市场结构与研究开发讲义

世界上研究与开发投入最多的企业世界上研究与开发投入最多的企业企业企业亿美元亿美元销售额销售额%企业企业亿美元亿美元销售额销售额%GM79.74.9NTT24.63.7Ford Motors61.64.1 Volkswagen23.83.9Siemens44.07.6Intel22.99.4IBM41.95.5Hoechst21.67.7Hitachi37.65.9Bayer21.47.2Toyota33.83.7Sony21.15.2Matsushita32.55.7Northern Tele20.813.9Daimler-Benz30.64.6Bell Canada19.88.8Hewlett-Packard29.97.2Philips1955.3Ericsson Telefon29.814.5Roche19.415.5Lucent Tech.29.411.5Honda Motors18.74.7Motorola26.79.2Pfizer18.715.8Fujitsu26.47.8Microsoft18.716.9NEC26.17.0Boeing18.74.2Du Pont25.35.8Glaxo Wellcome18.414.4Toshiba24.86.1 Robert Bosch17.67.0199520011996200219972003199820041999200520002006q存在垄断的行业q分散行业 ppMpCc1c2qMqCABD图图1.1.垄断和竞争条件下从成垄断和竞争条件下从成本下降中得到的收益本下降中得到的收益n熊彼特假说熊彼特假说:强调的是强调的是研发投入的能力研发投入的能力,大企大企业拥有更多的资源，业拥有更多的资源，R&DR&D上的规模经济和范围上的规模经济和范围经济经济.n更新效应更新效应:强调强调研发投入的动机研发投入的动机,一家没有市一家没有市场势力的小企业通过创新能够将零利润转变场势力的小企业通过创新能够将零利润转变为有利润为有利润.n如果在完全竞争市场中如果在完全竞争市场中,各家企业都在某家企各家企业都在某家企业创新后模仿创新者业创新后模仿创新者,创新者的努力只能获得创新者的努力只能获得极少的补偿极少的补偿.n熊彼特的观点认为熊彼特的观点认为,最优的市场结构并非完全竞争最优的市场结构并非完全竞争,而是具有一定垄断力量的动态竞争而是具有一定垄断力量的动态竞争竞争并非来竞争并非来自在位企业，而是来自于新产品、新流程的潜在自在位企业，而是来自于新产品、新流程的潜在竞争。竞争。n最优的经济系统是一种动态竞争：短期中存在市最优的经济系统是一种动态竞争：短期中存在市场势力，但只是暂时的市场势力。场势力，但只是暂时的市场势力。n 一个产业当中企业的一个产业当中企业的R&DR&D激励还会受下游产激励还会受下游产业的影响。业的影响。n 例子：中国的纺织缝制装备制造业例子：中国的纺织缝制装备制造业n在出口导向的产业部门发展中在出口导向的产业部门发展中,下游最终需求部门不断引下游最终需求部门不断引进国外技术和设备进国外技术和设备,在促进自身部门迅速成长同时，造成在促进自身部门迅速成长同时，造成了对上游本土装备制造部门市场空间的挤压和替代效应。了对上游本土装备制造部门市场空间的挤压和替代效应。n由于本土装备制造部门长期缺乏足够的市场份额的支撑由于本土装备制造部门长期缺乏足够的市场份额的支撑,资金不足，因此难以实现资金不足，因此难以实现 研发投入研发投入技术创新技术创新市场份市场份额上升额上升研发投入增加研发投入增加 的正向循环。的正向循环。参考：陈爱贞，刘志彪，吴福象参考：陈爱贞，刘志彪，吴福象.下游动态技术引进下游动态技术引进对装备制造业升级的市场约束对装备制造业升级的市场约束基于我国纺基于我国纺织缝制装备制造业的实证研究，织缝制装备制造业的实证研究，2008.2.2008.2.大企业大企业(领先者领先者)小企业小企业(跟随者跟随者)n谁更倾向于投资谁更倾向于投资R&DR&D？nR&DR&D能帮助小企业赶超大企能帮助小企业赶超大企业吗？业吗？nR&DR&D能使处于领先地位的大能使处于领先地位的大企业进一步强化优势，以巩企业进一步强化优势，以巩固自己的地位吗？固自己的地位吗？产业19601960年代年代,施乐发明了静电复印技术。施乐发明了静电复印技术。为了保持其近乎垄断的地位，施乐不仅将静电复印工艺注册为了保持其近乎垄断的地位，施乐不仅将静电复印工艺注册了专利，而且将其复印机技术的任何视觉特征都申请了专利了专利，而且将其复印机技术的任何视觉特征都申请了专利。自己不使用的发明也不容许他人使用。这种自己不使用的发明也不容许他人使用。这种“睡觉专利睡觉专利”的的唯一目的就是为了阻止竞争对手发明一种与施乐类似的技术唯一目的就是为了阻止竞争对手发明一种与施乐类似的技术。19721972年，年，IBMIBM和和Litton Litton 进入这一市场时，施乐控告它们侵犯进入这一市场时，施乐控告它们侵犯了上百种专利。了上百种专利。IBMIBM超过超过25%25%的预算都是用于专利诉讼，而不的预算都是用于专利诉讼，而不是研究与开发。是研究与开发。联邦贸易委员会最终责令施乐以微不足道的费用将专利转让联邦贸易委员会最终责令施乐以微不足道的费用将专利转让给所有进入市场的企业。给所有进入市场的企业。在几年之内，光纸复印机的价格降低了一半，施乐的市场份在几年之内，光纸复印机的价格降低了一半，施乐的市场份额由额由19721972年的年的100%100%降低到降低到19771977年的不足年的不足50%50%。19801980年代年代,任天堂的市场份额超过了索尼和尼桑。其主任天堂的市场份额超过了索尼和尼桑。其主要产品是要产品是8 8位游戏机和超级玛莉系列游戏。位游戏机和超级玛莉系列游戏。尽管世嘉的历史更悠久，但市场份额低很多，处于第二尽管世嘉的历史更悠久，但市场份额低很多，处于第二位。位。从从19801980年代末开始，任天堂就在开发一种更快的年代末开始，任天堂就在开发一种更快的1616位游位游戏机，但其并不急于推出这款新产品：戏机，但其并不急于推出这款新产品：“任天堂的哲学任天堂的哲学是我们还没有最大限度赚够是我们还没有最大限度赚够8 8位游戏机的钱呢！位游戏机的钱呢！”2020世纪世纪8080年代末，任天堂的年代末，任天堂的8 8位游戏机达到销售的顶峰位游戏机达到销售的顶峰，推出，推出1616位机型会明显侵吞位机型会明显侵吞8 8位机型的市场。位机型的市场。世嘉不用担心产品替代。世嘉不用担心产品替代。19881988年年1010月，推出月，推出1616位家庭游位家庭游戏机系统。戏机系统。2020世纪世纪19901990年代初市场份额大幅度提高。年代初市场份额大幅度提高。19911991年年2 2月，任天堂也推出了自己的月，任天堂也推出了自己的1616位机型。二家展位机型。二家展开激烈的价格战，市场份额各一半。开激烈的价格战，市场份额各一半。相对于新进入者而言，在位企业具有很大的积相对于新进入者而言，在位企业具有很大的积极性从事渐进式研究与开发。然而，如果存在进极性从事渐进式研究与开发。然而，如果存在进入威胁的不确定性，或者创新导致了情况的急剧入威胁的不确定性，或者创新导致了情况的急剧变化，那么，相对于在位企业而言，新进入者可变化，那么，相对于在位企业而言，新进入者可能具有更强烈的研发动机。能具有更强烈的研发动机。n专利保护的两个维度专利保护的两个维度:(1)(1)时间的长短时间的长短 (2)(2)专利的宽度专利的宽度(力度力度)专利所授权的垄断程度专利所授权的垄断程度ACEB专利保护力度下降后：专利保护力度下降后：消费者剩余增加消费者剩余增加生产者剩余变化不大生产者剩余变化不大n 一个最优的专利系统应当是长期而一个最优的专利系统应当是长期而相对弱化的相对弱化的.中国：发明专利中国：发明专利 2020年年 实用新型外观设计专利实用新型外观设计专利 1010年年