公司内部审核控制程序

内部审核控制程序 制 定： 日 期 审 核: 日 期 核 准: 日 期受控状态:分发号:文 件 变 更 记 录 修 订 序 号 生 效 日 期 变 更 叙 述1 目的通过筹划和实行内部质量环境体系审核，以验证质量环境体系波及的各部门所开展的质量环境活动及其成果与否符合规定规定，保证质量环境体系持续有效地运营，并为质量环境体系的改善提供根据。2 范畴本程序合用于我司内部质量环境体系审核工作的筹划和实行。3 职责31管理者代表负责领导内部质量环境体系审核工作，并委派审核组组长。32QC及原则管理部负责内部质量环境体系审核的组织和管理。33审核组组长负责内部质量环境体系审核的实行，其职责为：a) 编制审核算施筹划；b) 拟定审核构成员；c) 组织编制审核报告。33受审核部门负责人负责配合审核工作。34各有关责任部门负责审核后纠正措施的制定和实行。4 工作程序41制定年度质量环境体系审核工作筹划411由QC及原则管理部制定内部质量环境体系审核工作筹划，编制内审筹划，于每年年初报管理者代表批准后下发各受审核部门。一般状况下，内部质量环境体系审核对质量环境体系所波及的各部门及体系所覆盖的要素每年不少于一次，其时间间隔不超过12个月。特殊状况可增长内审频次。42审核准备421QC及原则管理部根据年度质量环境体系审核工作筹划制定审核算施筹划，报管理者代表批准，下发有关受审核部门和审核员及其所在的部门。422 内审筹划的内容：a) 审核目的、范畴；b) 受审核部门；c) 审核根据的文献；d) 审核日期及具体时间安排；e) 审核组组长和审核员及分组安排。423 审核人员的资格和授权4231审核人员必须通过有组织的培训，获得资格证书，并经总经理任命。商务部应建立我司内部质量环境审核人员的培训档案。4232 实行审核时，内部审核员应与受审核部门无直接责任关系。424 审核组长由管理者代表拟定，审核员由审核组长拟定，报管理者代表批准。425 受审核部门收到审核算施筹划后，如对审核日期等有异议，可在三日之内报告审核组长，经协商可予以调节。426 受审核部门应拟定陪伴审核的人员，并作必要的准备工作。陪伴审核的人员的任务是：向导、联系、见证和记录。427 审核员按审核分工的部门、范畴，编写质量体系审核检查表。检查项目、内容和措施应视受审核部门和要素的具体状况而定。 428 编写质量环境体系审核检查表，应考虑：a) 对照质量环境体系原则和质量环境体系文献的规定；b) 突出受审核部门的特点；c) 选择典型的质量环境问题；d) 抽样应具有代表性；e) 按部门审核时要考虑波及的要素；f) 按过程审核时要考虑波及的部门；g) 检查措施应具有可操作性。43审核算施431初次会议（必要时）4311目的：在现场审核前明确与审核有关的问题。4312主持人：审核组组长。4313做好初次会议记录。4314参与者：审核组全体成员、总经理、管理者代表、受审核部门的领导和有关人员。4315重要内容：简介审核的目的、范畴、程序和措施。432现场审核4321 审核措施采用现场抽样检查的措施。审核员通过面谈、查阅文献、观测有关方面的工作和现状，收集客观证据，检查质量环境体系的运营状况。4322审核算施筹划的控制 一般状况下，应按照审核算施筹划和检查表进行审核，在发既有也许导致不合格的线索时，可超过原检查表的限制，按新发现的线索跟踪，直到作出结论。4323审核客观性的控制 审核员应将现场检查的状况填入质量环境体系审核检查表中。现场发现不合格项，应将其事实填入不合格项报告中，对不合格项的类型作出判断，经受审核部门代表签字确认后，填入不合格项报告中。433不合格项报告4331不合格项报告的重要内容有：受审核部门、审核项目、审核根据、不合格项事实的描述、不合格项类型等。4332不合格项的类型：a) 体系性不合格质量环境体系文献与有关的法律、法规、质量环境保证原则、合同等规定不一致；b) 实行性不合格未按文献规定执行；c) 效果性不合格按文献规定实行，但效果未能达到规定规定。434末次会议4341末次会议参与人员涉及：总经理、管理者代表、受审核部门领导、有关部门和人员、审核组全体成员。4342 末次会议的内容：a） 审核组组长向与会者简介现场审核的初步成果，报告不合格项数，指出单薄部门和单薄要素所在，提出纠正措施及其跟踪监督的安排等；b） 受审核部门领导代表发言，表白对本次审核及此后工作的态度；c） 公司总经理发言。44审核报告441审核结束后，由审核组组长汇总审核状况，经审核组讨论后，组长编制审核报告。442 审核报告的重要内容:a) 审核目的、范畴、日期；b) 审核根据的文献；c) 受审核部门；d) 审核构成员； e) 审核状况综述；f) 不合格项分布状况；g) 质量环境活动及其成果与管理体系规定、质量环境体系文献的符合性、有效性结论；h) 对上次审核所采用的纠正和避免措施的贯彻状况及其效果评价。i) 审核报告分发清单。45质量环境体系审核报告，经管理者代表批准后，由QC及原则管理部分发到：总经理、管理者代表、QC及原则管理部、受审核部门、不合格项所波及的有关部门。46审核后的管理461受审核部门收到审核报告后，应对不合格项及时制定纠正措施，并组织实行，限时完毕整治。462审核员应对责任单位的纠正措施实行状况进行跟踪检查，并验证其有效性。47作为管理评审的一种输入，管理者代表应将内部管理体系审核报告和有关成果提交总经理进行管理评审。5 有关文献纠正和避免措施控制程序管理评审控制程序6 记录内审筹划内部体系审核检查表 不合格项报告 管理体系审核报告