供应商质量体系审核检查表

序号问题检査记录得分一、质量管理及职责1.1是否明确公司的质量管理机构和职责？A组织机构明确，部门的职能得到有效履 行；B有专职质量管理部门及质量检验人员；C质量管理负责人等职责分工明确；1.2是否建立了质量分析会制度？A定期召开公司内的质量会议，确认质量目 标值的达成情况；B领导把握质量状况，提出改善指示；C保存质量会议记录，确定需改进项目，且 他们的改进进度情况得到控制；D改进效果得到验证，有彻底的反馈，其结 果令人满意二、质量管理体系建设2.1是否按计划进行有效的管理评审和内部审 核？A应有完整的管理评审输入资料，支持状态 评审；B管理评审的输出应关注涉今世缘公司或 体系的重大改进，并有计划和措施支持；C内部审核覆盖所有部门和车间，并按重要 性安排，内外部审核发现的问题应采取措施 并跟踪验证。2.2是否有质量方针？A有明确的方针且这些方针得到了积极的 实施；B主要的措施根据这些方针得以实施；C活动结果的进度情况根据这些方针得到 了控制。2.3是否制定了质量目标？是否分解到各单位 及岗位？有明确的目标，并且将目标按照管理层级进 行了分解；2.4目标是否得到有效监控？A应对目标完成情况进行统计并分析；B应定期召开绩效评审会，针对适宜的绩效 指标所实施的持续改进活动计划应进行评 审。二、文件和资料控制3.1是否有文件化的控制体系？A有文件及各项必要的管理规定；B起草、审核、批准部门明确；C文件描述完备；D制定了员工培训文件的内容3.2文件现场的使用状态？A根据需要，及时更新现场版本；B文件内容及时传达给操作者的方法；序号问题检査记录得分C各部门都熟悉文件管理的方法。3.3是否实施文件的发放管理（公司内外）？A有明确的部门管理文件的分发记录；B制定了旧版文件的处理办法；C每个部门对接收的文件都有文件清单；3.4是否实施客户提供的图纸/文件的管理规定 ？A由管理部门设置文件清单进行管理；B记录收到文件的日期、版本、份数；C依据客户的指示，识别旧版；D文件在未经允许的情况下未被拷贝。四、设计控制4.1设计人员数量及能力是否满足要求？A是否有产品设计人员；B数量能否满足开发要求；C能否自行开发产品；D年开发产品数量在10个以上。4.2是否进行设计开发管理？A涉及产品开发、产品更改项目应制定质量 控制计划，设计开发进度应满足今世缘公司 的要求；B设计输入应包括产品的功能性能要求、法 律法规要求、内外部相关信息（包括市场质 量反馈）/质量/成本等目标的要求；C必要时应具有今世缘公司批准/确认的证 据；4.3设计输入/输出是否符合规范要求？A应制定样件控制计划；B设计更改应评审，并在生产实施前，经今 世缘公司的书面批准或声明放弃批准；C应制定产品的关键重要特性清单并进行 动态管理；D如果涉及，输入/输出需包括国家相关法 律法规（如：质量、食品安全、环境、职业 健康安全等法规）的具体落实内容。4.4设计验证和确认是否按规定进行？A产品开发的各重要节点应进行相应的评 审、验证或确认，并保存相应的记录；B应进行相应的试验的分析报告；C应组织进行新产品确认，提供确认报告， 包括今世缘公司的相关确认记录。五、人力资源管理5.1员工是否具备其岗位工作的资格和能力？A应明确岗位能力要求；B对员工进行岗位能力分析；C建立应对意外缺勤的过程,特别是对于重 要的制造过程（根据严重度和频度）；D作业人员应理解本工序相关的特性，及失序号问题检査记录得分效的风险和影响。5.2是否按培训计划对员工进行培训，并对培 训效果进行评价？A应制定并实施员工培训计划，确保各岗位 员工满足岗位要求；B应对培训的效果进行评价,包括重要岗位 员工的能力评价及员工的反馈；C应建立员工培训档案，以支持中长期人力 资源开发。5.3特殊岗位及关键岗位人员是否持证上岗？A特殊及关键岗位人员都应持证上岗；B应建立特殊及关键岗位资质证书档案； C资格证书应在有效期内。六、设施设备管理6.1生产设备管理6.1.1是否提供适当的生产设备？A所提供的生产设备应能满足工艺控制要 求；B应定期对设备的总效率、关键设备的能力 进行分析，并据此制定和实施设备的更新改 造计划；C应制定和实施设备的保养计划。6.1.2是否对生产设备进行适当的确认？A生产设备投入使用时，应进行检查和验 收；B进行影响精度的维护作业后，应对设备的 精度进行检测。6.1.3是否按要求对生产设备进行维护保养，以 保持过程能力？A应根据设备的使用状况，制定并实施定期 的维护保养制度；B应定期审核（至少1次/季）维护保养工 作按计划完成的情况，并评估机器/过程的 非计划停止时间是否减少；C应建立关键零配件和工具的清单,确保能 及时提供；D应建立和实施关键零配件和工具的发放 制度。6.2测量设备管理6.2.1是否提供适当的检验、试验设备？A应为所有的检验试验项目提供与匹配的 检验试验设备（包括专用检具、样件等）；B当检验试验委外时,应提供国家或顾客认 可的实验室证明。6.2.2是否按规定确保检验、试验设备的有效 性？A应按规定的周期和标准对检验试验设备 进行检定或校准，并进行标识；序号问题检査记录得分B当监视与测量装置偏差时,应对以往测量 结果进行追溯。6.2.3测量设备校准方式是否明确，内容是否合 适？A仪表校准管理的责任部门（公司内外）明 确；B有管理校准以及试验装置的标准,设备附 带的计量仪器也纳入管理；C校准标识明确，现场显示无遗漏；D管理校准室的环境，使用公认的标准仪 庚方器。6.2.4测量设备管理状况？A彻底的整理整顿；B以适当的周期清点库存；C对测量设备都进行了标识。6.2.5是否进行设备日常检修及定期检修？A有设备的检修标准，并且是合适的；B有检修记录且有设备使用人员对检修的 结果的确认；C是否按照周期进行仪器检定；D包括强检设备，是否100%进行检定6.3基础设施及工作环境6.3.1是否提供适当的基础设施与工作环境？A应提供并维护确保产品质量的基础设施； B应识别和保持满足产品要求所需的作业 环境；七、产品的监视与测量7.1检验项目/抽样标准是否明确？A有工序内检查，出厂检查的标准。项目， 内容，判定，抽取数量等明确；B工序内检查出的不合格品立刻分析，并且 反馈到前工序；C检查标准是否考虑了最终客户的使用环 境。7.2检验状态的标识是否明确？A是否明确的标识了不合格产品的储存地； B是否彻底的识别了产品的检查和测试状 态（无不合格产品和未完成的产品与合格产 品混放）；C不合格品是否有个检验单或是标签以 标明有缺陷处。7.3是否按规定实施检验试验？A所有检验、测量和试验，应按控制计划、 指导书或程序规定进行；B检验记录应能为产品符合要求提供证据， 必要时，应有详细数据；C如果检验或试验不合格，应按照适当的反 应计划采取措施，必要时，应停止发运或召 回，适用时应通知今世缘公司。序号问题检査记录得分7.4是否确保投入使用和交付的产品的符合 性？A确保包括检验、测量和试验等规定的所有 活动已圆满完成且有关数据和文件齐备并 得到认可后，才能将产品发出；B对例外放行，应有可靠的追回程序和系 统。7.5对实验室是否实施有效的过程控制？A应明确实验室的实验范围,制定实验操作 规程；B试验人员应具备相应的资格；C应对试验设备和试验条件实施控制；D应确保检验、测量和试验采用的规范是国 豕取新版本。八、过程管理8.1采购管理& 1.1是否实施进货检验？A依据标准实施；B对每一个供方的不合格情况都实施管控。& 1.2是否按规定选择、评价供方？A应识别所有供方，包括外包过程的供方； B评价内容须包括供方的过程能力和按期 保质、保量交付的能力；C应制定供方选择评价依据，明确控制方 法；D客户有要求时，应向今世缘公司指定的供 方采购；E当今世缘公司要求时，应定期向今世缘公 司反馈关键/重要/指定供方的质量绩效状 态。& 1.3采购信息是否明确？是否采取措施确保采 购件质量符合要求？A应在米购合冋/质量、技术协议中明确米 购产品的要求，包括产品规范、接收准则等； B应要求供方提供采购产品合格的证明；C对采购产品应接接收准则接收；D对关键件的重要生产过程应按预定的频 次访问承包方并进行现场评估。& 1.4是否对供方供货质量业绩进行了评价？A对供方的供货质量业绩应定期进行评价， 这种评价应作为供方的选择依据；B当供货质量出现与要求有偏差时,应及时 通知供方米取措施。& 1.5对供方的产品可追溯性要求是否明确？A对涉及满足安全、法规的产品或今世缘公 司指定追溯产品，应要求供方建立有效的可 追溯系统；B对供方须建立的产品可追溯系统应进行 适当的评价。序号问题检査记录得分8.2计划、物流和交付管理& 2.1生产计划是否满足顾客订单要求？A应具备按顾客要求接受订单的能力；B生产计划及其更改应根据顾客订单进行 并评审；C所有零件的生产进度应达到规定要求，应 对瓶颈工序采取措施。& 2.2是否制定了适宜的应急计划以防范故障、 劳力不足、供应短缺等风险？A应急计划应具有可操作性,如针对设备故 障的紧急抢修、针对劳动力不足的多岗位培 训等。& 2.3是否按今世缘公司要求包装产品？A按照今世缘公司规定的包装要求包装产 品，包括周转箱、加固标识等；B应制定包装规范并对包装进行评价；C发货/转间时每批产品都应有标识，以实 现发货后的可追溯性；D当产品涉及环境、消防、安全、交通等法 规对包装（箱）有标识要求时，包装（箱） 须严格按相关要求进行标识；E对返回的包装等应进行适当的维护和清 洁，对于损坏或磨损的包装应采取措施进行 修理或更换；F应对废弃物按法规和今世缘公司要求进 行管理。& 2.4是否采取措施对产品的搬运、贮存进行控 制？A应对产品的搬运、储存环节进行分析，并 制定防止产品的损坏、变质并保证产品质量 的搬运控制要求，且组织有效实施；B生产过程中的所有阶段、试验、实验和存 储区等，应按规定标识产品；C应建立产品可追溯系统（如对产品进行批 次管理），确保产品可追溯性；D应制定产品的贮存规范，如堆放方法、咼 度、环境条件等，应定期审核库存管理；E应制定产品的进出库管理制度并执行（包 括先进先出、有序和清洁、防损防污防锈、 标识、防止混放和混用等）。& 2.5是否对产品交付过程进行控制？A应标识产品交付过程中的可能失效并明 确控制措施（包括产品的运输条件及控制）； B应对交付的能力进行评价并采取措施提 咼父付绩效；C交付过程外包时，应对其按供方的要求实 施控制。8.3过程监控序号问题检査记录得分& 3.1是否为作业人员提供适当的作业指导书？A作业指导书（如作业卡、操作规程、检查 表、工乙卡等）应和控制计划一致；B作业指导书包括所有必须的细节,包括质 量接收准则、过程和产品控制参数、所需的 特殊量具和工具、过程和产品不符合时的反 应计划、安全操作要求等；C作业指导书应清楚、详细且受控，应放在 操作现场，以便于操作人员按规定操作。& 3.2是否按控制计划/作业指导书的要求进行 操作？A作业人员应能够解释他们的工作,理解书 面的指导；B生产过程文件中规定的各个事项应得到 遵守（按规定进行作业和检查）。& 3.3是否按要求对适宜的过程参数和产品特性 进行监视和控制？应按控制计划要求对过程参数和产品特性 进行监视。& 3.4是否对关键重要物性的过程能力进行评 价？A应确定和实施适当的统计技术，以对过程 变差进行监控，实现缺陷预防；B应对关键重要特性的过程能力进行定期 分析（至少每半年一次）；C应对过程能力不足的特性制定和实施适 宜的反应计划。& 3.5是否对特殊过程进行了识别并实施控制？A应规定特殊过程的控制要求；B应对特殊过程进行确认，包括作业人员的 资格鉴定、设备的认可等；C对特殊过程的过程参数进行连续监视和 控制。& 3.6是否对作业现场进行有效管理？A应运用6S （整理、整顿、清扫、清洁、 素养、安全）对现场进行管理；B应米取措施减少外来物料、碎片、残渣、 污物、油污等可能影响产品质量的环境因 素。& 3.7是否按规定进行作业准备验证？A应规定作业准备的验证方法；B作业的开始、材料更改、作业更改、两次 作业间隔很长时间等都应进行作业准备验 证。& 4不合格品控制& 4.1是否采取措施有效处置不合格品？A应按规定对不合格品进行标识、记录、评 价、隔离和处置；序号问题检査记录得分B应明确对不合格品的评价和处置控制； C涉及今世缘公司利益不合格品处置应得 到今世缘公司认可；& 4.2是否按要求对返工产品进行控制？A应为返工作业人员提供作业指导书；B返工后的产品应按检验规程得新检验。& 4.3在特殊条件下，接受不合格成品的制度？A就特殊情况下，对于不合格产品的让步放 行，有明确的程序，在运送不合格品时， 接收的客户是否容许了这种不合格；B有明确的评估内容来对特殊情况的让步 放行进行评估；C是否有太多的让步放行；D让步放行的产品是否有准确的记录保存。& 4.4是否对不合格品进行统计分析？A应对不合格品进行量化统计分析；B制定减少或杜绝不合格品的相应计划（如 优先减少不合格品计划）；C落实跟踪。&5纠j正和预防措施& 5.1是否对不合格品的产生根本原因进行了分 析？A应对今世缘公司抱怨的质量冋题或拒收 退回的产品，进行分析交提交分析报告；B应组织针对过程中不合格原因的分析。& 5.2是否制定和落实纠正和预防措施？A对内外部不合格，应制定和落实纠正和预 防措施；B应明确记录出措施实施的具体时间，对措 施实施前后的产品应进行标识；C应对纠正和预防措施的落实情况进行跟 踪验证，验证应包括措施的落实和有效性。& 5.3是否采取措施确保纠正和预防措施的有效 性？A应运用适当的技术工具进行原因分析，确 保根本原因分析的有效性；B应记录和实施由纠正和预防措施所引起 的任何更改。8.6顾客满意& 6.1是否及时主动收集顾客的信息？A应主动收集、分析和处理顾客的信息和抱 怨，并进行趋势分析；B对顾客的信息收集应包括质量、服务、售 后反馈处理、交付、价格、环境和安全等方 面。& 6.2是否及时处理顾客的质量问题？A应建立快速反应机制，及时处理顾客的质 量问题；序号问题检査记录得分B应明确实施快速反应的责任人、程序。& 6.3是否积极落实今世缘公司提出的质量整改 要求？A对今世缘公司提出的质量整改要求，应制 定整改措施，书面提交今世缘公司并积极按 进度落实整改；B对今世缘公司提出的要求整改或改进的 质量问题（项目）应采用适当方法。九、社会责任9.1是否通过OHSAS18O01职业健康安全管 理体系认证？A通过了 0HSAS18001职业健康安全管理体 系认证；B未通过OHSAS18001职业健康安全管理体 系认证，但已建立安全管理的体系；C已建立安全管理的体系，但未按文件实 施；D年度内是否发生安全事故。9.2是否通过ISO14001环境管理体系认证？A通过了 IS014001环境管理体系认证；B未通过IS014001环境管理体系认证，但C已建立环保管理的体系；D是否有超标排放的记录；E是否有年度第三方的环境监测报告。9.3是否通过食品安全管理体系认证，或者QS 认证？A通过食品安全管理体系认证，或者QS认 证；B未通过食品安全管理体系认证，或者QS 认证；C已建立食品安全防护措施；D是否按期对员工进行体检；E员工是否已配备安全防护措施。十、合作意愿10.1是否愿与客户建立长期的合作意愿？A是否具有发展长期限合作关系的意愿和 保证；B是否保证需要资源投入不向别的的发展； C当出现问题时，是否愿意坐下来谈判；D是否愿意并早期地参加产品设计；E是否愿意与需方自由公开地交换信息；F是否愿意共享成本资料；G是否愿意保证需要买方需求的独家能力； H是否在需求扩大时，相应扩大生产能力。审核组长： 审核员： 审核日期：