东北财经大学22春“金融学”《基金管理》期末考试题库易错、难点精编【C】（参考答案）试卷号：9

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她东北财经大学22春“金融学”基金管理期末考试题库易错、难点精编【C】（参考答案）一.综合考核(共50题)1.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不能低于赎回费总额的()%，并归基金财产。A、10B、25C、30D、55参考答案：B2.在我国，证券交易所是()。A.实行自律管理的法人B.以盈利为目的的法人C.不以证券营利为目的的机关D.实行自律管理的机关参考答案：A3.基金托管人是由()批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会参考答案：D4.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。()A.正确B.错误参考答案：A5.()认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零;而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。A、完全预期理论B、流动性偏好理论C、集中偏好理论D、市场分割理论参考答案：A6.目前，对封闭式基金而言，要求每周披露一次基金份额净值，每周进行一次估值。()A.正确B.错误参考答案：B7.金融市场的参与者主要包括()。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民参考答案：ABCD8.产品营销部门包括()。A.产品开发B.营销C.销售D.客户服务参考答案：ABCD9.开放式基金的认购步骤包括()。A.申请B.认购C.审批D.确认参考答案：BD10.在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A、30B、60C、90D、120参考答案：C11.欧盟另类投资基金管理人指令的主要内容不包括()。A.私募股权投资基金的“资产剥离”规定B.资金分配C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求参考答案：B12.下列风险中，属于跨境投资风险的有()。A.政治风险B.汇率风险C.税收风险D.投资研究风险参考答案：ABCD13.()不属于具体的基金客户服务流程。A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案参考答案：D14.企业风险管理基本框架包括()等。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险评估参考答案：ABCD15.17周岁的公民小王不可以开立基金账户。()A.正确B.错误参考答案：B16.基金产品设计中需要注意的是()。A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B.选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C.考虑相关法律、法规的约束D.考虑基金管理人自身的管理水平参考答案：ABCD17.基金监管的原则包括()。A、依法监管原则B、监管的连续性和有效性原则C、审慎监管原则D、监管与自律并重原则参考答案：ABCD18.处于质押、冻结状态的LOF份额可以办理跨系统转托管。()A.正确B.错误参考答案：B19.公司治理监管包括()。A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易参考答案：ABCD20.根据()的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。A、运作方式B、组织形式C、投资对象D、投资理念参考答案：A21.经营投资管理业务达()年以上，才有可能被委托为进行境外证券投资的投资顾问。A.5B.4C.3D.2参考答案：A22.买断式回购的资金融出方()获得回购期间债券的所有权和使用权。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以参考答案：A23.QDII基金的投资范围有()等。A.银行存款B.可转让存单C.远期合约D.互换参考答案：ABCD24.根据基金运作方式，基金可分为()。A、封闭式基金B、开放式基金C、上市开放式基金D、ETF参考答案：AB25.()就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性参考答案：B26.投资组合管理中的核心环节是()。A.投资风险控制B.投资组合风险预测C.资产配置D.资产风险控制参考答案：C27.在我国，大众投资群体以()为主要金融资产。A.基金B.股票C.银行存款D.债券参考答案：C28.()对有效市场假设理论的阐述最为系统。A.法默B.法德C.法马托丽D.沃玛参考答案：A29.ETF的主要特点不包括()。A、被动操作的指数型基金B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C、独特的实物申购赎回机制D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度参考答案：B30.对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑()。A、基金的投资目标B、基金的风险水平C、比较基准D、基金经理的能力参考答案：D31.买壳上市是指私募股权投资资金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。()A.正确B.错误参考答案：B32.()反映了市场的利率期限结构，对于其不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。A.收益风险曲线B.风险曲线C.收益曲线D.收益率曲线参考答案：D33.()是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合规客观性B.合规独立性C.合规专业性D.合规协调性参考答案：B34.以下关于开放式分级基金份额，正确的是()。A.子代码可以申购和赎回，母基金代码不可以B.母基金代码可以申购和赎回，子代码不可以C.子代码和母基金代码都可以申购和赎回D.子代码和母基金代码都不可以申购和赎回参考答案：A35.基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则B.高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责D.基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核参考答案：ABCD36.封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到()人以上。A.100B.200C.300D.400参考答案：B37.影响回购协议利率的因素有()。A.抵押证券的质量B.回购期限的长短C.交割的条件D.货币市场上其他子市场的利率参考答案：ABCD38.长期衡量通常是将考察期设定在()。A、2年(含)以上B、3年(含)以上C、4年(含)以上D、5年(含)以上参考答案：B39.在信息分类的基础上，将市场的有效性分为()形式。A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场参考答案：ABC40.债券基金是指主要投资于()的基金类型。A.国债B.金融债C.公司债D.股票参考答案：ABC41.基金管理人在开展合规工作时，首先需要()，需要列出审核的目标、步骤和流程。A.制定合规审核计划B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规检查参考答案：A42.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。()A.正确B.错误参考答案：A43.国际证监会组织(IOSCO)成立于()。A.1980年B.1981年C.1982年D.1983年参考答案：D44.国际上，开放式基金的销售主要分为()和()两种方式。A.分销B.直销C.促销D.代销参考答案：BD45.()是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度。A.购买时间B.购买时机C.投资期限D.兑换期限参考答案：C46.货币市场基金可以投资于不同金融工具，包括()。A.现金B.期限在一年内的贷款C.期货D.期权参考答案：AB47.基金信息披露内容主要有()等。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金份额发售公告参考答案：ABCD48.某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为()。A.交易交割日B.结算日C.交易流通终止日D.截止过户日参考答案：C49.代销是一种通过()等代销机构销售基金的方法。A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务顾问公司参考答案：ABCD50.用公式R=(1+R1)(1+R2).(1+Rn)-1计算的收益率为()。A、时间加权收益率B、算术平均收益率C、几何平均收益率D、简单净值收益率参考答案：A