2016年上半年山西省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题

2016 年上半年山西省证券从业资格考试 普通股票和优先 股票试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合 题意 1 按收益保障性分类 结构化金融衍生产品可分为 A 收益保证型和非收益保证型两大类 B 收益保证型和保本型 C 收益保证型和保证最低收益型 D 收益保证型 保本型和保证最低收益型 2 假设认为 当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开 信息 A 强势有效市场 B 有效市场 C 半强势有效市场 D 弱势有效市场 3 股份有限公司向社会公开募集的 须经 核准 A 国务院 B 国家体改委 C 省级人民政府 D 中国证监会 4 董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易 应当经过 以上的独立 董事通过 A 1 4 B 1 3 C 1 2 D 2 3 5 证券发行采用联合保荐时 参与联合保荐的保荐机构不得超过 家 A 2 B 3 C 4 D 5 6 股票投资风格分类体系的标准不包括 A 公司规模 B 股票价格行为 C 公司成长性 D 股票的风险特征 7 根据我国 公司法 的规定 下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是 A 制定公司的经营方针和投资方案 B 制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议 D 对公司发行债券作出决议 8 根据债券的票面形态 债券可以分为实物债券 凭证式债券 记账式债券三 种 其中具有标准格式券面的是 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记账式债券 D 零息债券 9 上市公司在履行信息披露义务时 可以负责信息披露事务的是该公司的 A 董事 B 监事 C 董事会秘书 D 独立董事 10 2006 年 5 月 中国证监会颁布的 上市公司证券发行管理办法 中首次提 出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的 A 短期融资债券 B 不动产抵押公司债券 C 可转换公司债券 D 附认股权证的公司债券 11 ETF 是 的简称 A 存托凭证 B 交易所交易基金 C 上节开放式基金 D 指数参与份额 12 在深圳证券交易所 开放式基金份额申购 赎回结果的确认由 负责 A 证券交易所 B 中国证券登记结算有限责任公司 C 基金管理人 D 证券监管机构 13 下列说法错误的是 A 特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B 夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于 1966 年提出的一个 风险调整衡量指标 C 詹森指数以标准差作为基金风险的度量 给出了基金份额标准差的超额收 益率 D 詹森指数是由詹森在 CAPM 模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指 标 14 一个基金下设立若干个子基金 各子基金独立进行决策 此基金为 A 套利基金 B 基金中的基金 C 保本基金 D 系列基金 15 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户 其账 户名称为 A 集合资产管理计划名称 B 证券公司 托管银行 集合资产管理计划名称 C 证券公司 集合资产管理计划名称 D 证券公司名称 16 经济周期循环对股票市场的影响非常显著 下面对经济周期变动影响股票 价格的环节描述正确的是 A 经济周期变动 公司利润增减 股息增减 投资者心理和投资决策 变化 供求关系变化 股票价格变化 B 经济周期变动 投资者心理和投资决策变化 公司利润增减 股息 增减 供求关系变化 股票价格变化 C 经济周期变动 供求关系变化 公司利润增减 股息增减 投资 者心理和投资决策变化 股票价格变化 D 经济周期变动 公司利润增减 供求关系变化 股息增减 投资者 心理和投资决策变化 股票价格变化 17 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数 以上的认股人出席才能 举行 A 1 2 B 3 4 C 2 3 D 80 18 上市公司就重大资产重组事项作出决议 必须经出席会议的股东所持表决 权的 以上通过 A 1 3 B 1 2 C 2 3 D 3 4 19 公司清算时 公司财产的清算顺序正确的是 A 缴纳所欠税款 支付清算费用 职工工资 社会保险费用 法定补偿金 按股东所持有股份比例分配剩余财产 B 支付清算费用 职工工资 法定补偿金 社会保险费用 缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 C 支付清算费用 职工工资 社会保险费用 法定补偿金 缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 D 职工工资 支付清算费用 社会保险费用 法定补偿金 缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 20 2008 年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴 在此 次金融风暴中 美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃 其原因主要在于 A 风险控制失误和激励约束机制的弊端 B 商业银行 证券业 保险业在机构 资金操作上的混合 C 商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫 D 美国放松金融管制 21 中国存托凭证 CDR 是指 A 在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B 在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C 在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D 在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 22 在回购交易中 标准品种只分 A 券种 B 回购期限 C 债券利率 D 债券价格 23 关于与证券价格有关的 可知 的资料 下列说法正确的是 A 第 类资料是第 类资料中已公开的部分 B 第 类资料是第 类资料中已公开的部分 C 第 类资料是一个最广泛的概念 D 第 类资料是第 类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料 24 境外上市外资股以 标明面值 采取记名股票的形式发行的 A 港元 B 美元 C 人民币 D 上市地货币 25 上市公司在配股缴款期内应至少刊登 次 配股提示性公告 A 1 B 2 C 3 D 4 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有 2 个或 2 个以上符 合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 1 A 公司 2007 年每股股息为 0 8 元 预期今后每股股息将以每年 10 的速度 稳定增长 当前的无风险利率为 0 035 市场组合的风险溢价为 0 07 A 公司股 票的 值为 1 5 以下说法正确的有 A A 公司必要收益率为 0 14 B A 公司预期收益率为 0 12 C A 公司当前合理价格为 15 元 D A 公司当前合理价格为 20 元 2 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况 保持必要的 以备支付客户的 分红或退出款项 A 现金 B 可随时变现的股票 C 到期日在 1 年内的政府债券 D 国债 3 并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反 并购重组委工作纪律的行为的 中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组 委委员采取的措施包括 A 谈话提醒 B 罚款 C 批评 D 解聘 4 根据规定 营业部应当建立交易数据安全备份机制 对交易的数据所采用的 备份机制主要为 A 双向备份 B 异地备份 C 异人备份 D 实时备份 E 多介质备份 5 在证券清算中 A 清算价款时 同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B 清算价款时 不同清算期发生的价款不能合并计算 C 清算证券时 只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D 清算证券时 不同清算期内同种证券不能合并计算 6 甲 乙 丙 丁共同出资设立了一有限责任公司 注册资本为 50 万元 下 列做法错误的是 A 因公司的经营规模较小 所以公司决定不设立董事会 由甲担任执行董事 B 该公司的注册资本是符合规定的 C 公司决定不设监事会 由乙和丙担任监事 D 如果甲担任执行董事 还可以同时兼任监事 7 当有效申购量等于或小于发行量时 A 应重新申购 B 发行底价就是最终的发行价格 C 主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D 主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 8 王某是某证券公司的从业人员 根据证券法规定 王某的下列行为符合法律 规定的是 A 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记 进行个人股票买卖 活动 B 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记 买入并持有股票 C 王某在成为该证券公司从业人员前 将持有的 5000 股上市公司的股票依法 转让 D 王某因工作出色 受到某上市公司赞赏 该上市公司决定向王某赠送其公 司股票 王某接受了 9 下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用 A 发起人 特定目的机构或特定目的受托人 B 资金和资产存管机构 C 信用增级机构和信用评级机构 D 承销人和资产证券化产品投资者 10 申请保荐机构资格的证券公司 其保荐业务团队中最近 3 年从事保荐相关 业务的人员不得少于 人 A 20 B 25 C 159 D 30 11 股东权是一种综合权利 股东依法享有的权利有 A 资产收益 B 选择管理者 C 对公司财产的直接支配处理 D 重大决策 12 关于 QD 基金的申购和赎回 以下说法错误的是 A 申购采用全额交款方式 B 若资金在规定时间内未全额到账 则申购不成功 申购不成功或无效 款 项将退回投资者账户 C 对 QD 基金而言 投资者赎回申请成功后 基金管理人将在 T 7 日 包括 该日 内支付赎回款项 D 一般情况下 基金管理公司会在 T 1 日内对该申请的有效性进行确认 T 日提交的有效申请 投资者应在 T 2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况 13 发行公司债券 自中国证监会核准发行之日起 公司应在 个月内首 期发行 剩余数量应在 个月内发行完毕 A 12 24 B 12 12 C 6 24 D 12 6 14 证券业从业人员诚信信息中 下列属于处罚处分信息的有 A 受到中国证监会的处罚 包括警告 没收非法所得 罚款 暂停执业资格 吊销执业资格 B 受到中国证监会谈话提醒 拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C 受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 D 在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况 15 T 1 日 16 00 点交收后 结算参与人资金交收账户余额出现透支的 中国 结算上海分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息 并按每日透支金额的 向结算参与人收取罚息 A 0 5 B 1 C 1 5 D 2 16 在我国 证券交易所的设立须经 批准 A 中国证监会 B 中国纪委 C 全国人民代表大会 D 国务院 17 可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是 A 证券市场线模型 B 特征线模型 C 资本市场线模型 D 套利定价模型 18 局域网安全管理重点是 A 用户权限设定和限制 B 系统管理员用户口令及权限限制 C 网络入侵防范 D 数据备份管理 19 重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币 万 元或高于最近经审计净资产值的 的关联交易 A 3000 5 B 5000 5 C 3000 3 D 5000 3 20 下列不属于 证券法 调整范围的是 A 中国 A 企业在美国发行上市 B 中国 B 企业申请在中国上市 C 我国政府债券 证券投资基金份额的上市交易 D 证券衍生品种发行 交易 21 上市公司股权分置改革遵循公开 公平 公正原则 由 A 股市场相关股东 在 的基础上进行 A 平等协商 B 诚信互谅 C 自主决策 D 公开合作 22 下面给出关于清算的四种解释 其中错误的是 A 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收 应付的计算 B 指公司 企业结束经营活动 收回债务 处置分配财产等行为的总和 C 企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D 银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 23 随着证券市场的发展和行业竞争的加剧 市场营销对证券公司的业务发展 具有越来越重要的意义 具体而言 证券公司营销具有以下哪些作用 A 证券公司营销有助于证券公司开拓市场 培育客户群体 B 证券公司营销有助于提升证券公司形象 增强内部凝聚力 C 证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新 D 证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 24 依照我国 证券投资基金法 规定 设立基金管理公司 注册资本不低于 亿元人民币 且必须为实缴货币资本 A 1 B 2 C 3 D 5 25 我国禁止将回购资金用于 A 固定资产投资 B 调剂寸头 C 期货市场投资 D 股本投资