安徽省建筑工程资料管理规程

DB34安徽省地方标准J11433-2009 DB34/T918.1-2009安徽省建筑工程资料管理规程Anhui Proyincial Specifiication for ConstructionProject Information Management第一分册2009610发布 20098-1实施联合发布安徽省住房和城乡建设厅安徽省质量技术监督局目 录1 总 则2 术 语3 基本规定4 建设单位质量管理资料41 建筑工程准备阶段及开工审批资料42 建筑工程施工过程质量技术资料5 建筑工程(质量)监理资料51 监理管理资料52监理过程资料6 施工技术质量管理资料 61 施工组织设计62 现场质量管理资料63 施工合同 64施工许可证65 工程开工报告66 施工日志 7 建筑工程竣工验收资料 71 竣工验收准备资料 72 单位(子单位)工程竣工验收资料73 竣工验收报告74 竣工图 1、总 则101 为加强建筑工程资料管理，规范全省建筑工程资料的收集、填写、编制、核查、整理、立卷、归档工作，保证建筑工程资料的真实、准确、完整、规范，结合我省实际制定本规程。102 本规程依据中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、安徽省建设工程质量管理办法等国家现行的有关工程建设的法律、法规、规章、标准及安徽省有关规定编制。103 本规程适用于我省境内新建、改建、扩建的建筑工程。凡在安徽省行政区域内参与工程建设的建设(开发)、勘察、设计、施工、监理等有关责任主体及城建档案管理机构，均应执行本规程。104 记载与工程施工有关的重要活动、工程施工主要过程和形状、具有保存价值的各种载体的资料，均应收集齐全，整理立卷后归档。105 工程资料的收集、填写、编制、核查、整理、立卷工作应随工程进展及时进行，工程档案不符合要求的，不得进行工程竣工验收。106 执行本规程时，尚应遵守国家、行业和地方现行有关工程资料管理的规定。2 术 语201 建筑工程资料 Project information在建筑工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段资料、监理资料、施工资料、竣工验收资料等。202 工程准备阶段资料 Preparation phrase information工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的资料。203 监理资料 Supervisioninformation监理单位在工程施工监理过程中通过收集、填写、编制等方式形成的资料。204 施工资料 Constructioninformation施工单位在工程施工管理过程中通过收集、填写、编制等方式形成的资料。205 竣工图 Asbuiltdrawing工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。206 竣工验收资料Acceptanceinformation建设工程项目竣工验收活动中形成的资料。207 质量证明文件 Qualityproofdocument随同进场材料、设备、构件或部品一同提供的能够证明其质量状况的文件。主要包括出厂合格证、中文说明书、型式检验报告及相关性能检测报告等。进口产品应包括出入境商品检验合格证明。208 收集 Collect形成工程资料的方法之一，是将已有的原始资料(如产品合格证、复试报告)聚集在一起，在核对确认的基础上，通过适当整理形成工程资料的方法。收集时要注意资料的真实性、完整性、合法性、有效性。209 填写 Fillin形成工程资料的方法之一，按规则在给定的表格(如检验批、分项工程质量评定表)中书写文字、数据等信息形成工程资料的方法。要注意填写的真实性、合法性、规范性。2010 编制 Drawup形成工程资料的方法之一，根据现有资料与工程实际做出方案、报告(如编制施工组织设计、工程竣工验收报告等)。要注意编制的合法性、有效性、真实性、完整性。2011 核查 Checkexamine审查核实工程资料的合法性、真实性、有效性、完整性、规范性。2012 整理 Packup按照一定的原则和方法，将建筑工程资料分类、汇总、装订并保存的过程。2013 立卷 Record按照一定的原则和方法，将有保存价值的工程资料分类整理成案卷。2014 归档 File资料形成单位将形成的资料整理立卷后，按规定移交档案管理机构。3 基本规定301 工程资料的形成应符合国家相关的法律、法规、施工质量验收规范、工程合同及设计文件等规定。工程资料的内容及质量必须符合国家有关工程勘察、设计、监理等方面的技术规范、标准和规程。302 建设、勘察、设计、施工、监理等单位应按本规程要求做好相关工作，并将工程资料的形成和整理纳入工程建设质量管理的各个环节和有关人员的职责范围。303 施工、监理等单位应将本单位形成的工程资料立卷后向建设单位移交。304 建筑工程实行总承包的，各分包单位应按本规程规定，将本单位形成的工程资料收集、整理后及时移交总承包单位；总承包单位负责收集、核查、整理各分包单位形成的工程资料，立卷后及时向建设单位移交。305 建筑工程由建设单位自行发包给几个单位承包的，各承包单位负责收集、核查、整理、立卷其承包项目的工程资料，并应及时向建设单位移交。306 工程资料应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水、中性笔等。307 收集、填写、编制工程资料时，应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章齐全，手续完备；计算机打印的工程资料应采用手工签名方式。308 工程资料中文字材料幅面尺寸规格应为A4幅面(297mm210mm)，图纸应采用国家标准图幅，小于A4幅面的资料要用A4白纸(297mm210mm)衬托。309 工程资料的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图或计算机出图，计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。3010 工程资料的填写和编制应符合计算机输入的要求。3011 工程资料应随工程进度及时收集，并应有效、准确、真实、完整。归档的工程资料应为原件，不能使用原件的，应使用清晰、易辨、完整的复印件(或抄件)，并在复印件(或抄件)上加盖原件存放单位公章，注明原件存放处、经办时间，经办人签字确认。工程资料不得涂改、伪造、随意抽撤，如有损毁、丢失的，应按有关规定处理。3012 工程资料应分级管理，各单位项目负责人负责全过程的管理工作，勘察、设计、施工、监理等单位技术负责人负责本单位工程资料的审查工作，城建档案管理人员负责工程资料的归档审核工作。3013 建设单位、监理单位、施工单位应按资料类别对各自编制、填写、收集的资料进行整理立卷。3014 资料的归档应按照建设工程文件归档整理规范(GBT50328)规定进行。4 建设单位质量管理资料41 建筑工程准备阶段及开工审批资料411 建设项目开工前资料1 收集要求1)建筑工程立项资料，应包括：项目建议书、项目建议书审批意见及前期工作通知书、可行性研究报告及附件、可行性研究报告审批意见，关于立项有关的会议纪要、领导讲话，专家建议文件，调查资料及项目评估研究材料。2)建设用地征地、拆迁资料，应包括：选址申请及选址规划意见通知书，用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书，拆迁安置意见、协议、方案等，建设用地规划许可证及其附件，划拨建设用地文件，国有土地使用证。3)勘察、测绘、设计资料，应包括：工程地质勘察报告，水文地质勘察报告、自然条件、地震调查，建设用地钉桩通知单(书)，地形测量和拨地测量成果报告，申请的规划设计条件和规划设计条件通知书，初步设计文件和说明，技术设计文件和说明，审定设计方案通知书及审查意见，有关行政主管部门(人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等)批准文件或取得的有关协议。4)招投标资料，应包括：勘察设计招投标文件(各招投标文件均含中标通知书)，勘察设计承包合同，施工招投标文件，施工承包合同，工程监理招投标文件，监理委托合同。5)工程建设、勘察、设计、施工、监理项目负责人注册证书复印件及任命文件。6)审图机构对施工图设计文件的初审意见，勘察设计单位对初审意见的回复，审图机构出具的施工图设计文件审查合格书及综合审查意见，经图审合格的全套施工图纸，设计计算书。2 核查要点1)建筑工程立项资料是否齐全、有效。2)建设用地征地、拆迁资料是否齐全、有效。3)勘察、测绘、设计资料是否齐全、有效。4)招投标资料是否齐全、有效。5)工程建设、勘察、设计、施工、监理项目负责人注册证书复印件及任命文件是否齐全、有效。6)审图机构对施工图设计文件的初审意见，勘察设计单位对初审意见的回复，审图机构出具的施工图设计文件审查合格书及综合审查意见，经图审合格的全套施工图纸及设计计算书是否齐全、有效。412 建筑工程质量监督注册申请表(表41.2)1 填写要求1)按全省统一规定的表格填写；2)表内各栏目填写完整、准确。2 核查要点1)是否按全省统一规定的表格填写；2)表内栏目是否填写完整、准确；3)施工许可证号是否补填。 表412 建筑工程质量监督注册申请表 监督注册号：工程概况工程名称建筑面积m2工程地点合 同 价万元层 数结构类型基础类型建筑物总高度m长度m宽 度m计划开工日期预计竣工日期其 他：建设工程规划许可证号施工许可证号（补填）建设单位单位名称法定代表人及电话组织机构代码或资质证书号项目负责人及电话勘察单位单位名称法定代表人及电话资质类型及等级证书号项目负责人及电话设计单位单位名称法定代表人及电话资质类型及等级证书号项目负责人及电话监理单位单位名称法定代表人及电话资质类型及等级证书号项目负责人及电话施工单位单位名称法定代表人及电话资质类型及等级证书号项目负责人及电话注册意见年 月 日（公章）注：1、施工许可证号待施工许可证发放后由注册申请表存用单位各自及时补填； 2、监督注册号、注册意见由办理注册人员根据有关规定填写； 3、其他栏目内容由建设单位填写； 4、本表一式二份，一份由质量监督机构存用，一份在注册后发还建设单位存用。413 工程质量监督注册资料1 收集要求建筑工程质量监督注册申请表；工程质量监督通知书，建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成资料。2 核查要点工程质量监督注册资料是否齐全、有效。414 建筑工程施工许可资料1 收集要求建筑工程施工许可证，建筑工程施工许可证申请表，建设工程规划许可证，有关部门出具的资金落实证明，施工组织设计。2 核查要点建筑工程施工许可资料是否齐全。42 建筑工程施工过程质量技术资料421 建设单位工程项目质量管理制度1 编制要求建设单位应设立工程项目管理机构负责工程质量管理，建立工程质量管理制度，明确有关人员的质量责任。2 核查要点建设单位是否设立工程项目管理机构负责工程质量管理，是否建立工程质量管理制度，是否明确有关人员的质量责任。422 建筑材料、构配件和设备合格证1 核查要点由建设单位采购提供的建筑材料、构配件和设备是否有出厂证明文件，是否符合设计文件和合同要求(应符合第二分册相关规定)。423 委托见证取样检测合同1 收集要求工程涉及到的见证取样检测合同、协议；2 核查要点建设单位是否按规定签订委托见证取样检测合同，受托单位是否有相应的见证取样检测资质，见证检测内容是否符合规定。424 委托建筑沉降、变形及结构检测合同1 收集要求委托建筑沉降、变形及结构检测合同；2 核查要点建设单位是否按规定签订委托建筑沉降、变形及结构检测合同，受托单位是否有相应的检测资质，检测内容是否符合规定。425 工程开复工审批资料1 核查要点建设单位是否按规定进行开复工审批。426 过程验收资料。1 核查要点建设单位按合同及标准规定组织过程验收资料是否齐全。5 建筑工程(质量)监理资料51 监理管理资料511 监理规划、监理实施细则1 编制要求按照建设工程监理规范(GB50319)41、42规定编制。2 核查要点1)是否按建设工程监理规范(GB50319)4，1、42编制，内容是否齐全，编制程序与依据是否符合规定；2)监理规划是否针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并具有可操作性；3)监理实施细则是否符合监理规划的要求，并结合工程项目的专业特点，详细具体、有可操作性；4)监理规划、监理实施细则是否按规定调整、批准、修改、补充。512 监理月报1 编制要求按照建设工程监理规范(GB50319)72规定编制。2 核查要点是否符合建设工程监理规范(GB50319)72的规定。513会议纪要(表513)513 会议纪要会议时间会议地点主持人及职务参会人员姓名单 位职务、职称联系电话研究的主要内容：会议决定：签认人：1 填写要求1)参会人员自己填写姓名、单位、职务、职称及联系电话；2)填写人按表513填写其他内容；3)会议主持人及各参会单位一名代表审核记录无误后签名确认；2 核查要点1)是否按表513填写；2)编号是否连续。 514 监理日记(表514) 表514 监理日记工程名称：日 期天气最高与最低气温形象进度风 力当日施工主要内容： 重要事项：在现场监理人员：记录人：1 填写要求1)中小型工程可明确专人填写监理日记，其他监理人员应将当日监理情况及时告知记录人；大型复杂工程可由专业监理工程师与监理员根据各自工作情况分别填写；2)监理日记应按单位工程进行记录；如果多个单位工程放在一起记录，则应在记录中表述清楚；3)工程名称应填写单位工程，如是装修工程，则填写装修分部工程名称，如是多个单位工程组成的群体工程或单项工程，则填写单项(群体)工程名称或填写各单位工程名称；4)形象进度应反映出工程进展情况；5)重要事项记录包括：当日监理活动中做出的指令性的监理处置意见；当日监理机构内部主要事项；重要报审技术文件及信函、通知、文件收发等记录；有关领导或部门对该工程作出的决定或建议；其他应记录的事项。6)按表514填写完整。2 核查要点1)是否按表514填写完整；2)与施工日志是否吻合，是否真实反映工程进展情况；3)是否反映出“四控二管一协调”的工作情况；4)是否从监理工作开始至结束进行连续记录，如中断是否在后接的日记中交代了原因。515 监理工作总结l 编制要求按照建设工程监理规范(GB50319)73规定编制。2 核查要点1)是否符合建设工程监理规范(GB50319)73规定；2)是否加盖了监理单位公章。52 监理过程资料521 分包单位资质报审表（表）表 分包单位资质报审表工程名称： 编号：致 (监理单位)：经考察，我方认为拟选择的 (分包单位)具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的约定进行施工。分包后，我方仍然承担总承包单位的责任。请予以审查和批准。附： 1分包单位资质材料 2分包单位业绩材料分包工程名称(部位)工程数量拟分包工程合同额占工程总合同金额百分比合 计承包单位（章）： 项目经理(签字)： 日 期： 专业监理工程师审查意见：监理工程师(签字)： 日 期： 总监理工程师审批意见：项目监理机构（章）： 总监理工程师(签字)： 日 期： 1 填写要求依据建设工程监理规范(GB50319)52规定，按表521填写完整。2 核查要点1)是否按表521填写，签字盖章是否齐全、符合规定；2)附件材料是否齐全、真实、有效；3)分包工程内容是否填写清楚，是否符合规定；4)审查与审核意见是否明确。522 工程施工质量控制报验资料1 收集要求工程施工质量控制资料报验包括：施工测量放线报验申请(表5221)、沉降观测记录报验申请(表5221)、隐蔽工程报验申请(表5221)、验收批分项分部工程施工报验申请(表5221)、工程材料构配件设备报审表(表5222)。 表5221报验申请表 工程名称： 编号：致：_ (监理单位)我单位已完成了_工作，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。附件：承包单位(章)_项目经理_日 期_审查意见：项目监理机构_总/专业监理工程师_日 期_注：本表由施工单位填报，一式二份，经监理机构签署意见后，监理单位、施工单位各存一份。表5222 工程材料构配件设备报审表工程名称： 编号：致： (监理单位)我方于_年_月_日进场的工程材料/构配件/设备数量如下(见附件)。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述位： 请予以审核。附件：1.数量清单2.质量证明文件3.自检结果承包单位(章)_项目经理_日 期_复查意见：经检查上述工程材料/构配件/设备，符合/不符合设计文件和规范的要求，准许/不准许进场，同意/不同意使用于拟定部位。项目监理机构_总/专业监理工程师_日 期_本表由施工单位填报，建设单位、监理单位、施工单位各存一份。2 核查要点1)是否按规定表格填写完整，表述清楚；2)附件材料是否齐全、真实、有效；3)审查意见或结论是否明确，处置时效是否合理。523 旁站监理记录表(表523)表523 旁站监理记录表工程名称： 编号：日期及气候工程地点旁站监理的部位或工序： 。旁站监理开始时间：旁站监理结束时间： 施工情况：监理情况： 发现问题： 处理意见： 备 注：施工企业： 项目监理部： 质量检查员(签字)： 年 月 日监理企业： 项目监理机构： 旁站监理人员(签字)： 年 月 日1 填写要求1)由旁站人员按表523及时填写；2)在施工情况栏如实填写质量检查员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料等准备情况，执行施工方案与工程建设强制性标准情况；3)在监理情况栏如实记录旁站监理活动的情况；4)如实记录发现的问题及处理意见。2 核查要点1)是否按表523填写；2)质量检查员与旁站监理人员是否及时签字确认。524 见证人确认表(表524)表524 见证人确认表 工程名称： 编号：致： (检测机构)我单位职工 具有监理岗位证书、或具备检测试验知识，拟担任该工程见证取样检测的见证人，请予以确认。具体见证人名单：姓 名签字手迹与检测工作有关经历拟担任见证范围监理机构(或建设单位)(章) 年 月 日致： (监理机构或建设单位) 经我机构核查，并对有关人员进行了考核，确认 等同志可以担任该工程 检测项目的见证人； 等同志可以担任 检测项目的见证人。检测机构(章) 年 月 日注：本表一式二份，由监理机构(或建设单位)与检测机构各存一份。1 填写要求按表524填写完整。2 核查要点1)是否按表524对见证人进行确认；2)是否明确了见证人及见证的检测项目的类别。525 见证取样记录表(表525)表525 见证取样记录表 工程名称： 编号：样品名称取样地点取样部位取样数量取样日期取样依据的规范、文件及取样方案：取样人签字： 日期：见证人签字： 日期： 注：本表一式二份，由监理机构(或建设单位)与检测机构各存一份。1 填写要求 按表525填写完整。 2 核查要点 1)是否按表525进行见证取样记录； 2)取样依据的标准、规定及取样方案是否合法有效；3)取样人与见证人是否具备相应资格，是否本人签名。 526 监理工程师通知单(表526)表526 监理工程师通知单工程名称： 编号：致 (施工单位)：事由： 内容： 项 目 监 理 机 构： 总/专业监理工程师： 日 期 注：本表一式二份，施工单位、监理单位各一份。重要事项由总监理工程师签发，并加送建设单位、质监机构各一份。 1 填写要求 依据建设工程监理规范(GB50319)54规定，按表526填写完整。 2 核查要点 1)事由与内容是否表述清楚、明确； 2)签发人是否具备相应资格。527 监理工程师通知回复单(表527)表527 监理工程师通知回复单工程名称： 编号：致 (监理单位)：我方接到第( )号监理通知后，已按要求完成了 工作，特此回复，请予以复查。 详细内容：承包单位(章)_项目经理_日 期_复查意见：项 目 监 理 机 构： 总/专业监理工程师： 日 期 1 填写要求依据建设工程监理规范(GB50319)54规定，按表527填写完整。2 核查要点1)回复的事项与内容是否与通知相对应；2) 复查处置意见是否明确；3) 双方是否按规定签认。528 工程暂停令 (表528)表528 工程暂停令工程名称： 编号：致 (施工单位)：由于 原因，现通知你方必须于 年 月 日 时起，对本工程的 部位(工序)实施暂停施工，并按下述要求做好各项工作：项 目 监 理 机 构： 总/专业监理工程师： 日 期 本表由总监理工程师签发，建设单位、监理单位、施工单位各存一份。1 填写要求依据建设工程监理规范(GB50319)61规定，按表528填写完整。2 核查要点1)是否按表填写完整；2) 停工事由表述是否清楚明确；3) 停工部位的界定是否明确；4)是否按规定签发。529 工程开工/复工报审表(表529)表529 工程开工/复工报审表工程名称： 编号：致： (监理单位)我方承担的_工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。附：1.开工报告/复工申请2附件资料承包单位(章)_项目经理_日期_审查意见：项目监理机构_总监理工程师_日 期_本表由施工单位填报，建设单位、监理单位、施工单位各存一份。1 填写要求依据建设工程监理规范(GB50319)61规定，按表529填写完整。2 核查要点1)附件资料是否齐全、真实、有效，反映内容是否符合相应规定；2)审查意见是否明确；3)签字盖章是否符合规定。5210 工程竣工报验单(表5210)表5210 工程竣工报验单 工程名称： 编号：致 (监理单位)：我方已按合同要求完成了 经自检合格，请予以检查和验收。附件： 承包单位(章)_项目经理_日期_审查意见： 经初步审查，该工程：1 符合/不符合 我国现行法律、法规要求；2 符合/不符合 我国现行工程建设标准；3 符合/不符合 设计文件要求；4 符合/不符合 施工合同要求。综上所述，该工程初步验收 合格/不合格，可以/不可以组织正式验收项目监理机构_总监理工程师_日 期_1 填写要求依据建设工程监理规范(GB50319)57规定，按表5210填写完整。2 核查要点1)附件资料是否齐全、真实、有效；2)处置审查意见是否明确；3)签字盖章是否符合规定。6 施工技术质量管理资料61 施工组织设计611 施工组织总设计1 编制要求1)以一个建设项目或建筑群为编制对象，用以规范其施工全过程各项活动的技术、经济、组织的综合性文件，应具有针对性、可操作性和技术方案先进性，包括工程概况、施工总体部署、主要施工方法等八个方面的内容，应依据设计文件、合同文件、环境条件、工程建设标准、本企业已颁布的企业标准和企业工法等要求编制；2)工程概况：包括建设地点、项目的性质与规模、建筑结构及各专业的设计简介、水文地质条件、建筑物周边条件与所处地区的环境条件、工程特点难点或复杂程度，承包合同的主要技术、经济指标要求、主要工程量等；3)施工总体部署：包括施工组织管理机构的设置、专业分包队伍的选定和分工安排、总进度计划控制、施工原则要求、施工顺序流向或分期分段施工计划安排等；4)主要施工方法：重点单位工程的重要结构施工方案的选择；主要分项工程的施工方法，基础、主体结构中的模板、钢筋连接和混凝土工程施工方案的选择，大型机械设备的确定等；选用建筑业新技术的施工方法确定；5)施工准备计划：包括障碍物清除、场地平整、道路围墙、施工用水用电及其设计、排水系统、现场临时设施、平面控制网及水准点的设立、测量、试验、科研、计量等设施设备及准备工作、有关的技术培训工作等；6)施工总进度计划：以网络图、横道图表示；7)资源需用量计划：包括材料、劳动力、施工机具、构件、半成品等需用量和需用时间计划，特殊材料应单独列报；8)施工总平面布置图：建设项目施工总平面图上的一切地上、地下已有的和拟建的建筑物、构筑物以及其他设施的位置和尺寸；各种临时设施的布置位置；如临时道路、临时生产生活办公用房、材料仓库及堆场、施工机械及加工场、搅拌站、水源、电源及临时供水、污水排放、环境保护、供电和动力设施、消防保卫设施；测量放线标桩位置；9)主要管理措施：质量体系和技术措施；安全与消防措施；环保节能与现场文明施工措施；测量网点保护措施；新技术应用与科研成果推广措施；冬雨季施工措施。2 核查要点1)是否由施工总承包单位编制，并经其技术部门审核、技术负责人审批；2)是否具有针对性，能否指导工程施工；3)内容是否齐全、完整。612 单位工程施工组织设计1 编制要求1)以一个单位工程为编制对象，用以指导其施工全过程各项活动的技术、经济、组织的综合性计划文件，内容与施工组织总设计相同，是对其进一步深化和具体化；2)工程概况：包括建设地点、项目的性质与规模、建筑结构及各专业的设计简介、水文地质条件、建筑物周边条件与所处地区的环境条件、工程特点难点或复杂程度，承包合同的主要技术、经济指标要求、主要工程量等；3)施工部署：包括施工组织管理的分工、专业分包队伍的任务安排，流水段划分与施工顺序，试(检)验计划及检验批划分；4)施工方法：分部分项工程的施工方法；5)施工准备工作计划：包括单位工程的用水用电方案设计及水、电、排水系统布置等；6)单位工程施工进度计划；7)资源需用量计划：包括分期的材料、半成品、劳力、机具需用量计划，以及特殊材料需用量的单独计划；8)单位工程施工平面图或分阶段施工平面图；9)各种质量安全技术管理措施。2 核查要点1)是否由施工承包单位编制，并经其单位技术部门审核、技术负责人审批；2)是否具有针对性，能否指导工程施工；3)内容是否齐全、完整。613 施工方案1 编制要求1)以分部、分项工程为编制对象，指导其施工活动的技术、经济、组织的具体性计划文件；2)地基处理、桩基工程、地下支护工程、大型土石方工程、混凝土工程、预应力砼工程、大体积混凝土工程、钢结构工程、屋面防水工程、地下防水工程、雨季施工、幕墙、节能、给排水与采暖、建筑电气、通风与空调、电梯、建筑智能工程等应编制专项施工方案；3)对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程应编制专项施工分案，如基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除、爆破工程、国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程；4)采用新结构、新技术、新材料的工程及结构复杂、技术难度大的工程也应编制专项工程方案；5)施工方案的内容包括：概况，施工方法，采用的机具，质量、安全、消防、环保要求及措施，劳动组织及施工进度。2 核查要点1)是否由施工承包单位编制，其技术部门审核或技术负责人审批；2)是否具有针对性，能否指导工程施工；3)内容是否齐全、完整。614 施工组织设计报审表(表614)表614 施工组织设计报审表 工程名称： 编号：致：我单位已据施工合同的有关规定完成了 工程施工组织设计的编制，已经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。附：施工组织总设计/单位工程施工组织设计/施工方案承包单位(章)_项目经理_日期_专业监理工程师审查意见：专业监理工程师_日 期_总监理工程师审核意见：项目监理机构_总监理工程师_日 期_1 填写要求1)应注明是施工组织总设计，还是单位工程施工组织设计，或是施工方案；2)填写审查单位名称。2 核查要点1)结论意见是否明确；2)签字、盖章是否齐全。62 现场质量管理资料621 现场质量管理制度1 编制要求1)现场质量管理制度应包括：质量例会制度、施工图会审及设计交底制度、工程质量奖惩制度、三检及交接检制度、重大事故报告制度、质量问题处理制度、施工质量技术交底制度、岗位培训制度、挂牌制度等；2)各项制度要符合现场管理实际，促进现场质量管理。2 核查要点：1)现场质量管理中遇到的问题是否都建立了制度；2)是否符合国家有关规定，并符合工程实际，具有针对性。3)是否按制度执行，并有相关记录。622 质量责任制1 编制要求1)质量责任制应落实到每个岗位，要使人人身上有责任；2)项目经理、技术负责人、技术员、施工员、质检员、安全员、材料员、木工工长、瓦工工长、钢筋工长等各工种操作人员都有明确的质量责任。2 核查要点1)是否包括工程项目所涉及的所有管理人员、操作人员；2)是否符合国家有关规定，是否明确具体能够追究责任；3)是否按制度落实，并有相关记录。623 主要管理人员和专业工种操作上岗证书登记表(表623)表623 主要管理人员和专业工种操作上岗证书登记表 工程名称：序号姓名年龄岗位(工种)证书名称证书编号有效期备注1 填写要求1)应填写项目经理、技术负责人、质检员和测量工、钢筋工、起重工、电焊工、架子工、电工、机械工等人员的执业(职业)资格证或岗位证书；2)专业工种操作上岗证书应是施工现场的操作人员，上岗证书在有效日期内。2 核查要点：1)是否合法有效证书；2)证书上人员是否在施工现场并与相关报告、资料上的人员签字相符；3)现场是否留存了证书的复印件，是否与原件一致，并在有效期内。624 分包方资质与对分包单位的管理制度1 核查要点1)在有分包的情况下，总承包单位是否有管理分包单位的制度(主要是质量技术的管理制度等)；2)分包单位是否具有相应的资质和健全的管理制度，分包单位是否存在再分包现象。625 工程质量检验制度1 编制要求1)应有原材料、设备进场检验制度，工程隐蔽验收制度，取样、制样、养护制度，检测试验制度，见证取样制度等；2)应符合工程有关标准要求，符合工程实际需要。2 核查要点1)制度是否齐全、完整；2)制度是否符合有关规定，具有针对性、可操作性；3)是否按照制度执行，并有相关证明。626 施工现场质量管理检查记录(表626)工程名称施工许可证(开工证)建设单位项目负责人设计单位项目负责人监理单位总监理工程师施工单位项目经理项目技术负责人序号项 目内 容1现场质量管理制度2质量责任制3主要专业工种操作上岗证书4分包方资质与对分包单位的管理制度5施工图审查情况6地质勘察资料7施工组织设计、施工方案及审批8施工技术标准9工程质量检验制度10搅拌站及计量设置11现场材料、设备存放与管理检查结论： 总工程师： （建设单位项目负责人） 年 月 日1 填写要求1)本表由施工单位项目部人员填写，“工程名称”应填写施工许可证上的工程名称，“单位”应填写单位资质证书上面准确名称，“项目负责人”和“单位”名称应与合同中的名称一致，“施工许可证(开工证)”填写施工许可证编号或授权机关及其批文号；2)“内容”由施工单位项目经理组织检查填写；3)序号1、2、3、4、9的“内容”栏，应填写是否符合621至625相应条款的规定；4)“施工图审查情况”填写加盖审查图章的全套施工图纸和审查机构出具的审查合格证书、审查意见和答复意见是否符合要求；5)“地质勘察资料”填写地质勘察报告是否完整有效；6)“施工组织设计、施工方案及审批”填写是否符合61的规定；7)“施工技术标准”填写施工现场执行的规范、标准是否满足施工需要；8)“搅拌站及计量设置”填写搅拌站是否按照施工组织设计中现场平面图布置，计量设置是否有管理制度；9)“现场材料、设备存放与管理”填写现场材料、设备存放是否按照施工组织设计中现场平面图布置存放，是否根据材料、设备性能制订管理制度；10)“检查结论”由该工程总监理工程师(建设单位项目负责人)根据检查项目内容进行验收核查，填写符合要求或基本符合要求，并签字认可。“检查结论”意见为不符合要求的，施工单位必须限期改正，重新报检。2 核查要点：1)填写是否齐全、完整；2)内容是否真实、有效；3)检查结论意见是否明确，用语规范。63 施工合同631 施工合同1 核查要点1)是否按照有关合同范本签订，签字盖章是否合法有效；2)合同内容是否完整，约定的质量等级、执行的规范标准与检验方法是否明确；3)履行责任是否对等，争议解决方式是否明确。64 施工许可证641 施工许可证1 核查要点1)施工许可证版式、发证机构、编号是否符合规定；2)施工许可证是否在现场张挂；3)施工许可证中项目经理和现场项目经理是否符合，如不符合，是否按规定进行了变更；4)工程开工时间是否在施工许可证发放时间之后。65 工程开工报告 6，51 工程开工报告(表651)表651 工程开工报告工程名称工程地点建设单位监理单位施工单位建筑面积m2结构类型合同价格万元层数（地上/地下）合同工期天计划开工日期计划竣工日期合同编号施工准备工作情况施工布置、材料准备、设备准备、人员安排、图纸审查、施工许可证等落实情况上述准备工作已就绪，拟于 开工，请建设(监理)单位审核，批准。项目经理： 施工单位 (公章) 年 月 日审核意见：总监理工程师(建设单位项目负责人)： 项目监理单位 (公章) 年 月 日1 填写要求1)工程开工前，施工项目部按照表651填写开工报告；2)监理单位(建设单位)在核实准备工作的基础上(必要时，查看现场)，签署是否批准开工意见，如批准开工，要提出加强质量、安全的要求，如不批准，需说明理由。2 核查要点1)是否按照表651填写开工报告；2)内容是否完整，签字、盖章是否齐全。66 施工日志661 施工日志(表661)表661 施工日志工程名称： 第 页日 期天气状况风 力最高最低温度备 注生产情况与重要活动记录(部位项目、机械作业、班组工作、生产存在问题等)：技术质量安全工作记录(技术质量安全活动、技术质量安全问题、质量验收及其他等)：1 填写要求1)由施工项目部按表661填写；2)应记录以下事项：主要分部、分项工程的起止日期；施工阶段特殊情况(停电、停水、停工、窝工等)的记录；质量、安全、设备事故(或未遂事故)发生的原因，处理意见和处理方法的记录；设计单位在现场解决问题的记录(若变更设计应由设计单位出变更设计联系单)；变更施工方法或在紧急情况下采取的特殊措施和施工方法的记录：砂浆试块编号、混凝土试块编号、同条件养护试块的存放、见证取样等；与索赔及延期有关事项。3)施工