证券从业《金融市场基础知识》试题押题训练卷含答案_14_

证券从业金融市场基础知识试题押题训练卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列方法中，可以对资产组合最坏情景中的损失进行分析的是（）。A.压力测试法B.德尔塔-正态分布法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法【正确答案】A2.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指()。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券偿还期限【正确答案】D3.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有()。、如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；、向客户充分提示证券投资的风险；、清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况；、要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B4.下列选项不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案【正确答案】C5.（）是利率市场化机制形成的核心。A.公定利率B.官方利率C.基准利率D.市场利率【正确答案】C6.（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】D7.【真题】国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份中C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份【正确答案】C8.在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的A.、B.、C.、D.、【正确答案】C9.中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。.票据再贴现.票据再质押.抵押再贷款.票据再抵押A.、B.、C.、D.、【正确答案】B10.会计师事务所申请证券资格不得存在的情形是（）。A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年B.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年C.内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞D.申请证券资格过程中，因隐瞒有关隋况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年【正确答案】D11.下列关于上证50指数的说法中，错误的是（）。A.上证50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性【正确答案】B12.平台交易采用（）方式。报价交易协商交易询价交易投标交易A.B.C.D.【正确答案】A13.会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于_万元，合伙会计师事务所净资产不少于_万元。()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500【正确答案】A14.（）对股票价格影响较大且可能导致股价波动幅度较大。A.市场供求变化B.政策干预C.宏观经济D.市场监管【正确答案】C15.下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是（）。A.资金使用方向B.债券发行的数量C.市场利率变化D.债券的变现能力【正确答案】B16.企业发行企业债券必须符合的条件不包括（）。A.企业规模达到国家规定的要求B.企业财务会计制度符合国家规定C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值【正确答案】D17.平时所说的道?琼斯指数是指（）。A.工业股价平均数B.运输业股价平均数C.公用事业股价平均数D.股价综合平均数【正确答案】A18.公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布【正确答案】C19.系统风险又称为（）。.可分散风险.不可分散风险.不可回避风险.交换风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B20.企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于()。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【正确答案】C21.证券市场本质上是（）交换的场所。A.风险B.信用C.价格D.价值直接【正确答案】D22.下列关于国家股的说法中，错误的是（）。A.国家股股权原则上不可以转让B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构【正确答案】A23.【真题】基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数【正确答案】D24.基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。A.正比B.反比C.线性关系D.凸性【正确答案】A25.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者【正确答案】A26.在美国，可将（）视为无风险利率。A.一年期贷款利率B.一年期存款利率C.短期国库券利率D.长期国债利率【正确答案】C27.沪港通于（）正式启动。A.2014年11月17日B.2014年11月15日C.2014年11月10日D.2014年11月20日【正确答案】A28.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效【正确答案】C29.基金管理费通常按（）支付。A.日B.周C.月D.年【正确答案】C30.以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。债券回购权证普通开放式基金债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C31.债券筹集的资金可用于（）。.固定资产投资项目.收购产权.调整债务结构.补充营运资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A32.下列属于设立有限责任公司的条件有()。股东符合法定人数；符合最低注册资本要求；有公司住所；有公司名称。A.、B.、C.、D.【正确答案】C33.下列不属于债券的基本性质的是（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【正确答案】D34.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【正确答案】D35.基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（），对基金的运作进行详细的说明。A.基金合同B.风险揭示书C.招募说明书D.基金宣传册【正确答案】C36.中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。A.5B.3C.10D.2【正确答案】B37.下列选项中，属于综合指数类的是()。A.深证新指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证创新指数【正确答案】A38.在国际市场上，（）的常见形式是国库券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债【正确答案】A39.国家股的资金来源有（）。现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资有权代表国家投资的政府部门向组组建的股份公司的投资国有资产管理部门所拥有的净资产A.B.C.D.【正确答案】A40.下面关于有面额股票的叙述不正确的是()。A.能为股票发行价格的确定提供依据B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.股票的发行或转让价格较灵活【正确答案】D41.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【正确答案】C42.对于事先已确定发行条款的国债我国采取（）方式发行。A.行政分配B.公开招标C.银行发售D.承购包销【正确答案】D43.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。.促进信息的有效利用和传播.市场合理定价.市场有效性的提高.资源的合理配置A.、B.、C.、D.、【正确答案】D44.证券发行市场上的机构投资者包括（）。.企业和事业法人.商业银行.政府机构.证券投资基金A.、B.、C.、D.、【正确答案】B45.【真题】基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【正确答案】A46.政府机构直接融资的方式包括（）。.向亚洲开发银行贷款.向世界银行贷款.外国政府援助赠款.民营资本的投入A.、B.、C.、D.、【正确答案】B47.按基础资产的来源分类权证分为（）。认股权证备兑权证认购权证认沽权证A.B.C.D.【正确答案】A48.下列投资风险由低到高排列，正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A49.中央银行具有的职能有（）。.维护金融稳定.监管所有金融机构.防范和化解金融风险.制定和执行货币政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A50.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.2B.3C.4D.5【正确答案】C51.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【正确答案】D52.债券代表的权利是（）。A.公司经营决策权B.资产所有权C.直接支配财产权D.债券投资者权利【正确答案】D53.根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【正确答案】C54.指数型基金又称（）。A.主动型基金B.被动型基金C.ETFD.LOF【正确答案】B55.证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险【正确答案】C56.下列属于证券交易所的特征的有（）。有固定的交易场所和交易时间交易的对象限于合乎一定标准的上市证券通过公开竞价的方式决定交易价格实行公开、公平、公正的原则A.B.C.D.【正确答案】D57.目前我国证券市场采用的是（）模式。A.法人结算B.任意结算C.整额结算D.余额结算【正确答案】A58.以下不是证券交易所理事会的职责的是()。A.选举和罢免会员理事B.执行会员大会的决议C.制定、修改证券交易的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】A59.【真题】我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【正确答案】A60.保险公司次级债应向（）发行。A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者【正确答案】C61.我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点不包括（）。A.基金监管的法律体系日益完善B.基金行业对外开放程度不断提高C.机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者D.基金业市场营销和服务创新日益活跃【正确答案】C62.货币市场基金不得投资于（）。.股票.可转换债券.剩余期限超过397天的债券.信用等级在AAA以下的企业债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D63.我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A.1991B.1992C.1993D.1994【正确答案】C64.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。.市场利率下调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益上升.市场利率下调，基金收益上升A.、B.、C.、D.、【正确答案】C65.（）的颁布实施以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。A.证券投资基金法B.证券投资基金管理暂行办法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金运作管理办法【正确答案】A66.中国证券业协会章程由（）制定，并报（）备案。A.会员大会、中国证监会B.股东大会、中国证监会C.会员大会、工商部门D.股东大会、工商部门【正确答案】A67.下列关于国债销售价格的说法，正确的是（）。.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B68.可转换债券的双重选择权是指（）。I投资者可自行选择是否修正转股价II转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III转债发行人可自行选择是否修正利率IV投资者可自行选择是否转股A.II、IVB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、【正确答案】A69.我国基金托管人应当履行的职责有（）。.安全保管基金财产.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户A.、B.、C.、D.、【正确答案】A70.股票以面值作为发行价，称为（）。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.市价发行【正确答案】A71.向原股东配钱股份应当符合（）。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采用证券法规定的代销方式发行拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%A.B.C.D.【正确答案】C72.债券的开户合同应包括（）I受托人的身份证号码II委托人的真实姓名III确立开户合同的有效期限IV委托人与证券公司之间的权利和义务A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B73.公司制证券交易所以()为目的，一般由金融机构和民营公司组建。A.公益B.营利C.非营利D.交易【正确答案】B74.【真题】设立基金管理公司，应当具备的条件有()。、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；、取得基金从业资格的人员达到法定人数；、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B75.下列关于短期国债的说法，正确的是（）。.偿还期为1年或1年以内.在货币市场占有重要地位.常见形式是国库券.流动性强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D76.（）发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司B.商业银行C.证券公司D.中央银行【正确答案】B77.下列选项中，属于系统风险的有（）。.市场风险.利率风险.信用风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】A78.下列公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的有（）。.上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券.济南自来水公司的供水建设债券.镇海炼油的可转换债券.中国投资银行的金融债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C79.关于远期合同交易与现券交易的区别，下列说法正确的有（）。.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序.远期合同交易买卖双方进行商品交收通常有较长的间隔，而现货交易通常是现买现卖.远期合同交易不受过多的限制，容易产生一些非法行为，而现货交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控A.、B.、C.、D.、【正确答案】A80.下列关于结算所和无负债结算制度的说法，错误的是（）。A.结算所是期货交易的专门清算机构B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度【正确答案】C81.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【正确答案】C82.享有优先认股权的股东可以()。行使此权利来认购新发行的普通股票；将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；按超出其持股比例5以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票；不行使此权利而听任其过期失效。A.B.C.D.【正确答案】A83.交易所的固定收益电子平台定位于机梅投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行()。现券交易质押式回购质押券申报与转回买断式回购A.B.C.D.【正确答案】B84.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数C.（公司净资产-优先股权益）/发行在外的普通股股数D.（公司净资产-发行费用）/发行在外的普通股票的股数【正确答案】B85.我国混合资本债券的特点包括（）。.期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4%，发行人可以延期支付利息.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息A.、B.、C.、D.、【正确答案】B86.银行面临的信用风险可能存在于（）中。.贷款业务.承兑业务.债券投资业务.票据买卖业务A.、B.、C.、D.、【正确答案】B87.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券监督管理机构D.证券登记结算机构【正确答案】B88.基金资产总值是指基金所拥有的（）。.各类证券的价值.银行存款本息.基金应收的申购基金款.其他投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】A89.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。.波及范围广.干扰程度深.作用机制复杂.导致股价波动幅度较大A.、B.、C.、D.、【正确答案】A90.证券投资基金所支付的费用包括（）。.基金交易费.基金运作费.基金托管费.基金销售服务费A.、B.、C.、D.、【正确答案】B91.通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生上具C.OTC交易的衍生工具D.独立衍生工具【正确答案】C92.商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是（）。.风险分散.风险对冲.风险转移.风险补偿A.、B.、C.、D.、【正确答案】C93.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I股票价值II股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C94.【真题】我国债券市场的主体部分是（）A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场【正确答案】B95.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()的要求上。A.所持股份多少B.股东义务C.经济利益D.股权大小【正确答案】C96.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿【正确答案】B97.证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A.3B.6C.9D.12【正确答案】B98.下列关于优先股的说法中，正确的是（）I收入稳定II风险较大III适宜中长线投资IV国外大部分优先股为稳健型投资者持有A.I、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C99.在三大货币政策工具中，既可以调节利率水平，又可以调节利率结构的是（）。A.再贴现政策B.公开市场操作C.再贷款政策D.法定存款准备金政策【正确答案】B100.利率期货品种主要包括（）。I单只股票期货II债券期货III主要参考利率期货IV股票组合的期货A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV【正确答案】B二.多选题(共70题)1.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD2.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB3.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD4.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC5.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC6.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD7.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD8.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD9.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC10.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD11.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB12.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC13.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD14.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD15.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB16.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC17.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD18.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD19.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC