甘肃股权交易中心业务简介

甘肃股权交易中心甘肃股权交易中心业务简介业务简介主讲人：许明主讲人：许明2013年年10月月启启帆帆 启启航航 启启财财富富创创智智 创创新新 创创未未来来目目 录录中心介绍中心介绍Center IntroductionCenter Introduction基础业务篇基础业务篇 Basic business Basic business 融资业务篇融资业务篇 Financing business Financing business挂牌交易篇挂牌交易篇 Trading Trading培育服务篇培育服务篇 Incubation service Incubation service联系我们联系我们 Contact information Contact information中心介绍中心介绍 2013年3月，甘肃省人民政府第三次常务会议研究决定成立甘肃股权交易中心。该交易市场有效解决非证券交易所上市的企业股权、债券交易与融资问题，对促进科技创新，盘活企业存量资产，拓宽投融资渠道，增强金融服务实体经济的能力具有不可替代的作用。中心主要职能：为省内各类企业股权、债权和其他权益类产品及其衍生品的登记、托管、挂牌交易、投资、融资、结算、过户等提供场所和设施服务；为省内各金融机构信贷资产、信托资产登记、转让及组合金融工具应用、综合金融业务创新等提供场所和设施服务。中心介绍中心介绍甘肃股权交易中心使命：使命：助力发展共同成长助力发展共同成长愿景：内联省内企业，外拓全国资本，建立西部最具成长性，竞争性的创新金融市场。定位：扎根西部，立足甘肃，建立独立于沪深交易所、商业银行之外的新型市场化融资平台，为甘肃省中小企业的发展保驾护航。登记业务登记业务包括：初始登记、股权变更登记、股权质押登记、注销登记.登记托管登记托管管理业务管理业务包括：代办权益分派、挂失、查询、冻结、信息披露、咨询服务.基础业务篇基础业务篇登记托管业务：登记托管业务：基础业务篇基础业务篇 登记托管范围：登记托管范围：1.非证券交易所上市的股份有限公司股权；2.有限责任公司股权；3.合伙企业股权；4.依法可办理登记托管的其他权益类资产。基础业务篇基础业务篇登记托管业务：登记托管业务：（一）股权登记托管（一）股权登记托管 中心接受企业或股东委托，代替企业履行置备股东名册的法定义务，记载并确认股东对股权所有权及其相关权益产生、变更、消失的法律行为。基础业务篇基础业务篇（二）债券及其他权益类产品登记托管（二）债券及其他权益类产品登记托管 记载并确认由本中心备案发行的债券及其他权益类产品的持有人对其所有权及其相关权益；将在本中心交易的权益类产品及其相关权益产生、变更、消失的法律行为。基础业务篇基础业务篇股权托管对股权托管对企业的好处企业的好处拓宽投融资渠道，吸引社会资本，拓宽投融资渠道，吸引社会资本，实现股权多元化实现股权多元化规范股权管理，增强透明度，提高规范股权管理，增强透明度，提高企业治理水平企业治理水平提高股权管理效率，摆脱繁杂事务提高股权管理效率，摆脱繁杂事务并节约管理成本并节约管理成本获得方便快捷的专业化股权融资服务获得方便快捷的专业化股权融资服务扩大公司知名度，为挂牌、融资扩大公司知名度，为挂牌、融资创造条件创造条件基础业务篇基础业务篇股权托管对股权托管对股东的好处股东的好处提高企业的公信力和知名度提高企业的公信力和知名度增加股权的流动性，方便投资进退增加股权的流动性，方便投资进退方便办理股东股权业务方便办理股东股权业务 基础业务篇基础业务篇中心对股东及债权人确权并公告中心对股东及债权人确权并公告中心审核通过后，签署托管协议中心审核通过后，签署托管协议中心柜台中心柜台(代理买卖机构代理买卖机构)现场审核现场审核企业通过网站或柜台提交申请材料企业通过网站或柜台提交申请材料4.发布公告发布公告3.签署协议签署协议2.审核资料审核资料1.申请申请登登记记托托管管流流程程融资业务篇融资业务篇n债券融资债券融资n其他权益类产品融资其他权益类产品融资n股权融资股权融资（一）（一）（三）（三）（二）（二）融资业务篇融资业务篇 （一）股权融资（一）股权融资 充分发挥中心作为信息和资源集聚的平台作用，为挂牌交易企业提供定向增资、股权质押贷款等多种方式的股权融资服务，实现存量资产的流动变现，有效改善企业的资本结构和股权结构。融资业务篇融资业务篇 1.1.股权融资之定向增资业务股权融资之定向增资业务 挂牌企业以非公开方式向中心特定合格投资者发行公司股权，从而获得企业融资的业务。在企业原有股权结构的基础上，引进新投资者出资入股，改变原有股权结构，原股东持股比例同步下降。新股东的出资方式可以是货币资金出资、实物资产出资、无形资产出资等，可以是平价出资、溢价出资。融资业务篇融资业务篇 2.2.股权融资之股权质押业务股权融资之股权质押业务 托管企业股东将持有的企业股权，通托管企业股东将持有的企业股权，通过中心会员（银行机构）配套授信业务，过中心会员（银行机构）配套授信业务，向银行、小贷公司、担保机构质押，以实向银行、小贷公司、担保机构质押，以实现股东融资的业务。现股东融资的业务。截止截止20132013年年9 9月，我省已有月，我省已有300300余股东余股东通过本中心实现股权质押融资，融资金额通过本中心实现股权质押融资，融资金额达达126126亿元（收购原省股权托管中心业务实亿元（收购原省股权托管中心业务实现）。现）。融资业务篇融资业务篇 目前，已与甘肃股权交易中心建立战略合作目前，已与甘肃股权交易中心建立战略合作关系的银行机构会员，针对挂牌企业进行信贷倾斜，关系的银行机构会员，针对挂牌企业进行信贷倾斜，简化企业授信审批程序。简化企业授信审批程序。融资业务篇融资业务篇股权质押股权质押融资方式融资方式股权质押提供股权质押提供反担保获得资金反担保获得资金股权质押至资金提供方股权质押至资金提供方股权质押信托计划股权质押信托计划股权质押股权质押反担保发债反担保发债股权质押理财产品股权质押理财产品融资业务篇融资业务篇经典案例经典案例 我省某民营水电投资公司2011年底通过外省市信托公司发售信托计划，获得项目资金。融资企业信托公司省股权登记托管中心企业登记托管，托管中心集中托管，办理股权登记托管手续，并向工商备案。信托公司为融资企业提供资金，并可通过托管中心信息平台查询企业披露信息。资源共享 有机结合融资业务篇融资业务篇3.3.股权融资之股权类产品融资业务股权融资之股权类产品融资业务 中心以单一或多个挂牌企业股权为载体，根据合格投资者不同投资偏好，量身打造股权类产品，以实现企业、股东融资的创新业务。融资业务篇融资业务篇4 4.金融资产融资业务金融资产融资业务 该业务主要包括银行信贷转让和不良资产转让业务。另外，还包括票据、企业应收账款和债权、债务流转，以及信托及融资租赁等权益类金融资产交易。通过中心平台提供金融资产交易信息，实现金融价格发现，提高资金利用效率，为金融机构资产流动提供承载平台，为融资机构提供高效便捷的融资渠道。融资业务篇融资业务篇5 5.小贷公司收益权转让融资业务小贷公司收益权转让融资业务 小贷公司通过中心平台实行贷出资金收益权的转让，获得流动资金，同时将该资金再用于企业贷款，激活现金流，扩充资金来源。融资业务篇融资业务篇 （二）债券融资（二）债券融资 1.1.私募债（集合私募债）发行私募债（集合私募债）发行 本中心的托管企业通过本中心非公开发行的到期后还本付息的企业债券，以此实现企业融资的业务。融资业务篇融资业务篇 私募债（集合私募债）发行条件：私募债（集合私募债）发行条件：（1）发行人首先应当成为甘肃股权交易中心的托管企业；（2）发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3 倍，期限为1-3年；（3）每期私募债券的投资者数量合计不得超过200人；（4）企业发展前景良好；（5）发行人对还本付息资金安排有明确方案；（6）符合承销商、担保方的相关要求。融资业务篇融资业务篇私募债（集合私募债）投资者条件：私募债（集合私募债）投资者条件：1、合格机构投资者（符合下列条件之一）：合格机构投资者（符合下列条件之一）：（1）投资者为经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；（2）注册资本不低于人民币100 万元的企业法人；（3）合伙人认缴出资总额不低于人民币1000 万元，实缴出资总额不低于人民币500 万元的合伙企业；（4）经中心认可的其他合格机构投资者。融资业务篇融资业务篇 2 2、合格个人投资者（符合以下条件）：合格个人投资者（符合以下条件）：（1）个人名下的各类金融资产总额不低于人民币100万元；（2）理解并接受私募债券风险，通过私募债券投资基础知识测试；（3）与会员签署债券市场专业投资者风险揭示书，作出相关承诺；（4）甘肃股权交易中心规定的其他条件。融资业务篇融资业务篇 2.2.债券质押融资债券质押融资 在本中心备案发行私募债的持有人，或在本中心已经登记可以交易债券的持有人，通过质押其持有的债券，实现融资的业务。交易业务篇交易业务篇交易平台交易平台债券交易债券交易股权交易股权交易其他权益类其他权益类产品交易产品交易交易业务篇交易业务篇 （一）股权交易 股权交易是指有转让股权意愿的托管企业，符合挂牌条件的，均可以自行提出申请，或由机构投资商会员推荐，经中心形式审核通过后，公布股权转让信息，实现撮合成交的行为。交易业务篇交易业务篇 1.1.企业挂牌交易条件：企业挂牌交易条件：（1）行业要求 传统产业：企业存续满三年，主业突出，净资产不低于500万元。科技创新类企业：拥有独立知识产权（专利技术、专有技术），产品填补国内空白，市场前景好。矿业开采类企业：依法取得探矿证、采矿证。现代农场企业：依法取得土地使用权证。（2）企业治理机制健全，合法经营，股权明晰。（3）股东（大）会通过申请股权融资挂牌转让的决议，同意企业在本中心挂牌并接受监管，承诺履行有关信息披露义务。交易业务篇交易业务篇 2.2.企业挂牌流程：企业挂牌流程：1企业提出挂牌申企业提出挂牌申请、企业挂牌推请、企业挂牌推荐方式等有关事荐方式等有关事项；中心确定机项；中心确定机构投资商会员和构投资商会员和专业服务商会员专业服务商会员（如有）。（如有）。3向通过审核的企业向通过审核的企业发送受理通知；发送受理通知；协助企业与机构投协助企业与机构投资商会员（如有）资商会员（如有）签订签订企业挂牌服企业挂牌服务协议务协议；企业正式挂牌。企业正式挂牌。2中心初审企业资中心初审企业资质、报送的材料质、报送的材料及挂牌说明书；及挂牌说明书；通过初步审核的通过初步审核的企业报挂牌审核企业报挂牌审核委员会审核。委员会审核。交易业务篇交易业务篇 （二）债券交易 在本中心备案发行私募债的持有人，或在本中心已经登记并具备交易条件的债券持有人，通过中心转让其持有的债券行为。交易业务篇交易业务篇 （三）其他权益类产品交易 金融资产非公开交易业务，包括：信贷资产、不良资产、信托及融资租赁等权益类金融资产交易。提供金融资产交易信息，实现金融价格发现，提高资金利用效率，为金融机构资产流动提供承载平台，为融资机构提供高效便捷的融资渠道。培育服务篇培育服务篇培育服务培育服务法人治理培训发展战略培训专业人员培训挂牌上市咨询融资服务咨询转板业务咨询培育服务篇培育服务篇 资源整合实现挂牌资源整合实现挂牌 对还未在中心挂牌的省内优质企业进行内部财务培训，企业治理培训，使企业更好地整合资源，优化结构，尽早在中心挂牌，实现交易和融资。培育服务篇培育服务篇 资源培育转板上市资源培育转板上市 1 1、通过企业股权托管和挂牌，推动企业规范运作和快、通过企业股权托管和挂牌，推动企业规范运作和快速发展，并积极推荐符合条件的企业进入高层次资本市场，速发展，并积极推荐符合条件的企业进入高层次资本市场，帮助企业利用资本市场做大做强；帮助企业利用资本市场做大做强；2 2、通过组织开展非上市公司股权托管，挂牌交易，建、通过组织开展非上市公司股权托管，挂牌交易，建立中小企业直接融资渠道，促进非证券交易所上市公司规范立中小企业直接融资渠道，促进非证券交易所上市公司规范运作；运作；3 3、通过不断培育孵化，为更高层次资本市场输送优质、通过不断培育孵化，为更高层次资本市场输送优质上市后备资源，努力打造一个功能突出，辐射力强，具有投上市后备资源，努力打造一个功能突出，辐射力强，具有投资价值的国内先进的区域性股权交易市场平台，为主板，中资价值的国内先进的区域性股权交易市场平台，为主板，中小板，创业板市场提供重要基础支持。小板，创业板市场提供重要基础支持。联系我们联系我们股权业务股权业务 债权业务债权业务许许 明明 0931-8735395 0931-8735395 任振富任振富 0931-87321520931-8732152 13909319991 13909467601 13909319991 13909467601 登记结算部登记结算部 会员管理部会员管理部牟宇鹏牟宇鹏 0931-8730351 0931-8730351 杨延霞杨延霞 0931-87329730931-8732973 18509310937 18215102326 18509310937 18215102326挂牌交易部挂牌交易部 融资服务部融资服务部 郑郑 炜炜 0931-8732973 0931-8732973 韦欣欣韦欣欣 0931-87303730931-8730373 13321337790 18893135106 13321337790 18893135106