监理项目部检查表2011版评分资料细项.doc

监理项目部工作检查评价表（检查得分细项）序号评价项目监理工作质量要求标准分不符合项扣分标准评价与考核标准检查得分细项（应具备的资料项目）一施工准备阶段351监理项目部配置5.1.15.1.2.121人1未按要求组建监理项目部，扣1分；人员数量不足，每人扣1分；未及时到位，每人扣1分。在施工现场建立监理项目部，有组织机构图有总监理工程师任命书及监理项目部人员配置表5.1.2.221人0.21项目总监不具备上岗资格，扣1分；专业（含安全）监理工程师不具备上岗资格，每人扣0.5分；监理员不具备上岗资格，扣0.2分。总监理工程师及监理项目部人员资格证件有存档5.1.2.35.1.2.411项0.10.5监理设施不满足要求，扣0.5分。规程、制度配置不全，每项扣0.1分。有基本设备一览表和相应设备；有规范光盘和目录清单；有上墙制度等2工作制度及人员培训5.1.35.1.45.1.511项0.5未按要求建立制度每项扣0.5分，未进行培训每人扣0.5分监理项目部工作制度清单12项三项要有专项交底记录监理项目部职责上墙监理人员岗位职责上墙3质量控制183.1质量监理工作策划5.2.1.121项0.51未按要求编制相应文件每项扣1分，为进行审批扣1分，针对性不强扣0.5分监理规划、监理实施细则（分专业，主网变电可分为土建专业监理实施细则、电气专业监理实施细则、主网线路可分为基础工程监理实施细则、组塔工程监理实施细则架线工程监理实施细则）、旁站监理实施细则、工程建设标准强制性条文监理实施细则、监理项目部技术标准执行清单、相应的培训记录3.2施工项目部体系审查5.2.1.121项12未审查扣2分，审查意见不明确扣1分，未跟踪落实扣1分有审核施工项目部的质量管理体系审查记录3.3分包单位资质审查5.2.1.121项12未审查扣2分，审查不严格造成不具资质的单位承担分包工程扣2分，审查项目每缺1项扣1分有审查分包单位资质报审表3.4施工图会检及设计交底5.2.1.121项12未参加扣2分，未编写纪要扣1分有施工图进行预检记录；有施工图会检及设计交底会议纪要3.5施工组织设计、相关方案审查5.2.1.121项12未审查扣2分，审查意见不明确扣1分，未跟踪落实扣1分有审查施工组织设计报审表；有审查土方开挖、模板工程、脚手架工程、混凝土工程、电气安装工程、组塔工程、架线工程、电气试验等的专项施工方案、特殊试验方案；审查施工单位的工程建设标准强制性条文实施方案、电力建设工程质量通病防治方案和施工措施3.6项目划分和WHS点设置审查5.2.1.121项12未审查扣2分，审查意见不明确扣1分，未跟踪落实扣1分审核施工项目部报审的施工质量验收及评定项目划分报审表；审查施工项目部提交WHS质量控制点设置报审表（2012年5月10日前）；编写质量控制标准（WHS）设置表（2012年5月10日后）3.7其他施工准备审查5.2.1.121项12未审查扣2分，审查意见不明确扣1分，未跟踪落实扣1分审查试验单位资质报审表；审查供货单位资质报审表；审核主要测量计量器具/试验设备检验报审表；审核工程控制网测量/线路复测报审表；审查人员资格报审表（管理人员及特种作业人员）3.8工程创优策划5.2.1.10.51项未按要求编制的扣0.5分，针对性不强扣0.2分监理编写工程创优监理实施细则、审查施工项目部报送的工程创优施工实施细则（有创优要求的项目）；3.9第一次工地会议5.2.1.111项0.51未参加扣1分，未按规程规范要求明确第一次工地例会内容及交底的每项扣0.5分。有第一次工地会议纪要3.10开工条件确认5.2.1.12.51项12.5未按时审批，每项扣2.5分；未留有备案或书面通知的，每缺一个审核项目扣1.5分；审核不认真，意见不明确的每项扣1分。审查施工项目部报审的工程开工报审表4安全风险控制74.1安全风险管理5.3.1.121项1未按要求完成安全风险管理工作每项扣1分在监理规划中明确工程项目安全风险监理目标；建立安全风险监理组织架构，配置安全监理工程师，明确各岗位安全职责；制订相应的安全监理工作制度和工作流程；编制安全风险及文明施工监理实施细则；在第一次工地会议中明确安全工地例会召开的频次、参建单位参加人员；形成安全风险监理工作交底记录；审核施工项目部安全风险管理理体系4.2安全风险评估与控制5.3.1.121项1未按要求完成安全风险评估工作每项扣1分1、督促施工项目部开展安全风险管理工作2、组织进行监理安全风险评估，制定预控措施，包括：辨识与监理工作有关的危险源，制定风险控制计划，保持监理队伍稳定审查施工项目部报送的人员资格报审表督促施工项目部对进场作业工人做好安全技术交底工作督促施工项目部按照电网工程施工安全基准风险指南进行本项目的施工安全风险评估；审查施工单位报审的安全文明施工策划文件审查施工组织总体设计中的安全文明施工内容对施工组织设计/施工方案中安全技术措施、特殊（专项）施工技术（措施）方案、应急预案和重大项目、重要工序、危险、特殊作业安全施工措施/作业指导书以及危险源辨识评价和预控措施，提出审核意见核查主要施工机械/工器具/安全用具报审表中主要施工机械/工器具/安全用安全性能证明文件审查施工项目部大中型施工机械进场/出场申报表存在分包情况的，还应审核施工项目部提交的分包单位资质报审表中分包单位的资质文件和拟签订的分包安全协议3、参与业主项目部组织的风险识别和评价审查4.3应急与响应5.3.1.121项1未编制应急预案扣2分，未开展演练扣1分制订监理项目部应急预案督促施工项目部编制有针对性的应急预案并审查，开展培训、定期演练4.4生产用具5.3.1.111人0.5未按要求对监理项目部人员配备相应的个人防护用品每人扣0.5分配备满足监理工作需要的合格的个人防护用品5造价控制5.4.1.111项0.5未按要求开展施工准备阶段的造价控制工作每项扣0.5分在监理规划中编制造价控制的内容；建立工程计量、工程款支付签证制度向业主项目部提出的造价风险防范性对策和建议6进度控制5.5.1.211项0.5未按要求开展进度控制准备工作，每项扣0.5分进度控制依据：施工合同、工程初设材料；审核施工项目部编制的二级进度计划；在监理实施细则中应编写进度控制的内容；签署工程开工报审表7合同管理5.6.1.111项0.5未按要求开展施工准备阶段的合同管理工作，每项扣0.5分监理规划中明确监理人员合同管理职责和工作内容；总监向监理部成员进行监理合同和施工合同交底8信息管理5.7.1.111项0.5未按要求开展施工准备阶段的信息管理工作每项扣0.5分第一次工地例会应含有信息管理内容，包括：明确信息管理分工与职责、收集方式、信息范围、记录要求及提交的份数，要求各参建单位确定工程信息管理负责人及沟通方式，形成具有地址、姓名、职务、手机、电话、电子邮箱等详细信息的通信录二施工阶段951质量控制341.1分包工程过程管理5.2.1.221项1未开展对分包工程过程管理工作每项扣1分核查进场分包单位的人员配备、施工机具配备、技术管理等的核查记录1.2材料/构配件/设备进场验收5.2.1.241项1未按要求完成材料/构配件/设备进场验收工，作每项扣1分。审核工程材料/构配件/设备进场使用报审表；签认见证取样送检记录表；审核试品/试件试验报告报验表；审批设备开箱检查申请表；确认设备/材料/构配件缺陷通知单和设备/材料缺陷处理报验表1.3技术标准监督执行5.2.1.221项1未组织或参加重大技术方案讨论会扣2分，未交底扣1分，未检查标准执行情况扣1分组织有关技术标准、规程、规范及技术文件的学习与培训记录1.4施工技术监督管理5.2.1.221项1未按要求完成施工技术监督管理，每项扣1分参与施工过程中重要（关键）环节的施工技术交底会（监理日记中记载），检查作业指导书（填写检查表）1.5设计质量监督管理5.2.1.221项1未按要求完成设计质量监督管理，每项扣1分审查工程变更申请；审核已完成的工程变更执行报验单每月审核施工项目部申报的变更执行汇总表1.6WHS控制点设置及实施5.2.1.251项1未按要求完成WHS控制点设置及实施工作，每项扣1分根据WHS设置表填写相应抽检记录和统计表；填写旁站点旁站记录；对见证点在监理日记中填写巡视记录；对见证点签认见证记录和在监理日记中填写见证记录1.7施工过程质量控制5.2.1.271项1未按要求完成施工过程质量控制工作，每项扣1分根据WHS设置表填写相应抽检记录和统计表；核查施工项目部填报的质量检验记录表、评定表；检查现场质量管理人员持证上岗情况（每月一次）；检查用于工程的主要测量器具、计量器具、施工机具的实际状况（每月一次）；对施工过程中的测量、定位、放线结果进行复验和确认；质量缺陷整改的监理工程师通知单及回复；审核试品/试件试验报告报验表；在监理日记中记载质量巡视记录；检查确认施工项目部的工程建设标准强制性条文执行情况月度报审表；督促施工项目部落实质量通病防治的方案和措施的实施（在月度例会纪要中体现）；在监理月报反映每月质量控制所采取的监理措施和效果1.8成品保护5.2.1.221项0.5未按要求做好成品保护工作，每项扣0.5分施工过程中形成成品、半成品及设备安装就位后，需采取保护措施；如发现成品、半成品及设备遭到污染或损坏，施工项目部进行整改、闭环1.9检验批、分项、分部、单位工程质量验收5.2.1.251项0.5未按要求完成检验批、分项、分部、单位工程质量验收工作，每项扣1分检验批及分项工程质量验收记录；三级自检资料；各阶段（中间）初检监理资料；签发的监理初检缺陷整改通知单；确认工程验收消缺记录表1.10质量监督检查前的监理工作5.2.1.221项0.51未预检扣1分，未编制汇报材料扣0.5分，未跟踪落实存在问题整改情况扣1分组织施工项目部进行预检的记录；编制质监汇报材料；配合有关质量问题的整改闭环记录1.11质量事故调查与处理5.2.1.221项1未按照要求开展质量事故调查与处理工作，每项扣1分发现重大质量隐患时签发的工程暂停令和整改方案；整改完毕后填报的工程复工申请表；对一般质量事故，监理项目部应责令施工项目部报送工程质量事故报告单和工程质量事故处理方案报审表、工程质量事故处理结果报验表在较大、重大、特大质量事的责任单位应立即向监理项目部和业主项目部报告的记录、监理采取的措施和监理处理建议2252.1安全风险管理5.3.1.271项1未按照要求开展安全风险工管理工作，每项扣1分每月工地例会记录；收集参建各方的安全活动信息并记录在监理日志；每月编制监理月报分析安全活动信息2.2事故管理5.3.1.231项23发生负有监理责任的安全事故扣3分；信息未及时报送，每项扣2分；未监督事故处理，每项扣2分按规定程序上报安全事故，并参加事故调查2.3作业环境5.3.1.231项13未对作业环境进行检查扣3分，问题不跟踪落实每项扣1分监理人员发现作业环境有以下情况之一时，应督促施工项目部进行整改：1）施工区域未进行划分管理。2）现场作业环境里的安全警示等标识不全或不清晰。3）通风不足，空气条件不能满足安全与健康要求。4）照明与能见度较差，不能满足安全与健康要求。5）消防设施、设备不足，或未进行标识；未张贴消防平面布置图。2.4安全生产用具5.3.1.231项1.5未按照要求完成安全生产用具管理工作，每项扣1.5分每月一次专项安全用具检查记录和整改通知单；每周一次例行检查记录和日记中记载内容2.5安全检查5.3.1.251项1未按照要求开展安全检查工作，每项扣1分，未督促整改每项扣1分每月至少二次的专项检查记录（要有评价）（检查作业指导书编报情况；检查施工作业票执行情况；检查人员到位和持证上岗到位情况；检查施工机械、模板、脚手架；检查现场安全防护、标识完好情况；检查按措施费使用情况；检查成品保护情况；检查分包商管理人员、作业人员更换审批情况，作业情况）；每日一次的巡视记录（监理日记记载）（检查施工现场各种安全标志和安全防护措施、人员安全防护用品使用、安全施工作业票）；对风险等级为“高风险”及以上风险等级的施工作业任务进行安全旁站监理，并拍摄数码照片和填写监理旁站记录；检查“高风险”等级作业方案编报、执行情况；2.6环保与水保5.3.1.241项1未按照要求完成完成环保与水保工作，每项扣1分每月例会中提出环保与水保要求；发现违规问题提出的监理通知单及闭环资料；3造价控制93.1工程计量与工程款支付审核5.4.1.241项1未按照要求完成工程量与工程款支付审核工作，每项扣1分工程计量与工程款支付审核记录；3.2工程变更费用审查5.4.1.241项1未按照要求完成工程变更费用审查工作每项扣1分工程变更实施前对工程变更申请的变更费用预算进行审查；审查工程变更执行报验单；对工程变更项目会签工程量签证单；3.3工程造价控制分析5.4.1.211项0.5未按照要求完成工程造价控制分析工作，每项扣0.5分建立工程量统计报表，对实际完成情况和计划完成情况进行比较、分析，向建设单位提出调整建议4进度控制71项4.1进度计划检查审查5.5.1.331项1未按照要求完成进度计划审查工作，每项扣1分审核施工项目部编制项目二级进度计划，签署进度计划报审表；审核施工项目部提出的施工进度调整计划、材料供应进度计划，签署进度计划报审表；审查设计单位报审设计图纸交付计划报审表；审核物资供应商提出的供货计划；督促施工项目部根据停电作业的需求，及时编制停电计划； 督促施工项目部就冬雨季施工编制合理的施工方案与施工计划；4.2进度计划检查与调整5.5.1.431项1未按照要求完成进度计划检查与调整工作，每项扣1分对影响施工进度的因素的检查记录（现场人员、材料、设备、机械、环境等情况）；每月进度分析记录（各分项、分部工程施工的实际进度情况，并与计划对比分析）；例会或专题会议中有关进度管理的内容；在每月的监理月报中应向业主项目部报告工程实际进展情况；有关进度管理的监理通知单和闭环资料；工程延期引起索赔的材料4.3进度文件管理5.5.1.511项0.5未按要求完成进度文件管理工作，每项扣0.5分整理、收集工程进度有关资料，做好归档管理；5合同管理105.1施工、调试阶段的合同管理5.6.1.211项0.5未按照要求开展施工、调试阶段的合同管理工作，每项扣0.5分督促施工项目部按照施工合同履行责任和义务（会议纪要中有要求记录；有安全、质量、进度问题时有整改要求；人员不到位、不符合合同约定时有整改要求）5.2工程暂停及复工5.6.1.421项0.5未按照要求开展工程暂停及复工工作，每项扣0.5分工程暂停令与工程复工申请表；工程暂停引起的索赔记录材料5.3工程变更管理5.6.1.4未按要求开展工程变更管理工作，每项扣0.5分工程变更申请表；工程变更通知单；工程联系单5.4费用索赔处理5.6.1.411项0.5未按要求开展费用索赔处理工作，每项扣0.5分索赔的相关材料和审查、协商记录5.5工程延期及工期延误的处理5.6.1.411项0.5未按照要求完成工程延期及工期延误处理工作，每项扣1分工程临时延期申请表；工程最终延期审批表；进度计划报审表；工程延期造成的费用索赔材料5.6合同争议调解5.6.1.411项0.5未按要求开展合同争议调解工作，每项扣0.5分合同争议的内容及相关调解材料5.7合同的解除5.6.1.411项0.5未按照要求开展合同的解除工作，每项扣0.5分合同解除的相关材料6信息管理56.1信息管理5.7.1.12.51项0.5未按照要求开展信息管理工作，每项扣0.5分建立监理信息管理制度；收集施工项目部管理人员、特种作业人员信息资料（资格证书、培训记录）；督促参建单位及时报送工程报表和工程信息文件（会议记录或通知单）；信息管理人员应参加现场工程例会、专题会议（会议签到表有签名）；每月25日前编制监理月报报送业主项目部；总监应定期对监理日志记录的真实性、完整性进行检查并签认；接收文件登记表及发出文件登记表6.2档案管理5.7.1.22.51项0.5未按照要求开展档案管理工作，每项扣0.5分.由于业主项目部未及时审批并退还报审材料，并且有佐证材料证明监理已履行审查工作，可以不扣分建立监理档案管理制度；建立预立卷制度。建立资料预立卷盒，预立卷盒背脊上有明显标识，设有卷内目录，分类放置在资料柜中；分阶段对施项目部形成的施工文件和记录进行检查，并在建立日记中记录检查情况；对资料检查提出的整改通知单和闭环材料；7组织协调5.8.151项0.5未按照要求开展组织协调工作，每项扣0.5分开工前召开监理项目部内部交底会；第一次工地会议记录；月度工地例会记录；专题会议记录；协助协调甲供设备、材料到货计划；协调解决工程纠纷的记录；协调设计单位的交图进度的记录；协调多个施工项目部之间的关系的记录三竣工阶段201质量控制91.1工程竣工验收程序5.2.1.321项12未组织初检扣2分，未编制初检报告扣1分，发现问题不跟踪整改扣1分，未参加启动验收扣2分收到工程竣工报验单后对施工项目部报送的竣工资料进行审查，于7日内组织工程竣工阶段初检工作；对发现的问题，发出监理初检缺陷整改通知单及复查记录；初检合格后由监理项目部提交工程监理初检报告；1.2工程总体质量评估5.2.1.321项12未编制质量评估报告扣2分，报告内容不能全面反映工程实际质量情况扣1分审查施工项目部报审的工程质量验评记录汇总报审表；编写工程质量评估报告1.3专项工程验收5.2.1.311项1未按照要求开展专项验收工作，每项扣1分配合特种设备、消防管理部门检查、检验，督促处理存在的问题，留存相关记录1.4质量总结5.2.1.411项0.51监理总结中未有质量控制总结内容扣1分，内容不全面扣0.5分编写监理工作总结1.5质量保修5.2.1.411项1未按照要求开展质量保修工作，每项扣1分对工程质量缺陷进行检查、记录、调查分析，形成专项记录；督促施工项目部及时修复或重建的记录；参与修复和重建工程的质量验收1.6资料、档案移交5.2.1.411项1未按照要求开展资料、档案移交工作，每项扣1分整理、移交监理档案资料（移交清单）；对竣工图进行审核、签证；1.7达标创优5.2.1.411项1未按照要求开展达标创优工作，每项扣1分配合业主项目部参加达标投产、创优工作2安全风险控制5.3.1.311项1未按要求开展安全风险控制总结，每项扣1分在监理工作总结中对工程安全风险控制工作进行总结评价3造价控制43.1工程结算审核5.4.1.321项未按照要求开展工程结算审核工作，每项扣1分按合同规定定期申报监理费，竣工结算时申请结清监理费3.2工程竣工结算配合5.4.1.311项0.5未按照要求开展工程竣工结算配合工作，每项扣0.5分审核施工项目部提交的工程竣工结算报审表；3.3造价总结5.4.1.41项1项0.5未按照要求开展造价总结工作，每项扣0.5分监理工作总结中对造价控制工作进行总结，整理归档造价控制的相关资料4进度控制5.5.1.511项0.5未按要求开展进度文件管理工作，每项扣0.5分编写工程进度控制监理工作总结5合同管理5.7.1.221项1未按照要求开展竣工阶段的合同管理工作，每项扣1分在监理工作总结中对工程合同履行情况进行总结评价6信息管理31项1未按照要求开展竣工档案管理工作，每项扣1分签署施工项目部提交的基建项目档案移交表；监理档案资料一式三份交业主项目部；向监理单位档案部门移交纸质档案和电子档案各一份