浙江证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题

浙江省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人_。 A实收资本 B投资收益 C当期损益 D资本公积2.中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。 A发行审核委员会 B上市公司监管部 C配股审核委员会 D发行3.在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是_。 A新行业产品的数量开始上升 B新行业产品的市场需求开始上升 C新行业产品的品种开始上升 D新行业产品的厂家开始上升4.证券包销是指_。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式5. 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括_。 A指定收款账户授权书 B经办人有效身份证明文件复印件 C托管人营业执照复印件(加盖公章) D合格境外投资者的证明文件6. 1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少_名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D77. 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股8. _是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。 A网上现金认购 B网下现金认购 C网下组合证券认购 D网上组合证券认购9. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权10. （）是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。 A回购 B回售 C购回 D赎回11. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。 A远期合约 B期货合约 C金融远期合约 D金融期货合约12. 作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是_。 A股票股息 B负债股息 C财产股息 D建业股息13. 在我国，_负责证券行业性法规的起草。 A上市公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券业协会14. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D以上都不埘15. 可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换的股票。 A3个月 B6个月 C9个月 D12个月16. _认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。 A净收入理论 B净经营收入理论 C传统折中理论 D净经营理论17. _是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 A金融期权 B期货交易 C期货合约 D金融期货18. _属于资产评估报告正文的内容。 A评估资产的汇总表 B评估方法和计价标准 C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D评估资产的明细表19. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份式的组织形式。 A股份法 B投资基金管理办法 C投资顾问法 D投资公司法20. 上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含_。 A丸集合资产管理计划托管机构名称 B集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户 C集合资产管理计划说明书 D经办人信息21. 公司申请其股票上市应有_记录。 A最近3年连续盈利 B3年盈利 C5年盈利 D最近5年连续盈利22. 当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用_，同时要考察市场的流动性。 A指数化的投资策略 B规避和现金流匹配的策略 C积极的投资策略 D消极的投资策略23. 以下不属于债券类资产的远期合约的是_。 A短期债券 B上期债券 C商业票据 D支票24. 财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于_。 A特别国债 B长期建设国债 C财政债券 D国家重点建设债券25. 可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换的股票。 A3个月 B6个月 C9个月 D12个月26.深圳证券交易所的B股投资者须开设_。 A美元账户 B人民币资金账户 C港币账户 D居住地法定货币账户27.场外交易市场是一个以_方式进行证券交易的市场。 A公开招标 B议价 C上网竞价方式 D累计投标询价方式28.某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份，则其折合的股份总额应该为。 A8000万元 B25000万元 C15000万元 D10000万元29.可转换公司债券是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股权创造型创新的重要成果30. 技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中_。 ADEA是核心 BEMA是核心 CDIF是核心 D(EMA-DE是核心31. 下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是_。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序32. 下列不属于部门规章的是_。 A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法 C证券发行与承销管理办法 D证券法33. 按_基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A投资目标 B投资标的 C基金的组织形式不同 D基金是否可自由赎回和基金规模是否固定34. 速度线也称为_ A甘氏线 B三分法 C趋势线 D压力线35. 债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。 A3 B4 C5 D636. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。 A可转换证券 B基金证券 C债券 D股票37. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_ A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具38. 黄金分割法重点关注的数字是_。 A1/3和2/3 B0.5 C0.4和0.6 D0.618和0.38239. 基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。 A3 B1.5 C1%o D0.540. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A2名以上经办律师 B2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C3名以上经办律师 D3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人41. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以_，直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股本42. 根据中国证监会于2001年4月4日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出_，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 A25% B30% C33% D49%43. _是最普通、最基本的股息形式。 A股票股息 B财产股息 C现金股息 D负债股息44. 属于体现基金信息披露形式性原则的是_。 A公平披露 B准确性 C规范性 D及时性45. 根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是_。 A期现套利 B市场内价差套利 C市场间价差套利 D跨品种价差套利46. 以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A7 B10 C15 D2047. 2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。 A税率统一下调为2 B税率由1调整为3 C只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收 D只对受让方按1税率征收，对出让方不再征收48. 关于证券经纪业务叙述错误的是_。 A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系49. 在我国，证券交易所的设立和解散由_决定。 A全国人民代表大会 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会50. 关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。 A证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D保荐代表人应当维护发行人的合法权益