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河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司 2008200820082008 年年年年年度报告年度报告年度报告年度报告 河南神火煤电股份有限公司董事会河南神火煤电股份有限公司董事会河南神火煤电股份有限公司董事会河南神火煤电股份有限公司董事会 二二二二九年四月九年四月九年四月九年四月九日九日九日九日 河南神火煤电股份有限公司 2008 年年度报告 1 目目目目 录录录录 第一节第一节第一节第一节 重要提示重要提示重要提示重要提示 2 2 2 2 第二节第二节第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介.4 4 4 4 第三节第三节第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 5 5 5 第四节第四节第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .7 7 7 7 第五节第五节第五节第五节 董事董事董事董事、监事和高级管理人员监事和高级管理人员监事和高级管理人员监事和高级管理人员 .10101010 第六节第六节第六节第六节 公司治理结构公司治理结构公司治理结构公司治理结构 .16161616 第七节第七节第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介股东大会情况简介股东大会情况简介 .19191919 第八节第八节第八节第八节 董事会报告董事会报告董事会报告董事会报告 20202020 第九节第九节第九节第九节 监事会报告监事会报告监事会报告监事会报告.34343434 第十节第十节第十节第十节 重要事项重要事项重要事项重要事项.35353535 第十一节第十一节第十一节第十一节 财务报告财务报告财务报告财务报告.43434343 第十第十第十第十二二二二节节节节 财务报告财务报告财务报告财务报告.9 9 9 97 7 7 7 河南神火煤电股份有限公司 2008 年年度报告 2第一节第一节第一节第一节 重要提示重要提示重要提示重要提示 本公司董事会本公司董事会本公司董事会本公司董事会、监事会及监事会及监事会及监事会及全体全体全体全体董事董事董事董事、监事监事监事监事、高级管理人员保证本报告所载高级管理人员保证本报告所载高级管理人员保证本报告所载高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载资料不存在任何虚假记载资料不存在任何虚假记载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性并对其内容的真实性并对其内容的真实性并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任准确性和完整性承担个别及连带责任准确性和完整性承担个别及连带责任准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经董事会第四届十二次会议审议通过本年度报告已经董事会第四届十二次会议审议通过本年度报告已经董事会第四届十二次会议审议通过本年度报告已经董事会第四届十二次会议审议通过。本次董事会会议应出本次董事会会议应出本次董事会会议应出本次董事会会议应出席董事九名席董事九名席董事九名席董事九名，实际出席实际出席实际出席实际出席九九九九名名名名（均为亲自出席均为亲自出席均为亲自出席均为亲自出席）。没有董事没有董事没有董事没有董事、监事监事监事监事、高级管理人员高级管理人员高级管理人员高级管理人员声明对年度报告内容的真实性声明对年度报告内容的真实性声明对年度报告内容的真实性声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议准确性和完整性无法保证或存在异议准确性和完整性无法保证或存在异议准确性和完整性无法保证或存在异议。河南河南河南河南亚太亚太亚太亚太（集团集团集团集团）会计师事务所为本公司会计师事务所为本公司会计师事务所为本公司会计师事务所为本公司 2008200820082008 年年年年年年年年度财务报告出具了标准度财务报告出具了标准度财务报告出具了标准度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告无保留意见的审计报告无保留意见的审计报告无保留意见的审计报告。公司董事长李孟臻先生公司董事长李孟臻先生公司董事长李孟臻先生公司董事长李孟臻先生、总会总会总会总会计师石洪新先生及财务部计师石洪新先生及财务部计师石洪新先生及财务部计师石洪新先生及财务部部部部部长曹兴华先生声长曹兴华先生声长曹兴华先生声长曹兴华先生声明明明明：保证年度报告中财务报告的真实保证年度报告中财务报告的真实保证年度报告中财务报告的真实保证年度报告中财务报告的真实、完整完整完整完整。河南神火煤电股份有限公司 2008 年年度报告 3释义释义释义释义：本报告中本报告中本报告中本报告中，除非另有说明除非另有说明除非另有说明除非另有说明，下列简称具有如下意义下列简称具有如下意义下列简称具有如下意义下列简称具有如下意义：公司公司公司公司、本公司本公司本公司本公司：指河南神火煤电股份有限公司指河南神火煤电股份有限公司指河南神火煤电股份有限公司指河南神火煤电股份有限公司 神火集团神火集团神火集团神火集团、集团公司集团公司集团公司集团公司、控股股东控股股东控股股东控股股东：指河南神火集团有限公司指河南神火集团有限公司指河南神火集团有限公司指河南神火集团有限公司 普天工贸普天工贸普天工贸普天工贸：指商丘市普天工贸有限公司指商丘市普天工贸有限公司指商丘市普天工贸有限公司指商丘市普天工贸有限公司 惠众投资惠众投资惠众投资惠众投资：指河南惠众投资有限公司指河南惠众投资有限公司指河南惠众投资有限公司指河南惠众投资有限公司 新创投资新创投资新创投资新创投资：指商丘新创投资管理有限公司指商丘新创投资管理有限公司指商丘新创投资管理有限公司指商丘新创投资管理有限公司 神火铝业神火铝业神火铝业神火铝业：指河南神火指河南神火指河南神火指河南神火铝业铝业铝业铝业股份股份股份股份有限公司有限公司有限公司有限公司 新龙公司新龙公司新龙公司新龙公司：指河南省许昌新龙矿业有限指河南省许昌新龙矿业有限指河南省许昌新龙矿业有限指河南省许昌新龙矿业有限公司公司公司公司 兴隆公司兴隆公司兴隆公司兴隆公司：指河南神火兴隆矿业有限责任公司指河南神火兴隆矿业有限责任公司指河南神火兴隆矿业有限责任公司指河南神火兴隆矿业有限责任公司 沁澳铝业沁澳铝业沁澳铝业沁澳铝业：指沁阳沁澳铝业有限公司指沁阳沁澳铝业有限公司指沁阳沁澳铝业有限公司指沁阳沁澳铝业有限公司 永昌矿业永昌矿业永昌矿业永昌矿业：河南永昌矿业有限公司河南永昌矿业有限公司河南永昌矿业有限公司河南永昌矿业有限公司 阳光铝材阳光铝材阳光铝材阳光铝材：商丘阳光铝材有限公司商丘阳光铝材有限公司商丘阳光铝材有限公司商丘阳光铝材有限公司 证监会证监会证监会证监会：指中国证券监督管理委员会指中国证券监督管理委员会指中国证券监督管理委员会指中国证券监督管理委员会 指定媒体指定媒体指定媒体指定媒体：中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报、证券时报证券时报证券时报证券时报和和和和 http:/ 元元元元：指人民币元指人民币元指人民币元指人民币元 原煤原煤原煤原煤：指从地下开采出来后只选出规定粒度矸石指从地下开采出来后只选出规定粒度矸石指从地下开采出来后只选出规定粒度矸石指从地下开采出来后只选出规定粒度矸石，未经任何加工的煤炭未经任何加工的煤炭未经任何加工的煤炭未经任何加工的煤炭 洗精煤洗精煤洗精煤洗精煤：指将原煤经过洗选加工指将原煤经过洗选加工指将原煤经过洗选加工指将原煤经过洗选加工,去除矸石及其他杂质后的煤炭产品去除矸石及其他杂质后的煤炭产品去除矸石及其他杂质后的煤炭产品去除矸石及其他杂质后的煤炭产品 块煤块煤块煤块煤：指从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于指从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于指从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于指从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于 13131313 毫米的煤炭产品毫米的煤炭产品毫米的煤炭产品毫米的煤炭产品 铸造型焦铸造型焦铸造型焦铸造型焦：指以无烟沫精煤指以无烟沫精煤指以无烟沫精煤指以无烟沫精煤、添加剂和粘结剂添加剂和粘结剂添加剂和粘结剂添加剂和粘结剂为原料为原料为原料为原料，经破碎经破碎经破碎经破碎、搅拌冲压搅拌冲压搅拌冲压搅拌冲压成型和炭化后形成的产品成型和炭化后形成的产品成型和炭化后形成的产品成型和炭化后形成的产品，是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料 氧化铝氧化铝氧化铝氧化铝：指铝电解生产中的主要原料指铝电解生产中的主要原料指铝电解生产中的主要原料指铝电解生产中的主要原料，由铝土矿加工而成由铝土矿加工而成由铝土矿加工而成由铝土矿加工而成 电解铝电解铝电解铝电解铝：指以氧化铝为电解材料指以氧化铝为电解材料指以氧化铝为电解材料指以氧化铝为电解材料，加入催化剂后电解得到的单质铝加入催化剂后电解得到的单质铝加入催化剂后电解得到的单质铝加入催化剂后电解得到的单质铝，又称又称又称又称“原铝原铝原铝原铝”。河南神火煤电股份有限公司 2008 年年度报告 4第二节第二节第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介 一一一一、基本情况简介基本情况简介基本情况简介基本情况简介 二二二二、联系人和联系方式联系人和联系方式联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表证券事务代表证券事务代表 姓名姓名姓名姓名 李宏伟李宏伟李宏伟李宏伟 吴长伟吴长伟吴长伟吴长伟 电话电话电话电话 0370037003700370-5982466598246659824665982466 0370037003700370-5982722598272259827225982722 传真传真传真传真 0370037003700370-5125596512559651255965125596 0370037003700370-5180086518008651800865180086 电子信箱电子信箱电子信箱电子信箱 联系地址联系地址联系地址联系地址 河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路 17171717 号号号号 三三三三、其他有关资料其他有关资料其他有关资料其他有关资料 公司于公司于公司于公司于 1998199819981998 年年年年 8 8 8 8 月月月月 31313131 日在河南省工商行政管理局依法进行注册登记日在河南省工商行政管理局依法进行注册登记日在河南省工商行政管理局依法进行注册登记日在河南省工商行政管理局依法进行注册登记，并并并并于于于于 2002200220022002 年年年年 6 6 6 6 月月月月 19191919 日日日日、2005200520052005 年年年年 12121212 月月月月 23232323 日变更注册登记日变更注册登记日变更注册登记日变更注册登记。企业法人营业执照注册号企业法人营业执照注册号企业法人营业执照注册号企业法人营业执照注册号：豫工商企豫工商企豫工商企豫工商企 4100001004406 4100001004406 4100001004406 4100001004406 公司法定中文名称公司法定中文名称公司法定中文名称公司法定中文名称 河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司 公司英文名称公司英文名称公司英文名称公司英文名称 HENAN SHENHUO COALPOWER CO.,LTD 法定代表人法定代表人法定代表人法定代表人 李孟臻李孟臻李孟臻李孟臻 注册地址注册地址注册地址注册地址 河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路 17171717 号号号号 办公地址办公地址办公地址办公地址 河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路 17171717 号号号号 邮政编码邮政编码邮政编码邮政编码 476600476600476600476600 互联网网址互联网网址互联网网址互联网网址 http:/http:/http:/http:/ 电子信箱电子信箱电子信箱电子信箱 公司指定信息披露报纸公司指定信息披露报纸公司指定信息披露报纸公司指定信息披露报纸 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报、证券时报证券时报证券时报证券时报 登载年度报告的登载年度报告的登载年度报告的登载年度报告的 中国证监会指定网站的网址中国证监会指定网站的网址中国证监会指定网站的网址中国证监会指定网站的网址 http:/http:/http:/http:/ 公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点 公司董事会办公室公司董事会办公室公司董事会办公室公司董事会办公室 上市交易所上市交易所上市交易所上市交易所 深圳证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所 股票简称股票简称股票简称股票简称 神火股份神火股份神火股份神火股份 股票代码股票代码股票代码股票代码 000933000933000933000933 河南神火煤电股份有限公司 2008 年年度报告 5公司税务登记号码公司税务登记号码公司税务登记号码公司税务登记号码：411481706784652411481706784652411481706784652411481706784652 公司组织机构代码公司组织机构代码公司组织机构代码公司组织机构代码：70678465706784657067846570678465-2 2 2 2 公司聘请河南亚太公司聘请河南亚太公司聘请河南亚太公司聘请河南亚太(集团集团集团集团)会计师事务所为审计中介机构会计师事务所为审计中介机构会计师事务所为审计中介机构会计师事务所为审计中介机构，其办公地址是河其办公地址是河其办公地址是河其办公地址是河南省郑州市农业路南省郑州市农业路南省郑州市农业路南省郑州市农业路 22222222 号兴业大厦号兴业大厦号兴业大厦号兴业大厦。第三节第三节第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一一一一、主要会计数据主要会计数据主要会计数据主要会计数据 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）元元元元 序号序号序号序号 项项项项 目目目目 金金金金 额额额额 1 1 1 1 营业利润营业利润营业利润营业利润 1,600,283,909.57 2 2 2 2 利润总额利润总额利润总额利润总额 1,607,488,775.70 3 3 3 3 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净利润 1,149,535,418.98 4 4 4 4 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,136,393,930.50 5 5 5 5 经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额 2,195,706,333.58 注注注注:报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表：项目项目项目项目 金额金额金额金额（人民币元人民币元人民币元人民币元）非流非流非流非流动资产处置损益动资产处置损益动资产处置损益动资产处置损益 -3,034,255.79 计入当期损益的政府补助计入当期损益的政府补助计入当期损益的政府补助计入当期损益的政府补助 15,425,828.00 期货收益期货收益期货收益期货收益 21,625,573.89 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 48,575.28 除上述各项之外的其他营业外收支净额除上述各项之外的其他营业外收支净额除上述各项之外的其他营业外收支净额除上述各项之外的其他营业外收支净额 -5,186,706.08 小计小计小计小计 28,879,015.30 少数股东损益影响数少数股东损益影响数少数股东损益影响数少数股东损益影响数 -14,040,602.46 所得税影响数所得税影响数所得税影响数所得税影响数 -1,696,924.36 合合合合 计计计计 13,141,488.48 河南神火煤电股份有限公司 2008 年年度报告 6二二二二、主要财务数据及财务指标主要财务数据及财务指标主要财务数据及财务指标主要财务数据及财务指标 1.主要财务数据 单位：（人民币）元 2007 年年年年 本年比上本年比上本年比上本年比上年增减年增减年增减年增减（）（）（）（）2006 年年年年 2008 年年年年 调整前调整前调整前调整前 调整后调整后调整后调整后 调整后调整后调整后调整后 调整前调整前调整前调整前 调整后调整后调整后调整后 营业收入营业收入营业收入营业收入 12,006,100,823.57 8,484,447,287.06 8,679,277,570.36 38.33 3,927,270,699.71 4,715,694,084.86 利润总额利润总额利润总额利润总额 1,607,488,775.70 1,622,478,037.91 1,646,061,432.40-2.34 700,758,248.38 711,024,943.86 归属于上市公司股归属于上市公司股归属于上市公司股归属于上市公司股东的净利润东的净利润东的净利润东的净利润 1,149,535,418.98 819,351,427.37 839,197,869.33 36.98 399,040,236.35 405,327,270.80 归属于上市公司股归属于上市公司股归属于上市公司股归属于上市公司股东的扣除非经常性东的扣除非经常性东的扣除非经常性东的扣除非经常性损益的净利润损益的净利润损益的净利润损益的净利润 1,136,393,930.50 625,868,203.17 645,714,645.13 75.99 332,441,554.98 338,728,589.43 经营活动产生的现经营活动产生的现经营活动产生的现经营活动产生的现金流量净额金流量净额金流量净额金流量净额 2,195,706,333.58 1,314,897,857.02 1,371,519,982.23 60.09 452,789,314.85 460,489,336.46 2007 年末年末年末年末 本年末比本年末比本年末比本年末比上年末增上年末增上年末增上年末增减减减减（）（）（）（）2006 年末年末年末年末 2008 年末年末年末年末 调整前调整前调整前调整前 调整后调整后调整后调整后 调整后调整后调整后调整后 调整前调整前调整前调整前 调整后调整后调整后调整后 总资产总资产总资产总资产 15,443,939,201.03 11,339,235,879.64 11,488,476,496.90 34.43 8,836,666,032.07 9,051,438,802.08 所有者权益所有者权益所有者权益所有者权益（或股东权益或股东权益或股东权益或股东权益）2,928,371,601.17 1,927,938,668.59 1,957,896,180.71 49.57 1,917,294,033.15 1,927,405,103.31 股本股本股本股本 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00 0.00 500,000,000.00 500,000,000.00 2.主要财务指标 单位：（人民币）元 2007 年年年年 本年比上年增减本年比上年增减本年比上年增减本年比上年增减（）（）（）（）2006 年年年年 2008 年年年年 调整前调整前调整前调整前 调整后调整后调整后调整后 调整后调整后调整后调整后 调整前调整前调整前调整前 调整后调整后调整后调整后 基本每股收益基本每股收益基本每股收益基本每股收益（元元元元/股股股股）2.299 1.639 1.678 36.98 0.798 0.811 稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益（元元元元/股股股股）2.299 1.639 1.678 36.98 0.798 0.811 扣除非经常性损益后的基本扣除非经常性损益后的基本扣除非经常性损益后的基本扣除非经常性损益后的基本每股收益每股收益每股收益每股收益（元元元元/股股股股）2.273 1.252 1.291 75.99 0.665 0.677 全面摊薄净资产收益率全面摊薄净资产收益率全面摊薄净资产收益率全面摊薄净资产收益率（%）39.26 42.50 42.86-3.60 20.81 21.03 加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率（%）46.62 51.70 52.62-6.00 22.57 22.88 扣除非经常性损益后全面摊扣除非经常性损益后全面摊扣除非经常性损益后全面摊扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率薄净资产收益率薄净资产收益率薄净资产收益率（%）38.81 32.46 32.98 5.83 17.34 17.57 扣除非经常性损益后的加权扣除非经常性损益后的加权扣除非经常性损益后的加权扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率平均净资产收益率平均净资产收益率平均净资产收益率（%）46.08 39.49 40.49 5.59 18.81 18.84 河南神火煤电股份有限公司 2008 年年度报告 7每股经营活动产生的现金流每股经营活动产生的现金流每股经营活动产生的现金流每股经营活动产生的现金流量净额量净额量净额量净额（元元元元/股股股股）4.391 2.630 2.743 60.09 0.906 0.921 2007 年末年末年末年末 本年末比上年末本年末比上年末本年末比上年末本年末比上年末增减增减增减增减（）（）（）（）2006 年末年末年末年末 2008 年末年末年末年末 调整前调整前调整前调整前 调整后调整后调整后调整后 调整后调整后调整后调整后 调整前调整前调整前调整前 调整后调整后调整后调整后 归属于上市公司股东的每股归属于上市公司股东的每股归属于上市公司股东的每股归属于上市公司股东的每股净资产净资产净资产净资产（元元元元/股股股股）5.857 3.856 3.916 49.57 3.835 3.855 注注注注：根据财政部根据财政部根据财政部根据财政部关于做好执行企业会计准则关于做好执行企业会计准则关于做好执行企业会计准则关于做好执行企业会计准则 2008200820082008 年年年年年年年年报报报报工作的通知工作的通知工作的通知工作的通知财会函财会函财会函财会函【2008200820082008】60606060 号文的有关规定号文的有关规定号文的有关规定号文的有关规定，公司对上年同期数据进行了追溯调整公司对上年同期数据进行了追溯调整公司对上年同期数据进行了追溯调整公司对上年同期数据进行了追溯调整；与与与与 2007200720072007 年年度报告相比年年度报告相比年年度报告相比年年度报告相比，公司公司公司公司归属于上市公归属于上市公归属于上市公归属于上市公司股东的净利润增长司股东的净利润增长司股东的净利润增长司股东的净利润增长 40.27%40.27%40.27%40.27%。第四节第四节第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一一一一、股份变动情况表股份变动情况表股份变动情况表股份变动情况表 单位单位单位单位：股股股股 本次变动前本次变动前本次变动前本次变动前 本次变动增减本次变动增减本次变动增减本次变动增减（+、-）本次变动后本次变动后本次变动后本次变动后 数量数量数量数量 比例比例比例比例(%)(%)(%)(%)其他其他其他其他 小计小计小计小计 数量数量数量数量 比例比例比例比例(%)(%)(%)(%)一一一一、有限售条件股有限售条件股有限售条件股有限售条件股份份份份 188,400,00037.68+238,000.00+238,000.00188,638,00037.72 1 1 1 1、国家持股国家持股国家持股国家持股 2 2 2 2、国有法人持股国有法人持股国有法人持股国有法人持股 125,981,23825.20+238,000.00+238,000.00126,219,23825.24 3 3 3 3、其他内资持股其他内资持股其他内资持股其他内资持股 62,418,76212.48 62,418,76212.48 其中其中其中其中：境内法人持股境内法人持股境内法人持股境内法人持股 62,418,76212.48 62,418,76212.48 境内境内境内境内自然人持股自然人持股自然人持股自然人持股 4 4 4 4、外资持股外资持股外资持股外资持股 其中其中其中其中：境外法人持股境外法人持股境外法人持股境外法人持股 境外自然人持股境外自然人持股境外自然人持股境外自然人持股 二二二二、无限售条件股份无限售条件股份无限售条件股份无限售条件股份 311,600,00062.32-238,000.00-238,000.00311,362,00062.28 1 1 1 1、人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 311,600,00062.32-238,000.00-238,000.00311,362,00062.28 2 2 2 2、境内上市的外资股境内上市的外资股境内上市的外资股境内上市的外资股 3 3 3 3、境外上市的外资股境外上市的外资股境外上市的外资股境外上市的外资股 4 4 4 4、其他其他其他其他 三三三三、股份总数股份总数股份总数股份总数 500,000,000100.00 0.000.00500,000,000100.00 河南神火煤电股份有限公司 2008 年年度报告 8二二二二、限售股份变动情况表限售股份变动情况表限售股份变动情况表限售股份变动情况表 单位单位单位单位：股股股股 股东名称股东名称股东名称股东名称 年初限售股年初限售股年初限售股年初限售股数数数数 本年解除限本年解除限本年解除限本年解除限售股数售股数售股数售股数 本年增加限售本年增加限售本年增加限售本年增加限售股数股数股数股数 年末限售股年末限售股年末限售股年末限售股数数数数 限售原因限售原因限售原因限售原因 解除限售解除限售解除限售解除限售日期日期日期日期 河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司 125,981,238 0 238,000.00 126,219,238 股权分置股权分置股权分置股权分置,二级市场二级市场二级市场二级市场购入购入购入购入 2009-02-19 商商商商丘市普天工贸有限公司丘市普天工贸有限公司丘市普天工贸有限公司丘市普天工贸有限公司 34,724,045 0 0 34,724,045 股权分置股权分置股权分置股权分置 2009-02-19 河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司 17,243,396 0 0 17,243,396 股权分置股权分置股权分置股权分置 2009-02-19 商丘新创投资管理有限公司商丘新创投资管理有限公司商丘新创投资管理有限公司商丘新创投资管理有限公司 10,451,321 0 0 10,451,321 股权分置股权分置股权分置股权分置 2009-02-19 合计合计合计合计 188,400,000 0 238,000.00 188,400,000-注注注注：神火集团神火集团神火集团神火集团、普天工贸普天工贸普天工贸普天工贸、惠众投资惠众投资惠众投资惠众投资、新创投资新创投资新创投资新创投资所持所持所持所持限售股份限售股份限售股份限售股份已于已于已于已于 2009200920092009 年年年年 2 2 2 2 月月月月 19191919 日日日日全全全全部部部部上市流通上市流通上市流通上市流通。三三三三、股东股东股东股东数量和持股情况数量和持股情况数量和持股情况数量和持股情况 单位单位单位单位：股股股股 股东总数股东总数股东总数股东总数 49,916 前前前前 10 名股东持股情况名股东持股情况名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称股东名称股东名称 股东性质股东性质股东性质股东性质 持股比持股比持股比持股比例例例例(%)持股总数持股总数持股总数持股总数 持有有限售条持有有限售条持有有限售条持有有限售条件股份数量件股份数量件股份数量件股份数量 质押或冻结的质押或冻结的质押或冻结的质押或冻结的股份数量股份数量股份数量股份数量 河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司 国有法人国有法人国有法人国有法人 25.24 126,219,238 126,219,238 0 商丘市普天工贸有限公司商丘市普天工贸有限公司商丘市普天工贸有限公司商丘市普天工贸有限公司 境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人 11.94 59,724,045 34,724,045 0 河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司 境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人 8.05 40,251,866 17,243,396 0 商丘新创投资管理有限公司商丘新创投资管理有限公司商丘新创投资管理有限公司商丘新创投资管理有限公司 境内非境内非境内非境内非国有法人国有法人国有法人国有法人 4.76 23,780,826 10,451,321 0 鹏华价值优势股票型证券投资基金鹏华价值优势股票型证券投资基金鹏华价值优势股票型证券投资基金鹏华价值优势股票型证券投资基金 其它其它其它其它 3.35 16,762,242 0 0 易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投资基金 其它其它其它其它 2.18 10,878,205 0 0 银华核心价值优选股票型证券投资基金银华核心价值优选股票型证券投资基金银华核心价值优选股票型证券投资基金银华核心价值优选股票型证券投资基金 其它其它其它其它 2.00 10,000,000 0 0 景顺长城动力平衡证券投资基金景顺长城动力平衡证券投资基金景顺长城动力平衡证券投资基金景顺长城动力平衡证券投资基金 其它其它其它其它 1.90 9,488,700 0 0 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金景顺长城资源垄断股票型证券投资基金景顺长城资源垄断股票型证券投资基金景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（）（）（）（）其它其它其它其它 1.32 6,583,510 0 0 景顺长城内需增长贰号股票型证景顺长城内需增长贰号股票型证景顺长城内需增长贰号股票型证景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金券投资基金券投资基金券投资基金 其它其它其它其它 1.01 5,051,814 0 0 河南神火煤电股份有限公司 2008 年年度报告 9前前前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类股份种类股份种类 商丘市普天工贸有限公司商丘市普天工贸有限公司商丘市普天工贸有限公司商丘市普天工贸有限公司 25,000,000 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司 23,008,470 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 鹏华价值优势股票型证券投资基金鹏华价值优势股票型证券投资基金鹏华价值优势股票型证券投资基金鹏华价值优势股票型证券投资基金 16,762,242 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 商丘新创投资管理有限公司商丘新创投资管理有限公司商丘新创投资管理有限公司商丘新创投资管理有限公司 13,329,505 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投资基金 10,878,205 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 银华核心价值优选股票型证券投资基金银华核心价值优选股票型证券投资基金银华核心价值优选股票型证券投资基金银华核心价值优选股票型证券投资基金 10,000,000 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 景顺长城动力平衡证券投资基金景顺长城动力平衡证券投资基金景顺长城动力平衡证券投资基金景顺长城动力平衡证券投资基金 9,488,700 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金景顺长城资源垄断股票型证券投资基金景顺长城资源垄断股票型证券投资基金景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（）（）（）（）6,583,510 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 5,051,814 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 东方精选混合型开放式证券投资基金东方精选混合型开放式证券投资基金东方精选混合型开放式证券投资基金东方精选混合型开放式证券投资基金 4,959,695 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 上述股东关联关系或一致行上述股东关联关系或一致行上述股东关联关系或一致行上述股东关联关系或一致行动的说明动的说明动的说明动的说明 2008 年年年年 1 月月月月，商丘天翔投资股份有限公司协议受让新创投资商丘天翔投资股份有限公司协议受让新创投资商丘天翔投资股份有限公司协议受让新创投资商丘天翔投资股份有限公司协议受让新创投资 99.97%的股权的股权的股权的股权。商丘天翔投资商丘天翔投资商丘天翔投资商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业干发起设立的民营企业干发起设立的民营企业干发起设立的民营企业，出资出资出资出资人包括李炜等人包括李炜等人包括李炜等人包括李炜等 162 名自然人名自然人名自然人名自然人。根据根据根据根据证券法证券法证券法证券法及中国证监会的有关规定及中国证监会的有关规定及中国证监会的有关规定及中国证监会的有关规定，神火集团与新创投资神火集团与新创投资神火集团与新创投资神火集团与新创投资构成一致行动人构成一致行动人构成一致行动人构成一致行动人。景顺长城动力平衡证券投资基金景顺长城动力平衡证券投资基金景顺长城动力平衡证券投资基金景顺长城动力平衡证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金景顺长城资源垄断股票型证券投资基金景顺长城资源垄断股票型证券投资基金景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（）、（）、（）、（）、景顺长景顺长景顺长景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金同属景顺长城基金管理有限公司管理的基金城内需增长贰号股票型证券投资基金同属景顺长城基金管理有限公司管理的基金城内需增长贰号股票型证券投资基金同属景顺长城基金管理有限公司管理的基金城内需增长贰号股票型证券投资基金同属景顺长城基金管理有限公司管理的基金。四四四四、公司控股股东情况公司控股股东情况公司控股股东情况公司控股股东情况 神火集团成立于神火集团成立于神火集团成立于神火集团成立于 1994199419941994 年年年年 9 9 9 9 月月月月，法定住所是河南省永城市新城区光明路法定住所是河南省永城市新城区光明路法定住所是河南省永城市新城区光明路法定住所是河南省永城市新城区光明路 17171717号号号号，法定代表人为李崇先生法定代表人为李崇先生法定代表人为李崇先生法定代表人为李崇先生，注册资本人民币注册资本人民币注册资本人民币注册资本人民币 1,125,750,000.001,125,750,000.001,125,750,000.001,125,750,000.00 元元元元，企业性质企业性质企业性质企业性质是国有独资公司是国有独资公司是国有独资公司是国有独资公司，经营范围是经营范围是经营范围是经营范围是“法律法律法律法律、法规禁止的法规禁止的法规禁止的法规禁止的，不得不得不得不得经营经营经营经营；法律法律法律法律、法规规法规规法规规法规规定经审批的定经审批的定经审批的定经审批的，未获批准前不得经营未获批准前不得经营未获批准前不得经营未获批准前不得经营；未规定审批的未规定审批的未规定审批的未规定审批的，自主选择经营项目自主选择经营项目自主选择经营项目自主选择经营项目，开展开展开展开展经营活动经营活动经营活动经营活动。”目前目前目前目前，神火集团神火集团神火集团神火集团是中国是中国是中国是中国 500500500500 强企业之一强企业之一强企业之一强企业之一。五五五五、公司实际控制人情况公司实际控制人情况公司实际控制人情况公司实际控制人情况 神火神火神火神火集团为国有独资公司集团为国有独资公司集团为国有独资公司集团为国有独资公司，商丘市商丘市商丘市商丘市人民政府国有资产监督管理委员会系人民政府国有资产监督管理委员会系人民政府国有资产监督管理委员会系人民政府国有资产监督管理委员会系神神神神火火火火集团的唯一出资人集团的唯一出资人集团的唯一出资人集团的唯一出资人，为为为为公司的实际控制人公司的实际控制人公司的实际控制人公司的实际控制人。公司与控股股东和实际控制人之间的产权及控制关系如下公司与控股股东和实际控制人之间的产权及控制关系如下公司与控股股东和实际控制人之间的产权及控制关系如下公司与控股股东和实际控制人之间的产权及控制关系如下：商丘市人民政府国有资产监督管理委员会商丘市人民政府国有资产监督管理委员会商丘市人民政府国有资产监督管理委员会商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 100%100%100%100%神火集团神火集团神火集团神火集团 25.24%25.24%25.24%25.24%本公司本公司本公司本公司 河南神火煤电股份有限公司 2008 年年度报告 10 其他持有公司其他持有公司其他持有公司其他持有公司 10%10%10%10%以上的法人股东是商丘市普天工贸有限公司以上的法人股东是商丘市普天工贸有限公司以上的法人股东是商丘市普天工贸有限公司以上的法人股东是商丘市普天工贸有限公司，该公司成立该公司成立该公司成立该公司成立于于于于 2001200120012001 年年年年 12121212 月月月月 24242424 日日日日，企业类型是有限责任公司企业类型是有限责任公司企业类型是有限责任公司企业类型是有限责任公司，注册资本注册资本注册资本注册资本 100,500,000.00100,500,000.00100,500,000.00100,500,000.00元元元元，法定代表人为法定代表人为法定代表人为法定代表人为任启礼任启礼任启礼任启礼先生先生先生先生，主营业务是矿山机械销售主营业务是矿山机械销售主营业务是矿山机械销售主营业务是矿山机械销售、矿山机械技术咨询矿山机械技术咨询矿山机械技术咨询矿山机械技术咨询服务服务服务服务。第五节第五节第五节第五节 董事董事董事董事、监事和高级管理人员监事和高级管理人员监事和高级管理人员监事和高级管理人员 一一一一、基本情况基本情况基本情况基本情况 姓名姓名姓名姓名 职务职务职务职务 性性性性别别别别 年龄年龄年龄年龄 任期起始日任期起始日任期起始日任期起始日期期期期 任期终止日任期终止日任期终止日任期终止日期期期期 年初持年初持年初持年初持股数股数股数股数 年末持年末持年末持年末持股数股数股数股数 变动原因变动原因变动原因变动原因 报告期内报告期内报告期内报告期内从公司领从公司领从公司领从公司领取的报酬取的报酬取的报酬取的报酬总额总额总额总额（万万万万元元元元）（）（）（）（税前税前税前税前）是否在股是否在股是否在股是否在股东单位或东单位或东单位或东单位或其他关联其他关联其他关联其他关联单位领取单位领取单位领取单位领取薪酬薪酬薪酬薪酬 李孟臻李孟臻李孟臻李孟臻 董事长董事长董事长董事长 男男男男 51 2008-04-10 2011-04-09 0 0 108.00 否否否否 李李李李 崇崇崇崇 副董事长副董事长副董事长副董事长 男男男男 44 2008-04-10 2011-04-09 0 20,000 二级市场竞价买入二级市场竞价买入二级市场竞价买入二级市场竞价买入 118.00 否否否否 赵赵赵赵 奇奇奇奇 副董事长副董事长副董事长副董事长 男男男男 57 2008-04-10 2011-04-09 0 20,900 二级市场竞价买入二级市场竞价买入二级市场竞价买入二级市场竞价买入 118.00 否否否否 张光建张光建张光建张光建 董事董事董事董事、总经理总经理总经理总经理 男男男男 51 2008-04-10 2011-04-09 0 0 94.00 否否否否 王恭敏王恭敏王恭敏王恭敏 独独独独立董事立董事立董事立董事 男男男男 67 2008-04-10 2011-04-09 0 0 10.00 否否否否 周洪钧周洪钧周洪钧周洪钧 独立董事独立董事独立董事独立董事 男男男男 62 2008-04-10 2011-04-09 0 0 10.00 否否否否 董家臣董家臣董家臣董家臣 独立董事独立董事独立董事独立董事 男男男男 61 2008-04-10 2011-04-09 0 0 10.00 否否否否 陈国辉陈国辉陈国辉陈国辉 独立董事独立董事独立董事独立董事 男男男男 52 2008-04-10 2011-04-09 0 0 10.00 否否否否 缪协兴缪协兴缪协兴缪协兴 独立董事独立董事独立董事独立董事 男男男男 49 2008-04-10 2011-04-09 0 0 10.00 否否否否 陈靖欣陈靖欣陈靖欣陈靖欣 监事会主席监事会主席监事会主席监事会主席 男男男男 59 2008-04-10 2011-04-09 0 10,000 二级市场竞价买入二级市场竞价买入二级市场竞价买入二级市场竞价买入 105.00 否否否否 李李李李 炜炜炜炜 监事监事监事监事 男男男男 44 2008-04-10 2011-04-09 0 0 73.00 否否否否 栗金章栗金章栗金章栗金章 监事监事监事监事 男男男男 57 2008-04-10 2011-04-09 0 0 42.00 否否否否 崔建友崔建友崔建友崔建友 副总经理副总经理副总经理副总经理 男男男男 44 2008-04-10 2011-04-09 0 0 87.00 否否否否 程乐团程乐团程乐团程乐团 副总经理副总经理副总经理副总经理 男男男男 46 2008-04-10 2011-04-09 0 10,000 二级市场竞价买入二级市场竞价买入二级市场竞价买入二级市场竞价买入 80.00 否否否否 王东华王东华王东华王东华 副总经理副总经理副总经理副总经理 男男男男 50 2008-04-10 2011-04-09 0 10,000 二级市场竞价买入二级市场竞价买入二级市场竞价买入二级市场竞价买入 73.00 否否否否 王西科王西科王西科王西科 副总经理副总经理副总经理副总经理 男男男男 47 2008-04-10 2011-04-09 0 0 73.00 否否否否 石洪新石洪新石洪新石洪新 总会计师总会计师总会计师总会计师 男男男男 44 2008-04-10 2011-04-09 0 0 73.00 否否否否 张张张张 伟伟伟伟 副总经理副总经理副总经理副总经理 男男男男 38 2008-04-10 2011-04-09 0 0 73.00 否否否否 齐明胜齐明胜齐明胜齐明胜 副总经理副总经理副总经理副总经理 男男男男 45 2008-04-10 2011-04-09 0 0 73.00 否否否否 汪晓东汪晓东汪晓东汪晓东 副总经理副总经理副总经理副总经理 男男男男 51 2008-04-10 2011-04-09 0 0 64.00 否否否否 河南神火煤电股份有限公司 2008 年年度报告 11 李宏伟李宏伟李宏伟李宏伟 董事会秘书董事会秘书董事会秘书董事会秘书 男男男男 41 2008-04-10 2011-04-09 0 0 42.00 否否否否 合计合计合计合计-0 70,900-1346.00 否否否否 注注注注：公司董事公司董事公司董事公司董事、监事的报酬由股东大会决定监事的报酬由股东大会决定监事的报酬由股东大会决定监事的报酬由股东大会决定；高级管理人员的报酬由董事高级管理人员的报酬由董事高级管理人员的报酬由董事高级管理人员的报酬由董事会决定会决定会决定会决定，报酬确定的主要依据是年度经营计划和目标责任书完成情况报酬确定的主要依据是年度经营计划和目标责任书完成情况报酬确定的主要依据是年度经营计划和目标责任书完成情况报酬确定的主要依据是年度经营计划和目标责任书完成情况。（一一一一）李孟臻先生李孟臻先生李孟臻先生李孟臻先生，硕士研究生学历硕士研究生学历硕士研究生学历硕士研究生学历，教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师。曾任公司曾任公司曾任公司曾任公司葛店葛店葛店葛店煤矿总工程师煤矿总工程师煤矿总工程师煤矿总工程师、永城矿务局基建处处长永城矿务局基建处处长永城矿务局基建处处长永城矿务局基建处处长、总工程师总工程师总工程师总工程师、公司董事公司董事公司董事公司董事、神火集团董事神火集团董事神火集团董事神火集团董事、副总经理等职副总经理等职副总经理等职副总经理等职。现任神火集团董事现任神火集团董事现任神火集团董事现任神火集团董事、总经理总经理总经理总经理，公司董事长公司董事长公司董事长公司董事长。（二二二二）李崇先生李崇先生李崇先生李崇先生，硕士研究生学历硕士研究生学历硕士研究生学历硕士研究生学历，教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师。曾任公司选煤厂曾任公司选煤厂曾任公司选煤厂曾任公司选煤厂厂长厂长厂长厂长、副总经理副总经理副总经理副总经理，神火集团董事神火集团董事神火集团董事神火集团董事、副总经理副总经理副总经理副总经理、常务副总经理等职常务副总经理等职常务副总经理等职常务副总经理等职。现任现任现任现任全国人全国人全国人全国人大代表大代表大代表大代表、神火集团董事长神火集团董事长神火集团董事长神火集团董事长，公司公司公司公司党委书记党委书记党委书记党委书记、副董事长副董事长副董事长副董事长。（三三三三）赵奇先生赵奇先生赵奇先生赵奇先生，大专学历大专学历大专学历大专学历，高级会计师高级会计师高级会计师高级会计师、中国注册会计师中国注册会计师中国注册会计师中国注册会计师。曾任永城矿曾任永城矿曾任永城矿曾任永城矿务局财务处处长务局财务处处长务局财务处处长务局财务处处长、总会计师总会计师总会计师总会计师、副局长副局长副局长副局长、神火集团董