证券从业《金融市场基础知识》试题模拟训练卷含答案42

证券从业金融市场基础知识试题模拟训练卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 姓名：_ 成绩：_一.单选题(共100题)1.【真题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5%B.30%C.20%D.10%【正确答案】D2.以下不是保险相关要素的是（）。A.保险合同B.投保人C.保险人D.保险人亲属【正确答案】D3.下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（）。通过证券公司进行申购和赎回在交易所上市交易一般由证券公司、商业银行作为承销机构封闭式基金的筹集是一次性的A.B.C.D.【正确答案】D4.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换B.期货C.期权D.远期【正确答案】A5.下列不属于直接融资的是（）。A.商业信用B.企业发行股票C.企业发行债券D.银行贷款【正确答案】D6.基金管理费通常按（）支付。A.日B.周C.月D.年【正确答案】C7.不属于客户向证券经纪商下达委托指令的形式的是（）。A.网上委托B.当面口头委托C.电话自动委托D.传真委托【正确答案】B8.（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段【正确答案】B9.集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）I中国境内依法发行的股票、债券II证券投资基金、央行票据、短期融资券III资产支持证券、金融衍生品IV中国证监会认可的其他投资品种A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D10.国际证券市场上著名的股价指数有（）。.NASDAQ综合指数.日经225股价指数.金融时报证券交易所指数.道琼斯工业股价平均数A.、B.、C.、D.、【正确答案】C11.建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。A.流通与否B.发行期限C.发行本位D.资金用途【正确答案】D12.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。A.目前我国对B股实行交易日当日回转交易B.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同C.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出【正确答案】C13.金融债券可以采用()方式发行。、全国银行间债券市场公开发行；、全国银行间债券市场定向发行；、一次足额发行；、限额内分期发行。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D14.在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()。先行性指标同步性指标滞后性指标技术性指标A.B.C.D.【正确答案】A15.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【正确答案】C16.下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。I结算所是期货交易的专门清算机构II无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险III结算所不以独立的公司形式组建IV结算所实行无负债的每日结算制度A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A17.指数型基金又称（）。A.主动型基金B.被动型基金C.ETFD.LOF【正确答案】B18.企业发行中期票据除应按交易商协会银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起（）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。A.2B.3C.5D.7【正确答案】B19.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【正确答案】B20.以下关于金融市场的特点说法正确的有（）。金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具市场交易价格的不一致性市场交易活动的集中性交易主体角色的固定性A.B.C.VD.VE.V.市场商品的特殊性【正确答案】C21.1979年3月以后，（）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。A.工商银行B.中国银行C.农业银行D.建设银行【正确答案】B22.会计师事务所申请证券资格不得存在的情形是（）。A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年B.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年C.内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞D.申请证券资格过程中，因隐瞒有关隋况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年【正确答案】D23.对基金、股票与债券认识正确的是（）。股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系基金反映的是信托关系债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具基金的收益有可能高于债券投资风险又可能小于股票A.B.C.D.【正确答案】A24.2010年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2010年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6%的年收益；若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付225%的年收益；其他情况下，该产品支付036%的年收益。这种理财产品属于（）理财产品。A.收益保障型B.公募型C.私募型D.股权联结型【正确答案】A25.我国公司法规定，股东大会一般每年召开（）次。A.1B.2C.4D.没有规定【正确答案】A26.中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳【正确答案】B27.股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.1/4【正确答案】A28.根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.60%B.70%C.80%D.90%【正确答案】C29.下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。.利率指数.欧洲美元债券.大面额可转让存单.政府长期债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】A30.在我国，银行业金融机构的设立要经过（）批准。A.中国银行业监督管理委员会B.中国银行业协会C.财政部D.中国人民银行【正确答案】A31.证券市场监管公平原则要求无论是投资者还是筹资者、机构投资者还是个人投资者，也无论其投资者规模与筹资者规模的大小，只要是市场主体，则在（）等方面都享有完全平等的权利。.进入与退出市场.获取信息.享受服务.投资机会A.、B.、C.、D.、【正确答案】C32.债券代表的权利是（）。A.公司经营决策权B.资产所有权C.直接支配财产权D.债券投资者权利【正确答案】D33.目前我国金融业实行（）的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。A.集中经营、集中管理B.分业经营、分业管理C.集中经营、分业管理D.分业经营、集中管理【正确答案】B34.下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【正确答案】B35.【真题】关于次级债务，下列说法中正确的有()。、次级债务是由银行发行的；、次级债务固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算；、次级债务不用于弥补银行日常经营损失；、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D36.【真题】证券投资者保护基金的资金可以运用于()。、银行存款；、购买国债；、中央银行债券；、中央级金融机构发行的金融债券。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B37.记名股票的特点不包括（）。A.转让相对复杂或受限制B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属记名股东D.安全性较差【正确答案】D38.金融市场常被称为资金的蓄水池和国民经济的晴雨表，分别指的是金融市场的（）。A.聚敛功能，资源配置功能B.财富功能，资源配置功能C.聚敛功能，反映功能D.财富功能，反映功能【正确答案】C39.【真题】会员制证券交易所设有的机构有()。、董事会；、理事会；、会员大会；、监察委员会。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A40.下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是（）。A.临时停牌期间，可以继续申报B.临时停牌期间，不能撤销申报C.复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价D.复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价【正确答案】B41.根据中国证监会2007年3月的最新统一规定关于认购费用及份额计算下列说法正确的是（）。认购费用：认购金额认购费率认购份额=(净认购金额+认购利息)基金份额面值认购费用=净认购金额认购费率认购份额：认购金额基金份额面值A.B.C.D.【正确答案】B42.下列各项中，属于金融期货性质的是（）。.买卖双方的权利与义务是对称的.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金.双方潜在的盈利和亏损是无限的.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】A43.可转换债券的双重选择权是指（）。I投资者可自行选择是否修正转股价II转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III转债发行人可自行选择是否修正利率IV投资者可自行选择是否转股A.II、IVB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、【正确答案】A44.中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。A.德意志银行、国际金融公司B.国际金融公司、亚洲开发银行C.亚洲开发银行、英格兰银行D.英格兰银行、亚洲开发银行【正确答案】B45.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.在公司解散清算时C.公司连续5年亏损D.股东大会做出减少公司注册资本的决议【正确答案】B46.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模【正确答案】D47.普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是（）。.股份公司只能用留存收益支付红利.红利的支付不能减少其注册资本.公司在无力偿还债务时不能支付红利.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利A.、B.、C.、D.、【正确答案】C48.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权【正确答案】A49.下列关于无记名股票和记名股票的差别的说法，正确的有（）。.二者的差别主要体现在股东权利等方面.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资A.、B.、C.、D.、【正确答案】D50.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（）。A.采取随买随卖的方式进行交易B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券【正确答案】D51.以下关于QDII基金说法正确的有（）。QDII基金是合格境内投资者基金QDII基金是合格境外投资者基金QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利A.B.C.D.【正确答案】B52.下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动【正确答案】D53.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书的申请。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B54.影响我国金融市场运行的主要因素包括（）。.欧元区的形成.股指期货.国际资本流动.美元汇率改革A.、B.、C.、D.、【正确答案】C55.拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【正确答案】A56.定向资产管理业务的特点有（）。.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务.具体的投资方向在资产管理合同中约定.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制A.,B.,C.,D.,【正确答案】A57.信息披露制度是证券法中()的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A58.公布证券交易及时行情，并按交易日制作证券市场行情表予以公布，是（）的职责。A.证券登记结算机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【正确答案】D59.上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于（）。A.6%B.10%C.15%D.16%【正确答案】A60.下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是（）。.潜在亏损是有限的.潜在亏损是无限的.潜在盈利是有限的.潜在盈利是无限的A.、B.、C.、D.、【正确答案】A61.【真题】()的基金份额持有人不得申请赎回基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【正确答案】D62.根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。企业债券可转换为股票的公司债券股票法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券A.B.C.D.【正确答案】C63.中央银行实行紧缩性货币政策的途径有（）。.提高利率.提高再贴现利率.扩大公共支出.提高法定存款准备金率A.、B.、C.、D.、【正确答案】D64.参与（），还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。A.股票交易B.衍生品交易C.银行间债券交易D.银行间贷款交易【正确答案】C65.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于（）万元的个人投资者。A.30B.40C.50D.60【正确答案】C66.可转换债券通常可以转换成()。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【正确答案】D67.下列关于证券市场的说法巾，不正确的是（）。A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所B.证券市场上交换的是有价证券C.证券市场是财产直接交换的场所D.证券市场上的有价证券本身无价值但其代表着一定的财产权利【正确答案】C68.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A.客户评级和证券评级B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级【正确答案】D69.下列说法正确的是（）。A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%【正确答案】B70.关于政府债券的性质，描述正确的是（）I从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质II政府债券最初是政府弥补赤字的手段III政府债券是政府筹资、扩大公共开支的重要手段IV政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C71.（）应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.中国证监会派出机构【正确答案】A72.商业银行的风险对冲分为（）。I自我对冲II市场对冲III内部对冲IV外部对冲A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案】A73.（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。.股票.债券.公司型基金.契约型基金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A74.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。A.1B.2C.3D.5【正确答案】A75.如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.4【正确答案】B76.）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A.S股B.N股C.H股D.红筹股【正确答案】C77.银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用（）和全额结算制度。.逐笔.实时.市商制度.净额结算制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】A78.财务状况良好的上市公司申请发行新股，其被注册会计师出具（）审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。A.带强调事项段的无保留意见B.保留意见C.否定意见D.无法表示意见【正确答案】A79.【真题】关于公司型基金，下列说法中正确的有()。、是通过基金契约的形式设立的基金；、依据投资公司章程营运基金；、筹集的资金是公司法人的资本；、是具有独立法人地位的股份投资公司。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A80.【真题】基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数【正确答案】D81.证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险【正确答案】C82.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是（）。A.中华人民共和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法【正确答案】D83.商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监督管理委员会D.财政部【正确答案】C84.发起人应在股款缴足后的()天之内主持召开创立大会。A.15B.30C.60D.120【正确答案】B85.下列关于金融期货与金融期权的说法中，正确的是（）。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金【正确答案】D86.境内上市外资股的投资者不包括（）。A.外国的自然人B.定居在国外的中国公民C.在外留学的中国公民D.我国香港、澳门、台湾地区的自然人【正确答案】C87.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，下列不属于市场交易的组织形态的是（）。A.金融互换B.远期交易C.现货交易D.期货交易【正确答案】A88.上证综合指数以（）为权数，按加权平均法计算股价指数。A.股价B.股票C.利率D.股票发行量【正确答案】D89.下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有（）。.组织安排非上市股份公司股份的公开转让.为非上市股份公司融资提供服务.为市场参与人提供信息、技术和培训服务.为非上市股份公司并购业务提供服务A.、B.、C.、D.、【正确答案】B90.契约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C91.下列对证券投资基金认识正确的是（）。通过公开发售基金份额募集资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金基金与股票和债券一样属于是直接投资工具筹集的资金主要投向实业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一A.B.C.D.【正确答案】A92.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A.中国证监会B.证券业协会C.证券交易所D.证券公司【正确答案】C93.股票价格指数的编制步骤包括（）。.选择样本股.选定某基期.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正.指数化A.、B.、C.、D.、【正确答案】A94.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。债权回购权证普通上市开放式基金债权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C95.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所指定并报（）备案，备案的15天内无异议后实施。A.中国证券业协会、中国证监会B.中国证监会、国家发展和改革委员会C.国家发展和改革委员会、中国证券业协会D.中国银监会、国家发展和改革委员会【正确答案】B96.【真题】下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是()。、金融衍生工具产生的最基本原因是避险；、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一；、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A97.证券市场监管的“三公”原则不包括（）。A.公开原则B.公义原则C.公平原则D.公正原则【正确答案】B98.下列属于国有股权组成部分的是（）。A.外资股B.社会公众股C.国家股D.法人股【正确答案】C99.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I股票价值II股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C100.下列关于开放式基金和封闭式基金说法正确的有（）。开放式基金有固定的存续期限封闭式基金没有开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回持有人只能寻求在证券交易场所出售给第1者封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布A.B.C.D.【正确答案】C二.多选题(共70题)1.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC2.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD3.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD4.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB5.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB6.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC7.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD8.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD9.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC10.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB11.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD12.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD13.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC14.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD15.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD16.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD17.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC18.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD19.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC