，逐渐产生了铸币，后来又产生了由国家发行的纸币。纸币是代替金属货币执行流通手段的职能。纸币的发行量如果与流通中所需要的金属货币数量相适应，则单位纸币就能按照所代表的金属货币的价值正常流通，物价也就能保持稳定。如果纸币的发行量超过了所需要的金属货币量，纸币发行过多，则单位纸币所代表的金属货币价值就相应减少，这时就会发生纸币贬值和物价随之上涨的现象，这种现象就叫做通货膨胀。 货币的贮藏手段职能，是指货币退出流通领域，作为社会财富的一般代表而被保存起来。 货币的支付手段职能，是指在商品赊购赊销过程中，当到期偿还货款时货币所执行的还款职能，以及用于清偿债务，支付赋税、租金、工资等所执行的职能。 货币的世界货币职能，是指货币越出一国的范围，在世界市场上发挥一般等价物的作用。二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾 以生产资料私有制为基础的商品经济的基本矛盾，是私人劳动和社会劳动的矛盾。 1私人劳动和社会劳动形成的条件 在以私有制为基础的商品经济中，由于存在着社会分工，各个商品生产者之间是相互联系、相互依存的，彼此需要交换所生产的商品。这样，每个商品生产者的劳动，都是提供给社会的，构成社会总劳动的组成部分，因而他们的劳动是具有社会性质的社会劳动。 另一方面，由于生产资料私有制的存在，每个商品生产者作为私有者，他的劳动又是具有私人性质的私人劳动。所谓私人劳动，就是指商品生产者的劳动是按照自己私人的意愿和利益所进行的，具有私人性质。 总之，在以私有制为基础的商品经济中，生产资料私有制和社会分工这两个条件的存在，客观上决定着商品生产者的劳动必然具有私人劳动和社会劳动的双重属性。 2私人劳动与社会劳动矛盾的表现 生产商品劳动的社会性，要求商品生产者所生产的商品在数量、品种、结构、规格等方面符合社会的需求。但是，在以私有制为基础的商品经济条件下，生产商品劳动的私人性，往往使商品生产者生产的商品不能与社会的需求相符，从而导致私人劳动与社会劳动发生矛盾。这个矛盾有两种表现：一是如果商品生产者生产的商品不符合社会需要，全部销售不出去，他的劳动不被社会所承认，私人劳动就不能转化为社会劳动。二是如果商品生产者所生产的商品只能部分销售出去，或者他生产商品的个别劳动时间大于社会必要劳动时间，其私人劳动就只能有一部分转化为社会劳动，其余的部分则得不到社会承认，不能转化为社会劳动。 3私人劳动与社会劳动的矛盾是以私有制为基础的商品经济的基本矛盾 私人劳动与社会劳动的矛盾，之所以是以私有制为基础的商品经济的基本矛盾，是因为这一矛盾决定着以私有制为基础的商品生产者的命运。商品生产者的私人劳动能否转化为社会劳动，或者私人劳动在多大程度上转化为社会劳动，决定着商品生产者在竞争中的地位，以及盈利或亏损的程度，从而决定着他们在两极分化中的命运。有的商品生产者生产的商品数量和品种符合市场需求，或者他们生产商品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间，耗费较少的个别劳动却形成较多的社会价值，这样的商品生产者就会发财致富。而有的商品生产者所生产的商品不符合或不完全符合市场需求，或者他们生产商品的个别劳动时间高于社会必要劳动时间，所耗费的私人劳动不能或者不能全部被社会所承认，他们就会发生亏损，甚至陷于破产。这种两极分化现象，在以私有制基础的商品经济条件下是经常发生的。 三、商品经济的基本规律及其作用 以私有制为基础的商品经济中，在纷繁、复杂、多变的商品经济活动背后，是价值规律支配着商品经济的发展和运动，价值规律是商品经济的基本经济规律。 1价值规律的内容和要求 (1)价值规律的内容 价值规律的基本内容和要求是：商品的价值由生产商品的社会必要劳动时间所决定，商品交换以价值为基础。这就意味着价值规律的内容包括两个互相联系的方面：一是价值量的决定，即商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间所决定；二是实行等价交换，即不同的商品是按照其价值量的大小进行等价交换。概括地表述，价值规律就是商品按照由社会必要劳动时间决定的价值进行交换的规律。这个规律体现着商品经济发展运动过程的必然趋势，它在商品经济条件下，必然存在和起作用，是商品经济的基本经济规律。 (2)价值规律作用的表现形式 按照价值规律的要求，在商品交换中价格应该与价值相一致。但在商品经济条件下，经常存在着供求的不平衡，当某种商品供过于求时，商品销售者竞相出售商品，价格就降到价值以下；反之，某种商品供不应求时，购买者竞相购买商品，价格就涨到价值以上。因此，随着商品供求关系的变化，价格有时高于价值，有时低于价值，价格总是围绕着价值上下波动。 商品价格经常与价值不相一致，并不意味着违背了价值规律，更不表明价值规律失去作用。这是因为：首先，商品价格波动的中心是价值，价格无论怎样变动，总是以价值为基础而变动的，价格波动的幅度不会偏离价值太远。其次，从较长期和全社会总体来看，同一种商品价格的上涨部分和下降部分可以互相抵消，因而一定时期之内在总体上价格与价值相等，商品的平均价格和价值相一致。 这就表明，商品价格的变动归根到底受价值所制约，价格是以价值为基础的。因此，价格围绕价值上下波动，不但没有违背价值规律，反而正是价值规律作用的表现形式。商品按照其价值进行交换，正是通过价格的波动而作为一种必然趋势得到实现的。 2价值规律在私有制商品经济中的作用 价值规律在私有制商品经济中的作用，可以从两个方面来考察；一方面是价值规律自身的作用，另一方面是价值规律对社会经济的发展所起到的作用。1价值规律的内容和要求 (1)价值规律的内容 价值规律的基本内容和要求是：商品的价值由生产商品的社会必要劳动时间所决定，商品交换以价值为基础。这就意味着价值规律的内容包括两个互相联系的方面：一是价值量的决定，即商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间所决定；二是实行等价交换，即不同的商品是按照其价值量的大小进行等价交换。概括地表述，价值规律就是商品按照由社会必要劳动时间决定的价值进行交换的规律。这个规律体现着商品经济发展运动过程的必然趋势，它在商品经济条件下，必然存在和起作用，是商品经济的基本经济规律。 (2)价值规律作用的表现形式 按照价值规律的要求，在商品交换中价格应该与价值相一致。但在商品经济条件下，经常存在着供求的不平衡，当某种商品供过于求时，商品销售者竞相出售商品，价格就降到价值以下；反之，某种商品供不应求时，购买者竞相购买商品，价格就涨到价值以上。因此，随着商品供求关系的变化，价格有时高于价值，有时低于价值，价格总是围绕着价值上下波动。 商品价格经常与价值不相一致，并不意味着违背了价值规律，更不表明价值规律失去作用。这是因为：首先，商品价格波动的中心是价值，价格无论怎样变动，总是以价值为基础而变动的，价格波动的幅度不会偏离价值太远。其次，从较长期和全社会总体来看，同一种商品价格的上涨部分和下降部分可以互相抵消，因而一定时期之内在总体上价格与价值相等，商品的平均价格和价值相一致。 这就表明，商品价格的变动归根到底受价值所制约，价格是以价值为基础的。因此，价格围绕价值上下波动，不但没有违背价值规律，反而正是价值规律作用的表现形式。商品按照其价值进行交换，正是通过价格的波动而作为一种必然趋势得到实现的。 2价值规律在私有制商品经济中的作用 价值规律在私有制商品经济中的作用，可以从两个方面来考察；一方面是价值规律自身的作用，另一方面是价值规律对社会经济的发展所起到的作用。 1价值规律的内容和要求 (1)价值规律的内容 价值规律的基本内容和要求是：商品的价值由生产商品的社会必要劳动时间所决定，商品交换以价值为基础。这就意味着价值规律的内容包括两个互相联系的方面：一是价值量的决定。即商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间所决定；二是实行等价交换，即不同的商品是按照其价值量的大小进行等价交换。概括地表述，价值规律就是商品按照由社会必要劳动时间决定的价值进行交换的规律。这个规律体现着商品经济发展运动过程的必然趋势。它在商品经济条件下，必然存在和起作用，是商品经济的基本经济规律。 (2)价值规律作用的表现形式 按照价值规律的要求，在商品交换中价格应该与价值相一致。但在商品经济条件下。经常存在着供求的不平衡，当某种商品供过于求时，商品销售者竞相出售商品，价格就降到价值以下；反之，某种商品供不应求时，购买者竞相购买商品价格就涨到价值以上。因此随着商品供求关系的变化，价格有时高于价值，有时低于价值，价格总是围绕着价值上下波动。 商品价格经常与价值不相一致，并不意味着违背了价值规律，更不表明价值规律失去作用。这是因为：首先，商品价格波动的中心是价值，价格无论怎样变动，总是以价值为基础而变动的价格波动的幅度不会偏离价值太远。其次，从较长期和全社会总体来看，同一种商品价格的上涨部分和下降部分可以互相抵消，因而一定时期之内在总体上价格与价值相等，商品的平均价格和价值相一致，、 这就表明。商品价格的变动归根到底受价值所制约，价格是以价值为基础的。因此，价格围绕价值上下波动，不但没有违背价值姚律。反而正是价值规律作用的表现形式。商品按照其价值进行交换正是通过价格的波动而作为一种必然趋势得到实现的。 2价值规律在私有制商品经济中的作用 价值规律在私有制商品经济中的作用，可以从两个方面来考察；一方两是价值规律自身的作用，另一方面是价值规律对社会经济的发展所起到的作用 价值规律自身的作用，就足商品按照由社会必要劳动时间决定的价值进行交换的客观必然性的实现。这种必然性越是得到贯彻和实现，越是表明价值规律在有效地发挥作用，也就意味着商品经济得到正常顺利的发展。如果这种必然性被干扰或破坏，比如出现了价格垄断，限制价格的合理波动，实行不等价交换，甚至强行无偿索取等等，都意味着否定了价值规律的作用。而在商品经济条件下，忽视或否定价值规律的客观作用，就会阻碍商品经济的发展，导致社会经济发展的迟滞。 在以私有制为基础的商晶经济中，价值规律对社会经济的发展有以下儿方面作用： (1)价值规律自发地调节生产资料和劳动力在社会生产各部门之间分配的比例，即凋节社会资源的配置 在任何社会，特别是以社会化大生产为基础的社会中，为了保持国民经济的协凋顺利发展，客观上要求将生产资料和劳动力等利会资源(或称为生产要素)，按照一定比例合理分配到国民经济的各个部门。在商品经济社会中，按比例合理分配社会资源的客观要求，是通过价值规律的作用而得到实现的。当某种商品因不应求而导致价格上涨，以至价格高于价值时，生产这种商品就比较有利可图，某些商品生产者就会把生产资料和劳动力转投到这个生产部门；反之，当某种商品因供过于求而导致价格下降时，生产这种商品的利益受损，甚至无利可图，某些商品乍产者义会将生产资料和劳动力从这个生产部门抽出，转移到别的有利可图的生产部门。这样，通过商品价格变动的信息，使商品生产者在利益驱动下调整自己的生产方向和规模，从而自发地调节着社会资源的配置。 (2)价值规律自发地促进社会生产力的发展 在商品经济条件F，商品是按照由社会必要劳动时问所决定的社会价值进行交换的。如果有的商品生产者改进了生产技术，改善了生产经营管理，提高了劳动生产率，他生产商品的个别价值低于社会价值，就可获得较多盈利；反之，就会收入较少，或不能盈利，甚至亏本。所以，商品生产者所生产的商品的个别价值只要低于社会价值，他即使按照其低于社会价值的个别价值出售商。即低价竞售，也能获得正常收益因而他在市场竞争中就处于有利地位。所以，商品生产者为降低其生产商品的个别价值，以获取更多的经济利益和在竞争中取胜。便力求采用先进技术，改进生产方法改善经营管理。提高劳动生产率，从再促进了社会生产力的发展。 3)价值规律会引起和促进商品生产者的分化 各个商品生产者生产的客观条件和主观条件存在很大差别，生产条好的商品生产者，劳动生产率较高，其商品的个别价值低于社会价值在竞争中处于有利地位因而有可能发财致富。而那些生产条件差的商品生产者，劳动生产率比较低其商品的个别价值高于社会价值，在竞争中就处于不利地位，因而有可能亏本甚至破产。这样就不可避免地造成富着愈富，贫者愈贫引起商品生产者的贫富两极分化。此外当商品的价格发生剧烈波动时，也会造成有的商品生产经营者由于某种商品价格上涨而致富，有的商品生产经营者由于某种商品价格下降而亏损甚至破产，导致商品生产经营者的贫富两极分化，这种两极分化现象，在私用制的商品经济中是经常发生屡见不鲜的。四、资本主义生产关系的产生和资本主义的形成1资本主义生产关系的产生和形成资本主义生产关系是怎样产生和形成的 (1)在封建社会末期小商品生产者两极分化基础上资本主义生产关系的产生。小商品经济即简单商品经济，它是建立在生产资料个体私有制基础上，以手工劳动进行商品生产的经济。典型的小商品经济是个体手工业和个体农民经济。在封建社会末期，小商品经济有了很大发展。随着手工作坊的发展，一些生产条件比较优越的作坊主日益富裕，他们逐渐脱离生产劳动，把帮工和学徒变为雇佣工人，自己成为剥削雇工劳动的资本家。而一些生产条件差的手工作坊，由于资金短缺、经营不善而破产，其作坊主和帮工都沦为雇佣工人。同时，农业中的少数富裕的个体农民，不断扩大生产规模并雇用一些人员；而贫困和破产的农民则沦为农业雇佣劳动者，于是逐渐产生了资本主义性质的富农经济。因此，在封建社会末期，随着社会生产力和商品经济的发展，在小商品生产者两极分化的基础上，便产生出最初的资本主义生产关系。 (2)商业的发展对资本主义生产关系的产生起了重要促进作用。早期的商业起着小商品生产者之间交换商品的中介作用。在封建社会末期，随着市场的扩大和商业的发展，一些商人通过向小商品生产者收购商品和提供原材料而成为包买主，进而控制小商品生产者，使之逐渐丧失生产资料而沦为受雇于包买主的雇佣工人，而包买主则逐渐变成产业资本家，从而促进了资本主义生产关系的产生。 (3)资本原始积累加速了资本主义生产关系的形成。资本主义生产关系的形成在经济上需要具备两个基本条件：一是大量的有人身自由但失去生产资料的劳动者；二是少数人手中积累起为组织资本主义生产所需要的大量货币财富。这两个条件通过小商品生产者的两极分化已逐渐准备着，但是，单纯依靠小商品生产者的两极分化来实现这两个条件，是一个相当缓慢的过程。新兴资产阶级为了促进资本主义的发展，便采取暴力手段加速这两个条件的形成。这个过程发生在资本主义经济制度确立之前，所以叫做资本的原始积累。 资本原始积累的实质是用暴力手段剥夺小生产者的生产资料，强迫劳动者同生产资料相分离，使生产资料和货币财富在少数资本家手中迅速积累起来，并使劳动者沦为出卖劳动力的雇佣工人。资本原始积累在历史上以英国最为典型。英国从15世纪末到19世纪初的三百多年期间，为了生产发展纺织业所需要的羊毛，一些资产阶级化的贵族地主，通过“圈地运动”，强占农民的租地；捣毁农民住宅，将大片耕地变为牧场，并通过国家制定的各种法律，强迫失去土地和家园的农民到资本主义工厂中充当雇佣劳动者。这就是在英国发生的“羊吃人”的资本原始积累的血腥历史。 新兴资产阶级为了加速货币财富的积累，还用暴力手段在海外推行殖民主义，掠夺殖民地的金银财富，贩卖奴隶，进行殖民贸易；在国内则大肆掠夺本国劳动人民，采取发行国债、增加税收、保护关税等手段，聚敛货币财富，从而积累起大量货币资本。 。 资本原始积累过程，是为资本主义制度的建立而加速准备条件的过程，马克思说：“这种剥夺的历史是用血和火的文字载入人类编年史的。” 2资本主义制度的确立 (1)资产阶级革命的胜利初步确立了资本主义制度。资本主义生产关系在封建社会内部产生和初步形成后，并不意味着资本主义制度已经得到确立。资本主义制度的确立，必须排除封建制度对资本主义发展的重重障碍和束缚，在政治上实现资产阶级革命，推翻封建统治，建立起资产阶级政权。 封建社会末期，在封建地主阶级和农民阶级之间的斗争中，广大农民是反封建制度的主力军，他们不断进行起义斗争，从根本上动摇了封建统治，为推翻封建制度创造了极为有利的条件。然而，由于农民不是新的生产方式的代表者，他们所向往的是建立在个体小生产基础上的自给自足的自然经济，这已完全不适合商品经济和生产社会化逐渐发展的趋势。所以，反封建的领导者就自然地由代表资本主义生产方式的新兴资产阶级来担当，17世纪中叶以后，源于欧洲扩展到世界各地的资产阶级革命风起云涌，新兴资产阶级领导各种反封建力量进行了武装革命，经过反对封建复辟的反复斗争，推翻了封建制度，建立了资产阶级政权，确立了资产阶级的政治统治，为资本主义生产关系的发展扫清了道路，从而使资本主义制度得到初步确立。 (2)产业革命使资本主义制度完全确立。资产阶级革命的胜利，虽然初步确立了资本主义制度，但其物质技术基础仍是手工生产，还处在工场手工业发展阶段，远远不能适应日益扩大的国内外市场和商品经济发展的需求，迫切要求通过科学技术革命发展社会化大生产，建立资本主义制度的物质技术基础。这个历史任务是通过产业革命实现的。从l 8世纪下半叶到19世纪中叶，主要资本主义国家先后进行了产业革命。产业革命又称工业革命，即从手工生产过渡到机器生产，从工场手工业过渡到机器大工业的生产技术革命。通过产业革命，一方面实现了生产技术的根本变革，使资本主义生产方式获得了与其相适应的物质技术基础，促进了生产力的迅速发展；另一方面，它又巩固与发展了资本主义生产关系，使雇佣工人丧失了依靠手工技术而独立劳动的可能性，成为资本家掌握的机器的附属物，巩固了资本主义雇佣剥削制度。因此，产业革命使资本主义制度取得完全胜利和最终确立。第二节 资本主义经济制度的本质特征 资本主义生产实质上就是剩余价值的生产，就是剩余劳动的吸取。 马克思一、资本主义经济制度的本质 资本主义经济制度是以生产资料资本主义私有制为基础，通过雇佣劳动制度剥削工人所创造的剩余价值的经济制度。为了深入揭示资本主义经济制度的本质，必须阐明劳动者是怎样转化为劳动力的出卖者，从而形成了雇佣劳动制度；还应阐明资产阶级的货币财富是怎样转化为资本，从而在此基础上，揭示资本的本质和生产剩余价值是资本主义生产的实质。 1货币转化为资本和劳动力成为商品 (1)货币转化为资本从资本主义经济制度的历史和现实来看，资本最初都表现为一定数量的货币。任何一个资本家，首先必须筹集和掌握一定数量的货币，用以购买生产资料和雇用工人，然后才能开始资本主义的生产经营活动，并由此赚钱盈利，获取收益。但是，货币并非从来就是资本，作为货币的货币和作为资本的货币，二者有本质的区别。作为货币的货币，只是在商品交换过程中起着媒介的作用，不会发生价值的增殖。而作为资本的货币，是由资本家先用货币购买一定数量的商品然后再将商品卖出，换回更多的货币，实现了价值的增殖。这个增殖额就是剩余价值(m)。正是发生了这种价值增殖，产生了剩余价值，从而使货币转化为资本。所以，资本就是能够带来剩余价值的价值。 那么，为什么资本家手中的货币会带来更多的货币，发生价值增殖，产生出剩余价值，从而使货币转化为资本呢?其原因就在于，资本家在市场上购买到一种特殊的商品，这种商品具有特殊的使用价值，通过对它的使用不仅能创造出价值，而且能创造出比它自身价值更大的价值，即创造出剩余价值。这种特殊商品就是劳动力。劳动力成为商品，是货币转化为资本的前提。(2)劳动力成为商品为什么劳动力成为商品是货币转化为资本的前提? 劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和，它存在于活的人体中。劳动力成为商品必须具备两个基本条件：一是劳动者有人身自由。他必须有权支配自己的劳动力，才可能把它作为商品出卖。二是劳动者丧失了一切生产资料和生活资料，除了自己的劳动力以外一无所有，必须靠出卖劳动力为生。这两个基本条件是在封建社会解体，小商品生产者日益分化，特别是在资本原始积累过程中形成的。 劳动力作为商品同样具有价值和使用价值。但是，劳动力是特殊商品，它的价值和使用价值也具有不同于普通商品的特点。 劳动力商品的价值也和其他商品的价值一样，是由生产和再生产劳动力商品的社会必要劳动时间决定的。而生产和再生产劳动力的社会必要劳动时间，可还原为生产出劳动者所消费的生活资料所需要的社会必要劳动时间。因此，劳动力商品的价值包括以下三部分生活资料的价值：一是维持劳动者自身生存所必需的生活资料的价值，用以再生产他的劳动力。二是劳动者繁育后代所必需的生活资料的价值，用以延续劳动力的供给。三是劳动者接受教育和训练所支出的费用，用以培训适合资本主义再生产所需要的劳动力。 劳动力的价值决定还有一个重要的特点，就是它包括历史和道德的因素。这就是说，雇佣劳动者的必要生活资料的种类和数量，要受一定历史条件下的经济和文化发展水平以及各个国家风俗和习惯的制约。随着社会经济和文化的发展，必要生活资料的种类和数量也会增加，质量和结构会发生变化，劳动力价值的物质内容会不断扩大。但是，在一定国家的一定历史时期，必要生活资料是一个可以确定的量。 劳动力商品的使用价值也具有重要的特点。普通商品在消费或使用时，随着使用价值的消失，价值也消失或转移到新产品中去。劳动力的使用价值是进行生产劳动的能力，它的消费或使用就是劳动。而劳动凝结在商品中则形成价值。因此，劳动力商品的使用价值的特殊性在于它不仅能创造出价值，而且能够创造出比劳动力自身的价值更大的价值，从而能为它的购买者带来剩余价值，这对于剩余价值的生产具有决定性的意义。因此，劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。 2资本主义的生产过程资本家在购买了劳动力之后，就离开流通领域，进入生产过程。在生产过程中，资本家消费所购买的劳动力，让它和生产资料结合起来，生产具有一定使用价值的商品，并使预付的资本发生价值增殖。资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。在资本主义生产方式下，劳动过程是价值增殖过程的手段。如何理解资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一? (1)劳动过程 劳动过程是人们通过有目的的活动，运用劳动资料对劳动对象进行加工，创造具有特定使用价值的产品的过程。这个过程是一切社会所共有的。但是，资本主义的劳动过程具有以下两个重要特点：一是工人在资本家的监督下劳动。工人出卖劳动力给资本家，劳动力在一定时间内的使用权就属于资本家。资本家为使工人的劳动合乎自己的目的，就要对工人的劳动进行监督，迫使工人紧张地劳动，并节省生产资料的耗费。二是劳动产品归资本家所有。资本主义劳动过程是资本家的各种生产要素相结合的过程因而劳动成果也就归资本家所有。 (2)价值增殖过程 在资本主义的生产过程中，工人所消耗掉的生产资料的价值，转移到新生产出的产品中，成为产品价值的一部分；同时，工人所支出的活劳动创造出新价值，这个新价值也构成产品价值的一部分。工人的活劳动所创造的新价值如果等于劳动力的价值，那么资本家就不可能获得剩余价值达不到实现价值增殖的目的，这样的生产过程对资本家毫无意义。实际上，生产过程不会到此结束。 那么，资本家是怎样实现价值增殖过程，从而剩余价值是怎样生产出来的呢?实际上，在资本主义生产过程中，资本家购买工人一天的劳动力，支付的是一天劳动力的价值，于是作为买者的资本家就取得劳动力一天的使用权。假定一天劳动力的价值工人只需要4小时就能生产出来，但这并不能限制资本家把工人的劳动时间延长到4小时以上，假定让工人再继续劳动4小时，这继续劳动的4小时就是工人为资本家所提供的无偿劳动，它为资本家创造出剩余价值。由此可见，剩余价值的产生是由于资本家把雇佣工人的劳动时间延长到补偿劳动力价值所需要的劳动时间以上，从而劳动力所创造的全部价值，超过了劳动力的价值，价值增殖过程就实现了，这就是资本价值增殖的秘密。所以，剩余价值就是由雇佣工人创造的、被资本家无偿占有的超过劳动力价值的价值。 从上述分析可见，在生产过程中，工人一天的劳动时间实际上分为两部分：一部分是必要劳动时间，用以再生产劳动力的价值；另一部分是剩余劳动时间，为资本家生产剩余价值。在生产过程结束后，资本家按商品的价值将商品售出，收回的价值大于预付资本的价值，大于的部分即剩余价值，从而实现了资本增殖的使命。 从以上分析可见，随着劳动力成为商品，货币转化为资本，广大劳动者沦为雇佣工人，生产资料和劳动力相结合的形式采取了资本与雇佣劳动相结合的特殊形式，从而形成了资本主义雇佣劳动制度。通过这种雇佣劳动制度，资本家利用雇佣工人的剩余劳动，在生产过程中生产出大量剩余价值，实现了资本价值的增殖。3资本的本质及不变资本和可变资本资本的本质是什么?划分不变资本和可变资本的依据和意义是什么? (1)资本的本质 在现实生活中，资本总是表现为一定的物，如厂房、机器、设备、原材料等。但是，这些物本身并不就是资本。资本家的生产资料之所以是资本，不是因为它可以用于生产，而是因为它被用于榨取工人的剩余劳动。生产资料只有在资本主义条件下，成为剥削雇佣工人创造的剩余价值的手段时，才成为资本家手中的资本。因此，在资本主义制度下，资本的本质不是物，而是体现在物上的资本主义生产关系，即被物的外壳所掩盖的资产阶级和无产阶级之间剥削和被剥削的生产关系。正如马克思所指出：“资本不是物，而是一定的、社会的、属于一定历史社会形态的生产关系，它体现在一个物上，并赋予这个物以特有的社会性质。” (2)不变资本和可变资本 资本在生产过程中以两种形式存在：生产资料形式和劳动力形式。根据这两部分资本在剩余价值生产中所起的作用不同，把资本区分为不变资本和可变资本。 以生产资料形式存在的这部分资本，其物质形态在生产过程中被消耗，生产出新产品。其价值则转移到新产品中去，不会发生量的变化。由于以生产资料形式存在的资本，在生产过程中不发生价值量的变化，所以叫做不变资本。以劳动力形式存在的资本，它的价值在生产过程中不会转移到产品中去。因为，资本家在购买劳动力时所支付的价值，由工人用于个人消费了。劳动力的价值是由工人的劳动创造的新价值的一部分来补偿的。而劳动力在生产过程中发挥作用的结果，不仅再生产出劳动力的价值，并且生产出剩余价值。这样，以劳动力形式存在的这部分资本的价值，在生产过程中发生了量的变化，实现了价值增殖，所以叫做可变资本。 不变资本和可变资本的区分，是马克思的重要理论贡献，它的意义在于：第一，进一步揭露了剩余价值的源泉和资本主义的剥削实质。通过区分不变资本和可变资本，说明剩余价值不是由全部资本产生的，不是由不变资本产生的，而是由可变资本产生的，工人的剩余劳动是剩余价值的唯一源泉。第二，它为揭示资本家对工人的剥削程度提供了科学根据，正确地表明资本主义剥削程度的是剩余价值率。 (3)剩余价值率 剩余价值是可变资本产生的，为准确地表明资本家对工人的剥削程度，应该用剩余价值同可变资本相比。剩余价值率就是剩余价值和可变资本的比率。用m表示剩余价值率，则m=mV。雇佣工 二、生产剩余价值是资本主义生产方式的基本规律 1剩余价值生产的基本方法 资本家提高对工人剥削程度的方法多种多样，概括起来有两种基本方法：绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。 (1)绝对剩余价值的生产 在雇佣工人的必要劳动时间不变的条件下，由于工作日的绝对延长而生产的剩余价值，叫做绝对剩余价值。例如，一个工作日为8小时，必要劳动时间4小时，剩余劳动时间4小时，则m=44=100。如果必要劳动时间不变，工作日延长到10小时，则剩余劳动时间延长到6小时，m=64=150。资本家除了用延长工作日的方法以外，还用提高劳动强度的方法加强对工人的剥削。个别企业工人由于提高劳动强度而生产的剩余价值，也属于绝对剩余价值。因为在这种情况下，提高劳动强度等于在一个工作日中劳动支出增加了，是变相地延长工作日。 (2)相对剩余价值的生产 延长工作日要受到工作日界限的限制，而且遭到工人阶级的反抗。因此，资本家还要采取另外一种提高剥削程度的方法，这就是在工作日既定的条件下，改变工作日中必要劳动时间和剩余劳动时间的比例，以增加剩余价值的生产。在工作日长度不变的条件下，由于缩短必要劳动时间，相应延长剩余劳动时间而生产的剩余价值，叫做相对剩余价值。例如，工作日为8小时，其中必要劳动时间和剩余劳动时间各4小时，m=44=100。如果工作日长度不变，必要劳动时间缩短至2小时，剩余劳动时间相应延长到6小时，则m=62=300，剥削程度提高了两倍。生产相对剩余价值，必须缩短必要劳动时间。而要缩短必要劳动时间，就需要降低劳动力价值。而劳动力价值是由工人及其家庭必要的生活资料价值所构成，因而就需要降低这些生活资料的价值。我们知道，商品价值与劳动生产率成反比，所以，为降低生活资料的价值，就必须提高生活资料生产部门的劳动生产率。由于与生活资料生产有关的生产资料的价值也影响生活资料的价值，因此，也需要提高相关生产资料部门的劳动生产率。当上述生产部门的劳动生产率普遍提高即社会劳动生产率提高后，单位商品价值便会下降，劳动力价值随之下降，再生产劳动力价值的必要劳动时间便会缩短，剩余的劳动时间则相应延长，从而生产出相对剩余价值。由此可见，相对剩余价值生产是以社会劳动生产率提高为条件的。 在现实生活中，劳动生产率的提高，总是从个别企业开始的。个别企业率先采用先进的生产设备和技术，提高了劳动生产率，使生产商品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间，商品个别价值低于社会价值，这个企业的资本家就会由于按社会价值出售商品，而能够比其他资本家获得更多的剩余价值，即获得超额剩余价值。超额剩余价值就是商品的个别价值低于社会价值之间的差额。 为了追求超额剩余价值，各个资本家之间进行激烈竞争。少数企业不可能长期垄断先进生产条件，当先进技术得到普及以后，该部门的平均劳动生产率将会提高从而导致商品的社会价值下降，个别价值低于社会价值的差额便会消失，原来的超额剩余价值就不存在了。但是，由于劳动生产率普遍提高的结果，使单位商品价值降低，从而劳动力价值也相应降低，必要劳动时间缩短，剩余劳动时间延长。因此，超额剩余价值虽然在个别资本家那里消失了，但所有的资本家却都可以由于劳动生产率的普遍提高而得到相对剩余价值。由此可见，相对剩余价值生产是在各个资本家追求超额剩余价值的过程中实现的。 在资本主义的发展过程中相当剩余价值的生产日益成为资本家加强剥削的主要方法。2 剩余价值规律是资本主义的基本经济规律如何理解剩余价值规律是资本主义的基本经济规律? 资本主义的基本经济规律是剩余价值规律。剩余价值规律的内容，就是通过资本对雇佣劳动的支配，不断提高对雇佣劳动力的剥削程度来达到获取剩余价值的目的。 第一，剩余价值规律体现着资本主义的生产目的。资本主义生产的目的是由资本主义私有制决定的。资本主义私有制的特点在于生产资料被资本家占有，劳动者有自己的劳动力，生产资料和劳动者处于分离状态，二者的结合是通过资本家购买劳动力来实现的，在生产过程中，二者都是作为资本的要素在起作用。而资本的使命是进行价值增殖，因而资本主义的生产目的必然是为了获取剩余价值，对剩余价值的追求是资本主义生产发展的动力。正如马克思所说：“生产剩余价值或赚钱，是这个生产方式的绝对规律。” 第二，剩余价值规律决定着资本主义生产的一切主要方面和主要过程，支配着资本主义的生产、分配、交换和消费的各个环节。资本主义的生产是为了生产尽可能多的剩余价值；资本主义的分配是资本家对剩余价值的瓜分；资本主义的流通既是为生产剩余价值作准备，又是为了实现剩余价值；资本主义的消费也