【安全生产】1.2安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度 (1)

山东蓝宇精密轴承制造有限公司蓝宇2017 5 号 关于执行公司安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度通知各部门、车间：为了全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本制度请各部门、科室认真学习、领会并严格执行。山东蓝宇精密轴承制造有限公司二0一七年七月三十日 主题词：安全生产风险隐患 制度 通知 发：各部门、车间 山东蓝宇精密轴承制造有限公司 2017年7月30日印山东蓝宇精密轴承制造有限公司安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度编制人：林广庆审核人：林继龙批准人：林继泉山东蓝宇精密轴承制造有限公司2017年7月30日第一章 总则第一条 为进一步实现安全生产的目标和贯彻落实省政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）、关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动，推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发201616号）、聊城市安委会关于印发的通知（聊安委办发201616号）、临清市人民政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（临政办字201617号）精神，结合我公司实际，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特别修订本制度。第二条 安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。第三条 各部门要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。第四条 实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理和报告。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。第五条 实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收、销号闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销号制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。第六条 对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。第七条 安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不把握不生产。第二章 安全隐患排查治理与风险预控职责第八条 公司是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。第九条 公司总经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人；公司分管副经理，对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任；公司安全负责人对排查出的安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；公司安全科长对安全隐患排查治理和风险预控管理负监察责任。第十条 公司安全负责人对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任；公司安全科对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、监察、归档和报告的责任。第十一条 公司将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。公司对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责。第三章 隐患排查治理 第一节 隐患分级分类第十二条 根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。一般安全隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大安全隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。第十三条 对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患，落实隐患治理责任主体。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患，按照解决的难易程度分为A、B、C、D四个等级。A级：难度很大，公司解决不了，须由地方政府协调解决的安全隐患。B级：难度较大，安全负责人解决不了，须由公司协调解决的安全隐患。C级：难度大，车间解决不了，须由部门解决的安全隐患。D级：班组、车间、安全负责人能够自行解决的安全隐患。第十四条 对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从生产（管理）系统和专业角度对安全隐患进行分类。公司安全隐患分类：管理、设备设施、作业环节、维修。第二节 安全隐患的排查治理办法第十五条 安全隐患排查分四级：岗位、班组、车间、公司。事故隐患排查流程图上报公司安全负责人车间排查专业排查车间负责人确认车间评价等级班组上报车间班组排查班组上报车间上报班组岗位排查公司安全负责人评价等级公司安全负责人确认级别公司安全负责人登记建档重大事故隐患、一般事故隐患中的A、B、C级上报公司公司级排查公司总经理组织评价等级公司总经理组织确认级别公司登记建档事故隐患档案事故隐患治理流程图一般事故隐患中的C、D级一般事故隐患中的B级重大隐患一般事故隐患中的A级安全负责人制定整改计划和方案安全负责人制定事故隐患治理方案上报公司（方案内容应当包括下列内容：1.治理的目标和任务。2.采取的方法与措施。3.经费和物资落实。4.负责治理的机构和人员。5.治理的时限和要求。6.安全措施和应急预案安全负责人制定初步整改方案和措施上报公司安全负责人制定初步整改方案和措施上报公司安全负责人确定整改单位和责任人按公司要进行整改落实安全负责人审批确定公司组织验收安全负责人按照“五落实”确定整改单位和责任人进行整改落实 不合格安全负责人组织检查验收进行整改落实 不合格公司组织验收进行整改落实 不合格安全负责人组织检查验收 合格不合格 合格 合格 合格申请公司组织验收 不合格 合格销档第十六条 各部门应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四个方面编制隐患排查表，避免隐患排查治事理过程中的人为失误。第十七条 公司每季度排查一次安全隐患；公司各车间每月排查一次安全隐患并检查治理情况；科室、车间每旬排查一次安全隐患并将排查治理情况报相关业务科室和安全科备案；班组每班排查安全隐患并做好备查记录。第十八条 对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为安全隐患一并排查治理。第十九条 任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责向安全科、公司和有关部门汇报。第二十条 科室、车间对每旬排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”工作制度，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报。第二十一条 班组排查的安全隐患必须当班消除或处置，并做好记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向车间和安全科汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才能组织生产。第二十二条 一般安全隐患中的C级和D级由本单位按照“五落实”的要求制定整改计划和方案，责成立即整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的隐患，及时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本单位主要负责人审核签字、销号，安全科对C、D级安全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。第二十三条 公司各部门要经常了解各领域隐患排查治理情况，并督促整改。对安全隐患项目按月度实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实。A级隐患上报公司，按公司要求整改；B级隐患由公司分管副经理、安全负责人落实，明确公司各部门整改负责人，各部门根据相关车间、科室处理意见制定初步整改方案和措施报相关部门，由相关部门、科室组织审批确定后按照“五落实”的要求进行整改，由部门首先对整改情况组织验收，合格后报请相关部门、科室组织验收。各专业部室必须负责监督落实，并现场验收，对隐患进行闭环、销号，安全科对B级隐患排查治理及整改验收情况组织检查；C级隐患由部门负责落实，由分管副经理明确职能科室整改负责人；D级隐患由各岗位、车间、部门负责整改落实。第二十四条 公司及各部门要把安全隐患的排查治理工作纳入业务保安责任范围，并根据安全隐患治理要求，由各分管负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。第二十五条 重大安全隐患的整改，由公司主要负责人组织制定并实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包括以下内容：（一）治理的目标和任务；（二）采取的方法和措施；（三）经费和物资的落实；（四）负责治理的机构和人员；（五）治理的时限和要求；（六）安全措施和应急预案。第二十六条 对重大安全隐患由公司实行挂牌督办，各车间、科室负责具体牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关车间、室组织验收、销号。公司安全科对安全隐患的排查治理工作进行监察。第二十七条 重大安全隐患治理结束后，各部门应对治理情况进行评估，编写评估报告，并将评估报告送报相关部门及安全科。第二十八条 对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应及时排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，公司应立即启动应急预案。第二十九条 在安全隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事故发生。第五章 信息报告第三十条 对排查出的重大安全隐患，单位应当及时向公司安全科和有关部门报告。重大安全隐患报告内容应包括：（一）隐患的现状及其产生原因；（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；（三）隐患的治理初步方案。第三十一条 各部门及专业部门、车间排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的A、B、C级安全隐患，汇总后于次月4日前报公司各专业部室及安全科；各车间排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的A、B、C级安全隐患应及时汇总，于次月4日前发送至安全科；安全隐患在未整改完成前必须每月上报，直至安全隐患整改完成。第三十二条 每季、每年对本公司安全隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于次季度首月4日前和下一年度1月7日前报公司，由安全科汇总分析并分别于下季度首月6日前和下一年度1月10日前报公司安全科和有关部门。统计分析表应当由各部门主要负责人签字。第三十三条 公司安全科，每月负责对各部门上报的重大安全隐患和A级、B级隐患进行最终评审定级。对列入A级安全隐患须由公司协调解决的，由安全科向公司提交书面报告。风险预控管理公司应建立健全安全风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本公司生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。一、 危险源辨识、风险评估公司应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；2、辨识范围覆盖本公司的所有活动及区域；3、风险评估采用LEC评价法或LS法，从事故发生的可能性（L值）, 暴露于危险环境的频繁程度（E值）, 发生事故产生的后果（C值）, 确定D值即危险程度，D值大于160为高级风险，责任人为分管领导， D值在70160之间为中级风险，责任人为职能科室负责人，D值小于70为低级风险，责任人生产科室、车间负责人。4、每年年底各单位都要根据下年度生产计划安排从“人、机、环、管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施，公司编制风险预控手册，车间及部门编制风险预控单，各岗位工种编制风险预控卡。公司领导及职能科室管控风险预控手册、车间及班组 管控风险预控单、各岗位工种持风险预控卡上岗。5、每月职能科室对分管系统重新进行系统方面的危险源辨识和风险评估，生产科室、车间等基层生产单位重新对作业场所进行危险源辨识和风险评估并更新风险预控单。6、各生产班组每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时汇报。 7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时，必须要进行危险源辨识和风险评估。8、公司应组织相关专业人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。二、危险源监测公司应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；2、危险源监测设备定期检验，确保灵敏、可靠；（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。三、风险预警公司应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。四、风险控制公司应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建立风险控制程序，对风险进行有效控制。（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA（p计划d执行c检查a处理四个阶段八个步骤）的运行模式；（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；（4）编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效控制。 （5）在高级风险范围内进行作业时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。五、信息与沟通公司应建立信息沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，单位应确保：（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；（2）员工参与危险源辨识、风险评估及风险管控标准、管理措施的制定；（3）员工了解谁是现场或当班安全风险负责人；（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。六、财政保障公司应根据下年度存在的风险制定安全措施投入计划，保障管控风险的投入、降低安全生产风险，并应：（1）建立事故费用评估报告及年度安全生产风险评估报告并对降低风险的投入进行相关分析；（2）对公司年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）对公司年度安全措施费用投入计划、完成情况进行分类统计、对未按计划完成的投入进行分析，记录齐全。七、评审公司应按规定的时间间隔对风险预控管理进行评审，以确保风险预管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。1、每年年底安全负责人组织各车间、部门对各车间及部门辨识的危险源进行风险评估，确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，印发次年的风险预控手册；2、每月各系统分管副总工程师组织相关专家、工程师对本系统范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控单；3、每月各职能科室组织人对各基层分管范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控单；4、班组每班组织员工进行班前、作业前危 险源辨识和风险评审。