经营风险评估和应对措施表

. . 经营风险评估和应对措施表序号风险类别风险类别细分风险容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督监察室和评价1战略和市场分析战略缺失1.1因缺乏战略计划的导航，致使公司目标无法达成和迷失发展方向可能发生严重A规避风险1. 建立和运行质量目标管理程序，按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划2. 快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间：2016年5月30日总经办管理层战略错误风险1.2因实施盲目多元化扩的战略计划，导致出现经营困境可能发生严重A规避风险1. 建立和运行质量目标管理程序，定期检讨战略实施情况，并与时采取战略调整计划2. 快速制定战略调整纲要以应对紧急情况完成时间：2016年5月30日总经办管理层财务部1.3因新产品战略和市场战略的方向错误，导致不能成功转化为市场销售可能发生严重A规避风险1. 建立和运行质量目标管理程序、风险和机遇管理程序和组织环境理解和分析管理程序并定期检讨战略实施情况，与时采取战略调整计划2. 购买科技保险，如营业中断险、产品责任险等完成时间：2016年5月30日总经办管理层财务部1.4技术战略的失效导致技术开发失败可能发生严重A分担风险1. 建立和运行质量目标管理程序，定期检讨战略实施情况，并与时采取战略调整计划2. 购买研发保险完成时间：2016年5月30日营销部管理层开发部市场风险1.5由于市场替代品出现导致市场萎缩可能发生严重A减少风险1. 积极国外参展，了解产品替代动态2. 洽谈外商合作，在同行中率先引入营销部管理层开发部1.6产品出现更新换代，未能成功跟进，导致市场萎缩可能发生严重A减少风险密切关注行业龙头企业升级换代动向，制定公司产品升级换代计划开发部1.7未能应对市场变化，如顾客消费喜好的改变，导致市场份额下降可能发生严重A减少风险1. 安排专人关注并收集市场变化信息2. 密切关注行业龙头企业市场动态，并采取跟随的措施3. 分阶段降低，巩固市场份额4. 加强广告投入，吸引新老顾客营销部管理层开发部1.8行业国际巨头进入中国市场可能发生严重A减少风险1. 关注细分市场，采取差异化策略2. 为顾客提供贴心的服务，快速反应营销部管理层1.9未能应对产品的供需与价格变化可能发生严重A减少风险1. 密切关注国外产品供需与价格变化2. 与时调整价格营销部管理层1.10未能应对能源、原材料、配件等物料供应的充足性、稳定性和价格变化可能发生严重A减少风险1. 采购部指定专人关注期货市场，相关专业交易市场2. 考虑采用可再生材料与先进工艺，降低材料损耗3. 制定应对方案采购部管理层开发部1.11未能应对潜在竞争者的崛起可能发生严重A减少风险1. 营销部指定专人关注新兴行业市场动态2. 制定应对方案采购部管理层1.12未能应对现有竞争者的市场挑战策略可能发生严重A减少风险1. 营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向2. 评估引入机器人、ERP系统应对挑战的可行性3. 制定应对方案采购部管理层法律风险2.1公司产品不符合欧美法规化学品的注册、评估、授权和限制即REACH法规中SVHC高关注物质的要求可能发生严重A规避风险1. 建立和运行质量（含有害物质要求）、环境与职业健康安全管理体系2. 制定质量目标予以管理3. 完成时间：2016年12月30日体系部总经办2.2公司劳动合同或规章制度违反中华人民国劳动法，导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果可能发生严重A规避风险1. 建立和完善公司规章制度2. 努力提高员工待遇3. 加大自动化的投入，评估引入机器人的可能性，减轻劳动强度4. 由公司法律顾问对规章制度进行合规性评审5. 快速与公司法律顾问商定解决以应对紧急情况完成时间：2016年6月30日人力资源部2.3违反中华人民国职业并防治法，导致重大经济处罚和重大经济损失以与职业病的发生可能发生严重A规避风险1. 建立和运行“职业病防治管理规定”，并由总经板定期检查运行情况2. 快速与公司法律顾问商定解决以应对紧急情况完成时间：2016年6月30日人力资源部总经办2.4特种设备违反特种设备安全监察条例可能发生严重A规避风险1. 建立和运行“叉车管理规定”和“压力容器管理规定”2. 总经办不定期监察和监督运行情况完成时间：2016年6月30日人力资源部总经办生产部2.5（新、改、扩建项目）环评不能通过，污染治理设施不符合中华人民国环境保护法可能发生严重A规避风险1. 充分识别和评价相关环保法规2. 按照环评要求开展工作，进一步增加环保设施投入3. 请有资质环保服务公司协助以应对紧急情况完成时间：2016年6月30日体系部2.6废弃物排放违反省排放污染物许可证管理方法可能发生严重A分担风险1. 建立和运行固体废弃物处置管理方法2. 与有废弃物回收物质的公司联系，签订回收协议，以应对紧急情况完成时间：2016年6月30日体系部2.7消防设施不符合中华人民国消防法极少发生一般B减少风险建立和运行消防安全管理规定体系部总经办2.8终端产品违反消费者权益保护法极少发生一般B减少风险1. 充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准与法律法规要求2. 快速与法律顾问商定解决方案以与应对紧急情况营销部2.9违反中华人民国不正当竞争法极少发生一般B减少风险1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准与法律法规要求2.快速与法律顾问商定解决方案以与应对紧急情况营销部2.10违反中华人民国产品质量法极少发生一般B减少风险1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准与法律法规要求2.快速与法律顾问商定解决方案以与应对紧急情况营销部2.11车辆违反中华人民国道路交通安全法可能发生严重A分担风险签订协议，全部外包给物流公司完成时间：2016年6月30日营销部2.12公司税务工作不符合税收基本法规可能发生严重B减少风险1. 建立和运行财务管理制度2. 与税务部门积极沟通财务部2.13员工涉嫌贪污腐败可能发生一般B减少风险1. 建立和运行合同管理方法，并与员工签署廉洁协议2. 建立和运行奖惩管理制度与权力制衡方法人力资源部总经办2.14恶意破坏公司财务或重要信息极少发生一般B减少风险1. 建立和运行奖惩管理制度2. 在劳动合同中增加相应条款人力资源部2.15违反发票管理法规极少发生一般B减少风险1. 建立和运行发票管理制度2. 快速与法律顾问商定解决方案以与应对紧急情况财务部2.16合同容违反合同法等相关法律和法规极少发生一般B减少风险1. 建立和运行合同管理制度2. 快速与法律顾问商定解决方案以与应对紧急情况营销部总经办2.17商标、专利涉嫌侵权极少发生一般B减少风险1. 商标或专利策划前进行大量排查2. 快速与法律顾问商定解决方案以与应对紧急情况开发部总经办财务风险税务风险3.1部分开支费用，没有正规发票入账，导致A，年终汇算清缴需补交部分税额B，如税务局查账则需补缴更多税款与罚款可能发生一般B减少风险1. 建立和运行费用报销管理规定要求所有开支事项必需取得合法发票2. 快速与法律顾问商定解决方案以与应对紧急情况财务部资产安全风险3.2截止2016年1月超过一年以上的过期应收款合计300万元，形成坏账可能性较大可能性大严重A减少风险1. 营销部与客户对账，保持密切联系，与时催收货款2. 采取减少供货，暂缓供货等应急措施3. 必要时发出律师函营销部财务部财务风险财务报告失真风险3.3存货账实不符，实际存货结存未能盘出实际数，与报表数存在差异将影响报表使用者对公司资产的判断可能性大严重A减少风险1. 全面实地盘点清仓库结存、调整报表2. 建立和运行仓库盘点管理规定营销部财务部资金风险3.4由于客户付款周期较长，应收款项受个别客户影响未能如期到账，造成资金链衔接不是可能性大严重A分担风险1. 营销部与客户保持良好沟通关系，财务与银行保持良好合作关系2. 寻求银行或保险公司（质押保险）支持完成时间：2016年8月30日营销部财务部舞弊风险3.5员工以故意的行为获得不公平或非正当的收益可能发生一般B减少风险1. 建立和运行财务管理制度，进行财务审计和专项稽查2. 快速与法律顾问商定解决方案以与应对紧急情况3. 建立和运行奖惩管理制度与权力制衡方法人力资源部财务部运营风险4.1管理体系风险4.1.1管理体系认证使用标准不是最新版，客户不认可可能发生严重A规避风险1. 充分了解最新质量管理体系标准的发布动向，与时更新公司管理管理体系2. 与认证公司和咨询公司联系适时更新管理体系完成时间：2016年12月30日体系部4.1.2公司未导入客户要求的管理体系或相关要求，如REACH法规化学品的注册、评估、授权和限制可能发生严重A规避风险1. 充分了解客户需求2. 将重要客户对体系的要求纳入公司体系改进计划完成时间：2016年12月30日体系部8 / 8