工程建设领域违规问题定性索引.doc

目 录 一 违反基本建设程序的行为 1 1 1 未按规定办理项目审批等手续 1 1 1 1 项目建设未严格执行立项 可研 征地 环评 初步设计 开工等基本建设程序 1 1 1 2 以化整为零 提供虚假资料等不正当手段取得项目审批等文件 1 1 1 3 违反建设项目用地预审相关规定 1 1 1 4 未按规定办理环境影响报批手续 1 1 1 5 项目未按规定进行节能评估和审查 1 1 1 6 在地质灾害易发区内进行工程建设未进行地质灾害危险性评估 1 1 1 7 建设工程未依法进行地震安全性评价 1 1 2 越权审批建设项目 3 1 2 1 超越规定审批权限 擅自审批建设项目 3 1 2 2 采取 化整为零 等方式逃避上级主管部门的审批规定 3 1 3 项目决策未按规定进行 4 1 3 1 政府投资项目未按规定和程序进行公示 听取意见 4 1 3 2 政府投资项目未批先建 违规审批 4 1 4 不符合国家有关规划 产业政策 环境保护等市场准入条件的项目未能依法停止建设 5 1 4 1 对不符合国家有关规划 产业政策 供地政策 环境保护 安全生产等市场准入条件的 项目 未能依法停止建设 5 1 5 未按规定办理施工许可证擅自开工 5 1 5 1 未办理 施工许可证 擅自开工 5 1 5 2 先开工 后办理 施工许可证 5 1 5 3 发证机关及其工作人员对不符合施工条件的建筑工程颁发施工许可证 5 1 6 概算执行不严 未按照批准内容执行 6 1 6 1 项目初步设计概算投资控制不严 投资超过 10 及以上未重新审批 6 1 6 2 未按照批复概算执行 原定项目目标等无法完成 6 1 6 3 批准概算外违规建设其他项目 6 1 6 4 建设单位擅自扩大建设规模 提高建设标准 6 1 6 5 变更设计增加投资或以变更设计的形式改变建设内容 6 二 违反建设资金管理和会计核算规定的行为 7 2 1 项目资本金未按计划到位 7 2 1 1 资本金未按照规定进度和数额到位 7 2 1 2 项目未落实资本金就进行建设 7 2 2 项目最低资本金比例不符合规定 7 2 2 1 项目最低资本金比例不符合规定 7 2 3 抽逃项目资本金 8 2 3 1 抽逃项目资本金 8 2 4 配套资金未到位 8 2 4 1 配套资金未到位 8 2 5 滞留 截留 挪用建设资金 9 2 5 1 滞留 截留 挪用建设资金 9 2 6 未按规定比例预留工程质量保证金 9 2 6 1 未按规定比例预留工程质量保证金 10 2 7 未按规定比例预留尾工工程款 10 2 7 1 未按规定比例预留尾工工程款 10 2 8 未按规定专户储存 单独建账核算 10 2 8 1 未单独建账 单独核算 10 2 8 2 未开设国债专项资金专户 10 2 9 隐匿结余资金 11 2 9 1 经营性项目的结余资金 未转入生产经营企业的有关资产 11 2 9 2 非经营性项目的结余资金 未按投资来源比例归还投资方 11 2 10 基建收入核算不准确 11 2 10 1 将各项索赔以及违约金等其他收入冲减管理费用 11 2 10 2 将基建收入转移 11 2 10 3 负荷试车或试运行期所实现的收入转为经营收入 11 2 10 4 基建收入未依法缴纳企业所得税 11 2 10 5 经营性项目基建收入的税后收入 未相应转为生产经营企业的盈余公积 11 2 10 6 非经营性项目基建收入的税后收入 未相应转入行政事业单位的其他收入 11 2 11 未按照规定缴纳印花税 12 常 见 表 现 形 式 12 2 11 1 未按照规定缴纳印花税 12 2 12 未按规定处理存款利息收入 13 2 12 1 存款利息收入未计入待摊投资和冲减工程成本 13 2 13 未按规定处理财政贴息资金 13 2 13 1 经营性项目在建设期间的财政贴息资金未冲减工程成本 13 2 13 2 非经营性项目建设期间的财政贴息资金未冲减工程成本 13 2 14 挤占成本 虚列支出 多计投资 14 2 14 1 将项目概算外支出计入项目成本 14 2 14 2 将用建设资金购买的车辆等交通工具和设备等无偿提供给上级主管部门使用 14 2 14 3 虚列尾工工程或资金 14 2 14 4 将超支的管理费 福利费 业务招待费 摊派 捐赠的费用等计入工程成本 14 2 14 5 将试运行期结束后的利息等经营费用计入工程成本 14 2 14 6 在试运行期计提折旧 14 2 14 7 以虚假合同 虚假项目虚列支出 14 2 15 建设单位管理费超支 15 2 15 1 建设单位管理费超过批准的总额控制数 15 2 15 2 业务招待费支出超过建设单位管理费总额的 10 15 2 16 未按规定核算和管理资产 15 2 16 1 未按规定处理待核销资产 16 2 16 2 未按规定处理项目配套投资 16 2 16 3 未正确核算固定资产 16 2 16 4 未及时结转固定资产 16 定 性 依 据 16 2 17 未及时编制竣工财务决算 17 2 171 未及时编制竣工财务决算 17 2 18 多支付工程勘察费或设计费 17 2 18 1 多支付工程勘察费 17 2 18 2 多支付工程设计费 17 2 19 工 程 监 理 单 位 未 按 照 规 定 收 取 监 理 服 务 费 18 2 19 1 工程监理单位未按照规定收取监理服务费 18 2 20 工 程 造 价 咨 询 企 业 未 按 照 规 定 收 费 18 2 20 1 工程造价咨询企业未按照规定收费 18 三 违反工程和设备物资材料采购招标投标及合同管理规定的行为 19 3 1 未按规定招标 19 3 1 1 项目和设备材料采购等未按规定招标 19 3 1 2 项目化整为零规避招标 19 具有前款情形之一 且情节严重的 应当依法重新招标 20 3 2 违规采取邀请招标方式 20 3 2 1 未经批准邀请招标 20 3 2 2 提供虚假资料获批邀请招标 20 3 3 招标代理机构无资格或者不符合规定条件 21 3 3 1 招标代理机构无工程招标代理资格 21 3 3 2 招标代理机构不符合规定条件 21 3 4 不按规定发布招标公告 22 3 4 1 招标人应当发布招标公告而不发布 22 3 4 2 招标公告未通过国家指定的报刊 信息网络或者其他媒介发布 22 3 4 3 招标公告内容不明确 22 3 5 招 标 文 件 或 资 格 预 审 文 件 发 售 时 限 不 符 合 规 定 23 3 5 1 自 招 标 文 件 出 售 之 日 起 至 停 止 出 售 之 日 止 少 于 五 个 工 作 日 23 3 5 2 自 资 格 预 审 文 件 出 售 之 日 起 至 停 止 出 售 之 日 止 少 于 五 个 工 作 日 23 定 性 依 据 23 3 6 招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人 23 3 6 1 招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人 23 3 7 投标人数量不符合规定 24 3 7 1 投标人数量不符合规定 24 3 7 2 投标人少于三个的未依法重新招标 24 3 8 招标投标期限不符合规定 24 3 8 1 招标文件进行澄清或修改至提交投标文件截止时间少于十五日 24 3 8 2 招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止时间少于二十日 24 3 9 违规串通投标 25 3 9 1 投标人相互串通投标 25 3 9 2 投标人与招标人串通投标 25 3 9 3 投标人向招标人或 和 评标委员会成员行贿谋取中标 25 3 10 投标人违规中标 26 3 10 1 投标人以低于成本的报价竞标 26 3 10 2 投标人以他人名义投标或者以其他方式骗取中标 26 3 11 评标委员会组建不符合规定 26 3 11 1 评标委员会组建不符合规定 26 3 12 评标过程违规 27 3 12 1 评标委员会未按招标文件确定的评标标准和方法进行评审 27 3 12 2 招标人违规与投标人就投标价格 投标方案等实质性内容进行谈判 27 3 12 3 招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人 27 3 13 违规签订合同 28 3 13 1 不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同 28 3 13 2 订立背离合同实质性内容的协议 28 3 13 3 以补充协议的形式更改原合同 28 3 13 4 合同双方责 权 利规定不明确或故意预留合同漏洞 28 3 13 5 不按规定进行合同或分包合同备案 28 3 14 未 通 过 招 标 方 式 选 择 监 理 企 业 29 3 14 1 未通过招标方式直接指定监理企业承担监理业务 29 3 15 招 标 代 理 机 构 违 规 转 让 招 标 代 理 业 务 29 3 15 1 未经招标人书面同意 招标代理机构违规转让工程招标代理业务 29 3 16 招 标 代 理 机 构 违 规 转 让 出 借 资 质 29 3 16 1 招标代理机构违规涂改 倒卖 出租 出借工程招标代理资格证书 29 3 16 2 招标代理机构以其他形式非法转让工程招标代理资格证书 29 3 17 招 标 代 理 机 构 违 规 从 事 同 一 工 程 的 招 标 代 理 和 投 标 咨 询 活 动 30 3 17 1 招标代理机构违规从事同一工程的招标代理和投标咨询活动 30 3 18 与 招 投 标 人 有 利 益 关 系 的 招 标 代 理 机 构 违 规 承 担 招 标 代 理 业 务 30 3 18 1 与所代理招标工程的招投标人有隶属关系 合作经营关系以及其他利益关系的招标代 理机构承担招标代理业务 30 3 19 招 标 代 理 机 构 违 规 超 越 资 格 许 可 范 围 承 担 工 程 招 标 代 理 业 务 30 3 19 1 超越资格许可范围违规承担工程招标代理业务 30 3 19 2 未取得工程招标代理资格违规承担工程招标代理业务 30 四 违反工程质量管理规定的行为 31 4 1 建设单位将工程发包给不具有相应资质等级的单位 31 4 1 1 建设单位将工程发包给不具有相应资质等级的勘察 设计 施工单位 31 4 1 2 建设单位将工程委托给不具有相应资质等级的工程监理单位 31 4 2 建设单位违规要求设计或者施工单位降低建设标准 31 4 2 1 建设单位明示或暗示设计单位违反工程建设强制性标准 导致建设工程质量下降 31 4 2 2 建设单位明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料 设备和构件等 31 4 3 建设单位未按要求办理工程质量监督手续 32 4 3 1 建设单位未按照国家有关规定办理工程质量监督手续 32 4 4 建设单位采购的设备物资不符合设计文件和合同要求 33 4 4 1 建设单位采购的建筑材料 建筑构配件和设备不符合设计文件和合同要求 33 4 5 建设项目边勘察 边设计 边施工 33 4 5 1 建设项目边勘察 边设计 边施工 33 4 5 2 建设项目边审批 边设计 边建设 33 4 5 3 建设项目工期确定不科学 不合理 33 4 6 未按照地震安全性评价报告所确定的抗震设防要求进行抗震设防 34 4 6 1 未按照地震安全性评价报告所确定的抗震设防要求进行抗震设防 34 4 7 建设单位将工程肢解发包 34 4 7 1 建设单位将工程肢解发包 34 4 8 勘察 设计单位无资质或无相应资质 35 4 8 1 勘察 设计单位无勘察 设计资质 35 4 8 2 勘察 设计单位无相应等级勘察 设计资质 35 4 9 勘察 设计单位出借资质 36 4 9 1 勘察 设计单位向其他单位或者个人出借资质 36 4 10 勘察 设计人员无执业资格 36 4 10 1 勘察 设计人员无执业资格 36 4 10 2 勘察 设计人员未按相关规定办理注册 年检等手续 36 4 11 勘察 设计单位违规分包 37 4 11 1 勘察 设计单位将所承揽的建设工程再分包 37 4 12 勘察 设计单位违规转包 37 4 12 1 勘察 设计单位将所承揽的建设工程转包 37 4 13 勘察 设计单位未执行相关标准和要求 38 4 13 1 勘察 设计单位未执行工程建设强制性标准 38 4 13 2 设计单位未根据勘察成果文件进行设计 38 4 14 设计单位违规指定生产厂 供应商 38 4 14 1 设计单位在设计文件中指定生产厂 供应商 39 4 15 施工单位违规承揽工程 39 4 15 1 施工单位未取得相应的资质证书 39 4 15 2 施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程 39 4 15 3 施工单位以其他施工单位名义承揽工程 39 4 15 4 施工单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程 39 4 16 施工单位转包 分包工程 40 4 16 1 施工单位将其承包的工程转包给他人 40 4 16 2 施工单位将其承包的工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人 40 4 16 3 施工单位未经建设单位认可将工程分包 40 4 16 4 施工单位将工程主体结构施工分包 40 4 16 5 分包单位将其承包的工程再分包 40 4 17 参 建 单 位 擅 自 修 改 建 设 工 程 勘 察 设 计 文 件 41 4 17 1 参建单位擅自修改建设工程勘察 设计文件 41 4 18 施工图设计未经审查或审查不合格擅自施工 41 4 18 1 施工图设计未经审查或审查不合格擅自施工 42 4 19 施工单位未按照设计图纸和技术标准施工 42 4 19 1 施工单位违反相关规定 在施工中偷工减料 42 4 19 2 施工单位使用不合格的建筑材料 建筑配件和设备 42 4 19 3 施工单位未按照工程设计图纸或者施工技术标准施工 42 4 19 4 施工单位未按要求对建筑材料 建筑构配件 设备等进行检验 42 4 20 未 按 规 定 实 行 工 程 监 理 制 度 43 4 20 1 应实行工程监理制度的工程未按规定执行 43 4 21 与 施 工 供 货 等 单 位 存 在 利 害 关 系 的 工 程 监 理 单 位 违 规 承 担 监 理 业 务 44 4 21 1 与施工单位有隶属关系或者其他利害关系的工程监理单位违规承担监理业务 44 4 21 2 与供货单位有隶属关系或者其他利害关系的工程监理单位违规承担监理业务 44 4 22 工 程 监 理 单 位 未 按 规 定 履 行 质 量 监 督 义 务 44 4 22 1 监理单位未按规定实施工程质量监理 44 4 22 2 监理单位与建设单位或者施工单位串通弄虚作假 降低工程质量 44 4 22 3 监理单位将不合格的建设工程 建筑材料 建筑构配件和设备按照合格签字 44 4 23 工 程 监 理 单 位 违 规 将 承 揽 的 监 理 业 务 转 包 45 4 23 1 工程监理单位违规将承揽的监理业务转包 45 4 24 工 程 监 理 单 位 转 让 出 借 资 质 46 4 24 1 工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程 46 4 24 2 工程监理单位违规以其他单位名义承担工程 46 4 24 3 违反规定允许其他单位或者个人以本企业的名义承担工程 46 4 24 4 违规涂改 伪造 出借 转让工程监理企业资质证书 46 4 25 检测机构违规从事检测业务 46 常 见 表 现 形 式 46 4 25 1 未按照国家有关工程建设强制性标准进行检测 46 4 25 2 未按规定在检测报告上签字盖章 46 4 25 3 检测机构伪造检测数据 出具虚假检测报告或者鉴定结论 47 4 25 4 未按规定上报发现的违法违规行为和检测不合格事项 47 定 性 依 据 47 4 26 检 测 机 构 转 包 检 测 业 务 47 4 26 1 检测机构转包检测业务 47 4 27 检测机构资质违规行为 48 4 27 1 未 取 得 相 应 的 资 质 擅 自 承 担 检 测 业 务 48 4 27 2 超 出 资 质 范 围 从 事 检 测 活 动 48 4 27 3 涂 改 倒 卖 出 租 出 借 转 让 资 质 证 书 48 4 28 工 程 质 量 检 测 委 托 单 位 违 规 行 为 48 4 28 1 委 托 未 取 得 相 应 资 质 的 检 测 机 构 进 行 检 测 48 4 28 2 明 示 或 暗 示 检 测 机 构 出 具 虚 假 检 测 报 告 篡 改 或 伪 造 检 测 报 告 48 4 28 3 弄 虚 作 假 送 检 试 样 48 4 29 地质灾害危险性评估单位资质违规行为 49 4 29 1 无资质证书或者超越其资质等级许可范围承揽地质灾害危险性评估 49 4 29 2 以其他地质灾害危险性评估单位的名义承揽地质灾害危险性评估业务 49 4 29 3 允许其他单位以本单位的名义承揽地质灾害危险性评估业务 49 4 29 4 伪造 变造 买卖地质灾害危险性评估资质证书 49 4 30 在 地 质 灾 害 危 险 性 评 估 中 弄 虚 作 假 或 者 故 意 隐 瞒 地 质 灾 害 真 实 情 况 50 4 30 1 在地质灾害危险性评估中弄虚作假或者故意隐瞒地质灾害真实情况 50 4 31 配 套 的 地 质 灾 害 治 理 工 程 未 经 验 收 或 者 经 验 收 不 合 格 投 入 生 产 或 者 使 用 50 4 31 1 配套的地质灾害治理工程未经验收或者经验收不合格投入生产或者使用 50 4 32 在 地 质 灾 害 危 险 区 内 从 事 爆 破 削 坡 工 程 建 设 以 及 其 他 可 能 引 发 地 质 灾 害 的 活 动 51 4 32 1 在地质灾害危险区内从事爆破 削坡 工程建设以及其他可能引发地质灾害的活动 51 4 33 建 筑 工 程 违 规 交 付 使 用 51 4 33 1 建筑工程未经验收或者验收不合格 就交付使用 51 4 33 2 建筑工程试运行期满后未按规定办理交付使用手续 51 五 违反项目建设管理规定的行为 52 5 1 工 程 造 价 咨 询 企 业 违 规 出 借 资 质 证 书 或 者 以 其 他 形 式 非 法 转 让 资 质 证 书 52 5 1 1 工程造价咨询企业违规涂改 倒卖 出租 出借资质证书 52 5 1 2 工程造价咨询企业以其他形式非法转让资质证书 52 5 2 未 取 得 工 程 造 价 咨 询 企 业 资 质 的 企 业 违 规 从 事 工 程 造 价 咨 询 活 动 52 5 2 1 未取得工程造价咨询资质的企业违规从事评估咨询活动 53 5 2 2 未取得工程造价咨询资质的企业违规编制项目可行性研究报告 53 5 3 工 程 造 价 咨 询 企 业 超 越 资 质 等 级 业 务 范 围 违 规 承 接 工 程 造 价 咨 询 业 务 53 5 3 1 超越资质等级业务范围违规承接工程造价咨询业务 53 5 4 工 程 造 价 咨 询 企 业 违 规 转 包 承 接 的 工 程 造 价 咨 询 业 务 54 5 4 1 工程造价咨询企业违规转包承接的工程造价咨询业务 54 5 5 工 程 咨 询 单 位 未 取 得 资 格 证 书 违 规 开 展 工 程 咨 询 业 务 54 5 5 1 工程咨询单位未取得资格证书违规开展工程咨询业务 54 5 6 总 监 理 工 程 师 资 格 和 履 职 范 围 不 符 合 要 求 54 5 6 1 总监理工程师资格不符合规定 由不具有三年以上同类工程监理工作经验的人员担任 54 5 6 2 未经建设单位同意 担任超过监理工程师职责范围开展工作 54 5 7 工 程 监 理 单 位 发 现 安 全 事 故 隐 患 未 按 要 求 履 职 55 5 7 1 工程监理单位发现安全事故隐患未要求施工单位整改 55 5 7 2 工程监理单位发现安全事故情况严重未及时要求施工单位暂时停止施工 55 5 7 3 工程监理单位发现安全事故情况未及时报告建设单位 55 5 8 工 程 监 理 单 位 未 审 查 安 全 技 术 措 施 或 方 案 是 否 符 合 强 制 性 标 准 55 5 8 1 未对施工组织设计中的安全技术措施进行审查 55 5 8 2 未对施工组织设计中的专项施工方案进行审查 55 5 8 3 未依照法律 法规和工程建设强制性标准实施监理的 55 5 9 工 程 的 消 防 设 计 施 工 违 反 规 定 56 5 9 1 建设单位违规要求降低消防技术标准设计 施工 56 5 9 2 建筑设计单位不按照消防技术标准强制性要求进行消防设计 56 5 9 3 建筑施工企业不按照消防设计文件和消防技术标准施工 导致消防施工质量降低 56 5 9 4 工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通 弄虚作假 导致消防施工质量降低 56 5 10 建 设 工 程 未 经 消 防 设 计 审 核 或 者 审 核 不 合 格 擅 自 施 工 56 5 10 1 建设工程未经消防设计审核或者审核不合格擅自施工 56 5 11 未 经 审 批 擅 自 改 变 经 消 防 机 构 审 核 合 格 的 消 防 设 计 57 5 11 1 未经原审批部门审批 建设 设计 施工单位擅自修改经消防机构审核合格的建设工 程消防设计 57 5 12 建 筑 材 料 等 防 火 性 能 不 符 合 国 家 标 准 或 行 业 标 准 57 5 12 1 建筑材料等防火性能不符合国家标准 57 5 12 2 人员密集场所室内装修等不符合消防技术标准的要求 57 5 13 建 设 单 位 将 拆 除 工 程 发 包 给 无 资 质 等 级 的 施 工 单 位 58 5 13 1 建设单位将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位 58 5 14 施 工 单 位 带 垫 资 承 包 工 程 58 5 14 1 发包单位强行要求承包企业带资承包 58 5 14 2 施工单位以带 垫 资为条件承揽工程 58 5 14 3 商业银行违规向施工单位提供贷款作为垫资资金 58 5 15 施 工 现 场 安 全 消 防 措 施 不 符 合 规 定 59 5 15 1 未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志 59 5 15 2 未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道 消防水源 配备消防设施和灭火器材59 5 16 竣 工 验 收 未 及 时 备 案 59 5 16 1 工程竣工验收合格之日起 15 日内未办理工程竣工验收备案 60 5 17 未 按 规 定 进 行 消 防 验 收 和 备 案 60 5 17 1 投入使用前未经消防验收或者消防验收不合格 60 5 17 2 验收后未报公安机关消防机构备案 60 5 18 环 境 保 护 设 施 未 与 主 体 工 程 同 时 投 入 生 产 或 者 运 行 60 5 18 1 环境保护设施未与主体工程同时投入生产或者运行 60 5 18 2 水土保持工程未与主体工程同时设计 同时施工 同时投产 60 5 19 未 经 环 境 保 护 行 政 主 管 部 门 批 准 进 行 试 生 产 61 5 19 1 未经环境保护行政主管部门批准进行试生产 61 5 20 试 生 产 未 及 时 申 请 环 境 保 护 验 收 或 者 延 期 验 收 61 5 20 1 试生产未及时申请环境保护验收或者延期验收 62 5 21 1 主体工程投入生产或者使用前未经环境保护验收或者验收不合格 62 六 违反工程造价管理有关规定的行为 62 6 1 施 工 单 位 违 规 多 计 工 程 价 款 62 6 1 1 施工单位高估冒算工程量 63 6 1 2 在合同规定的范围内违规增加签证 63 6 1 3 违规增加设计变更的工程量 63 6 1 4 违规提高材料价格 高套定额 提高取费标准 63 6 1 5 工程量不真实 多算 重复计算 费用分摊不合理 63 6 2 发 包 单 位 未 按 规 定 核 实 工 作 量 63 6 2 1 发包单位未按规定核实工作量 63 6 3 违 反 签 证 相 关 规 定 64 6 3 1 未按规定期限签证 64 6 3 2 未按签证办理工程结算 64 七 违反建设征地拆迁和移民有关规定的行为 64 7 1 未 依 法 取 得 建 设 用 地 规 划 许 可 证 64 7 1 1 建设单位未按规定取得建设用地规划许可证 64 7 2 未 按 规 定 取 得 建 设 工 程 规 划 许 可 证 或 者 未 按 照 规 划 许 可 证 的 规 定 进 行 建 设 65 7 2 1 未按规定取得建设工程规划许可证 65 7 2 2 未按照规划许可证的规定进行建设 65 7 3 用 地 手 续 不 合 规 65 7 3 1 超越权限审批土地 66 7 3 2 征收土地未按规定报批 66 7 4 非 法 占 用 土 地 66 7 4 1 未经批准或者采取欺骗手段骗取批准 非法占用土地 66 7 5 土 地 使 用 过 程 中 违 反 相 关 规 定 67 7 5 1 未经批准改变土地用途 67 7 5 2 未履行占补平衡规定 67 7 5 3 征收土地未按规定进行公告和登记 67 7 5 4 未按规定使用临时用地 67 7 6 未 按 规 定 缴 纳 征 地 相 关 费 用 68 7 6 1 未按规定缴纳土地使用权出让金 68 7 6 2 未按规定缴纳耕地占用税等税费 68 7 6 3 未按规定复垦或交纳复垦费 68 7 7 征 地 拆 迁 补 偿 资 金 管 理 使 用 违 法 相 关 规 定 68 7 7 1 未按照相关规定给予征地补偿 68 7 7 2 拆迁补偿款被侵占 截留 挪用 滞留 68 7 7 3 补偿费不到位或拖欠补偿费 68 7 7 4 虚报冒领征地补偿金 68 7 8 移 民 安 置 规 划 编 制 违 反 相 关 规 定 69 7 8 1 移民安置规划不符合当地实际情况 69 7 8 2 实物量调查或移民安置监督评估中弄虚作假 69 7 9 未 按 规 定 上 报 或 批 准 移 民 安 置 规 划 大 纲 69 7 9 1 未按规定上报移民安置规划大纲 70 7 9 2 违反规定审批移民安置规划大纲 70 7 9 3 违反规定批准或者核准未编制移民安置规划或者移民安置规划未经审核的大中型水利水 电工程建设项目 70 八 违反环境保护 水土保持和文物保护有关规定的行为 70 8 1 环境影响评价单位资质不符合要求 70 8 1 1 环境影响评价单位未取得资质证书 70 8 1 2 环境影响评价单位超出其资格证书范围从事环境影响评价工作 70 8 2 在饮用水水源区设置排污口 71 8 2 1 在饮用水水源区设置排污口 71 8 2 2 未经批准新建 改建或扩大排污口 71 8 3 未办理排污许可证 71 8 3 1 相关单位未办理排污许可证 71 8 4 企事业单位私设排污管道 72 8 4 1 企事业单位未经批准私设排污管道 72 8 5 一 二级水源保护区违反规定建设项目 72 8 5 1 一级保护区建设水源保护无关项目及从事网箱养殖等项目 72 8 5 2 二级保护区建设排放污染物项目 72 8 6 建设项目水土保持方案编制 修改 实施违反相关规定 73 8 6 1 未按要求编制水土保持方案而开工建设项目 73 8 6 2 水土保持方案未经批准而开工建设项目 73 8 6 3 建设项目发生重大变化未修改水土保持方案 73 8 6 4 实施中 未经原审批机关批准对水土保持措施作出重大变更 73 8 7 建设项目水土保持设施验收违反相关规定 74 8 7 1 建设项目水土保持设施未按要求与主体工程同时设计 同时施工 同时投产使用 74 8 7 2 水土保持设施未经验收或者验收不合格而投产使用 74 8 8 建设单位未在水土保持方案确定的专门存放地倾倒砂 土 废渣等 75 8 8 1 建设单位未在水土保持方案确定的专门存放地倾倒砂 土 废渣等 75 8 9 建设项目造成水土流失未进行治理 75 8 9 1 建设项目造成水土流失未进行治理 75 8 9 2 建设项目造成水土流失未按规定缴纳水土保持补偿费 75 8 10 建设单位未经批准擅自在文物保护范围内进行建设工程或者爆破 钻探挖掘等作业 76 8 10 1 建设单位未经批准擅自在文物保护范围内进行建设工程或者爆破 钻探挖掘等作业 76 8 11 在文物单位的建设控制带内建设项目违反相关规定 76 8 11 1 在文物单位的建设控制带内建设工程破坏文物历史风貌 76 8 11 2 在文物单位的建设控制带内建设工程 工程设计方案未经文物行政部门同意 76 8 11 3 在文物单位的建设控制带内建设工程 工程设计方案未经城乡建设规划部门批准 76 8 11 4 在文物单位的建设控制带内建设工程 建设污染环境的设施或者建设活动影响文物保 护单位安全及其环境 76 8 12 从事文物修缮 迁移 重建的施工单位不具备相应资质 77 8 12 1 从事文物修缮 迁移 重建的施工单位不具备相应资质 77 一 违反基本建设程序的行为 1 1 未 按 规 定 办 理 项 目 审 批 等 手 续 常 见 表 现 形 式 1 1 1 项目建设未严格执行立项 可研 征地 环评 初步设计 开工等基本 建设程序 1 1 2 以化整为零 提供虚假资料等不正当手段取得项目审批等文件 1 1 3 违反建设项目用地预审相关规定 1 1 4 未按规定办理环境影响报批手续 1 1 5 项目未按规定进行节能评估和审查 1 1 6 在地质灾害易发区内进行工程建设未进行地质灾害危险性评估 1 1 7 建设工程未依法进行地震安全性评价 定 性 依 据 1 国 家 计 委 关 于 重 申 严 格 执 行 基 本 建 设 程 序 和 审 批 规 定 的 通 知 一 严 格 执 行 基 本 建 设 程 序 尤 其 是 在 建 设 项 目 前 期 工 作 阶 段 必 须 严 格 按 照 现 行 建 设 程 序 执 行 现 行 基 本 建 设 前 期 工 程 程 序 包 括 项 目 建 议 书 可 行 性 研 究 报 告 初 步 设 计 开 工 报 告 等 工 作 环 节 只 有 在 完 成 上 一 环 节 工 作 之 后 方 可 转 入 下 一 环 节 2 国 务 院 办 公 厅 关 于 加 强 和 规 范 新 开 工 项 目 管 理 的 通 知 一 严 格 规 范 投 资 项 目 新 开 工 条 件 各 类 投 资 项 目 开 工 建 设 必 须 符 合 下 列 条 件 二 已 经 完 成 审 批 核 准 或 备 案 手 续 实 行 审 批 制 的 政 府 投 资 项 目 已 经 批 准 可 行 性 研 究 报 告 其 中 需 审 批 初 步 设 计 及 概 算 的 项 目 已 经 批 准 初 步 设 计 及 概 算 实 行 核 准 制 的 企 业 投 资 项 目 已 经 核 准 项 目 申 请 报 告 实 行 备 案 制 的 企 业 投 资 项 目 已 经 完 成 备 案 手 续 五 已 经 按 照 建 设 项 目 环 境 影 响 评 价 分 类 管 理 分 级 审 批 的 规 定 完 成 环 境 影 响 评 价 审 批 七 建 筑 工 程 开 工 前 建 设 单 位 依 照 建 筑 法 的 有 关 规 定 已 经 取 得 施 工 许 可 证 或 者 开 工 报 告 并 采 取 保 证 建 设 项 目 工 程 质 量 安 全 的 具 体 措 施 3 国 务 院 关 于 深 化 改 革 严 格 土 地 管 理 的 决 定 九 加 强 建 设 项 目 用 地 预 审 管 理 凡 不 符 合 土 地 利 用 总 体 规 划 没 有 农 用 地 转 用 计 划 指 标 的 建 设 项 目 不 得 通 过 项 目 用 地 预 审 4 建 设 项 目 用 地 预 审 管 理 办 法 2008年 修 正 第 四 条 建 设 项 目 用 地 实 行 分 级 预 审 需 人 民 政 府 或 有 批 准 权 的 人 民 政 府 发 展 和 改 革 等 部 门 审 批 的 建 设 项 目 由 该 人 民 政 府 的 国 土 资 源 管 理 部 门 预 审 需 核 准 和 备 案 的 建 设 项 目 由 与 核 准 备 案 机 关 同 级 的 国 土 资 源 管 理 部 门 预 审 第 五 条 需 审 批 的 建 设 项 目 在 可 行 性 研 究 阶 段 由 建 设 用 地 单 位 提 出 预 审 申 请 需 核 准 的 建 设 项 目 在 项 目 申 请 报 告 核 准 前 由 建 设 单 位 提 出 用 地 预 审 申 请 需 备 案 的 建 设 项 目 在 办 理 备 案 手 续 后 由 建 设 单 位 提 出 用 地 预 审 申 请 第 十 四 条 预 审 意 见 是 有 关 部 门 审 批 项 目 可 行 性 研 究 报 告 核 准 项 目 申 请 报 告 的 必 备 文 件 5 建 设 项 目 环 境 保 护 管 理 条 例 第 九 条 建 设 单 位 应 当 在 建 设 项 目 可 行 性 研 究 阶 段 报 批 建 设 项 目 环 境 影 响 报 告 书 环 境 影 响 报 告 表 或 者 环 境 影 响 登 记 表 但 是 铁 路 交 通 等 建 设 项 目 经 有 审 批 权 的 环 境 保 护 行 政 主 管 部 门 同 意 可 以 在 初 步 设 计 完 成 前 报 批 环 境 影 响 报 告 书 或 者 环 境 影 响 报 告 表 第 十 条 建 设 项 目 环 境 影 响 报 告 书 环 境 影 响 报 告 表 或 者 环 境 影 响 登 记 表 由 建 设 单 位 报 有 审 批 权 的 环 境 保 护 行 政 主 管 部 门 审 批 建 设 项 目 有 行 业 主 管 部 门 的 其 环 境 影 响 报 告 书 或 者 环 境 影 响 报 告 表 应 当 经 行 业 主 管 部 门 预 审 后 报 有 审 批 权 的 环 境 保 护 行 政 主 管 部 门 审 批 6 中 华 人 民 共 和 国 节 约 能 源 法 第 十 五 条 国 家 实 行 固 定 资 产 投 资 项 目 节 能 评 估 和 审 查 制 度 不 符 合 强 制 性 节 能 标 准 的 项 目 依 法 负 责 项 目 审 批 或 者 核 准 的 机 关 不 得 批 准 或 者 核 准 建 设 建 设 单 位 不 得 开 工 建 设 已 经 建 成 的 不 得 投 入 生 产 使 用 7 地 质 灾 害 防 治 条 例 第 二 十 一 条 在 地 质 灾 害 易 发 区 内 进 行 工 程 建 设 应 当 在 可 行 性 研 究 阶 段 进 行 地 质 灾 害 危 险 性 评 估 并 将 评 估 结 果 作 为 可 行 性 研 究 报 告 的 组 成 部 分 可 行 性 研 究 报 告 未 包 含 地 质 灾 害 危 险 性 评 估 结 果 的 不 得 批 准 其 可 行 性 研 究 报 告 8 防 震 减 灾 法 第 三 十 五 条 新 建 扩 建 改 建 建 设 工 程 应 当 达 到 抗 震 设 防 要 求 重 大 建 设 工 程 和 可 能 发 生 严 重 次 生 灾 害 的 建 设 工 程 应 当 按 照 国 务 院 有 关 规 定 进 行 地 震 安 全 性 评 价 并 按 照 经 审 定 的 地 震 安 全 性 评 价 报 告 所 确 定 的 抗 震 设 防 要 求 进 行 抗 震 设 防 建 设 工 程 的 地 震 安 全 性 评 价 单 位 应 当 按 照 国 家 有 关 标 准 进 行 地 震 安 全 性 评 价 并 对 地 震 安 全 性 评 价 报 告 的 质 量 负 责 前 款 规 定 以 外 的 建 设 工 程 应 当 按 照 地 震 烈 度 区 划 图 或 者 地 震 动 参 数 区 划 图 所 确 定 的 抗 震 设 防 要 求 进 行 抗 震 设 防 对 学 校 医 院 等 人 员 密 集 场 所 的 建 设 工 程 应 当 按 照 高 于 当 地 房 屋 建 筑 的 抗 震 设 防 要 求 进 行 设 计 和 施 工 采 取 有 效 措 施 增 强 抗 震 设 防 能 力 处 理 处 罚 依 据 1 国 务 院 办 公 厅 关 于 加 强 和 规 范 新 开 工 项 目 管 理 的 通 知 四 强 化 新 开 工 项 目 的 监 督 检 查 对 于 以 化 整 为 零 提 供 虚 假 材 料 等 不 正 当 手 段 取 得 审 批 核 准 或 备 案 文 件 的 项 目 发 展 改 革 等 项 目 审 批 核 准 备 案 部 门 要 依 法 撤 消 该 项 目 的 审 批 核 准 或 备 案 文 件 并 责 令 其 停 止 建 设 2 中 华 人 民 共 和 国 城 乡 规 划 法 第 六 十 一 条 县 级 以 上 人 民 政 府 有 关 部 门 有 下 列 行 为 之 一 的 由 本 级 人 民 政 府 或 者 上 级 人 民 政 府 有 关 部 门 责 令 改 正 通 报 批 评 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 依 法 给 予 处 分 3 对 未 依 法 取 得 建 设 用 地 规 划 许 可 证 的 建 设 单 位 划 拨 国 有 土 地 使 用 权 的 3 建 设 项 目 用 地 预 审 管 理 办 法 2008 年 修 正 第 十 五 条 建 设 项 目 用 地 预 审 文 件 有 效 期 为 两 年 自 批 准 之 日 起 计 算 已 经 预 审 的 项 目 如 需 对 土 地 用 途 建 设 项 目 选 址 等 进 行 重 大 调 整 的 应 当 重 新 申 请 预 审 未 经 预 审 或 者 预 审 未 通 过 的 不 得 批 复 可 行 性 研 究 报 告 核 准 项 目 申 请 报 告 不 得 批 准 农 用 地 转 用 土 地 征 收 不 得 办 理 供 地 手 续 预 审 审 查 的 相 关 内 容 在 建 设 用 地 报 批 时 未 发 生 重 大 变 化 的 不 再 重 复 审 查 4 建 设 项 目 环 境 保 护 管 理 条 例 第 二 十 四 条 违 反 本 条 例 规 定 有 下 列 行 为 之 一 的 由 负 责 审 批 建 设 项 目 环 境 影 响 报 告 书 环 境 影 响 报 告 表 或 者 环 境 影 响 登 记 表 的 环 境 保 护 行 政 主 管 部 门 责 令 限 期 补 办 手 续 逾 期 不 补 办 手 续 擅 自 开 工 建 设 的 责 令 停 止 建 设 可 以 处 10 万 元 以 下 的 罚 款 一 未 报 批 建 设 项 目 环 境 影 响 报 告 书 环 境 影 响 报 告 表 或 者 环 境 影 响 登 记 表 的 5 中 华 人 民 共 和 国 节 约 能 源 法 第 六 十 八 条 负 责 审 批 或 者 核 准 固 定 资 产 投 资 项 目 的 机 关 违 反 本 法 规 定 对 不 符 合 强 制 性 节 能 标 准 的 项 目 予 以 批 准 或 者 核 准 建 设 的 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 依 法 给 予 处 分 固 定 资 产 投 资 项 目 建 设 单 位 开 工 建 设 不 符 合 强 制 性 节 能 标 准 的 项 目 或 者 将 该 项 目 投 入 生 产 使 用 的 由 管 理 节 能 工 作 的 部 门 责 令 停 止 建 设 或 者 停 止 生 产 使 用 限 期 改 造 不 能 改 造 或 者 逾 期 不 改 造 的 生 产 性 项 目 由 管 理 节 能 工 作 的 部 门 报 请 本 级 人 民 政 府 按 照 国 务 院 规 定 的 权 限 责 令 关 闭 6 地 质 灾 害 防 治 条 例 第 四 十 条 违 反 本 条 例 规 定 有 关 县 级 以 上 地 方 人 民 政 府 国 土 资 源 主 管 部 门 和 其 他 有 关 部 门 有 下 列 行 为 之 一 的 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 依 法 给 予 降 级 或 者 撤 职 的 行 政 处 分 造 成 地 质 灾 害 导 致 人 员 伤 亡 和 重 大 财 产 损 失 的 依 法 给 予 开 除 的 行 政 处 分 构 成 犯 罪 的 依 法 追 究 刑 事 责 任 三 批 准 未 包 含 地 质 灾 害 危 险 性 评 估 结 果 的 可 行 性 研 究 报 告 的 第 四 十 一 条 违 反 本 条 例 规 定 建 设 单 位 有 下 列 行 为 之 一 的 由 县 级 以 上 地 方 人 民 政 府 国 土 资 源 主 管 部 门 责 令 限 期 改 正 逾 期 不 改 正 的 责 令 停 止 生 产 施 工 或 者 使 用 处 10 万 元 以 上 50 万 元 以 下 的 罚 款 构 成 犯 罪 的 依 法 追 究 刑 事 责 任 一 未 按 照 规 定 对 地 质 灾 害 易 发 区 内 的 建 设 工 程 进 行 地 质 灾 害 危 险 性 评 估 的 7 防 震 减 灾 法 第 八 十 七 条 未 依 法 进 行 地 震 安 全 性 评 价 或 者 未 按 照 地 震 安 全 性 评 价 报 告 所 确 定 的 抗 震 设 防 要 求 进 行 抗 震 设 防 的 由 国 务 院 地 震 工 作 主 管 部 门 或 者 县 级 以 上 地 方 人 民 政 府 负 责 管 理 地 震 工 作 的 部 门 或 者 机 构 责 令 限 期 改 正 逾 期 不 改 正 的 处 三 万 元 以 上 三 十 万 元 以 下 的 罚 款 1 2 越 权 审 批 建 设 项 目 常 见 表 现 形 式 1 2 1 超越规定审批权限 擅自审批建设项目 1 2 2 采取 化整为零 等方式逃避上级主管部门的审批规定 定 性 依 据 1 国 家 计 委 关 于 重 申 严 格 执 行 基 本 建 设 程 序 和 审 批 规 定 的 通 知 二 严 禁 越 权 审 批 建 设 项 目 任 何 部 门 地 方 和 企 业 不 得 超 越 规 定 审 批 权 限 擅 自 审 批 建 设 项 目 不 得 采 取 化 整 为 零 等 方 式 逃 避 上 级 主 管 部 门 的 审 批 管 理 2 关 于 加 强 建 设 项 目 管 理 确 保 工 程 建 设 质 量 的 通 知 二 要 严 格 执 行 国 家 关 于 基 本 建 设 项 目 审 批 的 各 项 规 定 任 何 单 位 和 个 人 都 不 得 越 权 审 批 项 目 也 不 得 降 低 标 准 批 准 建 设 项 目 处 理 处 罚 依 据 1 国务院办公厅转发发展改革委监察部等部门 关于解决当前政府投资工程 建设中带有普遍性问题意见 的通知 二 十 二 加 大 对 违 法 违 规 行 为 查 处 力 度 充 分 利 用 信 息 网 络 技 术 手 段 及 时 记 录 和 曝 光 工 程 建 设 领 域 的 不 良 行 为 信 息 强 化 对 市 场 主 体 的 动 态 监 管 二 十 六 推 进 建 设 项 目 信 息 公 开 建 立 政 府 投 资 项 目 责 任 追 究 制 度 对 违 反 规 定 造 成 重 大 损 失 的 要 按 照 谁 决 策 谁 负 责 谁 主 管 谁 负 责 谁 建 设 谁 负 责 的 原 则 严 肃 追 究 直 接 责 任 人 员 和 有 关 领 导 的 责 任 2 国家计委关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知 四 今 后对违反基本建设程序的建设项目 国家计委不予审批 凡超越规定审批权限擅自 审批的大中型基本建设项目 以及擅自对外签约的基本建设项目 一经发现 将追 究有关审批部门及负责人的责任 并视情节轻重采取暂停审批项目等处罚措施 1 3 项 目 决 策 未 按 规 定 进 行 常 见 表 现 形 式 1 3 1 政府投资项目未按规定和程序进行公示 听取意见 1 3 2 政府投资项目未批先建 违规审批 定 性 依 据 1 国 家 发 展 改 革 委 中 央 政 府 投 资 项 目 公 示 试 点 办 法 第 二 条 国 家 发 展 改 革 委 选 择 有 关 中 央 政 府 投 资 项 目 进 行 公 示 试 点 试 点 项 目 应 当 符 合 以 下 要 求 一 对 经 济 和 社 会 发 展 全 局 有 重 大 影 响 二 对 生 态 环 境 保 护 资 源 开 发 利 用 有 重 大 影 响 三 与 社 会 公 众 利 益 密 切 相 关 社 会 关 注 程 度 较 高 2 国务院办公厅转发发展改革委监察部等部门 关于解决当前政府投资工程 建设中带有普遍性问题意见 的通知 一 严 格 遵 守 政 府 投 资 项 目 决 策 规 则 和 程 序 严 禁 以 会 议 纪 要 等 形 式 代 替 审 批 程 序 严 禁 越 权 审 批 项 目 二 切 实 履 行 职 责 严 格 执 行 建 设 审 批 程 序 各 级 政 府 有 关 部 门 要 按 照 国 家 有 关 规 定 加 强 审 批 管 理 强 化 对 项 目 规 划 依 据 节 能 评 估 项 目 用 地 预 审 环 境 影 响 评 价 水 土 保 持 方 案 等 条 件 的 审 核 不 符 合 国 家 产 业 政 策 发 展 建 设 规 划 市 场 准 入 标 准 等 相 关 规 定 以 及 有 关 手 续 不 完 备 的 项 目 不 得 开 工 建 设 金 融 机 构 不 得 发 放 贷 款 严 格 禁 止 未 批 先 建 处 理 处 罚 依 据 1 国 务 院 关 于 投 资 体 制 改 革 的 决 定 五 加 强 和 改 进 投 资 的 监 督 管 理 二 建 立 健 全 协 同 配 合 的 企 业 投 资 监 管 体 系 凡 不 符 合 法 律 法 规 和 国 家 政 策 规 定 的 不 得 办 理 相 关 许 可 手 续 在 建 设 过 程 中 不 遵 守 有 关 法 律 法 规 的 有 关 部 门 要 责 令 其 及 时 改 正 并 依 法 严 肃 处 理 各 级 政 府 投 资 主 管 部 门 要 加 强 对 企 业 投 资 项 目 的 事 中 和 事 后 监 督 检 查 对 于 不 符 合 产 业 政 策 和 行 业 准 入 标 准 的 项 目 以 及 不 按 规 定 履 行 相 应 核 准 或 许 可 手 续 而 擅 自 开 工 建 设 的 项 目 要 责 令 其 停 止 建 设 并 依 法 追 究 有 关 企 业 和 人 员 的 责 任 2 国务院办公厅转发发展改革委监察部等部门 关于解决当前政府投资工程 建设中带有普遍性问题意见 的通知 二 十 二 加 大 对 违 法 违 规 行 为 查 处 力 度 对 严 重 违 法 违 规 的 企 业 要 严 肃 查 处 直 至 清 出 建 设 市 场 1 4 不 符 合 国 家 有 关 规 划 产 业 政 策 环 境 保 护 等 市 场 准 入 条 件 的 项 目 未 能 依 法 停 止 建 设 常 见 表 现 形 式 1 4 1 对不符合国家有关规划 产业政策 供地政策 环境保护 安全生产等 市场准入条件的项目 未能依法停止建设 定 性 依 据 国 务 院 办 公 厅 转 发 发 展 改 革 委 等 部 门 关 于 加 强 固 定 资 产 投 资 调 控 从 严 控 制 新 开 工 项 目 意 见 的 通 知 二 严 格 审 查 各 类 拟 建 项 目 对 各 类 拟 建 项 目 各