湖北技术交易所科技成果评价服务规则

湖北技术交易所科技成果评价服务规则（试行）评价流程一、评价委托（一）申请条件1、申请人为法人或自然人；2、申请评价的成果要求项目已完成、不存在权属争议且技术资料齐全。（二）申请材料委托方在科惠网（）下载申请材料填写并上传。1、湖北技术交易所科技成果评价申请表（见附件2）一式两份，需申请单位签署意见并盖章；2、湖北技术交易所科技成果报告（见附件3，主要包括项目简介、成果基本信息、技术方案论证、技术特征、成果技术开发的基本过程、总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较、技术创新程度、技术难度和复杂程度、技术成熟程度、已推广应用及取得的效益情况，对社会经济发展和行业科技进步的意义、进一步推广应用的条件和前景、项目团队情况、存在的问题等内容）。（三）形式审查1、湖北技术交易所依据湖北技术交易所科技成果评价形式审查意见表对委托单位的申请资料进行形式审查。2、湖北技术交易所工作人员指导并协助委托单位完善、补充其他申请材料，包括但不限于：（1）测试分析报告及主要实验、测试记录报告；（2）专业检测机构出具的产品检测报告；（3）国家法律法规要求的行业审批文件；（4）专利授权证明；（5）查新报告；（6）标准、工法、软件著作权、行业准入及新品种认定证明等；（7）涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果，需有关主管机构出具的报告或证明；（8）缴纳国税、地税的税务证明或推广应用所产生的经济效益或社会效益、环境生态效益证明；（9）用户应用证明。二、签订合同湖北技术交易所与委托方就成果评价的要求、完成时间、费用、评价专家、特殊情况等事项达成共识，签订委托合同。（合同见附件4、附件5，二选一）三、尽职调查湖北技术交易所联合评价主审专家通过文献查阅、实地调研、市场调查和数据分析等方式对项目进行尽职调查，委托查新机构开展情报文献分析，按需组织测试专家赴委托方进行现场测试，对成果的成熟度、创新度、先进度、社会效益、经济效益进行初步评价，形成科技成果评价报告初稿。四、科技成果评价专家论证会湖北技术交易所聘请5-7名专家召开专家论证会对委托评价成果进行专家论证。具体议程如下：1、委托方介绍成果基本情况。2、评价专家组就成果相关问题向委托方提出相关问题，委托方通过远程视频进行答辩。3、评价专家审议评价报告初稿，讨论并形成评价报告书。4、评价专家组组长和副组长确认签字。五、交付评价报告湖北技术交易所在科技成果评价报告上加盖公章备案，按合同约定交付委托方两份。六、附加服务评价完成后，湖北技术交易所可按委托方需求，在“湖北省科技成果一站式服务平台”（http:/www.hbttc.org/）上对成果进行免费登记，在科惠网上为委托方免费发布成果信息，并将成果登记证书发送至委托方。附件1：评价标准根据国家标准科学技术研究项目评价通则（GR/T22900-2009），从成熟度、先进度、创新度三维度形成湖北技术交易所评价标准如下：湖北技术交易所科技成果评价标准表一：科技成果成熟度等级评判标准等级特征描述主要成果形式9级正样品、专有技术、专利技术被转让/实际通过任务运行的成功考验，可销售专利、样品/产品、标准8级正样得到用户认可/实际系统完成并通过实际验证用户鉴定结论/中试产品7级中试环境中正样性能指标满足要求/在实际环境中的系统样机试验结论成立正样/样机6级中试环境中初样性能指标满足要求/相关环境中的系统样机试验结论成立初样/模型样机5级相关环境中关键功能得到验证/相关环境中的部件仿真验证性能结论/部件4级在实验室环境中关键功能仿真结论成立/研究室环境中的部件仿真验证仿真结论3级关键功能分析和实验结论成立功能结论/验证结论2级形成了特定目标的应用方案/形成了技术概念或开发方案方案1级发现新用途并形成思路性报告/观察到基本原理并形成正式报告报告表二：科技成果创新度等级评判标准级别级别定义4级该技术在国际范围内，所有领域（行业）中都检索不到。3级该技术在国际范围内，本领域中检索不到，但其他领域（行业）中能够检索到。2级该技术在国内所有领域（行业）中都检索不到，但国际范围内能够检索到或未能提供国际查新报告。1级该技术在国内本领域中未检索到，但在国内其他领域（行业）中能够检索到，或者未能提供国际查新报告。表三：科技成果先进度等级评判标准级别级别定义7级达到国际领先6级达到国际先进或部分国际领先5级达到国内领先或部分国际先进4级达到国内先进3级该技术成果的核心指标达到国家标准2级该技术成果的核心指标达到行业标准或地方标准1级该技术成果的核心指标达到企业标准附件2： 湖北技术交易所科技成果评价申请表湖北技术交易所科技成果评价申请表成 果 名 称成果所属领域专业方向12评价委托方单位名称组织机构代码单位地址E-mail单位性质囗法人（囗独立科研机构 囗大专院校 囗企业 囗事业单位 囗社团）囗个人 囗其他 项目负责人联系电话联系人联系电话成果完成方（此表可以续）完成单位名 称组织机构代码单位地址联系人联系电话协作单位名 称组织机构代码单位地址联 系 人联系电话其 他（可附表详细说明）评价目的科技立项 申报奖励 成果转化 其他 任务来源囗国家计划 囗省市计划 囗其他 应用行业大类囗农、林、牧、渔、水利 囗工业 囗地质普查和勘探业 囗建筑业 囗交通运输、邮电运输 囗商业、饮食、物资、供销和仓储业 囗房地产、共用事业居民和咨询服务业 囗卫生、体育、社会、福利业 囗教育、文化、艺术、广播和电视业 囗科学研究和综合技术服务业 囗金融、保险业 囗其他行业成果简介(简要技术说明及主要技术经济指标)（简要说明科技成果的任务来源、应用领域、技术原理、性能指标、与国内外同类技术比较、成果的创造性、先进性、推广应用的范围、条件和前景以及存在的问题等。）主要研制人员名单序号姓名性别出生年月文化程度职称职务现从事专业工作单位联系方式对成果创造性贡献单位审查意见申 请单 位意 见（盖章）年 月 日评 价机 构意 见 （盖章）年 月 日- 9 -填表说明1、成果名称。要准确表达项目的技术领域、特征和先进性，字数一般在30字之内。2、成果所属领域及专业方向。所属领域及专业方向是遴选评审专家的主要依据，请按照中华人民共和国学科分类与代码国家标准GBT/13745-2009认真填写。3、评价委托方。若评价委托方为个人，单位名称填写“/”，并在单位地址栏内写明联系地址。4、成果完成方。若成果完成方为个人，单位名称填写“/”，并在单位地址栏内写明联系地址。5、评价目的。是指对成果评价后的具体应用做出说明。附件3：湖北技术交易所科技成果报告“xxxxxxx”科技成果报告（编制提纲）针对科技成果的实际情况，对整个项目技术内容进行归纳总结，简介叙述，力求简明扼要，突出重点。1. 项目简介（简明扼要地概述项目的基本情况。）1.1 来源项目（项目名称、立项日期、结题日期、项目说明等）1.2 成果基本信息成果交付物类别：硬件/软件/工艺/方法/商业模式研究形式：独立研究/同行业机构合作/产学研/其他技术领域：应用领域：2. 国内外研究状况分析3. 研究目的、意义4. 采用的技术路线与方案（总体思路，采用的技术路线、方案和措施。应详尽，包括提出了什么样的新理论、新方法、新工艺等，对现有技术进行了什么样的改进，进行了哪些实验工作，对实验数据处理方法、物理模型实验的记录描述等，把做的工作详细地记述，条理清晰。非常重要）5.主要研究内容及方法（应详细描述主要研究内容，突出重点，条理清晰，要有真实有效的依据。）6. 主要关键技术与创新点（通过与同类技术对比突出该成果的特点、优势，注意不要对水平自我评价，创新点的提炼应注意不要大篇幅地罗列结果，不突出重点，创新点就是“人无我有，人有我精”。）4.1 关键技术指标4.2 创新点（非常重要。成果非量化的突破性指标，创新点的描述要有对比和参照，需要区分参照的对象，并说明该成果与之相比的优势点。）4.3技术创新程度和成熟度简述在技术开发中解决关键技术难题取得技术突破、掌握核心技术进行集成创新的程度，阐明自主创新技术在总体技术中的比重，是完全自主创新，还是多项技术自主创新，还是单项技术有创新。并填写下表： 成熟度评价表（参考）序号技术模块内容主要成果形式1考虑动态时空效应的复杂软弱岩土层隧道设计理论与施工控制技术论文/专利/工法2多维约束下城区极富水软弱地层大断面浅埋防水型隧道设计方法与防渗漏水技术专利3变形敏感环境下隧道开挖变形引起的环境效应评价方法与防控技术方法/工法4城区极敏感环境下隧道施工爆破环境效应评价与防控技术专利/工法创新度评价表（参考）编号技术模块内容创新描述1考虑动态时空效应的复杂软弱岩（土）层隧道设计理论与施工控制技术能够考虑流变效应（围岩变形时间效应）、掌子面空间效应和分部开挖过程；与现有的约束收敛设计方法相比，能够考虑围岩应变软化特性和非线性剪胀特性，因此对围岩变形和支护结构受力的估算更为准确；与常规双侧壁导坑法相比，能显著缩短施工工期和机械台班费、人工费，同时更节约材料2多维约束下城区极富水软弱地层大断面浅埋防水型隧道设计方法与防渗漏水技术能够承受更高临界水头3变形敏感环境下隧道开挖变形引起的环境效应评价方法与防控技术与现有基于Winkler地基梁模型的两阶段分析方法相比，能够更为合理地考虑桩土作用的非线性特征、先期工作荷载对桩身附加轴力的影响及桩身纵横向变形耦合效应对水平挠曲的影响等4城区极敏感环境下隧道施工爆破环境效应评价与防控技术与常规低药量短进尺的双侧壁导坑法相比，更容易控制爆破振动引起的负面环境影响，施工速度也更快。注： 1、技术模块：根据评价成果创新技术来进行分解；2、交付物类型可以是方法、标准、专利、论文、论著、硬件、软件、工艺等。4.4. 技术指标的先进程度（简述成果与同类技术比较，其技术指标如：性能、工艺参数等；经济指标如：性价比、成本、规模等所处的位置，应突出与同类技术的对比。）先进度评价表（参考）序号先进指标名称指标值1应变软化软弱岩（土）层隧道结构两阶段设计方法能够合理地考虑围岩应变软化特性和非线性剪胀特性2浅埋大跨度复杂软弱土质隧道偏心CD工法循环进尺:1.0m3城区软弱地层大断面浅埋防水型隧道结构承受的临界水头30100m4隧道施工对邻近受荷桩基影响的非线性两阶段分析方法能合理考虑桩土作用的非线性特征和先期工作荷载的影响5城市浅埋隧道超大直径水平预钻孔静态爆破开挖施工工法爆破进尺:大于1.5m5. 对推动科技进步和提高市场竞争力的作用（简述成果技术水平提高的幅度，阐明成果推动行业发展、科技进步的作用，在市场竞争中的优势及所发挥的作用。）6. 经济及社会效益6.1 经济效益已经发生的效益：在该时间点之前为了研发该成果所投入的各类经费和已经取得的收益。预期发生的效益：针对尚需完善的技术，再投入经费预期发生的金额、时间，预期可以取得的收益等。范例：根据技术方提供的该成果的科技成果评价原始材料查证，该成果前期投入经费包括：山东省现代农业技术体系玉米创新团队经费1200万元，国家科技部“十二五”农村领域国家科技计划子课题鲁东丘陵区小麦玉米稳产增效技术集成研究与示范220万元，山东省良种工程项目150万元，山东省农业重大应用技术创新课题50万元，山东省科技发展计划项目20万元，共计1640万元，该成果现已在青岛、德州、聊城、菏泽、淄博累计示范推广2791万亩，玉米平均增长6.0%，累计新增产量87.24万吨，根据所提供的应用证明查证，现已实现间接经济效益40.3亿元。6.2 社会效益（成果所取得的奖项、专利证书等，以及成果在推动科学技术进步，保护自然资源或生态环境；保障国家和社会安全；改善人民物质、文化、生活及健康水平等方面所起的作用。）范例：青农11夏新品种的选育与推广，适应了玉米全程化机械生产的特点，提高了夏玉米生产水平，降低了农业生产成本，提高了农民收入，玉米全程化机械生产技术的示范推广产生了巨大的社会效益和生态效益。项目实施期间，培养研究生42名；通过多种渠道进行示范推广，举办讲座和技术培训班97次，培训基层农技推广人员10000余人次，培训农民10余万人次，极大促进了夏玉米全程机械化生产技术推广，及时赴全省各地进行玉米抗灾应急服务，社会效益显著。7. 项目团队情况7.1项目主要负责人及核心完成人员简介 包括姓名、年龄、学历、专业、主要工作经历和主要业绩等。7.2项目团队基本信息序号姓名性别出生年月技术职称文化程度（学位）工作单位对成果创造性贡献8.综合结论（结合成果成熟度、创新度、先进性、经济社会效益等客观情况，对该成果进行简要综合评价，如范例所示。）范例：该成果运用系统原理，机械农艺相结合，采用边试验、边示范、边推广的技术路线，将大田试验、室内研制多种方法相结合，在田间条件下进行分离群体筛选，高代群体以抗病生产性、适宜机械化收获为主要选择指标，杂交后代表型选择与分子标记辅助（具体）相结合的育种方式，进行了抗病丰产适宜机收的夏玉米品种培育和筛选，培育出夏玉米新品种“青农11号”；重点研究了玉米机械化农艺体系中的玉米播种种植制度、耕作制度及其关键技术装备问题、机械化玉米专用缓释肥制备、秸秆还田玉米联合收货关键技术装备问题，建立了夏玉米生产机械化下玉米病虫害预测预报与综合防控技术体系；确定了山东省小麦玉米轮作种植方式下玉米栽培全程机械化生产的农机农艺技术标准，适应农业生产规模化、集约化、标准化玉米生产新需求，并进行了示范推广，取得了较好的经济和社会效益。9. 存在的问题（简述成果在研究阶段、推广阶段所遇到的技术、资金等问题，以及所需的政策或资金支持。）25附件4：湖北技术交易所科技成果委托评价委托合同（全包）湖北技术交易所科技成果委托评价委托合同评价委托方（甲方）： 通讯地址： 法定代表人： 联系方式： 评价机构（乙方）： 湖北技术交易所 通讯地址：湖北省武汉市武昌区洪山路2号湖北科教大厦D座7楼法定代表人： 陈汉梅 联系方式： 13720197218 根据科技成果评价相关规定，甲乙双方经过充分协商，就科技成果评价事宜订立本合同，内容如下：甲方因 申报奖励/科技立项/成果转化 需要，委托乙方对下列成果采用会议评价的方式进行成果评价。成果名称： 一、正确使用评价报告1、评价报告一式3 份，乙方存档 1 份，交付甲方 2 份。2、评价结论是乙方根据甲方提供的材料做出的，属咨询意见，供甲方参考。依据评价结论做出的决策行为，其后果由行为决策方承担。3、评价结论对技术成果的知识产权不做评价。二、出具报告的时间乙方于合同签订后二十个工作日向甲方出具评价报告，遇节假日顺延。如遇特殊情况，在乙方将原因书面告知甲方的情况下，出具报告的时间可以适当延长，但最长不应超过5个工作日。三、委托费用及支付方式1、评价费用指乙方完成委托事项所得的全部费用和报酬，包括专家、设备使用、会议室租赁、咨询等任何乙方为完成委托事项所实际支出的费用及与之相关的税费。2、支付时间及金额：甲方于乙方签订本合同后 3 个工作日内，一次性向乙方支付 万元人民币。该费用不随最终评价结论而变动。3、支付方式： 汇款 。乙方开户银行：建行武汉市水果湖支行 乙方开户账号：42001167047050005290 乙方应按规定提供合法有效的票据凭证。四、责任与义务（一）甲方1、建立和健全内部控制制度，保证所提供资料的完整、客观、合法。2、甲方保证科技成果不违反国家法律、法规规定或违背社会公德，不会对社会公共利益或者环境和资源危害，科技成果不涉及国家秘密。3、根据国家法律、法规规定必须经过法定的专门机构审查确认的科技成果，甲方已经依法审查确认。4、甲方保证委托评价项目不存在尚未解决的科技成果完成单位及人员名次排列异议和知识产权权属争议。5、甲方应积极配合乙方开展评价工作，并按照乙方要求在合同签订后 3 个工作日内提供评价工作所需的有关资料。乙方应对此项工作予以指导。在乙方给予正确指导的前提下，因甲方配合不当或未及时有关资料，导致乙方未能按时完成评价工作的，责任由甲方自负。6、由于甲方的原因如造成评价工作的中断，乙方出具评价报告的时间予以顺延；如造成评价工作的终止，委托费用不予退还；如造成评价工作的失实，由此而引起的法律责任由甲方负责。7、尊重并愿意接受评价专家的评价意见。8、甲方不得将委托事项再委托给第三方。（二）乙方1、乙方在收到甲方评价费用后组织开展科技成果评价工作，并按约定时间完成评价业务并出具评价报告，有权要求甲方补充评价材料。乙方对评价过程及评价报告本身的客观性、真实性负责。2、乙方对在成果评价中所知悉的有关甲方的技术秘密及其他的不宜公开的隐秘负有保密责任，不得将知悉的秘密和隐秘告知他人和谋取私利。3、乙方对评价后的成果，在征得甲方同意的前提下，可以适当公开。五、保密承诺双方一致认为本次合作意义重大，对于双方合作期间所涉及的一切未予公开的信息资料，未经双方许可，均不得擅自对外披露。六、违约责任1.甲方未按约定时间支付委托费用的，应按 1%总金额/日 支付滞纳金。2.因乙方自身原因，乙方未按约完成评估工作的，乙方应将委托费用退还甲方，甲方可解除本合同，或重新指定乙方应完成评估工作的合理期限。3.乙方泄露甲方商业秘密的，乙方应将委托费用退还甲方，并且甲方有权解除本合同。七、争议及解决方式本协议双方若发生争议，应协商解决，协商不成可提交武汉仲裁委员会。八、其他1、本协议未尽事宜由双方另行协商后作为补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。2、乙方根据甲方需要，为甲方提供免费科技成果登记、科惠网免费发布 等服务。3、本协议自双方代表签字并经双方单位盖章之日起生效。4、本协议一式四份，甲方执一份，乙方执三份，具同等法律效力。甲方（盖章）： 乙方（盖章）： 法人/授权代表： 法人/授权代表：电话： 电话：日期： 日期： 附件5：湖北技术交易所科技成果委托评价委托合同（半包）湖北技术交易所科技成果委托评价委托合同评价委托方（甲方）： 通讯地址： 法定代表人： 联系方式： 评价机构（乙方）： 湖北技术交易所 通讯地址：湖北省武汉市武昌区洪山路2号湖北科教大厦D座7楼法定代表人： 陈汉梅 联系方式： 13720197218 根据科技成果评价相关规定，甲乙双方经过充分协商，就科技成果评价事宜订立本合同，内容如下：甲方因 申报奖励/科技立项/成果转化 需要，委托乙方对下列成果采用会议评价的方式进行成果评价。成果名称： 一、正确使用评价报告1、评价报告一式3 份，乙方存档 1 份，交付甲方 2 份。2、评价结论是乙方根据甲方提供的材料做出的，属咨询意见，供甲方参考。依据评价结论做出的决策行为，其后果由行为决策方承担。3、评价结论对技术成果的知识产权不做评价。二、出具报告的时间乙方于合同签订后二十个工作日向甲方出具评价报告，遇节假日顺延。如遇特殊情况，在乙方将原因书面告知甲方的情况下，出具报告的时间可以适当延长，但最长不应超过5个工作日。三、委托费用及支付方式1、评价费用指乙方完成委托事项所得的全部费用和报酬，包括尽职调查、形式审查、出具评价报告等任何乙方为完成委托事项所实际支出的费用及与之相关的税费。2、支付时间及金额：甲方于乙方签订本合同后 3 个工作日内，一次性向乙方支付 0.8 万元人民币。该费用不随最终评价结论而变动。3、支付方式： 汇款 。乙方开户银行：建行武汉市水果湖支行 乙方开户账号：42001167047050005290 乙方应按规定提供合法有效的票据凭证。四、责任与义务（一）甲方1、建立和健全内部控制制度，保证所提供资料的完整、客观、合法。2、甲方保证科技成果不违反国家法律、法规规定或违背社会公德，不会对社会公共利益或者环境和资源危害，科技成果不涉及国家秘密。3、根据国家法律、法规规定必须经过法定的专门机构审查确认的科技成果，甲方已经依法审查确认。4、甲方保证委托评价项目不存在尚未解决的科技成果完成单位及人员名次排列异议和知识产权权属争议。5、甲方应积极配合乙方开展评价工作，并按照乙方要求在合同签订后 3 个工作日内提供评价工作所需的有关资料。乙方应对此项工作予以指导。在乙方给予正确指导的前提下，因甲方配合不当或未及时有关资料，导致乙方未能按时完成评价工作的，责任由甲方自负。6、由于甲方的原因如造成评价工作的中断，乙方出具评价报告的时间予以顺延；如造成评价工作的终止，委托费用不予退还；如造成评价工作的失实，由此而引起的法律责任由甲方负责。7、尊重并愿意接受评价专家的评价意见。8、甲方不得将委托事项再委托给第三方。（二）乙方1、乙方在收到甲方评价费用后组织开展科技成果评价工作，并按约定时间完成评价业务并出具评价报告，有权要求甲方补充评价材料。乙方对评价过程及评价报告本身的客观性、真实性负责。2、乙方对在成果评价中所知悉的有关甲方的技术秘密及其他的不宜公开的隐秘负有保密责任，不得将知悉的秘密和隐秘告知他人和谋取私利。3、乙方对评价后的成果，在征得甲方同意的前提下，可以适当公开。五、保密承诺双方一致认为本次合作意义重大，对于双方合作期间所涉及的一切未予公开的信息资料，未经双方许可，均不得擅自对外披露。六、违约责任1.甲方未按约定时间支付委托费用的，应按 1%总金额/日 支付滞纳金。2.因乙方自身原因，乙方未按约完成评估工作的，乙方应将委托费用退还甲方，甲方可解除本合同，或重新指定乙方应完成评估工作的合理期限。3.乙方泄露甲方商业秘密的，乙方应将委托费用退还甲方，并且甲方有权解除本合同。七、争议及解决方式本协议双方若发生争议，应协商解决，协商不成可提交武汉仲裁委员会。八、其他1、本协议未尽事宜由双方另行协商后作为补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。2、乙方根据甲方需要，为甲方提供免费科技成果登记、科惠网免费发布 等服务。3、本协议自双方代表签字并经双方单位盖章之日起生效。4、本协议一式四份，甲方执一份，乙方执三份，具同等法律效力。甲方（盖章）： 乙方（盖章）： 法人/授权代表： 法人/授权代表：电话： 电话：日期： 日期：