评估提供的资料清单

公司提供的资料清单一、管理类(铁菱公司提供)1、经济行为文献(董事会决策及上级批准文献)；2、委托方和资产占有方公司营业执照及组织机构代码证复印件；3、委托方和资产占有方承诺函（由评估机构出具格式）；4、资产占有单位审计后的会计报表5、有关进行资产评估有关事项的阐明；6、资产占有单位成立时的批准文献；7、资产占有单位成立（最新）的验资报告；8、资产占有单位成立时投入资产的评估报告；9、资产占有单位投资各方的合资合同或合同；10、资产占有单位最新的公司章程；11、资产占有单位的厂志或公司概况简介资料；12、土地租赁合同或合同以及拟定租金的根据（本地土地部分文献或土地评估报告等）。二、财务类1、银行存款 1)具有评估基准日余额的银行对帐单；若帐面金额与银行对帐单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，注明其中未达帐项并阐明因素；2)如银行存款为定期存单，应阐明存款起止期限、存款利率并提供存单复印件(审验原件)；3)银行存款询证函(另行提供询证函样本);4)如有冻结的银行存款请提供冻结的有关材料及具体阐明。2、股票投资1)权属证明复印件(如股权证托管证交割单等)（审验原件）；2)若该科目中有已存入证券公司但尚未进行短期投资的钞票应加以阐明，并比照银行存款提供相应资料。3、债券投资债券复印件或其她可证明公司拥有所申报的债券产权的文献资料（审验原件）。4、应收票据1）“波及法律诉讼”的款项提供法院判决书等有关法律文献；2）用于抵押的应收票据提供抵押文献；3）大额应收票据的复印件。5、应收股利董事会决策或其她利润分派文献6、应收帐款、预付帐款、1)对可疑债权应逐笔填制可疑债权调查表（调查表样本另行提供）；2)对“涉诉”的款项应提供法院判决书等有关法律文献；3)基准后来已收回的大额款项，应提供原始凭证复印件，如汇款单、进帐单等；4)欠款单位破产、关闭或资不抵债证明；5)协助发放应收帐款（预付）帐款询证函（样本另行提供）；6)金额较大的应收（预付）帐款的合同或合同复印件；7)坏账准备明细项目及计提或确认坏账的政策;8)大宗预付款合同合同复印件。7、其她应收款1)金额较大的其她应收款的借款合同、收据复印件；2)其她资料参照应收帐款8、应收补贴款有关发放补贴的文献复印件。9、存货1)大宗原材料及重要材料、库存商品(产品)近期大额采购合同复印件；2)大额委托加工合同复印件；3)大宗商品(产品)销售合同复印件；4)外购存货的帐面价值构成阐明，如：工业公司材料价值涉及：买价+包装费+运杂费+保险费+挑选整顿费等;5)所有库存商品(产品)基准日近斯(前后两个月)的销售价格及产品的市场销售状况(辨别为畅销、正常销售及滞销等三种状况);6)请提供积压、损坏及裁减等不能正常使用的原材料的明细并阐明该部分存货的可变现价值状况。10、待解决流动资产损失资产损失报批文献(涉及公司申请报损的资产明细表、鉴定检查证明、报损因素阐明等文献、上级单位、财税部门的批文等)。11、长期投资辨别控股与非控股其她长期投资，提供的资料有所差别1)对非控股股权投资，应提供投资合同,被投资公司概况(内容涉及经营现状、财务状况等)、营业执照复印件、评估基准日经审计的财务报表(至少涉及：资产负债表、损益表)、公司章程（涉及补充修改部分）及有关验资报告；2)对控股股权投资，应对被投资单位做整体评估，即比照本套文献资料提供，同步提供整套评估申报表。12、长短期借款1)借款合同合同复印件；2)担保合同、抵押合同复印件。13、预收帐款、应付帐款、其她应付款1)波及法律诉讼的款项请提供法院判决书等有关法律文献复印件；2)协助发放询证函；3)对于无法付出的负债请提供有效的法律证明资料;4)大额应付款或预收款项的合同或合同复印件。5)对于暂估的应付账款请提供具体的供应商或承建商明细，有关合同及基准日已支付金额。14、预提费用计提根据复印件(如大修筹划、利息计算表、征收管理费的文献等)并阐明已预提的费用与否是在评估基准日或之前应支付或承当。15、应付工资、福利费工效挂钩额度批准文献或其她文献的复印件。16、应交税金1)如果资产占有单位享有减免税收的优惠政策，请提供减免税的批文2)请提供近期的纳税申报表。17、应付利润提供利润分派方案的文献根据(如董事会决策等)。18、其她应交款除教育费附加以外的多种地方性收费的文献(计提根据)的复印件。19、应付债券1）发行债券的批文；2）实际发行状况、应付债券利息计提及支付阐明。20、长期应付款有关应付款合同合同复印件，如引进设备合同或融资租赁合同等的复印件。三、房地产类1、建（构）筑物1)房屋产权证或替代证明;2)厂区平面图(指工业厂房)、室外管线图(涉及上水、下水、煤气、暖气、蒸汽、电线、电缆等)；3)典型工程的工程决(结)算书及施工图纸或工程概(预)算书、工程竣工验收报告(评估人员提供明细清单)；4)本地基准日执行的建筑安装工程定额及费用定额、调差文献(协助提供)；5)本地基准日执行的造价信息资料(协助提供)；6)本地目前工业与民用各类建筑物的市场行情(售价或建安成本)(协助提供)；7)请提供重要房屋建筑物的建筑施工合同书；8)请提供重要房屋建筑物的用地规划许可证及建筑规划许可证;9)请提供房屋建筑物所占用土地的使用证;10)波及抵押担保的房屋建筑物请提供抵押担保合同及抵押担保清单;11)请阐明列入评估范畴的房屋建筑物与否有违章建筑物及不能正常使用(不满足生产工艺或危房)的房屋建筑物；12)请房屋管理和使用人员协助完毕重要房屋状况调查表(评估人员提供清单及样表)；13)请提供本地基准日近期新建房屋所需耗费的费用或成本项目(如本地行政事业收费、环保收费、人防收费、防洪收费等)并协助提供有关文献。2、在建工程土建工程1)在建工程建设用地规划许可证建设工程规划许可证动工证；2)在建项目可研报告及批复；3)在建项目招投标文献；4)在建项目与重要承建商或供应商的合同书；5)在建项目账面价值的构成阐明(辨别工程前期费用、建筑工程投资及其她投资)；6)在建项目概况阐明材料(涉及项目报批立项大至时间表、目前建设状况、项目投资状况、建设周期等)。四、机器设备类1、机器设备1)大型国产设备的购货发票及合同；2)典型进口设备的合同、报关单、装箱单；3)工艺流程图及阐明；4)典型设备档案(涉及运营记录、事故记录、维修保养状况)；5)大型设备大修、技改资料(近三年)(次数、时间、费用)；6)有关设备管理方面的会计制度或法规；7)技术维护规定。8)波及抵押担保的设备请提供抵押担保合同及抵押担保清单;9)请阐明列入评估范畴的设备与否有不能正常使用(不满足生产工艺、损坏或待修理)的机器设备；10)若有请提供已报废未进行账务解决设备的报废文献或手续；11)若有请提供待报废设备清单及有关的鉴定材料或阐明材料；12)若有请提供盘亏设备的阐明材料；13)若有提供近期购买设备的合同和发票；14)请设备管理和使用人员协助完毕重要设备状况调查表(评估人员提供清单及样表)；2、车辆1) 机动车行驶证复印件（按明细表序号填列）(应有照片)；2) 对权利人不是资产占有单位的应提供有效的产权证明资料(购车发票、对方的产权承诺或双方共同的产权状况阐明)；3)请提供车辆截止评估基准日的合计行驶里程；4)请车辆管理和使用人员协助完毕车辆状况调查表(评估人员提供清单及样表)；5)请提供车辆保险材料；6)请提供基准日近期本地购买新车及登记所需耗费的费用项目及金额状况；3、在建工程设备安装1) 大型设备安装工程竣工资料或验收资料；2) 重要设备的采购合同或大包合同；3) 在建项目可研报告及批复；4) 在建项目招投标文献；5) 在建项目账面价值的构成阐明(辨别工程前期费用、设备安装工程投资及其她投资)；6) 在建项目概况阐明材料(涉及项目报批立项大至时间表、目前建设状况、项目投资状况、建设周期等)；7) 对于大修或改造性项目请与固定资产项目相应并阐明与否有新增资产。五、土地使用权类1、地产权属资料 1)国有土地使用权证书; 2)国有土地使用权出(转)让合同、合同; 3)国土部门有关土地使用的处置意见; 4)土地使用权获取费用的支付凭证; 5)土地使用权获取途径、方式、过程等背景资料。2、地产规划资料 1)用地红线图; 2)总平面布置图; 3)土地位置图(在都市行政区划图中标出); 4)土地开发规划阐明及规划图; 5)土地规划用途、建筑面积、容积率、绿化原则及规划部门的批文。3、地产状况资料 1)工程地质状况资料; 2)地貌状况资料(形状、坡度、障碍物等); 3)自然环境状况资料(生态、景观等); 4)建筑物状况资料(权属、数量、面积、构造、高度、建设年代等); 5)其她地上附着物状况资料; 6)基本设施开发限度资料,如即七通一平状况资料(道路、电力、电讯、自来水、污水、煤气、热力、地坪)及所付费用。 7)商业服务设施配套状况资料。4、参照资料 1)都市行政区划图; 2)都市交通图(或旅游交通图); 3)地区宏观发展规划; 4)都市建筑规划管理控制指标; 5)都市概况资料(都市的战略地位、经济发展水平、基本设施、交通条件、人口规模、旅游资源、投资规模)。5、地价资料(协助提供) 1)都市基准地价文献及图表; 2)都市用地分类表; 3)都市地价区类划分文献; 4)地产所在地区土地级别; 5)土地获得时所支付的征地、拆迁及安顿费用; 6)都市土地典型地价水平(最高价、最低价、平均价); 7)地产周边土地出(转)让、出租案例(时间、位置、使用、性质、容积率、建筑密度、价格等); 8)本地政府对基本设施建设配套费的有关规定; 9)地产所在地区物价上涨指数和地价上涨指数。六、专利与专有技术类1、委托方为技术出让方 1)有关评估对象(专利或专有技术)的具体阐明,特别是有关该项技术的先进所在及其实质性内容的文字资料(或图纸、数据)。 2)有关该项技术的产权界定资料,若为专利请提供专利证书及专利号;若为专有技术须提供省部级以上的鉴定文献。 3)该项技术的研制、开发成本费用。如该技术已使用过,则提供前三年为本公司发明的效益(应阐明生产规模)。 4)有关该项技术的先进性、合用性与经济合理性的有关权威部门鉴定与证明文献。 5)技术成熟限度和预期寿命。 6)预期在何种生产规模下该技术的应用也许产生的效益。 7)市场状况预测:市场需求状况、占有率、同行业或同类产品的竞争状况、行业平均获利状况。 8)该技术的转让状况:转让方式、转让次数、地区。2、委托方为技术受让方 除需提供该项技术的具体资料外,尚需提供: 1)估计引进该技术后的投资规模、进度。 2)生产规模、估计生产状况。 3)估计资金占用状况(固定资产及分类、流动资金)。 4)按预期技术有效期预测产品产量、单价、销售额、销售成本、期间费用(管理、销售、财务费用)。 5)本公司过去三至五年的经营状况、财务历史数据(至少需资产负债表、损益表)。 6)本公司人员素质状况与管理水平。 7)市场环境状况与发展前景、同行业的平均收益率。3、若为合资或投资入股进行评估,则除上述资料外,尚需提供新建公司的法律性文献,涉及营业执照和公司章程等。七、商标类 对商标等无形资产的评估,需要客户的全面配合,提供充足、可靠的资料,具体内容如下: 1.客户的概况(涉及经营历史、现状)、 经营业绩(特别是前五年的); 2.商标概况, 涉及: 商标注册的时间,商标的注册地点、证书号、保护内容、使用范畴及商标的种类,有无其她商标(涉及名称),商标的法律诉讼状况,商标的出名度,商标有无参与有关的国际性公约、协定(附件阐明)等; 3.客户产品质量、产量、工艺流程、出口历史及展望; 4.商标注册有关的法律性证件,涉及注册证书及注册范畴等、营业执照等; 5.客户的经营战略(长期规划),特别是此后五至十年的长期规划; 6.客户此后五至十年财务数据预测,资料涉及: 1)销售、生产预测; 2)生产成本费用(制导致本、期间费用:管理费用、销售费用、财务费用)预测; 3)折旧及税金;7.客户所在行业的竞争对手分析、客户对竞争格局的预测,市场开发预测及自身投资能力分析。八、收益法评估所需资料（与管理类资资料反复可不另行提供） 1.提供与本次评估目的有关的多种合同、协定、合同、可行性论证报告及公司发展方向、发展目的筹划等资料；2.公司基本状况简介，重要内容涉及（简要阐明） 公司名称及简介、注册地址及总部地址、注册资本、法定代表人； 公司性质、公司历史沿革涉及从属关系的演变，股份制公司重组状况或拟进行的重组状况； 近三年来公司的资产、财务、负债状况和经营业绩，已经审计或正在进行审计的，应阐明注册会计师刊登的意见； 重要经营种类、经营能力，近年实际营业额，重要市场及市场占有率，本公司经营业务在同类市场的地位及竞争者状况； 形成公司所有经营能力的状况（按100%生产能力填列），正在或筹划进行的投资项目简况（已明确的投资筹划）；执行的重要会计政策，生产经营与否存在国家政策、法规的限制或优惠，生产经营的优势分析、多种因素的风险； 重要原材料、能源供应状况与否受供应商限制。 3.同行业同类经营业务营业额、社会总需求量、市场饱和状况以及贵公司和竞争者比较其服务的优势及劣势； 4.项目可行性研究报告或项目建议书；5.公司重要客户及其总收入估计；6.公司与经营有关的长期大单合同；7. 重要管理团队（董事长、总经理、副总经理）成员简介；8. 历年来公司获得的各类证明材料行业地位、排名证明资料；多种荣誉及奖励资料；媒体报道宣传资料；品牌（商标）的维护与保护措施。10.公司特许权经营申请费用明细表，年交费额；11.公司销售网络培养过程及网络分布状况阐明；12.公司资产配备及使用状况阐明，涉及非经营性资产、负债及超过经营正常需求的溢余资产状况的阐明；13.将来收益预测表：将来五年收益预测及钞票流量简表 单位：元 年 度项 目年年年年年一、销售 (主营业务) 收入减：产品(主营业务)成本 税金及附加二、销售(主营业务)利润 减：销售(营业)费用 管理费用 财务费用三、(营业)利润加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额 减：所得税(税率)五、净利润加：每年折旧每年摊销 减：本年资本性支出 本年追加营运资金六、净钞票流量 折现率重要产品将来销售预测表（按性质分别填列）单位：元 项目年度产品名称生产能力销售量销售单价(元)销售收入年年年年年重要产品生产成本预测表（按性质分别填列）单位：元 项目年度产品名称直接材料燃料动力工资及附加制造费用合 计年年年年年销售(营业)费用、管理费用、财务费用预测表（按公司实际分明细）单位：元 年度项目年年年年年营业费用工资及福利费运送费广告费其她小 计管理费用工资及福利费办公费差旅费其她小 计财务费用利息收入利息支出汇兑损益及手续费小 计合 计将来五年技术改造、规模扩大状况登记表评估基准日： 年 月 日年份技改或扩大投入(万元)规模扩大状况扩大营业能力增长销售收入(万元)增长利润(万元)附件1有关进行资产评估有关事项的阐明(由委托方及资产占有方共同撰写，公司负责人签字、加盖公章、签订日期)一、委托方与资产占有方概况(一)公司名称及简称、注册地址及总部地址、注册资本、法定代表人名；(二)公司性质：公司历史沿革，目前人员构成，从属关系的演变，股份公司设立、重组状况或拟进行的重组状况；(三)经营业务范畴及重要经营业绩；(四)近三年来公司的资产、财务、负债状况、业务类型及经营业绩，已经审计或正在进行审计的，应阐明注册会计师刊登的意见；(五)重要产品品种、生产能力、近年实际生产量、销售量，重要市场及其市场占有率，本公司产品在同类产品市场的地位，产品质量状况，重要原材料、能源供应状况，环境污染及治理状况，产品有无出口及出口状况；(六)形成公司重要生产能力的状况，正在或筹划进行的投资项目简况和此后五年的发展规划；(七)执行的重要会计政策，折旧措施，生产经营与否存在国家政策、法规的限制或优惠，生产经营的优势分析、多种因素的风险。二、有关评估目的的阐明(一)阐明评估目的及与评估目的相应经济行为的进展状况，评估目的实现后估计产生的影响；(二)已经获得有关部门批准的，应载明批件名称、批准日期及文号，并收录于附录的资料清单之中。三、有关评估范畴的阐明(一)阐明需要委托评估机构进行评估的具体资产范畴、明确载明需要评估的资产和负债的类型、帐面金额及资产状况；(二)对于租赁或特许使用的资产以及没有会计记录的无形资产应特别阐明；(三)如在评估目的实现前有不同的资产占有者，应列表载明各资产占用者待评估资产的类型、帐面金额等。四、有关评估基准日的阐明(一)明确所选用的评估基准日，评估基准日表述为：年月日；(二)合适阐明选用评估基准日的理由及其合理性，如评估基准日受特定的经济行为文献所约束，应载明该文献的名称、批准日期及文号。五、也许影响评估工作的重大事项阐明(一)委托方和资产占有方要写明所有对评估成果产生重大影响的事项；(二)如委托评估的资产曾经进行过清产核资或资产评估，应阐明曾经进行的评估状况和调帐状况；(三)如存在影响生产经营活动和财务状况的重大合同、重大诉讼事项，要逐个简介；(四)对存在的抵押、质押、担保及其他或有负债、或有资产应阐明事项的性质、金额及与列入评估范畴的资产和负债的关系。六、资产及负债清查状况的阐明资产委托方和占有方须对本公司因进行资产评估而组织开展的资产及负债清查的状况和成果作出阐明，重要应涉及下列内容：(一)列入清查范畴的资产及负债的种类、帐面金额、产权状况、实物资产分布地点及特点；(二)清查工作的组织、时间筹划、实行方案；(三)清查核算所采用的措施、待解决、待报废、高、精、尖设备和特殊建筑物以及毁损、变质存货检测、鉴定的状况；(四)清查中发现的盘盈、盘亏、毁损、报废、资金挂帐、呆坏帐、无需偿付的负债状况及其因素分析；(五)根据有关规定对发现问题进行帐务调节的状况，并列示调节前后比较表。七、资料清单列示资产委托方、资产占有方提供的资产评估资料名称，重要涉及：(一)资产评估、清查登记表(由评估机构出具样式)；(二)资产与负债清查成果；(三)有关经济行为的批文；(四)会计报表(前三年资产负债表及损益表)；(五)产权证明文献(房产证、土地使用证、重大设备购货合同及发票、商标注册证、专利证书)；(六)重大合同、合同等；(七)生产经营记录资料(基准日的资产负债率、流动比、速动比、应收帐款周转率、存货周转率、销售利润率、净资产利润率、成本费用率等)；(八)其她与评估资产有关的资料(如与外方合伙合同，我司董事会决策及租约等)。 资产占有方名称（盖章）： 法定代表人（签字）： 年月日需由公司提供的办公设施1、办公室2、电话3、激光打印机4、资料袋、纸张等文具注：上项规定请在评估师达到贵单位前准备好，以便评估师达到贵处即可开展工作！ 谢谢！