2018年-内审检查表(技术部)

管理编号 PD ZG25 B03 V1 1 检 查 表 受审核部门 技术部 经理领导 陪同人员 过程与活动 涉及条款 审核方式 检查内容 审 核 记 录 判定 审核人员 审核时间 2018 8 30 第 1 页 共 5 页 说明 注 观察项 不符合项 见不符合项报告 本表式实施日期 2012 02 14 组织的岗位 职责和权限 5 3 1 本部门的组织架构 2 本部门的部门职责 3 人员岗位职责或者是岗位说明书 每个人员是 否清楚知悉个人在组织中需要承担的责任 1 技术部共 8 人 其中技术总监 1 人 技术主管 1 人 项目管理 1 人 软件工程师 3 人 结构工程师 1 人 辅助人员 1 人 有岗位说明书 2 电子平台制定了 部门职责标准文件 明确规定了本部门的部门职 责 3 电子平台制定了 岗位职责标准文件 明确规定了本部门的岗位职 责 应对风险和 机遇的措施 6 1 1 是否对本部门面临的风险进行了识别 分析与 评价 2 本部门面临哪些风险 有无风险应对措施 采 取的风险应对措施是否与风险对产品 服务的符 合性的潜在影响相适应 3 是否对风险应对措施进行了监督检查 并根据 检查结果 适时对风险应对措施进行了改进 1 制度文件不完善 只有 项目研发控制流程 管控研发项目 没有 合同项目执行制度 2 抽查合同 PXXS18017 交流汇流箱 只有 发出快递确认表 没 有客户反馈是否收到 存在风险 质量目标及 其实现的策 划 6 2 1 是否建立了本部门的质量目标 目标是否可以 测量 2 目标达成率如何 有没有定期评估 3 未达标的情况 是否采取了改进措施 研发项目资料归档及时率 目标 85 1 8 月份全部达标 项目进度计划达成率 目标 85 1 8 月份全部达标 技术图纸出错率 目标 5 1 8 月份全部达标 技术图纸整改及时率 目标 100 1 8 月份全部达标 管理编号 PD ZG25 B03 V1 1 检 查 表 受审核部门 技术部 经理领导 陪同人员 过程与活动 涉及条款 审核方式 检查内容 审 核 记 录 判定 审核人员 审核时间 2018 8 30 第 2 页 共 5 页 说明 注 观察项 不符合项 见不符合项报告 本表式实施日期 2012 02 14 人员 7 1 2 人员配制状况是否合理 人员的沟通是否充分 本部门的人员是否满足质量管理体系及其过程有 效运行的需要 技术部共 8 人 员工交流方式为口头沟通和会议沟通 有会议记录 组织的知识 7 1 6 1 本部门如何收集知识并将知识整理成可使用的 信息 员工是否能方便地获取知识 2 知识是否得到合理的使用和共享 3 是否对知识适时进行评估与更新 国标 企标及常用标准等知识获取可以从服务器上进行获取 知识更 新进行中 成文信息 7 5 1 查看文件和记录清单 检查文件是否按文件控 制要求进行了标识 存放 保护 检索 留存和 处置作出规定 2 随机抽取 3 5 份记录 查看有无受控编号字迹 是否清晰 易于识别和检索 文件清单 有电子版 研发项目清单 但抽查的项目 FQTF1705001 不在清单中 记录 查 研发项目 PQTF1705001 设计和开发评审记录 评审内容没有 勾出是否通过 记录填写不完整 管理编号 PD ZG25 B03 V1 1 检 查 表 受审核部门 技术部 经理领导 陪同人员 过程与活动 涉及条款 审核方式 检查内容 审 核 记 录 判定 审核人员 审核时间 2018 8 30 第 3 页 共 5 页 说明 注 观察项 不符合项 见不符合项报告 本表式实施日期 2012 02 14 产品和服务 的设计和开 发 8 3 1 询问相关人员 部门目前的设计和开发任务有 哪些 设计和开发任务的来源是哪里 2 设计和开发的任务在部门内是否进行了分解 是否制定了具体的计划 3 部门对设计和开发工作是否明确了人员职责 评审 验证 确认等各阶段工作的时间 要求等 是否有相应的记录 4 对应策划 查设计和开发的输入资料是否充分 适宜 是否有相关记录 5 查是否对输入的资料进行了评审 以确认资料 内容是否可行 6 对应策划 输入资料 查设计和开发的输出资 料有哪些 是否充分 是否满足输入的要求 是 否有相应清单 7 输出的资料在发放前是否经过确认 审批 8 询问相关人员 一般设计和开发的评审工作在 何时开展 9 对应策划的要求 查看评审工作的开展情况 评审中是否发现问题 对发现的问题和建议如何 处理 是否有相应的评审记录 1 技术部有研发项目和合同订单项目 2 研发项目任务明确 有计划的组织和进行 符合签审流程 3 项目在立项 样机等阶段进行评审 抽查研发项目 PQTF1705001 相关表单有 交流汇流箱监控装置新产品立项评审表 交流汇流箱监控装置可行性分析 交流汇流箱监控装置项目预算 交流汇流箱监控装置项目实施计划 交流汇流箱监控装置研发立项申请表 交流汇流箱监控装置硬件系统设计方案 交流汇流箱监控装置软件系统设计方案 记录填写不完整 交流汇流箱监控装置 设计和开发评审记录 中 评审内容中是 否通过 没有打勾 交流汇流箱监控装置出厂验收大纲 电子档 编审批都没有名 字 测试数据空白 测试结果没有 最后的测试结论也没有 管理编号 PD ZG25 B03 V1 1 检 查 表 受审核部门 技术部 经理领导 陪同人员 过程与活动 涉及条款 审核方式 检查内容 审 核 记 录 判定 审核人员 审核时间 2018 8 30 第 4 页 共 5 页 说明 注 观察项 不符合项 见不符合项报告 本表式实施日期 2012 02 14 产品和服务 的设计和开 发 8 3 10 对应策划的要求 是否对设计和开发的输出 满足输入的要求进行相应的验证工作 一般采用 什么方式进行验证 是否有相应的验证记录 11 对应策划的要求 是否对设计和开发的产品 满足使用要求或已知的预期用途的要求进行相应 的确认工作 一般采用什么方式进行确认 是否 有相应的确认记录 报告 12 询问相关人员 对于设计和开发过程中是否 存在更改的情况 一般在合适发生更改 13 更改的流程是什么 是否对更改情况进行了 评审 验证和确认 设计和开发更改的评审是否 包括了评价更改对产品组成和交付带来的影响 在更改实施前是否得到批准 14 是否保存有更改的记录 1 对设计和开发的输出符合输入的要求 进行验证 有相应的验 证记录 抽查项目 PQTF1705001 相关表单有 交流汇流箱监控装置 EMC 测试报告 交流汇流箱监控装置高低温检测测试报告 交流汇流箱监控装置参数检测测试报告 交流汇流箱监控装置 EMC 测试报告 2 对项目过程中的问题进行会议交流 有项目过程中的各类会议 纪要 3 设计和开发过程中的变更符合流程规定 抽查变更项目 PXXS18029 材料清单变更 在 OA 系统中申请 各节点负责人会签后执行 更新新的材料清单 版本升级 下发新版本 旧版本作废 管理编号 PD ZG25 B03 V1 1 检 查 表 受审核部门 技术部 经理领导 陪同人员 过程与活动 涉及条款 审核方式 检查内容 审 核 记 录 判定 审核人员 审核时间 2018 8 30 第 5 页 共 5 页 说明 注 观察项 不符合项 见不符合项报告 本表式实施日期 2012 02 14 顾客或外部 供方的财产 8 5 3 1 询问相关人员 公司是否有保管顾客或外部供 方的原辅材料 设备 技术资料 包装箱 样品 商标 知识产权 顾客信息等 2 部门是否对顾客或外部供方的财产进行了识别 验证 保护和维护工作 3 顾客或外部供方财产是否有丢失 损坏等现象 是否报知顾客或外部供方 并进行记录 4 公司是否有相应文件对顾客或外部供方财产进 行管理 经询问 公司没有客供物料和外部供方材料