证券交易复习题.doc

交易21. 证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。不得从证券交易所的业务收入中提取2. 上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元；深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。3. 根据证券法的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（中国证监会）备案。4. (中小企业板指数)属于深圳证券交易所目前公布的指数。5. 对于融资融券业务，证券公司会书面报告“当月的融资融券业务客户的开户数量”，而不会报告“前一交易日融资融券业务客户的开户数量”。6. 对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（C）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请A 、约见谈话B 、要求相关投资者提交书面承诺C 、限制相关证券账户交易D 、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户7. 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（证券交易所）报告。 8. 每个交易日15：00-15：30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。9. ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到正负15%属于异常波动。10. 可转换债券是指可转换成（另一种证券）的债券。 11. 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年12. 虚拟开盘参考价格:指特定时点的所有有效申报按照集合竞价规则虚拟成交并予以即时揭示的价格。虚拟匹配量:指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。13. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（票面利率按天）计算的。应计利息额=债券面值*票面利率*已计利息天数/365(天)14. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。15. 证券指数的编制遵循公开透明的原则。16. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每(3个月)向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。17. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以(自有资金或证券)与投资者交易，并赚取(买卖证券差价)。18. 客户只能与（1家）证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。19. 柜台交易的转让价格一般由（开设柜台的金融机构）报出。20. 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应（权益）的凭证。21. 证券交易体现出证券的（流动性）特征。22. A、B股的一个交易单位都是（100股）。23. 上市证券发生（权益分派、公积金转增股本、配股）等情况，需对该证券除权除息。24. 某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（6000股）。可转债转换股份数=转债手数*1000/当次初始转股价格=150*1000/25=6000股25. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（回购交易）。26. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（B字头和D字头）账户的投资者。27. 会员公司承担代理客户参与买断式回购交易的（资金结算风险）;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立（B和D字头）证券账户的机构投资者;不是所有交易所会员均可参与买断式回购28. 关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（D）。A 、风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳B 、风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失C 、风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入收益中提取D 、风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失证券登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于20年，同时需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算公司的损失。风险保证基金从证券登记结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。29. 境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。30. 最低结算备付金限额的确定，与（B）无关。A 、上月债券回购初始融出资金金额B 、上月买断式回购到期购回金额C 、上月交易天数D 、上月基金二级市场买入金额最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例其中：上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。31. 深交所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的900%以内。32. 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（91天）。33. 清算与交收两个过程统称为结算。清算与交收的定义不同。34. 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（99,999,000）份基金单位。（前面2个9）35. 在我国银行间债券市场，债券交易采用（询价）交易方式，包括（自主报价、格式化询价和确认成交）这3个交易步骤。36. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。37. 目前，通过证券交易所达成的交易大多采取(多边净额）清算方式。38. 配股权证的派发程序与分红派息中的红股派发过程基本一致。（中国结算公司（也就是证券登记结算公司）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证。39. 标准券是由（不同）债券品种按（相应）折算率折算形成的回购融资额度，是虚拟债券40. 全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（B）A 、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券B 、回购期间的债券质权（属于逆回购方）C 、收取回购期间的债券利息D 、按合同约定获得融入的资金款项41. 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近2年各项风险控制指标持续符合规定。42. 属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（B） 其他三项都属于代办业务A 、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B 、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C 、开立非上市股份有限公司股份转让账户D 、受托办理股份转让公司股权确认事宜43. （证监会派出机构）按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。44. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（1.26）元。100*5%*92/365=1.2645. 根据市场需要，（沪深交易所）都可以调整即时行情发布的方式和内容。46. 按照现行交易规则规定，发生（A），证券交易所要实行临时停市。 其他选项都应是10%A 、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时B 、行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时C 、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时D 、行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时47. 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（C）A 、网上委托B 、违约责任和免责条款C 、投资范围和投资限制D 、变更和撤消48. （证券结算风险基金）由证券交易所和证券公司来交，不属于投资者缴纳的交易费用。49. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。50. 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。51. 权证的最终交收试点为T+1 日16:00。52. 关于应计利息额的计算，下列说法正确的有（ABC） A 、应计利息额=债券面值*票面利率/365（天）*已计息天数B 、付息债权的应计利息额是指本付息期利息日至成交日所含的利息金额。C 、1年按365天算，闰年2月29日不计算利息D 、浮动利率债券的票面利率是指发行票面利率固定利率债券的票面利率是指发行票面利率；浮动利率债券的票面利率是指票面利率本付期计息利率。53. 上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.1%，起点1元；深圳交易所免收A股过户费；上海证券交易所B股的“结算费”为成交金额的0.05%；深圳交易所也为成交金额的0.05%，但最高不得超过500港元。基金交易不收过户费。54. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（BC）。 A 、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半（休市）B 、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延C 、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准D 、如果交易时间变动，须由中国证券业协会公告（不用）55. 证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（口头报价、书面报价、电脑报价）。56. 可转换公司债券的交易费用与债券完全相同，交易佣金为0.2%，不收印花税，因此其交易成本远远低于股票，对投资者较为有利。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。57. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户）。58. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ABCD）。 A 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 C 、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 D 、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息59. 指令驱动系统的特点是（投资者买卖证券的对手是其他投资者；证券交易价格由买卖双方的力量直接决定）。 报价驱动系统的特点是（投资者买卖证券都以做市商为对手；证券成交价格的形成由做市商决定）。60. 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（公司章程及主要业务规章制度、中国证监会批准机构设立的批文、企业法人营业执照、申请书。 61. 深圳证券交易所编制的样本指数类指数包括(深证成分股指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数)。62. 可转债可转换成普通股票，因此它具有（债权和期权）的双重特性。没有股权特性63. 属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（AC）。 A 、开立非上市股份有限公司股份转让账户 B 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 C 、受托办理股份转让公司股权确认事宜 D 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜64. 下列新股发行方式中，不属于网上发行的有（ACD）。网上竞价发行和网上定价发行A 全额预缴、比例配售B 网上定价市值配售C 认购证发行方式D 与储蓄存款挂钩方式65. 股份报价转让业务主要体现在（ABC）A 、股份挂牌B 、股份转让C 、主办券商和信息披露D 、委托66. 自营业务中涉及（BCD）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A 、投资项目执行B 、资产配置C 、风险限额D 、自营规模67. 深圳B股交易的过户费为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。上海A股的过户费收取标准为成交面额的0.1%，起点为1元人民币；深圳交易所免收A股的过户费。基金交易目前不收过户费。68. 根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（ACD）。A 、未能成交的委托自动失效B 、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理C 、若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格D 、若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格若集合竞价过程产生两个基准价格的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。集合竞价未能成交的委托，自动进入连续竞价。69. 证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。70. 按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有（ABCD）。A 、企业法人营业执照正本（或复本）或注册登记证书及加盖公章的复印件B 、法人同名证券账户卡及复印件C 、企业法定代表人签章并加盖公章的客户授权委托书D 、代理人身份证及复印件71. 决策的自主性是自营业务的首要特点，表现在：1、交易行为的自主性；2、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖；3、选择交易品种、价格的自主性。72. 下列有关清算与交收的表述中，正确的有（ABC）。A 、交收是清算的后续与完成B 、正确的清算结果是交收顺利的保证C 、清算是交收的基础和保证D 、顺利的交收是清算结果正确的保证73. 除特殊情况下，技术性停牌或临时停市前证券交易所主机已经接受的申报有效。74. 以下关于深圳交易所佣金标准说法正确的是（ACD）A 、A股不得高于成交金额的0.3%，起点为5元B 、B股不得高于成交金额的0.3%，起点为5元（5港元）C 、基金、权证不得高于成交金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费D 、可转债不得超过成交金额的0.1%75. 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（CD）。A 、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%（50%）B 、融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券数量买入价格）100% （融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量买入价格）100%）C 、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%D 、融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%76. 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（ABCD）。A 、已在营业部开立的普通证券账户B 、已在营业部开立的普通资金账户C 、住址证明D 、融资融券担保品证明77. 深交所开市期间停牌说明：停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；停版前的申报参加当日该证券复牌后的交易；复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价。78. 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（CD）。A 、沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生B 、深圳证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C 、在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同D 、在深圳证券交易所，前收盘价可能成为当日收盘价证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘价集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。79. 2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（BD）等。A 认购证发行B 按市值配售C 与储蓄存款单挂钩发行D 累计投标询价发行80. 证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。81. 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（ACD）。A 、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B 、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务（45个工作日）C 、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理D 、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份82. 证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的100%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（AD）投资按成本价计算的总金额。A 、非货币投资基金B 、债券C 、可转换债券D 、人民币普通股83. 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（BCD）。A 、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价B 、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生C 、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生D 、上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）84. 我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式包括（BD）。A 、以回购期资金的利息收入报价B 、以百元面值国债到期回购价报价C 、以日收益率报价D 、以年收益率报价以每百元资金的到期年收益率进行报价。85. 买断式回购对于完善市场的意义有（ABC）A 、有利于降低市场利率风险，合理确定资金和债券的价格B 、有利于金融市场流动性的管理C 、有利于债券交易方式的创新D 、由利于防止违规操作情况的发生86. 证券经营机构自营买卖的对象包括（上市证券和非上市证券）。87. 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（BD）。 A 、股东人数不少于3000人B 、在交易所上市交易满3个月C 、融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元D 、股票发行公司已完成股权分置改革应当符合条件包括：股东人数不少于4000人；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等。88. 下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（ABCD）。 A 、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B 、上市公司的配股方案要经股东大会审议通过C 、目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管D 、配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证89. 净额清算方式的主要优点有（CD）。A 防止风险积累B 防止买空卖空行为的发生C 提高清算效率D 简化操作手续银货对付原则的优点是AB90. 我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。91. 证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。92. 全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过91天。93. 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。94. 对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。95. 成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。96. 证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。97. 对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。98. 不同清算期发生的资金不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期且同种的证券才能合并计算。99. 目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。100. 深圳证券交易所规定，会员取得席位后，可根据业务需要，向交易所申请设立1个或1个以上交易单元。101. 结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结算参与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常交收，并满足该结算参与人最低备付金限额的要求。102. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。103. 股份转让公司股份实行每周三次的转让方式的，转让时间为每周星期一、星期三、星期五。104. 严格执行经纪业务操作流程是减小管理风险的重要手段。105. 净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在操作环节的占用。106. 在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。107. 证券经纪商(非委托人)应如实记录客户资金和证券的变化。108. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)(非前一日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金。109. 权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）125%(非110%)行权比例。110. 在中小企业板上市的公司在连续20个交易日内，公司每股每日收盘价均低于每股面值，则对此公司实行退市风险警示(非暂停上市)。111. 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险承担能力。112. 证券交易委托指令通过证券经纪商的场内交易员进行申报需要向证券交易所派驻场内交易员。113. 交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。114. 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。115. 按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。116. 集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构(非证券登记结算机构)与单个客户三方签署。117. 根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立(证券账户)后，才能开立证券交易(结算资金账户)。办理资金帐户时需出示本人同名证券账户卡及其复印件。书上无原话。118. 证券交易使证券的流动性(非收益性)特征显示出来，从而更有利于证券发行的顺利进行。119. 采用净额清算方式的主要目的是简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。货银对付原则才是为了防止买空卖空行为的发行。120. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。121. 市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。122. 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不能自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。123. 证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是由于管理制度不健全、内部控制不严、或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户产生风险，属于管理风险之一。124. 在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。125. 上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001(非0.01)美元。126. 股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。127. 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是融资方和融券方。两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。书上无原话。128. 上海证券交易所在国债买断式回购引入交易权限管理制度，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。129. 在全国银行间市场，商业银行（非证券公司）应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。130. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户；在商业银行开立融资专用资金帐户和客户信用交易担保资金帐户。后面一句不能少131. 证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。132. 证券经纪业务的特点是：1、业务对象的广泛性。2、证券经纪商的中介性。3、客户指令的权威性。4、客户资料的保密性。133. 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应连续不少于10个工作日。134. 网上竞价发行属于网上发行，整个过程安全、高效。135. 进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”。不要弄反136. 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。137. 证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所(非证监会)可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。138. 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量大于(非小于)该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。139. 我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由证券交易所(非证监会)规定。140. 在LOF(上市型开放式基金)发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。 错误 基金在交易所上市后，投资者可选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额。141. 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本(非净资产)为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。142. 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。143. 在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。144. 证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。145. 客户融券卖出时，融券保证金比例也是不低于50%。146. 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。