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第三章 工程项目管理专题 第三节 工程项目风险管理 主讲教师：东南大学 成虎 2013年 5月 5日 1 第三章 工程项目管理专题 第三节 工程项目风险管理 一 、 概述 二 、 工程项目风险因素分析 三 、 风险评价 四 、 风险对策 五 、 风险控制 2 一、概述 1.工程项目风险的根源： 工程项目的构思、可行性研究、规划、设计和计划的基础： （ 1）对将来情况（政治、经济、市场、社会、自然等各方面） 的正常预测； （ 2）正常的、理想的工程技术、管理和组织实施。 在项目实施过程中，这些内部和外部因素都有可能会产生变化， 在各个方面都存在着不确定性 产生风险。 风险是项目系统中的不可靠因素，会造成工程项目实施的失控 现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经 济效益降低，甚至项目失败。 任何工程项目中都存在风险。 3 2. 风险的管理概述 为现代项目管理研究和应用的热点之一 ， 为 PMBOK的十大知 识体系之一 。 风险管理与其他管理紧密相关： 突发事件管理：突发事件发生的规律性； 危机管理： HSE管理：不安全因素发生的规律性； 合同管理：风险责任分担； 成本（投资）计划、合同报价； 风险型决策； 可行性研究中不确定性和风险分析等； 4 在一些特殊工程领域 ， 如房地产 、 BOT投资项目 、 地铁建设 工程项目 、 国际工程项目 、 航空航天项目 、 大型水利工程项 目中 ， 风险管理是项目管理的重点； 风险管理在项目组织中逐渐职能化趋向； 风险管理流程； 风险的分配理论和方法：新合同理念、博弈等，对风险的理 性思维，促进多赢的实现； 风险预警问题。 如何构建工程项目管理系统中的风险管理子系统？ 5 二、现代工程项目中的风险 现代工程项目的风险越来越大： （ 1） 项目规模大 、 技术新颖 、 结构复杂 、 持续时间长 、 与环境 接口复杂 ， 导致实施技术和管理的难度增加 。 （ 2）工程的参加单位和协作单位多，各方面责任界限的划分、 权利和义务的定义异常复杂，设计、计划和合同文件等出错和 矛盾的可能性加大。 （ 3） 由于工程实施时间长 ， 涉及面广 ， 受外界环境的影响大 ， 如经济条件 、 社会条件 、 法律和自然条件的变化等 。 这些因素 是项目上难以预测 ， 不能控制 。 （ 4） 现代工程项目高科技含量较高 ， 是研究 、 开发 、 建设 、 运 行的结合 ， 而不仅仅是传统意义上的建筑工程 。 6 （ 5） 由于市场竞争激烈和技术更新速度加快 ， 产品从概念到市 场的时间缩短 。 人们面临着必须在短期内完成建设 （ 例如开发 新产品 ） 的巨大压力 。 （ 6） 新的融资方式 、 承包方式和管理模式不断出现 ， 使工程项 目的组织关系 、 合同关系 、 实施和运行程序越来越复杂 。 （ 7） 项目所需资金 、 承包商 、 技术 、 设备 、 咨询服务的国际化 ， 如国际工程承包 、 国际投资和合作 ， 增加了项目的风险 。 （ 8） 现代企业 、 投资者 、 业主 、 社会各方面对工程项目的期望 、 要求和干预越来越多 。 7 三、工程项目风险管理的特点 1工程项目风险管理有通用和成熟的过程和方法。 2 风险管理必须与该项目的环境特点相联系 ， 包括工程系统的 复杂性 、 周边环境 、 特殊的项目目标 （ 如过短的工期 ） 等 。 所 以有效的风险管理需要大量地占有信息 ， 对项目系统以及系统 的环境有十分深入的了解 ， 熟悉情况 。 3 风险管理在很大程度上仍依赖于管理者的经验及管理者过去 工程的经历 ， 对环境的了解程度和对项目本身的熟悉程度 。 4风险管理属于高层次、综合性管理工作，与工程项目的进度 管理、投资管理、质量管理、安全 -健康 -环境（ HSE）管理、合 同管理、信息管理、沟通管理等融合为一体。需要与高科技 （现代信息技术）相结合。 5风险管理的目的，并不是消灭风险，而是在于有准备地、理 性地进行项目实施，减少风险的损失。 8 四、现代工程项目风险管理过程与方法 工程项目风险管理的工作流程已经比较成熟和规范化 。 风 险 管 理 计 划 风 险 因 素 识 别 风 险 对 策 风 险 分 析 风险管理过程图 风 险 控 制 9 1风险管理计划编制。在项目早期对风险管理进行周密的 计划和安排，落实组织责任。 2风险识别。确定可能影响项目的风险的种类，即可能有 哪些风险发生，并将这些风险的特性整理成文档。 3风险分析。对项目风险发生的条件、概率及风险事件对 项目的影响风险进行分析，并评估他们对项目目标的影响， 按它们对项目目标的影响顺序排列。 5在实施中的风险控制。 4制定风险对策措施，编制风险应对计划。 10 多维的风险识别： （ 1）按项目系统要素进行分析 （ 2）按风险对目标的影响分析 （ 3）按管理的过程分析 （ 4）其他：按照 WBS、按照组织成员、技术系统等 五、风险识别 11 工程项目风险分解结构（ RBS） 工程项目风险分解结构 （ RBS） 环境风险 项目实施活动风险 行为主体风险 目标风险 法 律 风 险 政 治 风 险 自 然 风 险 经 济 风 险 承 包 商 风 险 业 主 风 险 供 应 商 风 险 工 期 风 险 投 资 风 险 质 量 风 险 安 全 风 险 12 1.项目环境要素风险 ： 政治风险。 法律风险。 经济风险。 自然条件。 社会风险。 13 2.按照项目系统结构（ WBS）的风险 它是以项目结构图上项目单元作为分析对象 ， 即各个层次的 项目单元 ， 直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技 术问题 ， 人工 、 材料 、 机械 、 费用消耗的增加 ， 在实施过程 中可能的各种障碍 、 异常情况 。 3.项目的行为主体产生的风险（组织系统） 1）业主和投资者。 2）承包商 (分包商、供应商 )。 3）项目管理者 (如监理工程师 )。 4） 其它方面 。 例如中介人的资信 、 可靠性差；政府机关工 作人员 、 城市公共供应部门 (如水 、 电等部门 )的干预 、 苛 求和个人需求；项目周边或涉及到的居民或单位的干预 、 抗议或苛刻的要求等 。 14 4.按风险对目标的影响分析 （ 1）工期风险。 （ 2）费用风险。 （ 3）质量风险。 （ 4）生产能力风险。 （ 5）市场风险。 （ 6）信誉风险。 （ 7） 人身伤亡 、 安全 、 健康及工程或设备的损坏 。 （ 8）法律责任。 （ 9）社会影响等。 15 5.按管理的过程分析 1） 高层战略风险 。 2） 环境调查和预测的风险 。 3） 决策风险 ， 如错误的选择 、 错误的投标决策 、 报价等 。 4） 项目策划风险 。 5） 技术设计风险 。 6）计划风险， 7）实施控制中的风险。 8）运营管理风险。 16 六、风险评价 （一）风险评价的内容和过程 (1)风险存在和发生的时间分析。 (2)风险的影响和损失分析。 (3)风险发生的可能性分析。 (4) 风险级别。 (5)风险的起因和可控制性分析 。 17 风险发生的时间和影响 图1 6- 1 风险发生 被风险影响的活动 18 风险级别 (l)风险位能的概念 。 通常对一个具体的风险 ， 它如果发生 ， 则 损失为 RH， 发生的可能性为 EW， 则风险的期望值 RW为： RW = RH*EW 例如一种自然环境风险如果发生 ， 则损失达 20万元 ， 而发生 的可能性为 0 1， 则损失的期望值 RW =20 0 1 2万元 引用物理学中位能的概念 。 可以在二维座标上作 等位能线 (即损失期望值相等 ) (见图 ， 则具体项目中的 任何一个风险可以在图上找 到一个表示它位能的点 。 19 (2)A、 B、 C分类法：不同位能的风险可分为不同的类别： A类：高位能的 。 B类：中位能的 。 C类：低位能 。 则在风险管理中 ， A类是重点 ， B类要顾及到 ， C类可以不考虑 。 也可用级别的形式划分 ， 例如 l级 ， 2级 ， 3级等 ， 其意义是相同的 。 20 风险级别 A B D C 损失 概率 21 （二）风险分析方法 1列举法 2蒙特卡罗法 3 专家经验法 (Delphi法 ) （ 1）组建有代表性的专家小组，一般 4-8人最好，专家应 有实践经验和代表性。 （ 2）通过专家会议，对风险进行定界、量化。 （ 3）召集人有目标地与专家合作，一起定义风险因素及 结构，可能的成本范围，作为讨论的基础和引导。 （ 4）风险评价。 （ 5）统计整理专家意见，得到评价结果。 对专家询问得到的风险期望，按统计方法作信息处理。 总风险期望值 RV为各单个风险期望值 RW之和： RV=RW = f (RH * EW) 而各个风险期望值 RW与各个风险影响值 RH和出现的可 能性 EW有关。它们分别由各个专家意见结合相加得到。 22 4决策树方法 决策树常常用于不同风险方案的选择 。 例如某种 产品市场预测 ， 在 10年中销路好的概率为 0.7,销路不好的概率 为 0.3。 相关工厂的建设有两个方案： （ 1） 新建大厂需投入 5000万元 ， 如果销路好每年可获得利润 1500万元；销路不好 ， 每年亏损 20万元 。 （ 2） 新建小厂需投入 2000万元 ， 如果销路好每年可获得 600 万元的利润；销路不好 ， 每年可获得 200万元的利润 。 则可作决策树见图 16-3。 23 2 1 D 销路好 销路不好 销路好 销路不好 +16 00 10 -50 0 10 600 200 0.7 0.3 0.7 0.3 投入5千 万 +4000万 投入2千 万 2800万 方案A建 大厂 方案B建 小厂 图1 6-3 决 策树 对 A方案的收益期望为： EA=1600*10*0.7+(-500)*10*0.3-5000=4700万元 对 B方案的收益期望为： EB=600*10*0.7+200*10*0.3-2000=2 800万元 由于 A方案的收益期望比 B高，所以 A方案是有利的。 24 环 境 风 险 行 为 主 体 风 险 管 理 过 程 风 险 技 术 系 统 风 险 实 施 过 程 风 险 目 标 风 险 5.风险相关性评价 相关性分析 1 25 相关性分析 2： 风险之间的关系可以分为三种情况： 两种风险之间没有必然联系 。 例如国家经济政策变化不可 能引起自然条件变化 。 一种风险出现 ， 另一种风险一定会发生 。 如国家政局动荡 必然导致该国经济形势恶化 ， 而引起通货膨胀物价飞涨 。 如一种风险出现后 ， 另一种风险发生的可能性增加 。 如自 然条件发生变化有可能会导致承包商技术能力不能满足实 际需要 。 上述后两种情况属于风险是相互关联的 ， 有交互作用 。 用概 率来表示各种风险发生的可能性 ， 设项目中可能会遇到 i个风 险 ， i= ,2,， Pi表示各种风险发生的概率 (0Pi1),Ri表示第 i 个风险一旦发生给承包商造成的损失值 。 其评价步骤为： 26 (1)找出各种风险之间相关概率 Pab。 设 Pab表示风险 a发生后风险 b发生的概率 (0Pab1)。 则 Pab=0，表示风险 a、 b之间无必然联系；当 Pab=1表 示风险 a出现必然会引起风险 b发生。根据各种风险之 间的关系，我们就可以找出各风险之间的 Pab（见下表）。 风险 1 2 3 . i . 1 P1 1 P12 P13 . P1i . 2 P2 P21 1 P23 . P2i . : . . . . . . . i Pi Pi1 Pi2 Pi3 . 1 . : . . . . . . 27 ( )计算各风发生的条件概率 P(b/a) 已知风险 a发生概率为 Pa，风险 b的相关概率为 Pab,则在 a发 生情况下 b发生的条件概率 P(b/a)=PaPab（见下表） 风险 1 2 3 . i . 1 P1 P(2/1) P(3/1) . P(i/1) . 2 P(1/2) P2 P(3/2) . P(i/2) . : . . . . . . i P(1/i) P(2/i) P(3/i) . Pi . : . . . . . . 28 ( )计算出各种风险损失情况 Ri Ri=风险 i发生后的工程成本工程的正常成本 ( )计算各风险损失期望值 Wi P1 P(2/1) P(3/1) P(i/1) P(1/2) P2 P(3/2) P(i/2) P(1/i) P(2/i) P(3/i) P(i) X R1 R2 . . Ri . . = W1 W2 . . Wi . . W = 其中 Wi =p (j / i) *Rj 29 七、风险对策 1回避风险： 回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目； 及时中断危险项目。 问题：失去盈利机会 。 2技术措施。 如： 选择有弹性的，抗风险能力强的技术方案； 不采用新的未经过工程检验的不成熟的施工方案； 对地理、地质情况进行详细勘察或鉴定； 预先进行技术试验、模拟； 准备多套备选方案； 采用各种保护措施和安全保障措施。 30 4保险。 对一些无法排除的风险，例如常见的工作损坏、 第三方责任、人身伤亡、机械设备的损坏等可以通过购买保 险的办法解决。 3组织措施。 对风险很大的项目加强计划工作； 选派最得力的技术和管理人员，特别是项目经理； 将风险责任落实到各个组织单元，使大家有风险意识； 在资金、材料、设备、人力上对风险大的工程予以保证； 在同期项目中提高它优先级别，在实施过程中严密地控制。 31 5要求对方提供担保。 例如由银行出具投标保函，预付款保函，履约保函，在 BOT 项目中由政府出具保证。 6风险准备金。 风险准备金风险损失 发生的概率 提高报价； 增加费用计划余地； 32 7采取合作方式共同承担风险。 如： （ 1）寻找抗风险能力强的可靠的有信誉的合作伙伴，最好为 政府、大的可靠的信誉良好的公司、金融集团等，则双方 结合后，项目的抗风险能力会大大增强。 （ 2）现代工程领域战略联盟、伙伴关系模式、让承包商参与 融资等； （ 3）通过良好的合同设计分配风险。如让承包商承担更大的 风险，但给他更多的盈利机会。 8采取其它方式，例如在现代工程项目中采用多领域、多 地域、多项目的投资以分散风险。 33 八、风险分析说明表 风险分析结果必须用文字 、 图表进行表达说明 ， 作为风险管 理的文档 。 这个结果表达不仅作为风险分析的成果 ， 而且应 作为人们风险管理的基本依据 。 （ 1） 以项目单元 (工作包 )作为对象建表； （ 2） 以按风险的结构建表 。 34 工 作 包 号 风 险 名 称 风险会 产生的 影响 原 因 损 失 可 能 性 损 失 期 望 预防 措施 评价 等级 工 期 费 用 以项目工作结构分解（ WBS）为对象风险分析表 如针对主体结构施工。 35 以风险结构（ RBS）为对象风险分析表 如针对物价风险 风 险 编 号 风 险 名 称 风险的 影响范 围 边 界 条 件 损 失 可 能 性 损 失 期 望 预防 措施 评价 等级 工 期 费 用 36 九、工程实施中的风险控制 1风险监控和预警。风险监控和预警是项目控制的内容之一。 在项目的整个生命期阶段进行风险预警， 风险控制贯穿在项目的进度控制、成本控制、质量控制、合同 控制等过程中。 在工程中不断地收集和分析各种信息，捕捉风险前奏的信号， 例如通过：天气预测警报；股票信息；各种市场行情，价格动 态；政治形势和外交动态；各投资者企业状况报告。 在工程中通过工期和进度的跟踪 、 成本的跟踪分析 、 合同监督 、 各种质量监控报告 、 现场情况报告等手段 ， 了解工程风险 。 在工程的实施状况报告中应包括风险状况报告 ， 预测未来风险 报告 。 37 2 在风险发生情况下 ， 实施降低风险计划 ， 及时采取措施控 制风险的影响 ， 保证对策措施的应用和有效性 ， 降低损失 ， 防止风险的蔓延 。 包括： 控制工程施工 ， 防止工程中断和成本超支 。 迅速恢复生产 ， 按原计划执行 。 修改计划 、 修改设计 ， 考虑工程中出现的新的状态进行调整 。 争取获得风险的赔偿 ， 例如向业主 、 向保险单位 、 风险责任 者提出索赔等 。 38 4.在风险状态下，监控残余风险，识别新的风险，更新风险 计划，评价风险管理工作的有效性。 3 由于风险是不确定的 ， 预先分析 、 应对计划基于预测 ， 在 工程中风险的应对措施常常还主要靠即兴发挥 ， 靠管理者 的应变能力 、 经验 、 掌握工程和环境状况的信息量和对专 业问题的理解程度 。 39 风险管理目标 水 文 地 质 资 料 分 析 周 边 建 筑 调 查 分 析 气 候 条 件 调 查 分 析 当 地 工 程 经 验 教 训 工程结构分解 项目实施方案分析 风险因素识别 风险评价 风险应对措施 风险动态控制 项目风险管理后评价 合同条件 施工招标 风险监控系统设置 投保方案 应急预案 风 险 管 理 体 系 二号线建设建议 一号线维护建议 某 工 程 风 险 控 制 体 系 设 计 40
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