工地签证所有流程.doc

成本管理办法 为加强本公司所开发项目动态成本的控制，明确工程款支付流程及结算资料、结算时限的要求等，特制定本办法，作为合同附件承发包双方均须遵照执行。第一部分 设计变更、现场签证管理第1章 总 则 因发包人原因造成的工程变更，工程量增加或者减少时，必须办理签证，结算时按签证据实调整。 第一条 管理目的：加强对工程设计变更及现场签证的管理，确保工程质量、进度并有效控制成本。 第二条 适用范围：适用于郑州航空港区航程置业有限公司开发项目的所有设计变更、现场签证的管理。 第三条 常见变更的分类1、常见变更分类：设计变更、现场签证。2、常见变更原因：设计补充和完善、设计理解和确认、优化设计、功能改变、管理不到位等。第四条 设计变更、现场签证管控原则1、一单一算原则：每个指令单（包括变更、签证）应编制一份预估、一份结算，且对应一个工程合同。2、一月一清原则：合同造价部于每月指定时间（5号）前完成项目上月发出的变更、签证单份数核对、预估金额、结算金额。预估金额、结算金额作为变更、签证月度动态成本回顾依据。3、一季一结原则：每季度指定日期（5号）前，合同造价部、承包人应就上季已完工且手续完备的设计变更、技术洽商及现场签证办理完成结算。4、时间限制原则：对设计变更、技术洽商和现场签证实行严格的时间限制，禁止事后补办，截止每月月底最后一日承包人及工程管理部未提交的当月发生的设计变更、技术洽商及现场签证，合同造价部有权不接收、不计算、不支付费用。5、完工确认原则：当变更、洽商、签证完工后，承包人须将完成情况签字确认并报监理单位、发包单位签字确认。如属隐蔽工程，必须在其覆盖前确认。6、原件结算原则：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备、有效的原件作为结算依据。第二章 设计变更、现场签证的管理及特殊执行原则第一条 正常设计变更、现场签证单，必须由公司相关部门共同签署、合同造价部核量、预估造价后，经领导批准确需变更、签证，然后通知承包人开始实施。第二条 签证单应在工程完工14日内送达合同造价部，并同时报预算，逾期视为承包人放弃权利。第三条 对于减少造价部分，如承包人不报送变更预算，以合同造价部核减造价为准。第四条 先定后干原则：原则上对所有设计变更、现场签证都要先定价后实施，只有特殊情况下才能例外。特殊情况是指必须马上执行而且延缓实施会造成更大损失的签证。但必须经公司领导书面同意且提供签证估算值。第五条 “多级会签”原则： 现场签证无论金额大小，均实行多级会签制度。第三章 签证管理的权限规定第一条 各级工程管理人员必须严格在权限范围内办理各种签证，如不在权限范围之内的签字给公司造成损失的，将追究有关人员的责任。第二条 单项签证不得拆分。第四章 现场签证格式要求第一条 所有工程量签证单必须加盖公司成本控制部印章才能生效。承包商必须盖有效印章。第二条 监理单位工程管理部项目组与承包商均应对签证通知单连续编号(具体编号方式根椐工程管理部项目组情况自定)、妥善保存；监理单位工程管理部项目组与承包商都应设置签证事项的单据交付记录，交付对方单据时应要求对方签收，接受方不得拒签。第三条 现场签证单（附表一）、现场签证费用确认单（附表二）一式五份，工程管理部、合同造价部、造价咨询公司、承包商、监理单位各一份，责任部门必须原件留存、归档。第五章 现场签证的流程受控范围各相关部门流程名称流程级别主流程发行状态书 面现场签证修订日期版 本1发行日期序号责任主体工作内容及关键节点说 明1主办：工程管理部协办：监理单位 / 承包商填报现场签证单1、承包商按照工程管理部要求填报现场签证单（见附表一），统一编号后发至监理公司 及工程管理部，并由工程管理部转交给合同造价部。2主办：工程管理部协办：合同造价部现场签证审批1、 合同造价部对现场签证内容进行核实，并编制预估造价（具备结算条件的可直接结算）。2、确认后工程管理部负责走单及跟催，待公司领导批示后对签证进行实施。3主办：工程管理部协办：监理单位 现场签证实施的过程控制1、工程管理部主办工程师及现场监理单位监督现场签证的实际执行情况。2、合同造价部定期不定期对签证执行情况进行抽查。3、如属隐蔽工程（签证类），工程管理部必须在隐蔽部位覆盖之前通知合同造价部进行验收。4主办：工程管理部协办：监理单位现场签证实施结果确认1、现场签证施工结束后，项目主办工程师在七个工作日内完成签证实施情况的填报，与监理单位和承包人共同签字确认，并送工程管理部项目组经理审核。5主办：合同造价部协办：工程管理部、 监理单位 汇总现场签证并提交至合同造价部1、承包商每月3日前汇总上月已完工并确认的现场签证，并按“一单一价”原则完成费用结算。汇总表每月3日前上报发包人合同造价部，逾期上报不予结算，作为让利。 第六章 关键职责6.1工程管理部项目组职责：6.1.1负责及时上报需发生的签证并跟踪审批过程；6.1.2现场签证单经审批通过后负责与监理单位共同监控承包人签证事项的执行过程，核实签证完成的工程量（需现场核量的签证，由工程管理部组织，合同造价部配合）； 6.1.3负责督促承包人按规定时间上报签证结算及相关结算资料。6.2合同造价部职责：6.2.1负责对公司工程管理部项目组上报的签证内容进行核实，并进行成本估算；6.2.2负责审核承包人上报签证的结算和结算资料，并与承包人核对，确认签证结算金额，并跟踪签证结算审批。第七章 操作指引7.1为便于现场签证工作进行，在签证事项施工前2天内通知造价咨询公司驻项目现场造价工程师，造价咨询公司驻项目现场造价工程师在接到通知的当天与工程管理部项目组、合同造价部共同核实需签证事项，并于核实完毕后1日内估算完成预计签证费用，此估算费用不作为结算依据，仅作签证是否实施决策的参考依据，估算费用允许误差20%。7.2工程管理部项目组应督促承包人在签证内容工作完成14天内向监理单位提交现场签证结算资料（现场签证单现场签证确认单2份、过程验收资料及签证结算等）。逾期提交，而又无法说明签证事实及完成情况的，监理单位和发包人有权拒收。7.3工程管理部项目组应督促监理单位2工作日内完成现场签证确认单及附件审核，监理单位审核完成后，工程管理部项目组应在2工作日内完成现场签证确认单及附件的审核，审核完成后与现场签证现场签证确认单一同上报合同造价部审核，合同造价部一周内审核完成。7.4工程管理部项目组应确保现场签证单现场签证确认单一致。7.5现场签证确认单审批通过后，由合同造价部总监检查现场签证确认单与经确认的签证结算金额是否一致，核对无误后在现场签证确认单上加盖“郑州航空港区航程置业有限公司结算专用章”，一份由工程管理部项目组转交承包人作为结算依据。7.6工程管理部项目组不得以不合理的理由，人为积压签证，防止因时间拖延导致签证内容的真实性无法得到证实。7.7公司工程管理部项目组应以合同、图纸、规范、标准为依据管理项目参建单位，对于各承包人因工作内容发生变化而调减的工程量，最迟应在发现调减事项3个工作日内下发扣款通知单，由监理单位、承包人确认后2工作日内交合同造价部进行核算，不得人为积压而造成公司损失。 第八章 工程变更、现场签证注意事项 1、合同以外的零星工程及图纸上没有而实际发生的少量工程。 1.1、属于非隐蔽部位的，由施工单位报工程管理部核实，工程管理部对签证单上直接签定的工程量的准确性负责。 1.2、属于隐蔽工程及不可复核的工程，必须要求施工单位在隐蔽部位覆盖之前或拆毁前报工程管理部和合同造价部共同核实。 1.3、如果签证单附有交工图纸，则监理单位及工程管理部相关人员应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由合同造价部按图核算工程量。 2、所有零星工程及图纸外工程的工程造价均须经合同造价部认可后方可作为结算依据，工程管理部、监理单位无权确认有关单价和总价。 3、在合同中已经约定的内容，不允许以签证形式出现。 4、在施工组织方案中审批的内容，不能做为签证处理。 5、签证内容完成后，工程管理部、监理单位应避免签署类似“情况属实，同意依实结算”或“工程量属实，同意依实结算”等内容，而必须实测实量后签字确实完成或未完成的事实或工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。 第二部 工程竣工结算管理制度 第一章 竣工结算资料和结算报告1.1竣工结算资料和结算报告：承包人应当按照国家和项目所在地地方政府颁布的规章、规定以及行业公认的标准整理竣工结算资料，并向发包人提交竣工结算申请报告。竣工结算报告和结算资料应当提供两份并符合如下标准：（1）工程交付后（或者视为交付）30个日历天内；（2）按照合同约定的合同价款和专用条款约定的合同价调整方式编制；（3）符合行业公认的编制标准和说明，按编号顺序分土建、安装两部分报送；（4）有承包人的法定代表人或者项目经理的签字以及加盖承包人的公章或者预结算专用章；（5）整理和装订成册，编制页码并一次报送。如果没有在报送申请书上明确说明将补充报送结算资料，视为一次报送。补充报送结算资料的，以最后一次报送资料的日期为报送日期。承包人报送结算申请和结算资料至发包人合同造价部，并索取报送收据。发包人授权代表收到承包人报送的结算申请和结算资料，经初步审查（形式审查）符合合同约定要求的，应当予以签收。签收应当以收据方式出具，签收收据注明时间、结算资料册（页）数、发包人授权代表和承包人报送人员签字，发包人并应加盖“业务联系和收发函专用章”，交承包人报送人一份，留收据存根联备查。1.2放弃结算：工程交付后三十（30）个日历天内，承包人不能报送竣工结算资料，且经发包人催告后7个工作日内仍未在合理的时间内报送的，视为承包人放弃结算。承包人放弃后，发包人应当在此日期后，按照约定时间独立进行工程结算，并将结算结论通知承包人，承包人无权提出异议，发包人将按照独立结算结论办理工程款支付。1.3结算资料清单（根据结算工程的情况可以调整） 工程竣工验收资料 施工组织设计方案、图纸会审记录 设计变更单、现场签证单（必须编号一致且具备现场签证确认单） 工程竣工图纸（保证进行过全面审查，并确认图实相符） 其他与工程结算相关的双方确认的协议、来往函件、备忘录等 工程结算书 合同违约执行情况说明书（工期、质量等是否违约，怎么处理） 施工用水用电及其他 发包人供应材料明细 发包人认质认价单 开竣工报告 索赔资料及其他 其他第二章 发包人的结算审核2.1在承包人按约定报齐竣工结算资料后，发包人应在八十四（84）个日历天内审核完成，并向承包人发出书面审核意见。2.2协助审核：发包人在审核承包人的结算申请时，可以要求承包人授权代表对结算资料给出说明或者予以确认。承包人拒绝协助的，发包人可以独立进行结算工作。2.3结算审核意见通知书：发包人在约定时间内向承包人发出结算审核意见书，该意见书应当遵循与承包人申报结算资料和结算报告一致的原则出具，并送达承包人或其项目经理或授权代表。第三章 发包人默认和承包人异议3.1发包人未在上述期限内（84个日历天）向承包人发出书面审核意见，则视为认可承包人申报的结算值（承包人未报送结算报告和结算资料除外）。承包人在接到发包人发出的书面审核意见后，应在十四（14）个日历天内，就其异议部分向发包人出具书面异议意见。除承包人的异议意见外，其他未提出异议的内容视为承包人认可发包人的审核意见。3.2发包人收到承包人的异议后，可以与承包人协商达成结算意见，也可以将争议按合同约定的解决办法进行解决。承包人对发包人的结算审核意见持全面否定意见的，发包人收到该意见后可以向项目所在地法院直接提起诉讼。3.3承包人送审结算，若审减额超过5%，超出部分的审减额咨询费由承包人承担，从承包人的结算款中扣除。第4章 承包人的默认承包人收到发包人的结算审核意见通知书后，按第3.1条默认发包人审核意见的，发包人可就默认部分或者全部按照合同约定进行付款；若承包人对结算提出异议，未与发包人达成结算协议的，通过上述第3.2条所述方式解决后发包人按照合同约定时行付款。第五章 工程结算相关部门的职责第一条 合同造价部1、配合工程管理部审核承包商上报竣工结算资料完备程度；2、审核承包商上报的工程变更资料；3、审核承包商上报结算书中的工程量计算部分；4、审核承包商上报结算书中的定额子目套用部分；5、审核承包商上报结算书中材料价差调整及取费部分；6、与承包商核对并编制工程结算；7、结算争议问题汇总并解决；8、编制结算报告并附工程造价指标分析表；9、内部审核编制完成后工程结算并对错误部分予以修正；10、汇总数据并报公司领导；第二条 工程管理部1、工程管理部组织验收工作；2、工程竣工验收意见表、竣工验收单、竣工报告的走单及跟催；3、部分牵涉施工当期的结算争议问题配合合同造价部予以核实；4、审核承包商上报竣工结算资料完备程度。第六章 工程结算管理流程受控范围合同造价部流程名称流程级别主流程发行状态书 面工程结算管理修订日期版 本1发行日期序号责任主体工作内容及关键节点说 明1主办：工程管理部协办：合同造价部 工程竣工验收1、工程管理部组织各相关部门进行竣工验收。2、竣工验收合格后提交工程竣工验收表。3、施工单位提出结算申请，并上报结算资料。2主办：合同造价部/造价咨询公司协办：工程管理部工程结算的核对、编制1、结算申请及结算资料上报后，合同造价部组织开展结算核对工作或委托造价咨询公司编制结算并核对。2、核对工作结束后编制工程结算并对争议问题汇总。3主办：合同造价部工程结算遗留问题汇总1、遗留问题汇总形成书面文件。4主办：合同造价部协办：公司领导工程结算工作汇报及工程结算遗留问题处理1、遗留问题上报公司领导，商定意见后逐步与承包 人沟通协商。2、双方达成共识后签字确认。5主办：合同造价部上报公司领导并及时更新财务数据1、工程结算成果上报公司领导。2、与财务沟通并更新财务数据。6主办：财务部协办：合同造价部剩余工程款项支付1、承包人提交付款申请。2、合同造价部依据合同条款、结算价款及已付款金额计算出应付金额，并转交财务部付款。7主办：财务部协办：合同造价部 物业公司质保金支付1、承包方质保期截止后提交质保金付款申请。2、合同造价部依据合同保修条款、物业公司相关记录对质保金进行核算，并转交财务付款。注：1、工程结算的编制、审核需工程管理部的密切配合 2、结算工程造价指标汇总分析表详见后附表五 第七部分 工程款支付流程及表单为了明确公司开发各项目工程款支付流程及合同双方相关职责、规范工程款支付表单的统一性，特制定以下流程及表单 工程款付款申请流程受控范围各相关部门流程名称流程级别主流程发行状态书 面工程款付款申请修订日期版 本1发行日期序号责任主体工作内容及关键节点说 明1主办：承包商承包商提出付款申请1、 承包商对当次申请付款工程进行自检；2、 自检合格后，将申请付款部分填报工程付款申请单（见附表三）提交监理单位；2主办：监理单位协办：工程管理部 承包商三方联合验收2、由监理单位组织工程管理部、承包商对承包商申请报验工程进行联合验收，确认所报工程量或合同节点；3主办：承包商协办：监理单位 、工程管理部全额发放农民工工资承诺书及工程款付款申请单1、承包商按照合同要求填写工程款付款申请单（附表三）及全额发放农民工工资承诺书（附表四），提交监理单位审核；2、监理单位总监审验合格后签署意见并盖章；4主办：合同造价部协办：工程管理部 承包商 造价咨询公司工程款审核1、承包商将以上全套文件交工程管理部，工程管理部签署意见后，由工程管理部负责将工程款支付申请全套资料交由合同造价部进行工程款审核。5主办：工程管理部协办：合同造价部 财务部及公司相关部门、领导工程款支付1、 合同造价部审核后签署应付工程款额意见2、 合同造价部负责进行公司内部审批流程的走单及跟催工作工程名称： 郑州新郑综合保税区验收设施工程办公楼及服务楼项目弱电系统工程承包人：祁鹏提请时间：2014-03-11提出部门：工程管理部 监理单位 营销部 承包人施工期限要求： 2014 年 3 月 1 日 至 2014 年 4月 17 日签证原因：设计遗漏 设计错误 定位调整 施工返工 营销要求其他 根据施工蓝图与国家相关规定，发现与合同规定的桥架规格不符合施工规范。并需增加若干桥架规格。 签证依据根据施工蓝图、国家相关规定与建设工程施工合同做出的施工变更签证内容做法说明: 根据施工蓝图增加400mm*200mm 厚1.5mm 、 300mm*150mm 厚1.5mm 200mm*100mm 厚1.2mm 、100mm*50mm 厚1.2mm 、 （垂直）300mm*150mm 厚1.5mm承包人签章：（ 年 月 日 ）监理单位意见：（ 年 月 日 ）责任监理单位工程师签字： 监理单位总监签字： 工程管理部签证意见： （ 年 月 日 ）现场工程师： 工程管理部项目组经理： 工程管理部总监：合同造价部签证意见：（ 年 月 日 ） 造价责任工程师 ： 合同造价部总监：指挥长意见：签字： 年 月 日公司领导意见：签字： 年 月 日现场签证单合同编号： 现场签证单编号:GF-2014-0321附表二 现场签证费用确认单签证类型 a、施工中各种技术措施：施工条件变化、地下状况变化导致的签证事项 b、事后设计变更导致的返工和技术处理措施等 c、土方驳运机械进出场赶工措施配合销售配合其他公司 其他（须说明）：签证依据承包人名称签证编号实际施工期限年月日至年月日签证工作内容及处理措施（附施工草图）承包人完成工程量：（需附详细的预算）发包人专业工程师意见及确认量：项目经理意见：审批后合同造价部加盖郑州航空港区航程置业有限公司结算专用章承包人监理单位经办人：负责人：盖章意见及确认量；监理单位工程师代表：总监：盖章合同造价部审核后结算价：责任造价工程师：合同造价总监签字：工程总监： 年月日指挥长： 年月日公司领导： 年月日注：1、承包人在签证内容工作完成14天内向监理单位提交结算资料：（现场签证单、现场签证确认单及结算书；监理单位应2天内审核完成；逾期提交监理单位和发包人有权拒收。附表三 工程款付款申请单工程名称： 合同编号： 郑州航空港区航程置业有限公司：我公司已完成 工程，并验收合格。根据合同，现申请支付第 次付款（前期已支付人民币 元），本部分工程款共计人民币 元，（大写： ）。 附：已完成部分工程清单、预算。项目经理（签字）：公司（签章）：年 月 日监理单位审核意见： （ 年 月 日）本次付款建议：责任监理单位工程师签字： 监理单位总监签字：附表四全额发放民工工资承诺书 为保护我公司承建的 （项目名称） 民工的合法权益，不拖欠民工工资，本人 （法人代表） 以 （单位全称） 法定代表人的资格，郑重承诺： 1、按照国家规定、合同要求对承接的工程，不非法转包、违法分包； 2、依法选择具有相应资质、管理规范的劳务分包企业，并对劳务企业劳动用工和工资发放严格监督管理； 3、依法与农民工签订劳动合同； 4、工程款优先支付农民工工资，不以任何理由拖欠农民工工资； 5、如因我公司与分包单位结清工程款，致使后者拖欠农民工工资的，将由我公司先行垫付欠款； 6、本公司对分包单位清偿欠农民工工资负总责； 7、如果发生违反规定拖欠或克扣农民工工资行为，并造成农民工上访、堵路等过激行为，本公司愿意接受人力资源社会保障、建设局、公安等部门依照有关规定作出的处理和处罚决定。单位全称： （盖 章） 法定代表人：（签 字） 年 月 日附表五：付款申请郑州航空港区航程置业有限公司： 我单位(全称) 因 业务,现申请贵公司付款人民币(大写金额) (小写金额：￥ 元)；我单位提供开户行及账号如下：单位全称： 开户银行： 银行账号： 本单位对提供的以上开户及银行账号负责，并承担由此引起的一切纠纷和法律责任。申请单位： （单位公章） 年 月 日附表五 工程造价汇总分析表（结算）工程名称：建筑面积（m2)：结构类型/层数序号项目名称工程造价（元）单方造价（元）备注一、土建工程小计1、土建工程二、安装工程小计1、电气工程2、采暖工程3、给排水工程4、通风空调三、合 计主要材料指标序号材料名称单位材料用量单方指标备注1商品砼M32钢筋T3水泥M34加气块M35砂子M36石子M3