安全风险辨识评估

唐山丰南项目经理部安全风险辨识评估分级管控管理制度 编 制： 审 核： 批 准： 唐山丰南项目经理部安全风险辨识评估分级管控管理制度 第一章 总 则第一条 为规范我项目部生产安全风险管理，全面辨识、管控在施工过程中，针对各标段、各道工序可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前， 把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级公司要求并结合我项目部实际，特制定本制度。第二条 依据中华人民共和国安全生产法、国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知、国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南 构建双重预防机制的意见和中国葛洲坝集团股份有限公司生产安全风险管理办法等法律法规、上级及公司有关规定，制定本办法。第三条 安全风险管理坚持“全员参与、突出重点、分级管控”的原则。第四条 项目部各部室部门长、施工单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。第五条 本办法适用于唐山丰南项目经理部各部室及所属单位。第二章 职责与分工第六条 项目部负责指导监督所属施工单位开展安全风险管理工作，监督所属施工单位在施工过程中对重大危险源依法开展管控。第七条 项目部各部室、所属施工单位是安全风险管理的责任主体，应建立健全安全风险分级管控工作机制，实现安全风险自辨自控，提升安全生产整体预控能力。第八条 所属各部门、各施工单位应制定安全风险辨识评估管理制度，定期组织开展本部门、本施工单位职责范围内安全风险辨识、评估，对安全风险进行管控；存在的重大危险源应依法进行报告、建档、检查、监控。第三章 组织管理 第九条 成立风险分级管控工作领导组： 组 长： 副组长： 成 员： 第十条 岗位职责： 1、组长是安全风险分级管控第一责任人，负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调，对安全风险管控全面负责。 2、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本分管专业安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式、方法、监督管理及考核奖惩等内容。 3、成员负责具体实施本部门、本专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 4、各施工单位负责人负责本单位施工区域和工艺、工序的安全风险管控工作，施工班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险评估管理。 第四章 定义与分类分级 第十一条 风险源，是指可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。 第十二条 安全风险，是指生产过程中发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害和财产损失的严重性组合。 第十三条 按照可能导致的事故类型，参照企业职工伤亡事故分类标准，将安全风险分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等20类。 第十四条 按照发生事故的可能性和后果，将安全风险划分为四个级别：1.可能造成重大及以上事故的，为重大风险；2.可能造成较大事故的，为较大风险；3.可能造成1-2人死亡或3-9人重伤事故的，为一般风险； 4.可能发生个体重伤及以下伤害的，为低风险。 第十五条 重大危险源，是指长期或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。 第五章 辨识与评估 第十六条 安全风险辨识，是指识别生产过程中存在的风险源并确定其特性的过程。辨识可采用基本分析法、工作安全分析、安全检查法、预先危险分析、现场观察、查阅有关资料以及询问、交谈等方法。 第十七条 安全风险评估，是指对风险源的风险因素进行分析评价，确定安全风险等级，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。 第十八条 安全风险评估过程应突出遏制较大及以上事故，高度关注暴露人员，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响人群的规模。 第十九条 项目开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员对施工单位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行综合分析评估，开展预先安全风险辨识与评估，建立安全风险清单，并针对较大及以上安全风险进行风险管理策划；组织专家和全体员工，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，辨识应做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。 第二十条 每年由项目部经理亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各专业技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我项目部施工任务、使用机械设备、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。第二十一条 每月由项目部分管专业负责人牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查， 召开一次安全风险分析会，结合本专业重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，动态辨识和评估安全风险，更新安全风险清单。 第二十二条 每周由项目部各部室部门长、施工单位负责人组织本单位人员，对本部门、本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术负责人根据辨识情况编写施工区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。第二十三条 每日由项目部所属各施工单位班组长班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。加强现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班跟班队长、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长或所属单位负责人，所属单位负责人处理不了的及时向项目部汇报处理。 第二十四条 在施工（生产）、管理、环境、重大技术方案等发生变化或变更时，应重新进行安全风险辨识与评估。 第二十五条 根据危险化学品重大危险源辨识进行重大危险源辨识，对确认的重大危险源进行登记建档，定期检测、评估、监控，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施，并按规定报告当地政府安全生产监督管理部门和公司安全管理部备案。第二十六条 其他评估。1.设备、物资购置及出入库。涉及安全建设的设备、物资购置前，要对设备、物资是否适应本单位安全建设要求进行安全、技术选型论证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位(人员)应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要求方可投入运行。 2.项目部员工。新入场员工和从公司其他项目部及公司创管中心调入项目部的员工上岗前，应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。3.作业人员。各施工单位负责人应利用每日班前会对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估。4.重大灾害。项目部负责人应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。第五章 分级管控及要求 第二十七条 项目部根据安全风险等级，明确各层级的安全风险管控责任及具体管控负责人，完善安全风险预警机制，实行安全风险分级管控。1.低风险：项目部组织开展岗位安全操作技能培训，督促班组开展班前“风险预知”和“三工”活动，提升从业人员的安全意识；2.一般风险：项目部要明确安全技术保障措施，对作业人员进行交底后实施；3.较大风险：项目部从组织、制度、技术、应急等方面制定安全风险管控方案，经审批后实施；4.重大风险： 项目部组织编制、审核、批准安全风险管控方案（必要时组织专家论证），报公司备案后由项目部负责实施，相关部门要加强过程监管。 第二十八条 项目部每月对安全风险管控方案执行情况进行分析和确认，对所采用风险控制措施、工作程序等有效性、适宜性进行评价，提出改进措施及实施方案，做到持续改进。 第二十九条 根据风险分级，项目部制定较大及以上安全风险和重大危险源应急救援预案，配备必要的应急器材、装备，每年至少进行一次应急救援演练。 第三十条 项目部将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，在醒目位置设置警示标识、警示说明，并在施工（生产）现场分区域进行安全风险公示。 第三十一条 在施工（生产）过程中对安全风险控制情况实施检查，对风险控制措施的有效性进行验证，发现事故征兆要立即发布预警预报信息，落实应急防范措施，对发现有危及人身安全紧急情况的，应当立即停工，组织从业人员撤离危险区域。 第三十二条 如存在较大及以上风险作业区域，必须落实带班人员和安全监管人员实施监控，严禁在无安全监控情况下实施作业。第三十三条 开展安全技术改造和工艺设备更新，积极推广新技术、新工艺、新材料、新设备等应用，推行“机械化换人、自动化减人”，消除或降低安全风险，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进行综合评估。 第三十四条 严格遵守规程规范，依据标准规范和风险评估结果，确定需办理危险作业审批（安全施工作业票）的项目，如临近高压输电线路作业、危险场所动火作业、有（受）限空间作业、临时用电作业、爆破作业、封道作业、跨线施工等，规范审批并严格执行。作业审批应包含安全风险分析、安全及职业病危害防护措施、应急处置等内容。 第三十五条 加强劳动密集型作业场所风险管控，科学合理控制高风险作业场所人员数量，在人员较多或集中的作业区域、部位，应采取有针对性的空间物理隔离等措施，每个隔离区域或部位人数不得超过9人，如确需超过9人，应制定专项安全风险控制措施，并进行重点监控。 第三十六条 严格遵照国家、行业有关规定进行危险性较大分部分项工程的管控，对照行业规定的清单，充分识别出项目所涉及的危险性较大分部分项工程，制定专项施工方案，超过一定规模的应组织专家对方案进行论证。 第三十七条 项目部制定的专项施工方案中应按有关规定明确需要验收的重要工序，在方案实施前，对所有相关管理人员和作业人员进行安全技术交底。实施过程中不得擅自修改、调整专项方案，严格执行签字验收制度。 第三十八条 安全风险消除后应及时申请销案。第六章 检查 考核 第三十九条 项目部年对各部门、所属各施工单位安全风险控制情况、制度有效性进行监督检查，将其安全风险控制的开展情况纳入责任制考核。 第四十条 项目部建立安全风险评估考核奖惩机制，对各部门、各施工单位安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。 第四十一条 每季度对各部门、各施工单位安全风险评估工作进行一次检查考核（考核标准见附件5），平均得分低于90 分的定为不合格部门或不合格施工单位。第七章 附 则第四十二条 本制度由项目部安保部负责解释，自发布之日起实施。附件：1.安全风险清单 2.较大及以上安全风险登记表 3.重大危险源备案登记表 4.较大及以上安全风险备（销）案登记表 5.安全风险评估检查考核评分标准 6.常用安全风险评估方式方法附件1安全风险清单（样表）单位： 第 页 共 页序号部位风险源风险描述风险类型风险等级预防及管控措施责任单位责任人 审核人： 日期： 填表人： 日期：附件2较大及以上安全风险登记表（样表）填报单位：序号项目部（工厂）名称风险源风险因素描述（存在时间、部位及施工特点）风险类型风险等级（较大/重大）主要管控措施方案审批、备案情况责任人及联系方式注：所属单位每月填写此表并随安全月报上报。附件3 重大危险源备案登记表填报单位： 填报时间：法人单位名称法人代表电 话项目（工厂）负责人电 话重大危险源名称重大危险源所在地址从业人员数量 人 占地面积 m2备案申请类型初次备案 新、改、扩项目备案 更新备案 重大危险源类型生产 储存 使用 经营备案材料清单： 重大危险源辨识、分级记录 重大危险源基本特征表 危险物品安全技术说明书 区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备表 重大危险源安全管理规章制度及安全操作规程清单 安全监测监控系统、措施说明和检测检验结果 事故应急预案、评审意见、演练计划和评估报告 安全评价或评估报告 重大危险源场所安全警示标志的设置情况 重大危险源关键装置、重点部位责任人、责任机构名称 其他文件、资料 根据相关法规规定，现将我单位的（重大危险源名称）重大危险源备案材料报上，请予备案。 （单位盖章） 年 月 日附件4较大及以上安全风险备（销）案登记表填报单位： 填报时间：项目部（工厂）名称项目经理（厂长）电 话风险源主要安全风险描述（包括风险位置、类型、影响范围人数等）安全风险等级较大安全风险 重大安全风险备案申请类型初次备案 更新备案 销案安全风险报备材料清单： 管控方案及方案评审（或论证）记录 区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备表 安全管理规章制度及安全操作规程清单 事故应急预案、评审意见、演练计划和评估报告 作业现场安全警示标志及风险公告牌设置情况 安全风险关键装置、重点部位责任人、责任机构名称 其他文件、资料根据公司规定，请予备（销）案。申请单位负责人（单位盖章）： 年 月 日上级单位审查意见： 审查人： 年 月 日5.附件：安全风险评估检查考核评分标准 安全风险评估检查考核评分标准检查项目及标准标准分评分标准扣分实得分基础保障1.建立风险评估制度。2.各级安全风险评估职责清晰。3.明确各类评估的方式方法。4.建立定期考核奖惩机制。5.建立完备的信息流通渠道。6.明确各类风险等级标准。301.无制度扣5 分，制度不完善扣2 分。2.责任不明确扣2 分。3.评估方式方法不明确一处扣1 分。4.信息传递不畅通扣2 分。5.风险等级划分不合理扣2分。现场执行1.员工掌握风险评估相关规定要求和评估方法。2.各专业、各场所、各岗位严格按规定执行所要求的安全风险评估。3.现场无中等及以上安全风险。4.现场风险评估表格、记录等填写内容齐全，表述准确。5.评估出的安全风险按照规定程序进行处置。6.考核期内无因安全风险评估不到位造成的责任事故。501.现场员工对本岗位工种风险评估不熟悉一人次扣0.5 分。2.现场未按规定开展安全风险评估一处扣2 分，有遗漏的一次扣1 分。3.现场存在中等以上风险的一处扣2 分。4.现场表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5 分。5.评估出的风险未进行处置的每处扣2 分，未形成闭环的每处扣0.5 分。6.发生安全风险评估责任事故的一次扣5 分。资资料管理1.建立安全风险评估专项档案。2.明确专人负责评估资料的收集、整理、保管。3.不同类别评估资料明确相应的保存期限。4.评估资料齐全，无丢失。5.各类评估报告、表格、记录等资料内容填写符合要求，表述准确。201.未建立安全风险评估专项档案的扣3 分。2.无专人管理的扣2 分。3.评估资料存档期限不合理扣2 分。4.存档不及时、不齐全的扣1分。5.表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5 分。6.附件 ：常用安全风险评估方式方法常用安全风险评估方式方法一、定性评估法。也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析(HAZOP)法。是通过分析建设运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：1. 建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。2. 划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。3. 定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。4. 分析发生偏差的原因及后果。5. 制定对策。本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先危险分析（PHA）法。是在危险物质和装置设计、施工和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：1. 危害辨识通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。2. 确定可能事故类型根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。3. 针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4. 确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。5. 制定预防事故发生的安全对策措施。本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。五、故障假设分析法（WI）。是由熟悉施工工序的人员对施工过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。六、“五步”评估法。是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法。是施工单位负责人、班组长、安全员 三人进行现场安全建设条件评估的方法，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。