华泰证券客户资产管理辅助系统用户操作文档

客户资产管理辅助系统用户操作文档 华泰证券股份有限公司 2012年9月 目录第一章系统设置3第二章第一章 操作员管理31.1 总资金账号设置及角色管理31.2 操作员管理41.2.1 增加交易员41.2.2 修改交易员51.2.3 删除交易员51.2.4 初始化交易员密码61.3 内部资金账号管理61.3.1 内部资金账号分配61.3.2 资金划拨71.3.3 股份划拨71.4 虚拟佣金管理8第二章 权限管理92.1 证券类别控制规则92.2 交易类型控制规则102.3 证券代码白名单112.4 证券代码黑名单122.5 机构持仓控制132.6 交易员持仓控制14第三章 数据查询143.1 资产状况查询143.2 持仓股票查询153.3 当日委托查询153.4 当日成交查询153.5历史成交查询163.6 历史资金明细查询163.7 交易员资产查询173.8 查询交割单17第四章 系统设置174.1 总资金账号设置174.2 密码修改18第一章 系统设置1.1. 总资金账号设置成功开通账户后，管理员首次登陆，需要设置相关信息。点击“系统设置-总资金账号设置”，添加账户信息，即开户时获得的资金账号、交易密码、通讯密码等。注意：若在其他委托终端中对通讯密码、交易密码等信息进行了修改，需在“总资金账户设置”中勾选自己的资金账号，然后点击“修改”，将新的密码信息输入对话框。否则会造成子账户使用错误的密码登陆，并可能导致交易功能被锁。此外，修改主账户的交易密码、通讯密码等最好不要在上午8-9点，此时正值子账户系统清算，修改密码可能导致清算不成功。 1.2. 密码修改如需修改密码，点击“系统设置”菜单下的“密码修改”，可以进行机构管理员的密码修改。在分别输入原密码、新密码并确认后，点击“修改”即可完成密码修改的功能。1.3. 费率管理“费率管理”界面显示了默认各个品种的预冻结交易费率。在日间所有的子账户进行证券买卖时，交易佣金均按照此预先设置的模板进行冻结。日终清算时，才按照各个子账户不同的虚拟佣金率进行实际清算与划转。因此设置子账户虚拟费用时，子账户虚拟费用最好小于等于“费率管理”下的各项交易费率，否则可能造成子账户资金透支的情况。如有特殊需要，可以点“增加”按钮，设置本账户下各交易品种对应的预冻结费率。第二章 操作员管理本系统角色主要分为管理员和交易员两种角色。用户使用管理员角色对交易员角色进行管理，划拨资金与股份，以及一些权限的管理和业务查询；交易员角色主要负责本身对应内部资金账户下的证券业务的交易操作和查询。2.2.1. 操作员管理点击左侧栏的管理菜单，在显示出的操作员管理子菜单项中再点击操作员管理子菜单。此时进入操作员管理页面。该功能页面主要用于交易员的增加，修改，删除和密码修改。提示：由于管理员的普通的证券账户仍然可以登陆委托终端并正常交易，而管理员与子账户同时通过不同方式进行交易很可能造成数据的混乱，因此建议管理员为自己增加一个子账户，并通过子账户登陆交易，主账户仅用于查询对账。2.1.1. 增加操作员在“操作员管理”页面下，点击“增加”按钮，在弹出的新增交易员对话框中输入相关信息，输入完毕点击保存按钮。这里管理员可以自行选择决定是否需要对操作员绑定mac地址。如果选择绑定，则交易员只能在mac地址对应的电脑上才能进行操作；如果选择不绑定，则没有限制，即交易员可以在任意一台电脑上进行操作。2.1.2. 修改操作员在操作员管理页面中，首先选定一条交易员记录，然后点击“修改”按钮，在弹出的修改交易员对话框中更改相关信息，输入完毕点击修改按钮。2.1.3. 删除操作员首先选定需要被删除的交易员记录，然后点击“删除”按钮，在弹出的删除交易员对话框中继续点击删除按钮。2.1.4. 初始化交易员密码首先选定一条交易员记录，然后点击“初始化密码”按钮，在弹出的对话框中输入交易员的新的初始化密码和确认密码，最后点击修改按钮。2.2. 增加交易员账号当增加了交易员之后，需要把交易员绑定到一个资金账户上，为它新建一个该资金账户对应的内部资金账户，并且分配给他一定的资金与股票，交易员就可以正常的进行业务买卖。我们可以通过点击左侧栏操作员管理菜单项中的增加交易员账号子菜单来进入页面。2.2.1. 内部资金账号分配点击“内部资金账号分配”按钮，然后选择对应的营业部，交易员，需要绑定的总资金账户和货币类型，就可以点击分配按钮完成资金账户的分配。操作成功之后，该页面显示的内部资金账户列表中会多出一条刚刚添加的记录：2.2.2. 资金划拨在为交易员分配了内部资金账户之后，可以对其划拨一些资金和股票。具体划分资金的方法是：点击页面的“资金划拨”按钮。在弹出的资金划拨对话框中输入划出账户和划入账户的相关内容和划拨金额、划拨用途等信息，最后点击“划拨”按钮即可。当划拨成功后该页面显示的内部资金账户列表中该交易员的记录中显示的资金余额将发生相应的改变。该资金划拨功能能够支持从总资金账户到内部资金账户、内部资金账户到总资金账户、内部资金账户之间的各种划拨。2.2.3. 股份划拨点击页面的“股份划拨”按钮。在弹出的股份划拨对话框中选择划出和划入的资金类型、资金账号、划拨用途等内容，选择好之后下方会显示可供划拨的股票名称和股数，在需要划拨的股票行的划拨数量栏中填写具体数量，最后点击“划拨”按钮。当划拨成功后该页面显示的股份划拨列表中相应的资金账号的股票数量将发生相应的改变。股份划拨功能也支持从总资金账户到内部资金账户、内部资金账户到总资金账户、内部资金账户之间的各种划拨。2.3. 虚拟费用管理虚拟费用管理模块用于设定交易员的虚拟佣金信息。在“操作员管理”菜单中，可以对每个交易员选择是否要设立虚拟佣金，如图。如果选择“设立”，则按照为交易员单独设置的虚拟费率计算佣金；如果选择不设立，则默认按照主账户的费率计算佣金等信息。在“虚拟费用管理”菜单，可以对每个子帐号的虚拟费率信息进行查询、增加、修改和删除，如图所示。管理员在新建子帐号后，默认会导入虚拟佣金的模版信息，可以在此基础上进行操作；同理，在删除子帐号时，该帐号对应的虚拟佣金信息将全部会被删除。注意费用管理中，交易员的虚拟费率设置最好要高于主账户开户时的实际交易费率，即主账户开户时设定佣金率若为千分之一，则所有子账户虚拟费率最好都高于千一，否则可能造成账户透支及数据混乱。子账户虚拟费率与主账户实际费率之间的差额，将在隔日清算完后进入主账户“未分配金额”。例如，子账户购买某只股票1万元，按照虚拟费率1.5，为15元，则子账户保证金减少15元；主账户开户时实际佣金率为1，则主账户实际产生10元的佣金，剩下的5元进入主账户“未分配金额”。目前没有提供对差额的查询界面，客户可记录每日的未分配金额，到第二日进行核对。第三章 权限管理本系统中，机构管理角色可以对证券交易进行一定程度的控制，对交易员的操作权限加以管理。管理的内容主要分成以下几个部分：3.3.1. 证券类别控制规则该规则可以让管理员控制证券交易的类别，禁止交易员买入或者卖出某种类别的证券。具体操作方法是点击左侧栏权限管理的证券类别控制规则子菜单。在显示的证券类别控制规则页面中点击“增加”按钮。在弹出的对话框中勾选需要禁止买入或卖出的证券类别，再点击保存按钮即可。当需要更改之前所做的限制时，可以点击同一页面的“修改”按钮进行修改。现阶段可以操作的交易品种按市场分类可以分为深A、沪A、深B、沪B四大类，在每个大类中又详细分了各个子品种，如深A大类里可以细分为股票、国债、企业债券、回购、基金、开基、ETF、转换债券、LOF等。用户可以根据自己的需求定制相应的选项完成配置。3.2. 交易类型控制规则该规则可以让管理人员控制证券的交易类型，禁止交易员某种交易类型的买入或者卖出。具体操作方法是点击左侧栏权限管理的交易类型控制规则子菜单。在显示的交易类型控制规则页面中点击“增加”按钮。在弹出的对话框中勾选需要禁止买入或卖出的交易类型，再点击保存按钮即可。当需要更改之前所做的限制时，可以点击同一页面的“修改”按钮进行修改。现阶段可供操作的交易类型有正常交易、T+0交易、缴款、申购、增发申购、中签等。3.3. 证券代码白名单该功能可以让管理员设定只允许交易的证券，除设定外的所有证券不能买卖。具体操作方法是点击左侧栏权限管理的证券代码白名单子菜单。在显示的证券代码白名单页面中点击“增加”按钮。在弹出的对话框中输入买入或卖出的证券代码，输入多个代码时代码之间通过“；”号隔开，输入完后点击保存按钮。当需要更改白名单时，可以点击同一页面的“修改”按钮进行修改。3.4. 证券代码黑名单该功能可以让管理员设定禁止交易的证券。具体操作方法是点击左侧栏权限管理的证券代码黑名单子菜单。在显示的证券代码黑名单页面中点击“增加”按钮。在弹出的对话框中输入禁止买入或卖出的证券代码，输入多个代码时代码之间通过“；”号隔开，输入完后点击保存按钮。当需要更改黑名单时，可以点击同一页面的“修改”按钮进行修改。3.5. 机构持仓控制通过该功能，用户可以设定某一股票的流通股比例，总股本比例，前收盘交易量比例和持仓数量上限。具体操作方法是点击左侧栏权限管理的机构持仓控制子菜单。在显示的机构持仓控制页面中点击“增加”按钮。在弹出的对话框中输入需要控制的证券代码和各项比例，然后点击保存按钮。当需要对之前做出的控制进行修改或者去除时，点击需要操作的记录，再点击“修改”或“删除”按钮进行操作。3.6. 交易员持仓控制除了对机构可以进行持仓控制，还可以更加细化的对机构下的某个交易员进行持仓控制。具体操作方法是点击左侧栏权限管理的交易员持仓控制子菜单。在显示的页面中点击“增加”按钮。在弹出的对话框中输入需要控制的证券代码和各项比例，并选中对应的交易员，然后点击保存按钮。同样当需要对之前做出的控制进行修改或者去除时，点击需要操作的记录，再点击“修改”或“删除”按钮进行操作。第四章 数据查询营业部和机构客户可以对资金账户的交易数据进行查询。查询主要有资产状况查询、持仓股票查询、当日委托查询、当日成交查询、历史成交查询、历史资金明细查询和交易员资产查询。4.4.1. 资产状况查询资产状况查询可以对主资金账户和内部资金账户的资产情况进行查询。具体操作方法是点击左侧栏数据查询下的资产状况查询子菜单。在显示的页面中对查询条件项进行选择，再点击“查询”按钮，页面下方就会显示对应账户的资产状况表。4.2. 持仓股票查询持仓股票查询可以对主资金账户和内部资金账户的股票情况进行查询。具体操作方法是点击左侧栏数据查询下的持仓股票查询子菜单。在显示的页面中对查询条件项进行选择，再点击“查询”按钮，页面下方就会显示对应账户或账户下某只证券的情况。4.3. 当日委托查询当日委托查询可以对内部资金账户的当日委托进行查询。具体操作方法是点击左侧栏数据查询下的当日委托查询子菜单。在显示的页面中对查询条件项进行选择，再点击“查询”按钮，页面下方就会显示对应内部账户或账户下某笔委托的情况。4.4. 当日成交查询当日成交查询可以对内部资金账户的当日成交进行查询。具体操作方法是点击左侧栏数据查询下的当日成交查询子菜单。在显示的页面中对查询条件项进行选择，再点击“查询”按钮，页面下方就会显示对应内部账户或账户下某只证券的成交情况。4.5. 历史成交查询历史成交查询可以对内部资金账户的历史成交进行查询。具体操作方法是点击左侧栏数据查询下的历史成交查询子菜单。在显示的页面中对查询条件项进行选择，标明查询的起始和终止日期，再点击“查询”按钮，页面下方就会显示对应内部账户或账户下某只证券的历史成交情况。4.6. 历史资金明细查询历史资金明细查询可以对内部资金账户的历史资金明细进行查询。具体操作方法是点击左侧栏数据查询下的历史资金明细查询子菜单。在显示的页面中对查询条件项进行选择，标明查询的起始和终止日期，再点击“查询”按钮，页面下方就会显示对应内部账户或账户下某只证券的历史资金明细情况。4.7. 交易员资产查询交易员资产查询可以对每位交易员的资金情况进行查询。点击左侧栏数据查询下的交易员资产查询查询子菜单就可以显示出所有操作员的资产情况。通过“交易员名称”框可以对交易员进行模糊过滤，双击某一行数据即可对该交易员的投入资金进行修改。4.8. 查询交割单通过“查询交割单”功能管理员可以查询到各个交易员的交割单信息，并支持页面打印和将交割单信息导出到excel文件等。第五章 同步对账5.5.1. 分红查询点击“同步对账”菜单下的“分红查询”按钮，可以查询分红派息的详细数据。其中子账户持有股票的红利及派股等会进入对应子账户。该功能目前仍在继续测试完善。5.2. 数据同步点击“数据同步”菜单下的“同步”按钮，进行系统资金股份的同步。特别提示：主账户用普通客户号登陆委托终端，进行银证转账操作后（例如从银行转入一部分资金到券商），必须进行同步，转入资金才能显示在资产管理辅助系统界面当中。另，主账户如需将资金从券商转到银行，最好先通过管理界面将资金从子账号划回到主账户的未分配资金，再通过委托终端等方式进行银证转账。否则有可能造成子账户数据混乱出错。如客户购买了“天天发”理财产品，则赎回金额将于上午9点左右回到账户当中，无需进行同步等操作，金额即可自动分配至前日子账户默认状态。但进行银证转账操作后，需要点击同步按钮。子账户在9点15分之前不进行委托即可，如若委托，可能出现可用金额不足的错误。