ISO14001：2015内审检查表

IS014001-2015 内审检查表受审核部门 管理层 审核日期 审核员审核准则 ISO14001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “x”重大不符合不符时记入证据、事实。审核内容、证据 及方涉及条款 审核记录 审核发现 法? 内部环境有哪4.1 理解组织 及些？其所处的 环境 ? 外部环境有哪些？? 相关方有哪4.2 理解相关 方些？的需求和 期望 ? 需求又有哪些？? 公司的环境体 系4.3 确定环境 体范围是什么， 物理边系的范围界是什 么？4.4 环境管理 体系? 所需的过程和 相互作用是什 么？5.1 领导作用 与承诺? 领导的作业和 承诺通过什么方 式来实现5.2 环境方针? 环境方针是什么？怎么得到制 定、传递和实 现？9.2 内部审核? 内审的流程和 要求有哪些？受审核部门 管理层 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。审核内容、证据 及方涉及条款 审核记录 审核发现 法? 管理评审怎么 策9.3 管理评审划，策划哪些 内容？10.1 总则? 通过什么途径 来进行改进? 发生不符合应 采取什么措施？ 建立了10.2 不符合 和纠正措施哪些文件 来进行？目前的 不符合有哪些并采取了哪些措 施？? 公司的持续改 进10.3 持续改 进有哪些？受审核部门 管理部 审核日期 审核员审核准则 ISO14001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合； “？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。审核内容、证据 及涉及条款 审核记录 审核发现 方法5.3 组织的岗 位、职责和权 限? 本部门的职 责是什么？受审核部门 管理部 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。审核内容、证据 及涉及条款 审核记录 审核发现 方法? 策划体系时 应考虑什么？ 环境因6.1.1 总则素、合规 义务等风险和 机遇的目的？? 环境因素应 考虑6.1.2 环境因素什么？识 别的方法有哪 些？6.1.3 合规义务? 如何确定合 规义务？6.1.4 措施的策 ? 策划的内容 有哪划些？6.2.1 环境目标 ? 制定环境目 标应考虑什 么？? 策划的环境 目标6.2.2 实现环境是要体系 哪些内目标措施的策 划 容？7.1 资源 ? 确保资源的 范围有哪些？? 采取什么措 施保7.2 能力证能力满 足体系运行的需受审核部门 管理部 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。审核内容、证据 及涉及条款 审核记录 审核发现 方法? 需要人员意 识到7.3 意识哪些内 容？? 策划信息交 流时741 总则需要考虑 什么？? 内部信息交 流的742 内部信息 交流主要内容 有哪些？743 外部信息 交流?外部信息的 交流有哪些？? 文件化的信 息有7.5.1 总则哪些，并如 何进行管理 的？7.5.2 创建和更 新? 创建和更新 应考虑什么？7.5.3 文件化信? 文件化的信 息控息的控制制的目的 是什么，如何进 行控制的？8.1 运行策划 和控 ? 运行和控制 要注制意哪些内 容？本部门是 怎么控制的受审核部门 管理部 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合； “？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。审核内容、证据 及涉及条款 审核记录 审核发现 方法? 制定应急预 案的目的是什 么？制定8.2 应急准备 和响了哪 些应急预案？应有否进行了演 练? 怎么进行监 测，9.1.1 总则监测哪些内 容？9.1.2 合规性评 价? 怎么进行了 合规性评价 的？受审核部门 制造 审核日期 审核员审核准则 ISO14001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。涉及条款审核内容、证据 及方法审核记录 审核发现? 本部门的职责 是5.3 组织的岗 位、什么？ 职责和权 限? 策划体系时应 考6.1.1 总则虑什么？环境 因素、合规义务受审核部门 制造 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。审核内容、证据 及方涉及条款 审核记录 审核发现 法等风险和机遇的目的？? 环境因素应考 虑6.1.2 环境因 素什么？识别的 方法有哪些？6.1.3 合规义 务? 如何确定合规 义务？6.1.4 措施的 ? 策划的内容有 哪策划 些？6.2.1 环境目 标? 制定环境目标 应考虑什么？ ? 策划的环境目 标6.2.2 实现环 境目标措施 的策划 是要体系哪些 内容？7.1 资源? 确保资源的范 围有哪些？ ? 运行和控制要 注8.1 运行策划 和控制 意哪些内容？ 本部门是怎么控 制的8.2 应急准备 和响应? 制定应急预案 的目的是什么？ 制定了哪些应急 预案？有否进行 了演练受审核部门 生管 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。涉及条款审核内容、证据 及方法审核记录 审核发现? 本部门的职责 是5.3 组织的岗 位、什么？ 职责和权 限? 策划体系时应 考虑什么？环境 因素、6.1.1 总则合规义务 等风险和机遇的 目的？? 环境因素应考 虑6.1.2 环境因 素什么？识别的 方法有哪些？6.1.3 合规义 务? 如何确定合规 义务？6.1.4 措施的 ? 策划的内容有 哪策划 些？6.2.1 环境目 ? 制定环境目标 应标 考虑什么？ ? 策划的环境目 标6.2.2 实现环 境目标措施 的策划 是要体系哪些 内容？7.4.3 外部信 ? 外部信息的交 流息交流有哪些？受审核部门 生管 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。审核内容、证据 及方涉及条款 审核记录 审核发现 法? 运行和控制要 注8.1 运行策划 和意哪些内容？ 本部门控制是怎么控 制的? 制定应急预案 的8.2 应急准备 和响应目的是什么？ 制定了哪些应急 预案？有否进行 了演练受审核部门 品保 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。涉及条款审核内容、证据 及方法审核记录 审核发现? 本部门的职责 是什5.3 组织的岗 位、 么？职责和权 限? 策划体系时应 考虑什么？环境 因素、合6.1.1 总则规义务 等风险和机遇的 目的？6.1.2 环境因 素? 环境因素应考 虑什么？识别的受审核部门 品保 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。审核内容、证据 及方涉及条款 审核记录 审核发现 法方法有哪些？6.1.3 合规义 务? 如何确定合规 义务？6.1.4 措施的 ? 策划的内容有 哪策划 些？6.2.1 环境目 标? 制定环境目标 应考虑什么？6.2.2 实现环 境 ? 策划的环境目 标目标措施 的策划是要体系哪些 内容？? 运行和控制要 注8.1 运行策划 和意哪些内容？ 本部门控制是怎么控 制的8.2 应急准备 和响应? 制定应急预案 的目的是什么？ 制定了哪些应急 预案？有否进行 了演练? 发生不符合应 采10.2 不符合 和纠取什么措施？ 建立了正措施哪些文件 来进行？目前的 不符合有哪些并采取了哪些措受审核部门 品保 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。涉及条款审核内容、证据 及方法审核记录 审核发现施？受审核部门 业务 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。涉及条款审核内容、证据 及方法审核记录 审核发现5.3 组织的岗 位、 ? 本部门的职责 是职责和权 限什么？? 策划体系时应 考虑什么？环境 因素、6.1.1 总则合规义务 等风险和机遇的 目的？? 环境因素应考 虑6.1.2 环境因 素什么？识别的 方法有哪些？6.1.3 合规义 务? 如何确定合规 义务？6.1.4 措施的 ? 策划的内容有 哪策划 些？受审核部门 业务 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。审核内容、证据 及方涉及条款 审核记录 审核发现 法6.2.1 环境目 标? 制定环境目标 应考虑什么？622 实现环 境目 ? 策划的环境目 标是标措施要体系哪些 内容？的策划743 外部信 ? 外部信息的交 流有息交流 哪些？? 运行和控制要 注意8.1 运行策划 和哪些内容？ 本部门是控制怎么控 制的? 制定应急预案 的目8.2 应急准备 和响应的是什么？ 制定了哪些应急 预案？有否进行 了演练受审核部门 财务 审核日期 审核员审核准则 ISO14001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。审核内容、证据 及涉及条款 审核记录 审核发现 方法 ? 本部门的职责 是5.3 组织的岗 位、职责和权 什么？受审核部门 财务 审核日期 审核员审核准则 IS014001 : 2015、体系文件、适用法律法规符合说明 O”符合；“？”观察项； “” 一般不符合； “X”重大不符合不符时记入证据、事实。审核内容、证据 及方涉及条款 审核记录 审核发现 法限? 策划体系时应 考虑什么？环境 因素、6.1.1 总则合规义务 等风险和机遇的 目的？? 环境因素应考 虑6.1.2 环境因 素什么？识别的 方法有哪些？6.1.3 合规义 务? 如何确定合规 义务？6.1.4 措施的? 策划的内容有 哪策划 些？6.2.1 环境目 标? 制定环境目标 应考虑什么？6.2.2 实现环 境目标措施? 策划的环境目 标的策划 是要体系哪些 内容？7.1 资源? 确保资源的范 围有哪些？