危险源辨识风险评价和风险控制策

文件编码：SSP431/01状态发放号程序文件危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序2003-03-31 发布版次：第1版2003-04-01 实施济南钢铁集团总公司发布修改履历版次/修改 号*七 早下条款修改理由/ 修改内容修改人审核人批准人批准/实施 日期1/14职业安全健康董经林陈启祥温燕明2006-4-1管理体系 规范”名称改为职业健康安全管理体系 规范”1/16.9“危害辨 识、风险评 价的结果应 作为体系方 针”中“危害”改为 “危险源”1/26.5.3增加条款董经林陈启祥温燕明2006-12-281/2审核 人由于公司分 管领导变 更，审核人 由蔡漳平副 总经理变为 陈启祥副总 经理董经林陈启祥温燕明2006-12-281目的 1/202适用范围 1/203引用文件 1/204定义 1/205职责 1/206管理内容及要求 2/207相关文件 7/208记录 7/20附录一危险源类别9/20附录二危险源辨识方法 13/22附录三风险评价MES法14/20附表一 SRP431/01-01 危险源辨识与风险评价调查表 17/20附表二 SRP431/01-02 危险源登记表 18/20附表三 SRP431/01-03 重大风险控制计划 19/20附表四 SRP431/01-04 职业安全健康管理方案 20/20起草：董经林审核：陈启祥批准：温燕明1目的充分辨危险源，合理评价风险，进行风险控制策划，为我公司职业健康安 全管理体系建立和运行的各项决策提供依据，制定本程序。2适用范围适用于济钢体系内各单位3引用文件GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范4定义本程序引用 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范中的“术语和定义”。4.1 重大风险：指根据本程序辨识、评价的级别为二级（含二级）以上的，在体系运行中需特别关注、重点控制的风险。4.2 三定四不推：指在风险控制计划的制定和实施中要做到定人员、定措施、定时间；自己能够解决的，班组不推给工段、工段不推给车间、车间不推给 厂部、厂部不推给总公司。4.3 管理方案：对三级以上（含三级）风险需投资或加强培训实现职业健康安全目标，而明确相关职能和层次的职责和权限，制定方法、资源、时间表，并落实专项检查所采取的措施。管理方案可通过年度大中修计划、 检修计划、 技改项目、固定资产投资计划、专项治理整改等方式实施。5职责5.1 管理者代表负责重大风险控制计划的审批。5.2 各部门负责配合安全环保处对较高级别的风险的确认5.3 安全环保处负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织、协调、监 督检查。5.4 各部门/单位负责实施本部门/单位的危险源辨识、风险评价和风险控制策 划工作。6管理内容及要求6.1工作步骤划分作业活动辨识危险源*评价风险制定风险控制计划实施风险控制计划评审控计划的适宜性（必要时） 实施情况验证6.2 划分作业活动6.2.1 进行危险源辨识首先要划分作业活动，危险源辨识针对作业活动进行。6.2.2 作业活动划分程度的把握：所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有 几十个作业步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业步骤或作 业内容）。6.2.3 划分作业活动的方法：a.按生产（工作）流程的阶段划分；b.按地理区域划分；c.按装置划分；d.按作业任务划分。在实际工作中也可是上述几种方法的结合。6.3 危险源辨识6.3.1 危险源辨识的范围危险源辨识的范围应覆盖：a.所有常规和非常规的活动；b.所有进入作业场所人员的活动；c.所有作业场所内的设施。在辨识过程中，要考虑三种状态（正常、异常和紧急）和三种时态（过去、 现在和将来）。危险源辨识要包括以下四方面：a.物的不安全状态；b.人的不安全行动；c.作业环境的缺陷；d.安全健康管理的缺陷。危险源类别的分类见附录一。6.3.2 危险源辨识的方法建议采用基本分析法和工作安全分析法，必要时也可采用安全检查表法、预先危险分析法等其它方法进行危险源辨识。（见附录二）6.3.3 危险源辨识充分性的确定：a）覆盖已发生事故的原因，包括本企业近三年内所有事故的原因和同行业企业已发生事故的原因。b）覆盖法规的要求，即：除辨识出的危险源之外，不应存在其它违法现象。6.4 风险评价6.4.1 风险评价的方法为直接评价法、MES法和MS法。（见附录三）6.4.2 凡有下列情况之一的，用直接评价法判定为重大风险：a.对于违反国家职业健康安全有关法律、法规及其他要求中硬性指标规 定的；或属于组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的其它违规；b.近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失（30万以上）一次或轻伤、 非重大财产损失（30万以下）三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍 有可能发生事故的。6.4.3 除上述情况，人身伤害事故采用 MES法；单纯财产损失事故采用 MS 法。6.5 风险控制策划6.5.1 对风险的控制策划按如下顺序选择控制措施：a.优先考虑消除风险（如技术、工艺改造）；b.其次考虑降低风险（如增设安全监控、报警、连锁装置或隔离措施）； c.再次考虑采用个体防护装置或安全教育。6.5.2 依据风险级别按下述要求策划控制措施a. 一级风险：立即采取“紧急措施”降低风险，否则停止工作，并制定“目 标-管理方案”优先实施降低或消除风险；属于经常性或周期性工作，且不需投 资解决的，采用“运行控制；制定或完善程序文件或作业指导书。b.二级风险:需上硬件设施或加强培训的，立即制定“目标-管理方案”；若 以前无规定或规定不充分要采用“运行控制”，制定或完善程序文件或作业指导 书；工作正在进行时应制定“应急措施”。c.三级风险：采用“运行控制；制定或完善程序文件或作业指导书；需上 硬件设施，制定“目标管理方案”；若现条件不具备应制定临时措施并考虑长远 措施；若是规定很充分，需加强培训，严格“遵守规定”，并监测执行情况。d.四级风险：属个别人不安全行为需“遵守规定”，但需监测遵守的有效性； 属于物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷需进行整改。e.五级风险：按原控制措施进行控制即可；需整改的现场安排整改即可； 可忽略的，不必列入危险源登记表。6.5.3 各单位在进行危险源辨识和更新的过程中， 在注意风险降级或消除过程 中相关证据保留的同时，要确定本单位危险源控制过程中关注的重点。 例如, 本单位无三级以上风险，则要将四级风险做为控制重点，采用管理方案或运 行控制的方法将风险降级直至消除，并留下相应证据。依此类推。6.6 工作程序6.6.1 安全环保处于每年第三季度组织一次危险源辨识和风险评价工作，并制定计划。6.6.2 各部门/单位由分管领导依据安全环保处下发的工作计划组织制定计 划，成立辨识评价工作组（由车间、安全、技术、机动、消防、工会等部门 的人员参加；并以车间管理人员、班组安全员、操作骨干和员工代表等人员 为主组成）。针对本部门/单位区域内所有作业活动开展危险源辨识，风险评 价和风险控制策划工作（重点针对发生变化的活动和原来工作的薄弱环节），填写危险源辨识与风险评价调查表（附表一），并形成本单位的危险源 登记表（附表二），重大风险的填写重大风险控制计划 （附表三），三级 以上（包括三级）报安全环保处。6.6.3 安全环保处组织相关部门/单位（包括员工代表）对各部门/单位上报的 重大风险及控制计划进行再次评价、确定，经管理者代表审批后反馈到相关 部门/单位，由各部门/单位依据各自职责，按照“三定四不推”的原则制定管理 方案或实施运行控制降低或消除风险，需报总公司的按固定资产投资项目 管理通则、设备设施检修改造管理办法或技术创新项目管理办法上 报有关部门办理。6.6.4 三级以上（含三级）风险控制计划中采用“目标-管理方案”的，填写职 业健康安全管理方案（附表四），并上报公司安全环保处备案，各部门/单位 要将制定、实施方案中产生的资料附在一起予以保存。6.6.5 总公司、各部门/单位、车间/科室要保持本层次最新的危险源登记表， 并将风险及其控制计划和职责传达到有关岗位和员工，明确责任层层落实。6.6.6 安全环保处将各部门/单位上报的危险源登记表（三级以上，含三级） 进行汇总，并对三级以上（含三级）风险进行跟踪监督，做好记录。6.7 当出现重大变化，如工艺、技术、作业环境、设备、设施、适用的法律 法规及其他要求发生变化进，各部门/单位要随时进行辨识评价和修订控制措 施，并按本程序“6.6工作程序”开展。6.8 工程项目施工中危险源控制要求6.8.1 工程管理部门在施工前向工程承包商提供施工场所地下管线等有关资 料。工程承包商要在进行施工的同时，进行危险源辨识和风险评价，并采取 有效的措施进行控制。6.8.2 工程管理部门按工程承包商编制的施工组织设计时提出的安全技术措施进行监督检查。6.8.3 安全环保处对工程管理部门、工程承包商和产权单位落实职业健康安全 职责进行监督检查。6.9 危害辨识、风险评价的结果应作为体系方针、目标的制定依据，并为体系 其它要素的运行提供依据。6.10 各部门/单位危险源辨识、风险评价的结果要经分管领导审批，并在提培训需求、技术改造、设备大中修等计划和运行控制中充分利用。6.11 各部门/单位保存危险源登记表和职业健康安全管理方案，并保 于寸取新。6.12 危险源辨识、风险评价与风险控制策划中的所有有关记录按记录管理 程序的有关要求保存管理。7相关文件SSP452/02不符合、纠正与预防措施管理程序；QSP4-2记录管理程序AFG/7/01固定资产投资项目管理通则；AZB/6/02设备设施检修改造管 理办法；AJS/7/07技术创新项目管理办法8记录本程序产生的记录按照QSP4-2记录管理程序执行。记录清单记录编他记录名称保管场所保管 期限SRP431/01-01危险源辨识与风险评价调查表各单位/部门3年SRP431/01-02危险源登记表安全环保处、各单位/部门长期SRP431/01-03重大风险控制计划安全环保处、各单位/部门3年SRP431/01-04职业健康安全管理方案安全环保处、各单位/部门3年附录一危险源类别一、物的不安全状态1、 装置、设备、工具、厂房等a）设计不良一一强度不够；一一稳定性不好；一一密封不良；一一应力集中；一一外气型缺 陷、外露运动件;一一缺乏必要的连接装置；一一构成的材料不合适；一一其他。 b）防护不良一一没有安全防护装置或不完善；一一没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分 ； 一缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；一没有指定使用或禁止使用某用 品、用具;一一其他。c）维修不良一一废旧、疲劳、过期而不更新；一一出故障未处理；一平时维护不善；一一其 他。2、物料a）物理性一一高温物（固体、气体、液体）;一一低温物（固体、气体、液体）;一一粉尘与 气溶胶;一一运动物。b）化学性一一易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、 易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质 ）;一一自燃性物质；一一有毒 物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）;腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）; 一一其他化学性危害因素。c）生物性一一致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）;一一传染病媒介物；一一致 害动物;一致害植物；一一其他生物性危害因素。3、有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）4、有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）5、有害电磁辐射的产生一一电离辐射（X射线、丫离子、（3离子、高能电子束等）；非电离辐射（超高压电场、紫外线等）。二、人的不安全行动1、不按规定的方法一一没有用规定的方法使用机械、装置等；一一使用有毛病的机械、工具、用 具等;一一选择机械、装置、工具、用具等有误；一一离开运转着的机械、装置 等；一一机械运转超速；一一送料或加料过快；一一机动车超速；一一机动车 违章驾驶；一一其他。2、不采取安全措施一一不防止意外风险；一一不防止机械装置突然开动；一一没有信号就开车； 一一没有信号就移动或放开物体；一一其他。3、对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节一一对运转中的机械装置；一一对带电设备；一一对加压容器；一一对加热物； 一一对装有危险物；一一其他。4、使安全防护装置失效一一拆掉、移走安全装置；一一使安全装置不起作用；一一安全装置调整错误； 一一去掉其他防护物。5、制造危险状态一一货物过载；一一组装中混有危险物；一一把规定的东西换成不安全物；一一 临时使用不安全设施；一一其他。6、使用保护用具的缺陷一一不使用保护用具；一一不穿安全服装；一一保护用具、服装的选择、使 用方法有误。7、不安全放置使机械装置在不安全状态下放置；一一车辆、物料运输设备的不安全放 置;一一物料、工具、垃圾等的不安全放置；一一其他 8、接近危险场所 一一接近或接触运转中的机械、装置；一一接触吊货，接近或货物下面；一一进 入危险有害场所；一一上或接触易倒塌的物体；一一攀、坐不安全场所；一一具 他。9、某些不安全行为一一用手代替工具；一一没有确定安全就进行下一个动作一一从中间、底下 抽取货物；一一扔代替用手递；一一飞降、飞乘；一一不必要的奔跑；一一 作弄人、恶作剧；一一其他。10、误动作一一货物拿得过多；拿物体的方法有误；一一推、拉物体的方法不对；一一其他。11、其他不安全行动三、作业环境的缺陷1、作业场所一一没有确保通路；一一工作场所间隔不足；一一机械、装置、用具、日常用 品配置的缺陷；一一物体放置的位置不当；一一物体堆积方式不当；一一对意外 的摆动防范不够；一一信号缺陷（没有或不当）；一一标志缺陷（没有或不当）。2、环境因素一一采光不良或有害光照；一一通风不良或缺氧；一一温度过高或过低；一一压 力过高或过低；一一湿度不当；一一给排水不良；一一外部噪声；一一自然危害 （风、雨、雷、电、野兽、地形等）。四、安全健康管理的缺陷1、对物（含作业环境）性能控制的缺陷，如设计、监测和不符合处置方面的缺陷；2、 人失误控制的缺陷，如教育、培训、指示、雇用选择、行为监测方面的缺陷；3、工艺过程、作业程序的缺陷，如工艺、技术错误或不当，无作业程序或作业 程序有错误4、作业组织的缺陷，如人事安排不合理、负荷超限、无必要的监督和联络、 禁忌作业等；5、对来自相关方（供应商、承包商等）的风险管理方面的缺陷，如合同签订、采 购等活动中忽略了安全健康方面的要求；6、违反工效学原理，如使用的机器不适合人的生理或心理特点。附录二危险源辨识方法1、基本分析法：对于某项作业活动，依据“作业活动信息”，对照危险源分类, 确定本项作业活动中具体的危险源。2、工作安全分析法：把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险源并将其汇总。(1)如果某个作业活动可以分解为若干个相连接的作业步骤：a .对每个作业步骤辨识出与此步骤有关的物的不安全状态和人的不安全 行动，然后将各步骤中的危险源汇总。b.将整个作业活动作为一个整体，辨识出与此作业活动有关的作业环境 的缺陷和安全健康管理上的缺陷。c.将上述辨识出的危险源汇总，汇总中合并同类项。(2)如果某作业活动不能分解成若干个相连接的作业步骤：辨识出与此作业活动有关的物的不安全状态、人的不安全行动、作业 环境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。3、安全检查表法：为了系统找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析， 列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按 系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表叫安全检查表。可 对某种工作系统、某种装置(如除尘系统、煤气柜等)制定详细的安全检查 表。4、预先危险分析法：在系统开发的初始阶段，去辨识系统内明显的或潜在 的主要危险因素，确定危险等级，研究控制这些危险性的可能性，并制定 相应的控制措施。如在新、改、扩建项目投产前，可用此方法。附录三风险评价方法：MES法一、MES法的分级数值1 .控制措施的状态（M）分数值控制措施（包括体系文件、防护措施、警示装置等）5无控制措施3有减轻后果的应急措施，包括警报系统、个体防护用品等1有预防措施、控制文件，如机电防护装置，但须保证有效2 .人员暴露时间：（E）分数值人员暴露于危险环境的频繁程度（时间）10连续暴露（如8小时不离岗）6每天工作时间内暴露（如每日到某岗位几次）3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5更少的暴露3 .事故的可能后果（S）分数值可能的后果伤害职业相关病症设备、财产损失环境影响10有多人死亡1亿元启重大环境影 响的不可控排 放8有1人死亡职业病（多人）1千万一1亿有中等环境影响的不可控排放4永久失能职业病（1人）100 万一1000 万有较轻环境影响的不可控排放2需医院 治疗，缺 工职业性多发病10万一100万有局部环境影响的可控排放1轻微，仅需急救身体不适180一级90 150二级50 80三级2048四级18五级2 .对单纯财产损失事故 R=MSR=MS风险程度（等级）3050一级2024二级8 12三级46四级3五级附表危险源辨识与风险评价调查表编码：SRP431/01-01部门/单位:序号作业活动危险源（注明时态）可能的事故以往案例风险评价原控制措施MESR级别填表日期:年 月日填表人:附表二危险源登记表编码：SRP431/01-02部门/单位:序号危险源名称涉及作业活动所属区域可能的事故风险级别控制措施备注填表日期： 年 月 日填表人:注：控制措施一栏中要求写出“运行控制”、“目标管理方案”的具体名称;“遵守规定”的章节及其它具体措施附表三重大风险控制计划编码：SRP431/01-03部门/单位:序号作业活动危险源可能的事故是否违规以往案例风险级别控制计划备注填表日期： 年 月 日填表人：注：控制计划一栏中要求写出“运行控制”、“目标管理方案”的具体名称;“遵守规定”的章节及其它具体措施附表四职业健康安全管理方案编码：SRP431/01-04部门/单位:目标名称主管部门相关部门措施内容责任部门 （人）计划完成 时间实施日期资金预 算（元）计划检 查日期实际检 查日期检查 结果检查 人12需否进行修订修订原因修订 日期方案修订内容：审批人审批 日期验收意见：验收人：验收日期：备注：附相关资料