2022年中小企业板信息披露业务备忘录第4号

关于天马微电子股份控股股东及其他关联方占用资金及担保情况的专项说明深鹏所股专字2010193号天马微电子股份全体股东：我们接受天马微电子股份（以下简称“贵公司”）委托，对截止2009年12月31日的控股股东及其他关联方占用贵公司资金情况进展专项核查。依照中国证券监视治理委员会关于标准上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保假设干咨询题的通知（证监发200356号文）的有关要求，贵公司编制了后附的控股股东及其他关联方资金占用情况表对控股股东及其所属企业提供担保情况表（以下简称“情况表”）。如实编制和对外披露上述情况表，并确保其真实性、合法性及完好性是贵公司的责任，我们的责任是对上述情况表进展审核，并出具专项说明。我们将上述情况表与贵公司的有关会计材料进展了核对，在所有重要方面未发觉存在严重不一致的情形。除了在会计报表审计过程中对贵公司关联买卖所执行的相关审计程序及上述核对程序外，我们并未对情况表执行额外的审计或其他程序。为了更好地理解贵公司2009年度大股东及其附属企业资金占用及其他关联资金往来、对外担保情况，应将情况表与已审会计报表一并阅读。经审核，截至2009年12月31日贵公司不存在控股股东及其他关联方非运营性占用资金的情况，也未对控股股东及其所属企业提供担保。本专项说明仅供贵公司向中国证券监视治理委员会和证券买卖所报送贵公司年度报告使用，未经本领务所书面同意，不得用于其他用处。附件一：控股股东及其他关联方资金占用情况表附件二：对控股股东及其所属企业提供担保情况表（此页无正文）深圳市鹏城会计师事务所中国注册会计师中国 深圳2010年3月13日覃业庆中国注册会计师蔡繁荣附件一控股股东及其他关联方资金占用情况表企业名称：天马微电子股份 单位：万元资金占用方类别资金占用方名称占用方与上市公司的关联关系上市公司核算的会计科目2009年期初占用资金余额2009年度占用累计发生金额2009年度归还累计发生金额2009年期末占用资金余额占用构成缘故占用性质控股股东、实际操纵人及其附属企业-关联自然人及其操纵的法人-小计-上市公司的子公司及其附属企业-小计-其他关联人及其附属企业-小计-总计-附件二对控股股东及其所属企业提供担保情况表企业名称：天马微电子股份 单位：万元序号被担保方名称与上市公司关系2008-12-31对外担保金额2009-12-31对外担保金额担保方式担保期限担保到期时间备注无无无无无无无