物料承认管理规定

*科技 文件名称：物料承认管理规定 编号版次： -WI-QA-002 B编制： 审核： 批准：版本号更改内容描述编制/更改部门编制/更改人生效日期A0新版本发行品质部2011/9/28A11.增加样品承认书管控、样品承认书电子档保存2.增加物料小批量试产流程品质部2011/12/24A21.修改5.4：流程修改为先制定计划后再提交给总经理审批2.增加5.3.4同品牌物料换代理商管控办法品质部2012/05/03A31. 文件名称改为物料承认管理规定；2. 修改5.2.2项中的要求：增加包装要求；3. 增加5.4.6项关于物料试产部通过的处理。品质部2012/7/12A41. 5.1.1改为物料申请表2. 5.2.2明确样品承认书要求和物料风险分级；3. 5.3 区分上海项目和深圳项目的承认方式品质部2012/8/10A5更新试产物料编码申请的要求和试产过程的实施，5.3/5.4增加5.4.2中批要求、5.5 PCN要求品质部2013/1/20A61. 调整5.2中关于风险等级和承认要求。明确材质成分表和过程关键参数分析的模板。2. 增加新供应商打样特批规定，见5.2.2；增加5.55.73. 更改试产申请由采购部填写；4. 增加5.3.4 样品承认书提交及验证时间、5.4.1 物料试产范围5. 完善试产控制和总结，见5.4.6、5.4.7品质部采购部2013/8/10A71.更改4.职责 样品承认书份数，由之前的三份改为四份，品质部由一份改为两份2.新增5.1.1.1内容：申请人提出打样需求，填写新物料打样申请跟踪表，替代物料需填写替代物料申请表交部门主管审核。3.新增8物料承认明细文件品质部 采购部2014/2/19A8修订5.2.3.1中等风险物料的承认要求中增加过程Cpk能力分析报告采购部2014/4/23A91.在8.0附件物料承认分类明细表格中增加最后一列:所有物料的研发测试周期2.替代物料申请表升级为A4版本、物料试产申请表升级为A5版本采购中心2015/3/9 更改记录会签单位会签人/日期会签单位会签人/日期会签单位会签人/日期研发部项目部PMC品质部工程部供应商管理部采购执行部材料认证部A10将5.4.1.1及5.4.1.2修改为： 5.4.1.1不同品牌的用在高频上的所有阻、容、感，不同品牌二、三极管、不同品牌IC 料均需要提供样品承认书，承认书签署完成后，参考8.0附件：物料承认分类明细安排试产。5.4.1.2 针对同品牌物料更换代理商，不需要测试，不需要提供样品承认书，若是经销商，不用提交样品承认书但需要提供样品，样品需交研发部进行测试，研发出具测试合格报告后，采购部方可进行采购。 采购中心2015-3-26 B1、 修订1目的；2、 修订3术语和定义；3、 修订4材料认证部、工程部、品质部职责；4、 修订5工作程序中5.1.2、5.3.1.15.3.1.3、5.3.2、5.3.4.2、5.6.2、5.10.1、5.10.2、5.11内容；5、 增加5.4、5.5、5.8内容；6、 新增样品/承认书交接单采购中心2015-7-131. 目的为确保公司产品使用材料功能、特性及可靠性等均符合客户及生产要求，明确材料承认过程，特制定本规定。2. 范围适用于公司所有样品承认（包含新供应商新物料样品承认，新供应商旧物料样品承认，旧供应商新物料样品承认，旧供应商旧物料样品承认）物料承认从采购发出物料申请表开始，到试产评审完成结束（需要提交PCN时，以PCN经客户批准为时间截止点）。3. 术语和定义：3.1物料规格书：研发绘制的图纸规格或厂商产品的图纸规格；3.2样品承认书：供方提供的合格样品的资料汇总（含材质成份表，全尺寸量测报告等）；3.3检验规格书：TQC根据供应商提供的样品承认书以及研发图纸和材料类型的检验规范，编制的检验依据文件（可结合来料问题点不断总结完善）。4. 职责申请人：负责收集物料全尺寸图及材质要求，可靠性测试要求，并向采购提出打样申请。供应商管理部：负责联络供应商提供样品，并于样品承认完成后，将签核完成的样品承认书转交给供应商； 负责物料试产申请表的提出及跟踪；材料认证部：负责审核研发打样图纸及技术要求；组织开模产品沟通确认，参与样品试模，按实际情况签限度样品或临时样品；确认样品的外观及全尺寸量测，审核样品承认书的资料完整性，依据材料类型制作公司内部承认书及对应的电子件、结构件的检验规格书；研发部：负责提供物料全尺寸图及材质要求。当样品到公司后，需确认样品的尺寸及材质、电性能是否符合要求，并在样品承认书中签字，同时保存样品承认书电子档。负责将样品承认书、TQC提供的检验及可靠性测试标准转化为物料规格书；工程部：负责主导物料的小批量试产，依据试产情况编制试产总结；品质部：配合研发及材料认证部做样品可靠性实验验证，并出具实验报告；负责按照TQC制定的检验规格书执行检验，并负责TQC签样样品、样品承认书的归档与保存。5.工作程序5.1打样申请 5.1.1申请人提出打样需求，填写新物料打样申请跟踪表,替代物料需填写替代物料申请单交部门主管审核。5.1.1.1研发提出打样申请前，先由申请人到研发仓管处确认有无库存，再填写新物料打样申请跟踪表，依单签核后，交于研发助理处。5.1.1.2研发助理将签核后的新物料打样申请跟踪表交予采购部要求打样。5.1.2研发部结构组提供物料全尺寸图、材质要求及所有规格资料，电子组提交物料基本规格要求；材料认证部提供可靠性测试要求（注：5.1.2和5.1.3不分先后顺序，可同时进行）5.1.3申请人将打样需求提交给供应商开发部。5.1.4若为供应商管理部寻找旧物料的替代供应商时，向研发部提出规格书需求，由研发助理发出最新的物料规格书予供应商管理部，规格书转换按照5.6执行。5.2采购信息提供5.2.1供应商管理部根据申请人的打样需求联络供应商（经过审核的，在合格供应商目录中的供应商），并与供应商确认需求；若现有供应商满足不了打样的要求，需向新供应商打样，应按下述规定执行供应商导入或特批申请：5.2.2 特殊的、贵重材料：应按照供应商管理控制程序与物料成本控制规定通过竞价、现场评审等环节导入为合格供应商后，方可打样。若涉及的项目没有立项，则做询价处理。5.2.3 其他材料：由研发部发出新供应商打样申请至项目部和供应商管理部，由项目部控制成本后向总经理提出打样特批，在样品承认后，按照供应商管理控制程序与物料成本控制规定规定导入为合格供应商。5.2.4供应商按照要求进行打样，填写样品承认书，提供样品承认书中指定的资料，要求如下:5.2.4.1物料风险等级分类（初期等级以物料重要程度区分，后期综合异常风险考虑），物料风险明细具体见8.附件物料承认分类明细。风险等级定义物料列举现货/代理商电子制造业的标准元器件，如SMT类封装元件。常规阻容感、二三极管、IC。低风险物料很简单的采购物料，对产品而言没有关键特性，而且是从合格供应商处采购的。主要为辅料和小配件：如喇叭防尘网、EVA、绝缘片等辅助材料，包装材料，螺丝等简单的结构材料（外观饰件），以及连接线、锅仔等简单的电子材料。中等风险物料经过组装或部分组装的、多于一种物料组成的，且至少有一项以上关键指标，从合格供应商处采购的电子或结构电子类物料。如面底壳、按键、背带夹、LENS、LCD固定支架、挂绳板、耳机塞等不直接影响产品功能的结构料相应定制件（开模件）。高风险物料经过组装或部分组装的、多于一种物料组成的，历史上被验证是有问题的，且具有多种关键指标，对产品的功能和性能有直接影响，且物料实现工艺有不稳定性的物料。如喇叭、LCD、铝壳、天线、PCB、马达、旋钮开关。 样品承认书的附件要求：序号承认要求责任单位现货/代理商低风险物料 中等风险物料高风险物料1环境符合性报告（ROHS/POHS）供应商2材质成分表供应商23规格书/图纸供应商4性能/全尺寸量测报告（每穴）供应商5性能和可靠性测试报告供应商6包装要求供应商7工艺流程图供应商8过程FMEA供应商19质量控制计划 供应商10PSO（体系审核）供应商/力同11GR&R供应商12过程Cpk能力分析供应商13过程关键参数分析供应商3“1”：对于中等风险物料供应商，在不满足PFMEA的条件下可以承认物料，但需要安排辅导供应商满足。“2”：材质成分表的标准模板如下，必须包含要求的内容：“3”：过程关键参数分析的表头模板如下：5.2.5 样品承认书需提供一式三份，研发、品质部各存档一份，供应商存档一份。5.2.6 样品承认书电子信息建立：供应商管理部在收到样品时要求供应商提供样品承认书电子档案，以物料编码命名，存档系统中，材料认证部在签核承认书时负责核对纸档/电子档资料是否完整。5.3样品及样品承认书确认5.3.1深圳项目：5.3.1.1供应商管理部将样品及样品承认书交给研发文控，经研发部检验样品的电性能、尺寸及材质，确认后,若检验不合格，退回至供应商管理部，供应商管理部负责联络供应商改进，若检验合格，研发需在样品承认书上签字,申请物料编码，并由研发仓管转交材料认证部。5.3.1.2研发确认OK的样品承认书后，评估是否需要进行小批量试产，若需要,在样品承认书封面勾选，再由供应商管理部发出试产申请表(其他部门提出试产需求的操作方式相同）。5.3.1.3材料认证部接收到研发转交的样品及样品承认书后，检验样品的外观及可靠性，并制作内部承认书存档。若检验不合格，退回至采购，供应商管理部负责联络供应商改进；若检验合格，材料认证部在样品承认书上签字。5.3.2上海项目:5.3.2.1供应商管理部将样品及样品承认书交给材料认证部检验样品的尺寸、材质、电性能，若检验不合格，退回至供应商开发部，供应商管理部负责联络供应商的改进；若检验合格，TQC需将样品承认书电子档邮件发给上海研发进行确认，经上海研发邮件确认后，由TQC在样品承认书代签并保存；5.3.2.2同时上海研发需确认是否需要进行小批量试产，若需要,由供应商管理部发出试产申请表。5.3.3对于紧急物料的承认，供应商管理部可以协调研发、材料认证、品质部对样品完成所有测试（在未完成前出现检验不合格），然后再汇总不良现象，统一反馈供应商。5.3.4样品承认书提交及验证时间5.3.4.1新项目的新物料样品承认：原则上项目P2试产之前一周签发承认书，对于外观结构件（整机装配后可视的结构件，具体参考8.附件：物料承认分类明细）可在P2之后完成样品承认并签承认书，但最迟在首次量产前半个月必须完成，同时在P2前完成两份临时签样（品质、供应商各一份）。5.3.4.2 其他类型的物料样品承认研发部：收到供应商管理部的样品承认书后，PCB验证需要5天，其它均在3天内完成样品承认。材料认证部：收到承认书后， 37天内完成样品承认：A类物料7天，B类与C类3天。工程部：生产各工段完成试产（PMC计划）、及品质部完成测试、实验并提交测试报告后，工程部两天内整理、提交总结报告。5.4 样品及承认书的交接5.4.1已确认的样品及承认书交接方式分别为当面递交和快递两种，任何交接方式均需将样品、承认书递交到工厂前台，由工厂前台样品/承认书交接单进行登记，品质部IQE进行签字接收并保管；5.4.2当已签样样品发生变更重新确认递交时，按照5.4.1交接方式执行。5.5检验规格书制定及发放材料认证部依据确定的样品承认书及研发的技术要求等制定对应物料检验规格书,经研发工程师审批后,交于文控中心受控发行,作为品质部检验执行依据。5.6物料小批量试产5.6.1物料试产范围： 5.6.1.1不同品牌的用在高频上的所有阻容感，不同品牌二、三极管、不同品牌IC 料均需要提供样品承认书，承认书签署完成后，参考8.0附件：物料承认分类明细安排试产。5.6.1.2 针对同品牌物料更换代理商，不需要测试，不需要提供样品承认书，若是经销商，不用提交样品承认书但需要提供样品，样品需交研发部进行测试，研发出具测试合格报告后，供应商开发部方可进行采购。 5.6.2试产申请和评审5.6.2.1经研发部确认需小批量试产的物料，通知到供应商管理部，由供应商管理部提出物料试产申请表交于各部门会签，经交付总监审批后执行；新项目的物料试产无须单独提交试产申请单，可与新项目一同试产，具体按新产品试产、量产管理规定执行。5.6.2.2 在发出物料试产申请后若在半个月内无该物料的生产订单，则由工程部主导安排10台样品进行试产，并依据试产具体情况输出试产总结报告。5.7 物料中批量试产 5.7.1适用范围：适用于直接使产品的最基本的使用功能丧失的物料，客户投诉或市场反馈非常严重的物料； 5.7.2提出部门：品质部提出物料中批试产的需求； 5.7.3数量定义：中批试产为验证一致性和稳定性，数量定义为1000pcs左右（可以用量累计）；5.7.4评审机制：提出后，由品质部组织研发、项目部评审，三方取得一致意见后由品质经理批准可进行下一步的试产安排。如三方意见不一致，则最终由交付总监评定是否进行试产安排。5.7.5 试产计划：部门主管审核后申请人将物料试产申请表提交给PM，PM负责跟进各部门物料、资料准备情况，具体各部门准备要求如下：A：研发部技术文档输出，如原理图、PCB位号图、结构图、钢网文件、测试软件操作说明、IC烧录程序等；B：采购部试产的新物料准备时间；C：工程部评估钢网、ECN、生产注意事项、工装夹具是否需要更新，和负责试产的主导；D：TQC材料认证部：物料检验标准，性能测试验证和可靠性试验验证的要求；E：品质部：成品检验标准，落实检验用仪器、设备、检验工装；F ：PMC：试产计划时间、机型和工厂的工单。SMT的PO；试产计划的原则是将阶段中需要试产的物料（至少是某一试产申请表中的所有物料）统一安排，减少浪费。5.7.6试产审批：由PM评估试产费用，当试产物料为A类物料或试产费用超过人民币5000元时，试产申请部门需将申请提交给总经理审批；其他情况由交付总监审批。5.7.7试产控制5.7.7.1试产所需资料备齐全后，生产部按计划时间实施试产，研发、品质、工程负责全程跟进试产过程，以及异常处理5.7.7.2试产由工程、品质部进行性能测试和试验验证，研发部试情况抽取样机进行测试。各过程测试之后，分别提交生产报告、性能测试报告、试验验证报告、试产跟进表。5.7.7.3生产、品质同时提供所花费的人力、工时等。5.7.8试产总结：5.7.8.1工程部汇总各部门提供的数据和报告，完成试产总结报告，组织各部门进行试产评审，并根据各部门的意见给出最终的结果；5.7.8.2针对试产总结中发生的问题，由工程负责跟进追踪，各责任部门负责提交相应的改善报告。5.7.9试产评审不通过的处理：5.7.9.1试产数据评审的基本目标：A 试产物料不良或导致的其他不良率：小批量2%，中批0.2%；B 性能测试和可靠性测试无严重（功能）不良或失效。57.9.2物料经试产评审后，结果若不通过，则由工程部发起作废系统中该物料的申请，用物料申请表来实施整个评审过程。5.7.9.3评审过程由研发、品质、工程、项目部、采购和生产部门共同参与，并由运营副总综合评审意见给出最终判定。5.7.9.4评审结果若为继续改善使用，则由工程部通知采购，暂停该物料的采购，同时品质部主导物料的改善过程。品质部确认改善结果可关闭时发出报告，主送文控和关联部门，以更新系统物料承认的状态。5.8新增替代物料试产确认经试产合格通过的替代物料，由采购部填写新增替代物料通知单，经研发总监审核后，安排BOM的维护更新。5.9 配合客户PCN的要求：5.9.1 PCN提出的时机：在发出物料申请表时，由PM按流程确定是否需要提出PCN；5.9.2 PCN的提出：确认后，项目部负责启动PCN，物料承认同步进行；5.9.3 PCN的关闭：客户批准后，PCN关闭。且PCN的关闭作为物料承认的终点。5.9.4 研发在SAP系统中更新物料承认的状态的依据：样品承认书已签发、试产（必要时，需中批）评审通过，PCN（适用时）关闭。5.10 规格书转化5.10.1 样品承认书会签后，并依5.4要求进行试产通过后，应将供应商的提供的样品承认书及相关资料按下述要求转化为内部文件，以便于后续申请替代料直接将材料规格书及可靠性测试标准等相关文件提供予供应商。5.10.1.1 所有材料的检验及可靠性测试标准由材料认证部转化为内部文件发至研发部，再由研发部整合入物料规格书中。5.10.1.2研发部需将供应商提供的规格书、材质、关健规格参数、材料认证部提供的检验及可靠性测试标准等转化为内部的物料规格书由部门负责人审核后交研发仓管存档，分别如下： 深圳项目：天线、咪头、LCD、喇叭、马达、音量旋钮、编码器开关、PCB 上海项目：PCB、环形器、连接器5.10.1.3结构件及电子料供应商提供的规格书/图纸不用转化，但在样品承认阶段，研发需对供应商的规格书做确认、评审。5.10.2 在量产后若有调整，发生结构或性能指标等规格变更时，材料认证部更新检验及可靠性测试标准，同时研发部相应工程师应及时更新物料规格书或图纸。5.10.3 研发部转化后的物料规格书应与相应的样品承认书一起保存。5.11 样品承认书发放及保存5.11.1 研发仓管在样品承认书上盖“受控文件”章，并对受控样品承认书进行版本管控，在样品承认书中注明版本号，并形成记录。分发样品及样品承认书，记录在样品承认书登记表上。5.11.2 品质部一份，作为进料检验依据；加工商如有需求由品质部复制提供，使用完需退还品质部。5.11.3 供应商一份，由供应商管理部转交；若有旧版需采购部进行回收。5.11.4 研发部一份，由研发仓管保存公司内部有需要的部门可借阅。5.11.5 所有旧版样品承认书、物料规格书由文件接收人收回旧版统一提交研发仓管，研发仓管加盖“作废”印章，保存期限为一年。5 相关文件附件物料承认分类明细7 相关记录7.1样品承认书7.2样品承认书登记表7.3新物料打样申请跟踪表7.4物料试产申请表7.5物料试产总结报告7.6物料规格书7.7替代物料申请表7.8新增替代物料通知单7.9样品/承认书交接单8 流程图见下页8. 附件 物料承认分类明细