企业设备管理讲义之设备规划与资产管理

2008 SBD CO.,LDT演示文稿演示文稿STANDARD BUSINESS DATA管理管理之之 设备规划与资产管理设备规划与资产管理中国设协计算机管理开发应用中心STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司 2 21 1设备前期管理概述设备前期管理概述1 1设备前期管理的主要内容和总体工作程序设备前期管理的主要内容和总体工作程序当代设备管理是指设备一生的管理，分为当代设备管理是指设备一生的管理，分为前期前期管理和管理和后期后期管理。前期管理包管理。前期管理包括规划、设计、选型、购置、制造、安装调试等内容；后期管理包括设括规划、设计、选型、购置、制造、安装调试等内容；后期管理包括设备部门验收设备后才开始管理直至报废。备部门验收设备后才开始管理直至报废。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司设备前期管理目标时以最小的投入，实现最佳的投资回报，同时最大限度减设备前期管理目标时以最小的投入，实现最佳的投资回报，同时最大限度减少少使用期使用期中出现的中出现的问题问题，最大限度减少，最大限度减少使用期使用期投入的投入的资金资金。设备前期的重要性在于：设备前期的重要性在于：前期管理决定了设备寿命周期费用的绝大部分，也直接影响到产品的成本。前期管理决定了设备寿命周期费用的绝大部分，也直接影响到产品的成本。前期管理决定了企业技术装备水平和设备的系统功能，也直接影响企业的生前期管理决定了企业技术装备水平和设备的系统功能，也直接影响企业的生产效率和产品质量。产效率和产品质量。前期管理决定了设备的适用性、可靠性和维修性，从而影响到设备效能的发前期管理决定了设备的适用性、可靠性和维修性，从而影响到设备效能的发挥和有效度。挥和有效度。2 2设备前期管理的职责分工设备前期管理的职责分工设备前期管理是一项系统工程，企业各个职能部门应分工合理并能协调配合，设备前期管理是一项系统工程，企业各个职能部门应分工合理并能协调配合，否则会影响和制约前期管理。设备前期管理涉及企业的规划和决策部门、否则会影响和制约前期管理。设备前期管理涉及企业的规划和决策部门、工艺部门、设备管理部门、动力部门、安全环保部门、基建管理部门、工艺部门、设备管理部门、动力部门、安全环保部门、基建管理部门、生产管理部门、财会部门以及质量检验部门，其具体的职责分工如下：生产管理部门、财会部门以及质量检验部门，其具体的职责分工如下：STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司(1)(1)规划和决策部门规划和决策部门企业的规划和决策部门一般都要涉及企业的董事会成员、厂长、总经理、总企业的规划和决策部门一般都要涉及企业的董事会成员、厂长、总经理、总工程师、总机械师、总设计师及其他主要领导者。他们应根据市场的变工程师、总机械师、总设计师及其他主要领导者。他们应根据市场的变化和发展趋向，结合企业的实际状况，在企业总体发展方向和经营规划化和发展趋向，结合企业的实际状况，在企业总体发展方向和经营规划的基础上编制企业的的基础上编制企业的中长期设备规划方案中长期设备规划方案，再根据中长期规划和年度企，再根据中长期规划和年度企业发展需要制定业发展需要制定年度设备投资计划年度设备投资计划。(2)(2)工艺部门工艺部门工艺部门应从新产品、新工艺和提高产品质量的角度向企业规划和高级决策工艺部门应从新产品、新工艺和提高产品质量的角度向企业规划和高级决策部门提出部门提出设备购置计划设备购置计划和可行性分析报告；编制自制设备的设计任务书；和可行性分析报告；编制自制设备的设计任务书；负责签订委托设计技术协议；提出外购设备的负责签订委托设计技术协议；提出外购设备的选型选型建议和可行性分析；建议和可行性分析；负责新设备的安装布置图设计、工艺装备设训；制定试车和运行的工艺负责新设备的安装布置图设计、工艺装备设训；制定试车和运行的工艺操作规程；参加设备试车验收。操作规程；参加设备试车验收。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司(3)(3)设备管理部门设备管理部门设备管理部门负责设备规划和造型的审查与论证，对设备设备管理部门负责设备规划和造型的审查与论证，对设备可靠性、维修性可靠性、维修性、维修规范作业指导、维修管理方式、易损备件定货提出要求和可行性分维修规范作业指导、维修管理方式、易损备件定货提出要求和可行性分析；协助企业领导做好设备前期管理的组织、协调工作；参加自制设备析；协助企业领导做好设备前期管理的组织、协调工作；参加自制设备设计方案的审查及制造后的技术鉴定和验收；参加外购设备的试车验收；设计方案的审查及制造后的技术鉴定和验收；参加外购设备的试车验收；收集反馈信息，组织对设备质量和工程质量进行评价。收集反馈信息，组织对设备质量和工程质量进行评价。(4)(4)能源动力部门能源动力部门能源动力部门根据生产发展规划、节能要求、设备实际动力要求，提出动力能源动力部门根据生产发展规划、节能要求、设备实际动力要求，提出动力站房技术改造要求，作出动力配置设计方案并组织实施；对其他配套设站房技术改造要求，作出动力配置设计方案并组织实施；对其他配套设施，如水、蒸汽、压缩空气、特殊气体等供应提出要求；参加设备试车施，如水、蒸汽、压缩空气、特殊气体等供应提出要求；参加设备试车验收工作。验收工作。(5)(5)安全与环保部门安全与环保部门安全与环保部门提出新设备的安全环保要求，对于可能对安全、环保造成影安全与环保部门提出新设备的安全环保要求，对于可能对安全、环保造成影响的设备，提出安全、环保技术措施计划并组织实施；参加设备的试车响的设备，提出安全、环保技术措施计划并组织实施；参加设备的试车和验收，并对设备的安全与环保实际状况作出评价。和验收，并对设备的安全与环保实际状况作出评价。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司(6)(6)基建管理部门基建管理部门基建管理部门负责设备基础及安装工程预算；负责组织设备的基础设计、施基建管理部门负责设备基础及安装工程预算；负责组织设备的基础设计、施工，配合做好设备安装与试车工作。工，配合做好设备安装与试车工作。(7)(7)生产管理部门生产管理部门生产管理部门负责新设备工艺装备的制造；负责新设备试车准备，如人员培生产管理部门负责新设备工艺装备的制造；负责新设备试车准备，如人员培训、材料、辅助工具准备等；负责自制设备的加工制造。训、材料、辅助工具准备等；负责自制设备的加工制造。(8)(8)财会部门财会部门财会部门负责筹集设备投资资金；参加设备技术经济分析；控制设备资金的财会部门负责筹集设备投资资金；参加设备技术经济分析；控制设备资金的合理使用；审核工程和设备预算；核算、报销实际发生费用。合理使用；审核工程和设备预算；核算、报销实际发生费用。(9)(9)质量检测部门质量检测部门质量检测部门负责自制和外购设备本身质量、安装质量、试生产产品质量的质量检测部门负责自制和外购设备本身质量、安装质量、试生产产品质量的检查；参加设备验收。检查；参加设备验收。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司2 22 2设备的规划与选型设备的规划与选型1 1设备的规划设备的规划设备的规划是设备前期管理遇到的首要问题，是企业整个经营规划的重要组设备的规划是设备前期管理遇到的首要问题，是企业整个经营规划的重要组成部分，设备规划的成败首先取决于成部分，设备规划的成败首先取决于企业经营策略企业经营策略的正确与否。在企业的正确与否。在企业总体规划的基础之上，设备规划才可以进行，规划的错误对企业的影响总体规划的基础之上，设备规划才可以进行，规划的错误对企业的影响是战略性的。是战略性的。(1)(1)设备规划的依据设备规划的依据1)1)提高企业提高企业竞争能力竞争能力的需求的需求根据企业经营策略、新产品的开发计划，围绕提高质量、产品更新换代、增根据企业经营策略、新产品的开发计划，围绕提高质量、产品更新换代、增加品种、改进包装、改进加工工艺以及提高效率、降低成本等要求提出加品种、改进包装、改进加工工艺以及提高效率、降低成本等要求提出设备更新的建议。设备更新的建议。2)2)设备有形和无形磨损的设备有形和无形磨损的实际状况实际状况原生产设备技术状况劣化，无修复价值；或者虽仍可利用，但设备无形磨损原生产设备技术状况劣化，无修复价值；或者虽仍可利用，但设备无形磨损严重，造成产品质量低、成本高、品种单一，失去市场竞争力，应加以严重，造成产品质量低、成本高、品种单一，失去市场竞争力，应加以更新。更新。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司3)3)安全安全、环保、节能、增容等要求、环保、节能、增容等要求为解决安全隐患、环保危害、能源浪费、扩大能源容量等带有总体性的问题为解决安全隐患、环保危害、能源浪费、扩大能源容量等带有总体性的问题需要增加设备。需要增加设备。4)4)大型设备改造或设备引进后的配套设施需求大型设备改造或设备引进后的配套设施需求在新增设备或生产线的重大改造后，从场地、平面布置改变到配套设施的增在新增设备或生产线的重大改造后，从场地、平面布置改变到配套设施的增加。加。5)5)可能筹集的资金及还贷能力的综合考虑。可能筹集的资金及还贷能力的综合考虑。(2)(2)设备规划的一般程序设备规划的一般程序设备规划一般遵循以下程序：设备规划一般遵循以下程序：1)1)由相关主管部门提出要求建议由相关主管部门提出要求建议产品营销部门根据市场状况，产品营销部门根据市场状况，生产主管部门生产主管部门或或工艺部门工艺部门根据提高产量、质量，根据提高产量、质量，降低成本，改进工艺，增加品种要求提出设备更新建议；降低成本，改进工艺，增加品种要求提出设备更新建议；使用部门使用部门或或设设备部门备部门提出报废更新建议；动力、安全、环保会同设备管理部门提出设提出报废更新建议；动力、安全、环保会同设备管理部门提出设备改造、增容及添置的建议。备改造、增容及添置的建议。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司2)2)由规划部门论证与综合平衡由规划部门论证与综合平衡规划部门对各个主管部门的建议进行汇总，对重要的设备引进建议进行论证规划部门对各个主管部门的建议进行汇总，对重要的设备引进建议进行论证和可行性分析，并根据企业和可行性分析，并根据企业资金实际情况资金实际情况作出综合平衡；对于重要规划作出综合平衡；对于重要规划举措可以提出多种方案，进行综合评价，供领导决策时参考。举措可以提出多种方案，进行综合评价，供领导决策时参考。3)3)报主管领导和主管部门批准报主管领导和主管部门批准规划草案上报主管领导和主管部门批准。设备规划应能提供供领导决策的足规划草案上报主管领导和主管部门批准。设备规划应能提供供领导决策的足够依据应该严肃、客观，严禁欺骗、误导。够依据应该严肃、客观，严禁欺骗、误导。4)4)由规划部门制定年度设备规划由规划部门制定年度设备规划经领导批准的设备规划草案反馈回规划部门，规划部门再依此制定年度设备经领导批准的设备规划草案反馈回规划部门，规划部门再依此制定年度设备规划。然后下达设备管理部门组织实施。规划。然后下达设备管理部门组织实施。(3)(3)编制设备规划应注意的几个问题编制设备规划应注意的几个问题1)1)成套、流程设备主机与辅机到位的成套、流程设备主机与辅机到位的同步性同步性为了提高没备效率，尽快形成生产能力，应在资金、到货周期方面保证到位为了提高没备效率，尽快形成生产能力，应在资金、到货周期方面保证到位的同步，争取尽早投产。的同步，争取尽早投产。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司2)2)不影响生产性能的前提下，尽可能考虑利用国产设备，需要进口的设备应不影响生产性能的前提下，尽可能考虑利用国产设备，需要进口的设备应有报批程序并预留适当的时间周期。有报批程序并预留适当的时间周期。3)3)引进引进设备应与原有设备的设备应与原有设备的改造改造相结合，在淘汰旧设备时尽可能减少企业的相结合，在淘汰旧设备时尽可能减少企业的损失，同时保证新设备按时投产。损失，同时保证新设备按时投产。(4)(4)设备规划的内容设备规划的内容1)1)设备规划的依据。设备规划的依据。2)2)设备规划表：内容包括设备名称、主要规格、数量、随机附件、投资计划设备规划表：内容包括设备名称、主要规格、数量、随机附件、投资计划额度、完成日期、使用部门、预期经济效益等。额度、完成日期、使用部门、预期经济效益等。3)3)设备投资来源及分年度投资计划。设备投资来源及分年度投资计划。4)4)可行性分析。可行性分析。5)5)引进国外设备程序可行性。引进国外设备程序可行性。6)6)实施规划的说明及注意事项。实施规划的说明及注意事项。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司(5)(5)设备规划的可行性分析。设备规划的可行性分析。设备规划的可行性分析主要是对引进设备各种设备规划的可行性分析主要是对引进设备各种经济、技术指标经济、技术指标的计算、评估的计算、评估进行总结和综合评判，对设备引进的风险给予客观、系统的评价，提供进行总结和综合评判，对设备引进的风险给予客观、系统的评价，提供给决策者参考。给决策者参考。(6)(6)设备规划的决策设备规划的决策设备规划的决策一般是由主管领导或上一级机构讨论决定，决策的依据是由设备规划的决策一般是由主管领导或上一级机构讨论决定，决策的依据是由规划部门根据专家小组的可行性分析及决策模型提供的。规划部门根据专家小组的可行性分析及决策模型提供的。2 2设备的选型设备的选型设备的选型是在设备规划之后的重要环节，一般应由企业的设备管理部门会设备的选型是在设备规划之后的重要环节，一般应由企业的设备管理部门会同有关专家、设备使用部门共同进行，对于重要、大型、流程设备，成同有关专家、设备使用部门共同进行，对于重要、大型、流程设备，成立专家小组，进行选型订货工作。选型时以规划的要求为目标，对不同立专家小组，进行选型订货工作。选型时以规划的要求为目标，对不同厂家、不同品牌、不同规格性能的同类设备进行厂家、不同品牌、不同规格性能的同类设备进行比较筛选比较筛选，最后加以选，最后加以选定。定。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司(1)(1)选型的指标体系选型的指标体系1)1)技术先进性技术先进性产品加工产量、质量、精度、加工品种要求符合当前要求，同时留出余量；产品加工产量、质量、精度、加工品种要求符合当前要求，同时留出余量；操作自动化程度高；专用设备则应力求专用、高效、全自动。操作自动化程度高；专用设备则应力求专用、高效、全自动。2)2)生产能力生产能力设备生产率要与企业的经营方针、规模、生产计划、运输力量、劳动力素质、设备生产率要与企业的经营方针、规模、生产计划、运输力量、劳动力素质、动力及原材料供应相匹配。动力及原材料供应相匹配。3)3)工艺性工艺性适应企业产品加工工艺和质量、精度方面的要求，与企业工艺装备、工艺执适应企业产品加工工艺和质量、精度方面的要求，与企业工艺装备、工艺执行能力相匹配。行能力相匹配。4)4)配套性配套性设备的配套性主要指设备性能、能力上的配套。单机配套是指单台机器上各设备的配套性主要指设备性能、能力上的配套。单机配套是指单台机器上各种工具、附件、部件的配套；机组配套是指设备主机、辅机、电气控制种工具、附件、部件的配套；机组配套是指设备主机、辅机、电气控制设备及其他辅助设备的配套。设备及其他辅助设备的配套。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司5)5)可靠性可靠性注意设备、部件的可靠性，设备加工的精度保持性、操作的安全性等因素。注意设备、部件的可靠性，设备加工的精度保持性、操作的安全性等因素。6)6)可维修性可维修性设备上设计有自诊断装置或者自带的故障字典，有完整的维修手册、保养手设备上设计有自诊断装置或者自带的故障字典，有完整的维修手册、保养手册及人员培训；设备易于拆卸和安装；设备结构合理，零件通用化、标册及人员培训；设备易于拆卸和安装；设备结构合理，零件通用化、标准化、互换性强，设计有可供人操作或使用工具的空间，便于检查维修准化、互换性强，设计有可供人操作或使用工具的空间，便于检查维修等。等。7)7)经济性经济性寿命周期费用较经济；投资少、见效快、能耗低、原材料消耗低、原材料成寿命周期费用较经济；投资少、见效快、能耗低、原材料消耗低、原材料成本低、设备维修和管理费用低、节约劳动力、投资效益高。本低、设备维修和管理费用低、节约劳动力、投资效益高。8)8)安全、环保性能安全、环保性能设备噪声、排放的废气、废水、废物无污染或污染程度符合政府环保部门的设备噪声、排放的废气、废水、废物无污染或污染程度符合政府环保部门的有关规定。有关规定。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司8)8)安全、环保性能安全、环保性能设备噪声、排放的废气、废水、废物无污染或污染程度符合政府环保部门的设备噪声、排放的废气、废水、废物无污染或污染程度符合政府环保部门的有关规定。有关规定。9)9)工作柔性工作柔性在工作对象确定的条件下，可适用不同工作环境、位置、角度的加工操作；在工作对象确定的条件下，可适用不同工作环境、位置、角度的加工操作；在正常的工作条件下，可适应多种工位、工序、对象的加工操作。在正常的工作条件下，可适应多种工位、工序、对象的加工操作。10)10)企业、品牌信誉企业、品牌信誉产品质量好、售后服务好、交货期满足要求、价格合理。产品质量好、售后服务好、交货期满足要求、价格合理。设备的选型应该基本考虑上述各个方面的因素。但是，在实际选型工作中，设备的选型应该基本考虑上述各个方面的因素。但是，在实际选型工作中，会出现上述项目有些条件相同、根本不涉及一些因素，或者设备本身并会出现上述项目有些条件相同、根本不涉及一些因素，或者设备本身并不复杂、可选择的余地不充分等情况，这时可选择若干项目对不同方案不复杂、可选择的余地不充分等情况，这时可选择若干项目对不同方案进行比较。进行比较。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司(2)(2)选型程序选型程序选型的基本程序主要分为五步：选型的基本程序主要分为五步：1)1)组织一个设备知识丰富、结构合理的招标、选型组织一个设备知识丰富、结构合理的招标、选型决策班子决策班子由设备管理部门牵头，从企业内外物色对此类设备了解、信息灵通、责任心由设备管理部门牵头，从企业内外物色对此类设备了解、信息灵通、责任心强的专家，组成一个与设备相关专业相匹配的招标、选型决策班子。如强的专家，组成一个与设备相关专业相匹配的招标、选型决策班子。如果是简单设备的选型，只需选择一两个业务熟悉的人员即可。果是简单设备的选型，只需选择一两个业务熟悉的人员即可。2)2)信息搜集和预选信息搜集和预选将国内外相关设备的产品目录、样本、广告、说明书及相关专业人员提供的将国内外相关设备的产品目录、样本、广告、说明书及相关专业人员提供的信息汇总，从中筛选出可供选择的机型和生产厂或供应商。这也是预选信息汇总，从中筛选出可供选择的机型和生产厂或供应商。这也是预选过程。过程。3)3)书面联系和调查书面联系和调查对预选机型的生产厂或供应商进行书面查询或者访问，详细了解产品技术参对预选机型的生产厂或供应商进行书面查询或者访问，详细了解产品技术参数、随机附件、价格、供货周期、付款方式、软件及随机技术资料、图数、随机附件、价格、供货周期、付款方式、软件及随机技术资料、图样供应、人员培训、保修年限和售后服务等情况。书面或直接访问此产样供应、人员培训、保修年限和售后服务等情况。书面或直接访问此产品用户，听取用户意见。从中选取两三个候选机型或厂家。品用户，听取用户意见。从中选取两三个候选机型或厂家。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司4)4)接触与初步谈判接触与初步谈判对候选机型的厂家或供应商进行直接的初步接触。对候选机型的厂家或供应商进行直接的初步接触。5)5)主管领导审批主管领导审批专家小组在充分征求使用、工艺等部门的意见后，通过对各种指标的综合评专家小组在充分征求使用、工艺等部门的意见后，通过对各种指标的综合评判、评标过程，对候选机型和厂家作出最后的选择决策，报请主管领导判、评标过程，对候选机型和厂家作出最后的选择决策，报请主管领导审查批准。审查批准。(3)(3)选型的决策选型的决策设备选型决策有多种方法，一般可分为以下几种：设备选型决策有多种方法，一般可分为以下几种：1)1)领导、业务负责人决策领导、业务负责人决策2)2)会议讨论决策会议讨论决策3)3)综合评价决策综合评价决策STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司 2 23 3设备招投标管理设备招投标管理1 1招标的分类招标的分类招标是指在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀清众多招标是指在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀清众多投标人参加投标，最后由招标人通过对各投标人所提出的价格、质量、投标人参加投标，最后由招标人通过对各投标人所提出的价格、质量、交货期限和该投标人的技术水平、财务状况等因素进行综合比较，并按交货期限和该投标人的技术水平、财务状况等因素进行综合比较，并按照规定程序确定其中最佳的投标人为中标人，并与之最终签订合同的过照规定程序确定其中最佳的投标人为中标人，并与之最终签订合同的过程。程。招标一般分为招标一般分为公开招标公开招标和和邀请招标邀请招标。公开招标是招标人通过招标公告的方式。公开招标是招标人通过招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，又称限制性竞争招标，邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，又称限制性竞争招标，是指招标人以投标邀请的方式邀请特定的法人或其他组织是指招标人以投标邀请的方式邀请特定的法人或其他组织(一般不能少于一般不能少于3 3家家)参加投标竞争。还有一种称谈判招标，即参加投标竞争。还有一种称谈判招标，即议标议标，是采购人采取直接，是采购人采取直接与一家或几家投标人进行合同谈判确定承包条件和标价的方式，也就是与一家或几家投标人进行合同谈判确定承包条件和标价的方式，也就是通过直接谈判达成交易的一种方式。通过直接谈判达成交易的一种方式。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司2 2招投标程序招投标程序与招标相对的一个概念足投标，投标是指投标人接到招标通知后，根据招标与招标相对的一个概念足投标，投标是指投标人接到招标通知后，根据招标通知的要求，在完全了解招标通知的要求，在完全了解招标“标的标的”的技术规范和要求以及商务条件的技术规范和要求以及商务条件后，编写投标文件后，编写投标文件(也称标书也称标书)，并将其送交给招标人的行为。可见，招标，并将其送交给招标人的行为。可见，招标与投标是一个过程的两个方面，分别代表了采购方和供应方的交易行为。与投标是一个过程的两个方面，分别代表了采购方和供应方的交易行为。设备的招标投标基本程序是由设备的招标投标基本程序是由招标、投标、开标、评标、定标和签订招标、投标、开标、评标、定标和签订合同六合同六个阶段组成。个阶段组成。3 3组织招标机构组织招标机构(1)(1)招标人自行招标招标人自行招标(2)(2)委托招标代理机构代理招标委托招标代理机构代理招标STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司2 24 4设备订货合同管理设备订货合同管理设备订货合同管理是设备规划和选型之后的重要环节，是从合同谈判到合同设备订货合同管理是设备规划和选型之后的重要环节，是从合同谈判到合同执行完毕的全过程管理。合同管理应由物资供应执行完毕的全过程管理。合同管理应由物资供应设备管理部门设备管理部门进行，这进行，这样安排可以保证与订货过程管理、后续设备台帐管理的衔接。如果由样安排可以保证与订货过程管理、后续设备台帐管理的衔接。如果由物物资供应部门资供应部门管理，必须注意部门之间的工作协调与衔接。管理，必须注意部门之间的工作协调与衔接。随着选型、招标的确定，即进行订货。合同管理设备订货的法律形式是订货随着选型、招标的确定，即进行订货。合同管理设备订货的法律形式是订货合同。合同。合同管理可以采取分步操作的形式进行，这样可以使合同管理条理化、清晰合同管理可以采取分步操作的形式进行，这样可以使合同管理条理化、清晰化。因为工作量庞大，设备前期管理中的合同管理尤其适宜按照合同谈化。因为工作量庞大，设备前期管理中的合同管理尤其适宜按照合同谈判、合同签订、合同执行的顺序分步操作。判、合同签订、合同执行的顺序分步操作。2 25 5设备的验收、安装调试及使用的初期管理设备的验收、安装调试及使用的初期管理设备的安装验收及使用初期管理是设备前期管理的最后环节，也是检验前期设备的安装验收及使用初期管理是设备前期管理的最后环节，也是检验前期管理成果的阶段。管理成果的阶段。1 1设备的验收设备的验收设备的验收工作可以分以下几个阶段进行。设备的验收工作可以分以下几个阶段进行。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司(1)(1)用户技术专家到生产厂进行生产监督用户技术专家到生产厂进行生产监督这实际上包含产品验收的成分，这是对于重要设备应该执行的一个环节。这实际上包含产品验收的成分，这是对于重要设备应该执行的一个环节。(2)(2)发货前的装箱检验发货前的装箱检验用户代表在出产地现场发货前的检验对于一些重要设备也是必要的。用户代表在出产地现场发货前的检验对于一些重要设备也是必要的。(3)(3)到达到达地地(或口岸或口岸)的的验收验收用户代表赴到达场地用户代表赴到达场地(车站、码头车站、码头)，主要检查到货数量和箱体外观是否破损、，主要检查到货数量和箱体外观是否破损、水浸、腐蚀、发霉等，如发现此情况应及时电告发货公司，并拍照或录水浸、腐蚀、发霉等，如发现此情况应及时电告发货公司，并拍照或录像，作为向运输公司或保险公司索赔的依据。像，作为向运输公司或保险公司索赔的依据。(4)(4)进口设备的监造和到货验收进口设备的监造和到货验收(5)(5)安装安装后空运转试车验收后空运转试车验收设备安装后进行空运转试车，由设备备管理部门会同工艺部门和使用部门，设备安装后进行空运转试车，由设备备管理部门会同工艺部门和使用部门，检查设备安装精度的保持性，设备传动、揲纵、控制、润滑、液压、气检查设备安装精度的保持性，设备传动、揲纵、控制、润滑、液压、气动等系统是否正常、灵敏、可靠，有关技术参数和运转状态参数动等系统是否正常、灵敏、可靠，有关技术参数和运转状态参数(如噪声、如噪声、振动等振动等)。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司(6)(6)安装后负荷试车验收安装后负荷试车验收主要检查设备在规定负荷范围内的负荷作用下的工作能力，可结合企业实际主要检查设备在规定负荷范围内的负荷作用下的工作能力，可结合企业实际生产的产品加工试验进行。生产的产品加工试验进行。(7)(7)安装后精度检查验收安装后精度检查验收按照合同规定的精度要求和检验程序说明书逐项进行检验，做好记录。按照合同规定的精度要求和检验程序说明书逐项进行检验，做好记录。(8)(8)设备安装工程的竣工验收设备安装工程的竣工验收由由设备管理部门设备管理部门为主，协同工艺、使用、检验、安装部门等有关人员参加，为主，协同工艺、使用、检验、安装部门等有关人员参加，根据安装工程分阶段检验记录、空运转试车、负荷试车、精度检验记录，根据安装工程分阶段检验记录、空运转试车、负荷试车、精度检验记录，参照有关安装质量标准和协议要求共同鉴定并确认合格后，由安装部参照有关安装质量标准和协议要求共同鉴定并确认合格后，由安装部门填写设备安装竣工验收单，经设备管理部门和使用部门共同签章后即门填写设备安装竣工验收单，经设备管理部门和使用部门共同签章后即可竣工。锅炉、压力容器、易燃易爆设备、剧毒生产设备、载人工具、可竣工。锅炉、压力容器、易燃易爆设备、剧毒生产设备、载人工具、含放射性物质等设备安装合格后，还应请国家指定的有关检查监督部门含放射性物质等设备安装合格后，还应请国家指定的有关检查监督部门检查认证后方可办理最终验收手续。检查认证后方可办理最终验收手续。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司2 2设备的安装设备的安装设备的安装调试工作是保证设备按期或提前投产和设备运行质量的重要环节。设备的安装调试工作是保证设备按期或提前投产和设备运行质量的重要环节。设备运行的可靠性不公取决于加工质量，还取决于安装质量，即设备各设备运行的可靠性不公取决于加工质量，还取决于安装质量，即设备各个部件、零件的配合，主机与辅机的协调配合。个部件、零件的配合，主机与辅机的协调配合。(1)(1)设备安装的准备设备安装的准备设备安装的准备主要由以下几个环节构成：设备安装的准备主要由以下几个环节构成：1)1)确定设备安装布置图。确定设备安装布置图。2)2)设计设备基础图。设计设备基础图。3)3)清除安装场地障碍。清除安装场地障碍。4)4)编制安装工艺流程和作业计划。编制安装工艺流程和作业计划。5)5)编制无负荷试车、负荷试车工艺程序、检验方式和标准。编制无负荷试车、负荷试车工艺程序、检验方式和标准。6)6)改善设备环境。改善设备环境。7)7)改善能源、气源供应条件。改善能源、气源供应条件。8)8)培训设备操作和维护、维修人员。培训设备操作和维护、维修人员。9)9)编制安装工程预算。编制安装工程预算。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司(2)(2)安装与试车的施工管理安装与试车的施工管理设备安装时的施工管理由以下环节构成：设备安装时的施工管理由以下环节构成：1)1)基础施工基础施工2)2)质检部门对基础的检查内容质检部门对基础的检查内容3)3)设备安装设备安装4)4)试车试车5)5)安装验收安装验收6)6)设备安装费用管理设备安装费用管理3 3设备使用初期管理设备使用初期管理设备设备使用初期使用初期管理是指设备安装试车、经设备管理部门和生产工艺部门验收管理是指设备安装试车、经设备管理部门和生产工艺部门验收之后，到稳定生产期间的管理工作。这一段时间的长短取决于设备的复之后，到稳定生产期间的管理工作。这一段时间的长短取决于设备的复杂程度，一般而言为二个月到半年。设备使用初期管理是在设备开始正杂程度，一般而言为二个月到半年。设备使用初期管理是在设备开始正式生产之前的管理，是交接过程中的管理。这一时期的管理应该明确各式生产之前的管理，是交接过程中的管理。这一时期的管理应该明确各部门管理的主次地位。部门管理的主次地位。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司根据设备故障率曲线根据设备故障率曲线(浴缸曲线浴缸曲线)，设备使用初期，设备使用初期(磨合期磨合期)往往经常出现故障。往往经常出现故障。这段时期又容易出现交接过程中的责任不明确现象。因此，设备使用初这段时期又容易出现交接过程中的责任不明确现象。因此，设备使用初期各参与部门的明确分工、负责，各责任部门的相互配合，十分重要。期各参与部门的明确分工、负责，各责任部门的相互配合，十分重要。设备初期管理的有效性决定着设备能否早日投入正常使用。设备初期管理的有效性决定着设备能否早日投入正常使用。设备使用初期管理的主要内容是：设备使用初期管理的主要内容是：(1)(1)检查记录检查记录设备安装后投入使用的初期一般具有以下持征：设备安装后投入使用的初期一般具有以下持征：1)1)紧固不当紧固不当设备紧固件上有油脂，尚未有锈蚀，摩擦力较小，使用振动后特别容易松动。设备紧固件上有油脂，尚未有锈蚀，摩擦力较小，使用振动后特别容易松动。2)2)啮合小良啮合小良对于蜗轮、蜗杆、齿轮等啮合机械部分，由于加工尺寸与自然渐开线存在差对于蜗轮、蜗杆、齿轮等啮合机械部分，由于加工尺寸与自然渐开线存在差异，一般初期啮合不够好，使得转动摩擦力增大，甚至出现振动、咬切异，一般初期啮合不够好，使得转动摩擦力增大，甚至出现振动、咬切等情况，需要一段磨合期才能达到自然状态。等情况，需要一段磨合期才能达到自然状态。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司3)3)装配精度、平衡、对中不良装配精度、平衡、对中不良由于装配、运输以及加工后内应力的释放，使得设备在使用初期出现新的精由于装配、运输以及加工后内应力的释放，使得设备在使用初期出现新的精度、变形、平衡和对中缺陷，需要重新调整、定位、校正以及平衡处理。度、变形、平衡和对中缺陷，需要重新调整、定位、校正以及平衡处理。4)4)安装精度、水平度水良安装精度、水平度水良由于安装地基、安装质量或时效变形，使得使用初期又出现设备小正、振动由于安装地基、安装质量或时效变形，使得使用初期又出现设备小正、振动等现象，需要对地基加固、调整越铁厚度等，对设备重新校正定位。等现象，需要对地基加固、调整越铁厚度等，对设备重新校正定位。5)5)环境的影响环境的影响由于设备环境未达到设备要求而产生的性能、质量等连带问题。环境包括温由于设备环境未达到设备要求而产生的性能、质量等连带问题。环境包括温度、湿度、周围振动条件、冷却水质、风沙、能源质量等各方面，不良度、湿度、周围振动条件、冷却水质、风沙、能源质量等各方面，不良的环境造成设备加工不良、工艺不顺、产品精度不稳、设备管道堵塞、的环境造成设备加工不良、工艺不顺、产品精度不稳、设备管道堵塞、润滑介质泄漏、设备负荷波动等问题。润滑介质泄漏、设备负荷波动等问题。检查记录就是检查和记录初期已经出现的各种缺陷，包括故障、产品质最、检查记录就是检查和记录初期已经出现的各种缺陷，包括故障、产品质最、生产效率、设备性能及其稳定性和可靠性等问题。生产效率、设备性能及其稳定性和可靠性等问题。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司检查记录要体现检查记录要体现5w2H5w2H管理管理，即要确定检查记录周期，即要确定检查记录周期(when)(when)、确定检查记录、确定检查记录执行人执行人(who)(who)、确定检查记录内容、确定检查记录内容(what)(what)、确定检查结果初步分析、确定检查结果初步分析(why)(why)、确定检查记录设备部位确定检查记录设备部位(where)(where)、确定检查记录方法、确定检查记录方法(How(How，检查方法是，检查方法是解体还是非解体，是利用五感还是检查仪器，采用什么样的检查记录表解体还是非解体，是利用五感还是检查仪器，采用什么样的检查记录表格格)、确定检查标准、确定检查标准(How Much(How Much，How ManyHow Many，即何为合格，何为异常，即何为合格，何为异常的标准的标准)。(2)(2)分析和排除故障分析和排除故障检查分析设备缺陷后，要及时排除生产中的小缺陷，边排除、边调整、边做检查分析设备缺陷后，要及时排除生产中的小缺陷，边排除、边调整、边做好记录，记录缺陷的部位、次数、原因和排除方法；对可能造成重大问好记录，记录缺陷的部位、次数、原因和排除方法；对可能造成重大问题的故障，要邀请设备供应商和相关专家共同诊断，必要时进行零部件题的故障，要邀请设备供应商和相关专家共同诊断，必要时进行零部件更换或者设备整体更换。更换或者设备整体更换。(3)(3)润滑管理润滑管理设备运行初期也是机械磨合期，要按照说明书规定要求的负荷和速度使用设设备运行初期也是机械磨合期，要按照说明书规定要求的负荷和速度使用设备，同时要严格执行定点、定人、定质、定量、定周期的润滑备，同时要严格执行定点、定人、定质、定量、定周期的润滑“五定五定”管理，对设备系统进行清洗、给脂、加油润滑并及时更换冷却介质。管理，对设备系统进行清洗、给脂、加油润滑并及时更换冷却介质。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司(4)(4)紧固调整紧固调整对紧固部件作定期紧固；对配合部件作定期间隙、对中、平衡及位置调整。对紧固部件作定期紧固；对配合部件作定期间隙、对中、平衡及位置调整。(5)(5)评价反馈评价反馈对设备问题作及时的分析，对设备性能做客观的评价，按照不同原因反馈给不同部门，对设备问题作及时的分析，对设备性能做客观的评价，按照不同原因反馈给不同部门，如属于设备先天小足，应反馈给设备供应商、设计者、生产厂；如属于操作运行如属于设备先天小足，应反馈给设备供应商、设计者、生产厂；如属于操作运行问题，反馈给设备使用运行部门，并请各部门采取措施及时予以补救。问题，反馈给设备使用运行部门，并请各部门采取措施及时予以补救。(6)(6)设备的综合评价设备的综合评价1)1)设备初期管理工作小组的书面评价设备初期管理工作小组的书面评价由参与设备初期管理的人员对设备的生产质量、效率、可靠性等指标进行评价，完成由参与设备初期管理的人员对设备的生产质量、效率、可靠性等指标进行评价，完成综合评价报告；这类评价适用于小型、单体或一般设备。综合评价报告；这类评价适用于小型、单体或一般设备。2)2)专家组的综合评价专家组的综合评价由企业规划、工艺、生产、设备管理、质量检查部门人员组成由企业规划、工艺、生产、设备管理、质量检查部门人员组成“专家组专家组”，对设备的，对设备的相关指标打分，按照评价项目的重要性进行加权平均，最后得到评价总分。相关指标打分，按照评价项目的重要性进行加权平均，最后得到评价总分。(7)(7)管理制度、规程的制定与颁布管理制度、规程的制定与颁布4 4、固定资产转固。固定资产转固。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司2 26 6设备的资产管理设备的资产管理设备资产是企业固定资产的重要组成部分，是进行生产的技术物质基础。设设备资产是企业固定资产的重要组成部分，是进行生产的技术物质基础。设备资产管理，是指企业设备管理部门对属于固定资产的机械、动力设备备资产管理，是指企业设备管理部门对属于固定资产的机械、动力设备进行的资产管理。进行的资产管理。设备管理部门设备管理部门负责设备资产的验收、编号、维修、改造、移装、调拨、出租、负责设备资产的验收、编号、维修、改造、移装、调拨、出租、清查盘点、报废、清理、更新等管理工作。清查盘点、报废、清理、更新等管理工作。使用单位使用单位负责设备资产的正确使用、妥善保管和精心维护，并对其保持完好。负责设备资产的正确使用、妥善保管和精心维护，并对其保持完好。财会部门负责组织制订固定资产管理责任制度和相应的凭证审查手续，井协财会部门负责组织制订固定资产管理责任制度和相应的凭证审查手续，井协助各部门、各单位做好固定资产的核算及评估工作。助各部门、各单位做好固定资产的核算及评估工作。设备资产管理的主要内容包括生产设备的分类与资产编号、重点设备的划分设备资产管理的主要内容包括生产设备的分类与资产编号、重点设备的划分与管理、设备资产管理的基础资料的管理、设备资产变动的管理。与管理、设备资产管理的基础资料的管理、设备资产变动的管理。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司 1 1固定资产固定资产（1 1）固定资产的概念）固定资产的概念在最新颁布的在最新颁布的企业财务通则企业财务通则中规定，固定资产一般应同时具有下列两个中规定，固定资产一般应同时具有下列两个条件：条件：使用期限超过一年，并且在使用过程中保持原有物质形态的资产；使用期限超过一年，并且在使用过程中保持原有物质形态的资产；单位价值在规定标准以外；单位价值在规定标准以外；不具备以上条件的，列为低值易耗品。由于这一规定，有些不具备以上条件的，列为低值易耗品。由于这一规定，有些设备设备不一定是固不一定是固定资产。定资产。（2 2）固定资产的计价）固定资产的计价国家对固定资产的计价有统一的规定，各企业只有严格执行这些计价的原则，国家对固定资产的计价有统一的规定，各企业只有严格执行这些计价的原则，才有可比性和可统计性，才能正确反映固定资产的增减变动情况，才能才有可比性和可统计性，才能正确反映固定资产的增减变动情况，才能为正确计算固定资产的折旧和经济核算提供可靠的依据。为正确计算固定资产的折旧和经济核算提供可靠的依据。l l）按固定资产的）按固定资产的原始价值原始价值计价计价2 2）按固定资产的）按固定资产的重置重置完全价值计价完全价值计价3 3）按固定资产的）按固定资产的净值净值计价计价 STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司 2 2设备的分类设备的分类准确地统计企业设备数量并进行科学的分类，是明确职责分工、掌握固定资准确地统计企业设备数量并进行科学的分类，是明确职责分工、掌握固定资产构成、分析工厂生产能力、编制设备维修计划、进行维修记录和技术产构成、分析工厂生产能力、编制设备维修计划、进行维修记录和技术数据统计分析、开展维修经、济活动分析的一项基础工作。设备分类的数据统计分析、开展维修经、济活动分析的一项基础工作。设备分类的方法很多，可以根据不同需要从不同角度来划分。方法很多，可以根据不同需要从不同角度来划分。（l l）按设备）按设备技术性分类技术性分类对设备的技术特征进行分类。对设备的技术特征进行分类。（2 2）按）按设备管理要求分类设备管理要求分类为了明确企业设备管理工作的重点对象，使设备管理工作能抓住重点、统筹为了明确企业设备管理工作的重点对象，使设备管理工作能抓住重点、统筹兼顾提高工作效率，可按不同的标准从全部设备中划分出主要设备、关兼顾提高工作效率，可按不同的标准从全部设备中划分出主要设备、关键设备、重点设备等作为设备维修和管理工作的重点。键设备、重点设备等作为设备维修和管理工作的重点。l l）主要设备）主要设备根据国家统计局现行规定，凡修理复杂系数在根据国家统计局现行规定，凡修理复杂系数在5 5以上的设备称为主要设备，此以上的设备称为主要设备，此类设备将作为设备管理工作的重点。设备管理的某些主要指标，如完好类设备将作为设备管理工作的重点。设备管理的某些主要指标，如完好率、故障率、设备建档率等均只考核主要设备。率、故障率、设备建档率等均只考核主要设备。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司2 2）关键设备）关键设备机器制造企业将对产品的生产和质量有决定性影响的大型、精密设备列为关机器制造企业将对产品的生产和质量有决定性影响的大型、精密设备列为关键设备。键设备。3 3）重点设备）重点设备各企业应重视设备在生产中的作用，根据本单位的生产性质、质量要求、生各企业应重视设备在生产中的作用，根据本单位的生产性质、质量要求、生产条件等，评选出对产品产量、质量、成本、交货期、安全和环境污染产条件等，评选出对产品产量、质量、成本、交货期、安全和环境污染等影响大的设备，划分出重点设备，作为维修和管理工作的重点。等影响大的设备，划分出重点设备，作为维修和管理工作的重点。3 3设备资产管理的基础资料设备资产管理的基础资料设备资产管理的基础资料包括设备资产卡片、设备编号台账、设备清点登记设备资产管理的基础资料包括设备资产卡片、设备编号台账、设备清点登记表、设备档案等。企业的设备管理部门和财会部门均应根据自身管理工表、设备档案等。企业的设备管理部门和财会部门均应根据自身管理工作的需要，建立和完善必要的基础资料并做好资产的变动管理。作的需要，建立和完善必要的基础资料并做好资产的变动管理。（l l）设备资产卡片）设备资产卡片设备资产卡片是设备资产的凭证，在设备设备资产卡片是设备资产的凭证，在设备验收移交生产时验收移交生产时，设备管理部门和，设备管理部门和财会部门均应建立财会部门均应建立单台设备单台设备的固定资产卡片。的固定资产卡片。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司图号、型号、出厂号与资产编号、设备编号的区别：图号、型号、出厂号与资产编号、设备编号的区别：对同一台设备来说有图号、型号、出厂号和资产编号之分，它们有着不同的对同一台设备来说有图号、型号、出厂号和资产编号之分，它们有着不同的含义和用途。含义和用途。图号是指对设备进行设计时其制造用图样的编号，用以区别其他设备的设计图号是指对设备进行设计时其制造用图样的编号，用以区别其他设备的设计图样；对专用设备及其他非标准设备，其图号还起到代替型号的作用。图样；对专用设备及其他非标准设备，其图号还起到代替型号的作用。设备管理部门可以利用设备图样编制设备的备件图册。设备管理部门可以利用设备图样编制设备的备件图册。型号是设备产品的代号，一般用以区别不同设备的结构特性和型式规格。企型号是设备产品的代号，一般用以区别不同设备的结构特性和型式规格。企业在设备选型订货及技术管理工作中型号是大家公认的、最常用的一种业在设备选型订货及技术管理工作中型号是大家公认的、最常用的一种称谓。称谓。出厂号是设备产品检验合格后，在产品标牌上标明的该设备的出厂顺序号，出厂号是设备产品检验合格后，在产品标牌上标明的该设备的出厂顺序号，有的也称作制造厂编号用以区别于其他出厂产品。有的也称作制造厂编号用以区别于其他出厂产品。资产编号资产编号用来区别设备资产中某一设备与其他设备，每台设备均应有自己的用来区别设备资产中某一设备与其他设备，每台设备均应有自己的编号。编号。设备编号设备编号是设备部门对设备的编号，其与资产编号可能相同，也可能不同。是设备部门对设备的编号，其与资产编号可能相同，也可能不同。STANDARD BUSINESS DATA 2008 SBD CO.,LTD广州市正泰商业数据有限公司（2 2）设备台账）设备台账设备台账是掌握企业设备资产状况反映企业各种类型设备的拥有量、设备分设备台账是掌握企业设备资产状况反映企业各种类型设备的拥有量、设备分布及其变动情况的主要依据。布及其变动情况的主要依据。（3 3）设备档案）设备档案设备档案是指设备从规划、设计、制造、安装、调试、使用、维修、改造、设备档案是指设备从规划、设计、制造、安装、调试、使用、维修、改造、更新直至报废的全过程中形成的图样、方案说明、凭证和记录等文件资更新直至报废的全过程中形成的图样、方案说明、凭证和记录等文件资料。它汇集了设备一生的技术状况，为分析、研究设备在使用期间的状料。它汇集了设备一生的技术状况，为分析、研究设备在使用期间的状况、探索磨损规律和检修规律、提高设备管理水平、对反馈制造质量和况、探索磨损规律和检修规律、提高设备管理水平、对反馈制